私募股權(quán)投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查

1、D 、 自 有資金（ 2 分）A 、 私募股權(quán)投資類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者（ 5 分）私募股權(quán)投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查 （機(jī)構(gòu)版）私募股權(quán)投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查（機(jī)構(gòu)版）風(fēng)險(xiǎn)提示：私募股權(quán)基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募股權(quán)基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。貴公司在基金認(rèn)購(gòu)/ 有限合伙企業(yè)入伙過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)貴公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與貴公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品。以下一系列問(wèn)題可在貴公司選擇合適的私募股權(quán)投資基金前， 協(xié)助評(píng)估貴公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。請(qǐng)貴公司法定代表人仔細(xì)閱讀

2、以下條文， 在每條后的 內(nèi)簽字，并加蓋公司公章予以確認(rèn)：、 法定代表人依法有權(quán)決定為本公司購(gòu)買私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品份額/ 決定加入有限合伙企業(yè)（基金）；本公司符合合格投資機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)條件，凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元；本公司承諾資于單只私募股權(quán)投資基金的金額不低于 100 萬(wàn)元。（公司公章）問(wèn)卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容一、基本信息包含公司基本信息、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、聯(lián)系方式， 用于了解貴公司基本情況、公司的專業(yè)背景等題目：、 機(jī) 構(gòu)名稱 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）法定代表人：注冊(cè)資本：住所：聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 、 貴公司的性質(zhì)： 金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者（ 4 分）非 金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者（ 3 分）D 、 非

3、金融類且非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者（ 2 分）E、 機(jī)構(gòu)對(duì)外無(wú)投資經(jīng)驗(yàn)（ 1 分）二、 財(cái)務(wù)狀況了解貴公司的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息題目：1 、 貴公司目前可用于投資的規(guī)模是：A、 5000 萬(wàn)元（5 分）B、 2000萬(wàn)至 V 5000萬(wàn)元（4分）C、 1000萬(wàn)至 V 2000萬(wàn)元（3分）D、 500萬(wàn)至 V 1000萬(wàn)元（2分）E、 500 萬(wàn)元以下（ 1 分）2 、 根據(jù)貴公司目前以及將來(lái)預(yù)期的現(xiàn)金需求， 如果貴公司購(gòu)買某支基金產(chǎn)品的份額/ 入伙某貴公司擬將多少比例的投資資金合伙企業(yè)（基金），基金退出后在本金完全收回的情況下，用于投資新的基金產(chǎn)品：A 、 將所有投資收回的

4、資金用于投資新的基金產(chǎn)品（ 5 分）50% 以上投資收回的資金用于投資新的基金產(chǎn)品（ 4 分）20% 到 50% 之間投資收回的資金用于投資新的基金產(chǎn)品（ 3 分）20% 以下投資收回的資金用于投資新的基金產(chǎn)品（ 2 分） TOC o 1-5 h z 不考慮再投資私募股權(quán)基金產(chǎn)品（1 分）3 、貴公司的主要投資資金來(lái)源是：A 、其他大型機(jī)構(gòu)投資者（5 分）其它小型機(jī)構(gòu)投資者（4 分）個(gè)人投資者（ 3 分）E 銀行存款（ 1 分）4貴公司面臨的現(xiàn)金流壓力如何： A 現(xiàn)金流長(zhǎng)期充裕，幾乎沒(méi)有壓力（ 5 分）B現(xiàn)金流長(zhǎng)期較充裕，短期內(nèi)不會(huì)有壓力，長(zhǎng)期壓力較?。? 分）C 現(xiàn)金流長(zhǎng)期有一定壓力，需要一

5、定的投資收益彌補(bǔ)現(xiàn)金流（ 3 分）D 現(xiàn)金流短期有一定壓力，需要流動(dòng)性較高的投資（ 2 分）。E 現(xiàn)金流短期壓力很大，有可能需要隨時(shí)將投資變現(xiàn)彌補(bǔ)現(xiàn)金流（ 1 分）三 投資知識(shí)A 、 1 年以內(nèi)（ 1 分）了解貴公司對(duì)于金融投資知識(shí)的掌握， 如由專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識(shí)的培訓(xùn)及相關(guān)測(cè)評(píng)，通過(guò)測(cè)評(píng)的可認(rèn)為貴公司為該類投資的專業(yè)投資者； 以及投資經(jīng)驗(yàn)，了解貴公司對(duì)于各類投資的參與情況，如貴公司曾投資經(jīng)歷 10 年以上，或投資過(guò)期權(quán)、私募股權(quán)投資基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解貴公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好題目：1 、貴公司對(duì)于投資方面知識(shí)可描述為： TOC o 1-5 h z A 、 完 全沒(méi)有此方面的概念（1

6、 分）有限：基本沒(méi)有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)（ 2 分）一般：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)基本了解（3 分）D 、豐富：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)了解豐富（4 分）E、知識(shí)豐富且有成功投資退出基金產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)（本金收回且有一定收益）（ 5 分）2 、 在本次投資之前，貴公司過(guò)往的投資經(jīng)驗(yàn)：A 、 僅包括銀行存款（ 1 分）與銀行存款類似、風(fēng)險(xiǎn)較低、 結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）（2 分）除前款所述產(chǎn)品， 還投資于股票、 保險(xiǎn)、 銀行理財(cái)產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金 品種 （ 3 分）D 、 對(duì) 股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)較為了解，并親自參與過(guò)該等投資

7、（ 4 分） TOC o 1-5 h z E、對(duì)投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)線投資（5分）3.1 、（非金融類公司 填寫(xiě)）貴公司投資部門的設(shè)立情況是：A 、機(jī)構(gòu)未設(shè)專門的投資部門（ 1 分）投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運(yùn)作不到投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作D 、投 資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作E、投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作1 年（ 2 分）1年以上（3分）3年以上（4分）5年以上（5分）填寫(xiě)）貴公司已成立并從事投資的時(shí)間：3.2 、（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司1-2 年（2 分）2-5 年（3 分）5-10 年（ 4 分）10 年以上（ 5 分）4 、私募股權(quán)投資基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn) , 貴公司對(duì)于

8、私募股權(quán)投資基金的態(tài)度是5 分）（ 4 分）A 、 認(rèn) 為即使是風(fēng)險(xiǎn)比較大，但出于對(duì)行業(yè)、被投公司的熟悉，比較看好投資收益（對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性有一定了解，對(duì)募集說(shuō)明書(shū)等材料進(jìn)行了一定分析， 持樂(lè)觀態(tài)度可以試試大致認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，可以少量投資（ 3 分）D 、 私募是熱點(diǎn)，跟風(fēng)知名機(jī)構(gòu)投（ 2 分）E、 認(rèn)為私募股權(quán)投資有保障，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，能投多少投多少（ 1 分）5 、 貴公司在企業(yè)盡職調(diào)查及審計(jì)核查方面的經(jīng)驗(yàn)是：A 、 主營(yíng)業(yè)務(wù)含此類服務(wù)項(xiàng)目，且業(yè)內(nèi)有一定知名度（ 5 分）有經(jīng)驗(yàn)豐富的投行部多名專職人士從事（ 4 分）通常將此項(xiàng)工作外包專業(yè)機(jī)構(gòu)（ 3 分）D 、 所處行業(yè)各合作公司關(guān)系長(zhǎng)期穩(wěn)定，很少涉

9、及此類工作（ 2 分）E、 完全不了解（ 1 分）6 、 貴公司對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資及借款（不含對(duì)子公司、關(guān)聯(lián)公司借款及合伙協(xié)議）的金額是：A 、 無(wú) （ 1 分）少于 100 萬(wàn)元（ 2 分）100 萬(wàn)元至 500 萬(wàn)元（ 3 分）D 、500 萬(wàn)元至 1000 萬(wàn)元（ 4 分）E、 大于 1000 萬(wàn)元（ 5 分）四、投資目標(biāo)了解貴公司的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求題目：、 貴公司的投資目標(biāo)是： TOC o 1-5 h z A 、激 進(jìn)成長(zhǎng)（5分）顯著增長(zhǎng)（4分）穩(wěn) 健增值（3分）D 、 謹(jǐn)慎增值（ 2 分）E 避免（本金）虧損（ 1 分）2 貴公司對(duì)私募股權(quán)投資基金的市場(chǎng)了解程度是： A

10、 很了解且有此類投資經(jīng)驗(yàn)（ 5 分）B 很了解，清楚運(yùn)作方式，但沒(méi)有實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)（ 4 分）C、基本了解（3分）D 持模糊認(rèn)識(shí)態(tài)度（ 2 分）E完全不了解（1 分）在正常的市場(chǎng)情況下，貴公司對(duì)這項(xiàng)投資的收益有何期望：A 獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時(shí)愿意承受比股市更大的波動(dòng)（ 5 分）B 獲得和股市相近的收益，同時(shí)愿意承受與股市相近的波動(dòng)（ 4 分）C 遜于市場(chǎng)表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)波動(dòng)較?。?3 分）D 長(zhǎng)期收益高于定期存款，同時(shí)波動(dòng)比較小（ 2 分）E 收益高度穩(wěn)定，但略有薄利（ 1 分）貴公司計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)：A 10 年以上（ 5 分）B7-10年（ 4 分）C 4-6 年

11、（ 3 分）D 1-3 年（ 2 分） TOC o 1-5 h z E1 年以內(nèi)（1 分）貴公司對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)類產(chǎn)業(yè)基金的投資意愿：A投 資期長(zhǎng)，完全不考慮（1 分）B 與熱點(diǎn)行業(yè)相關(guān)的考慮少量跟投（ 2 分）C與本公司同行業(yè)，熟悉被投公司的可以適當(dāng)參與投資（3 分）D政府引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基金利國(guó)利民，有投資能力則積極參與（4 分）E 綜合考量多元化發(fā)展等因素，作為戰(zhàn)略投資方出資（ 5 分） 五風(fēng)險(xiǎn)偏好了解貴公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括財(cái)務(wù)狀況投資知識(shí)投資經(jīng)驗(yàn)愿意接受的投資期限投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好題目：1 下面哪一種描述最符合貴公司對(duì)今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度： TOC o 1-5 h z A尋求資金的較高收益和

12、成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)較高本金損失（5分）B尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失（4分）C保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)（3分）D 懼怕風(fēng)險(xiǎn)，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)（ 2 分）E 期望每年取得相對(duì)固定收益（ 1 分）在未來(lái)五年內(nèi)，貴公司預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入會(huì)有何變化： A 顯著增長(zhǎng)（ 5 分）B 有一定增長(zhǎng)（ 4 分）C保 持不變（3 分）D 可能會(huì)有所下降（ 2 分）E顯著下降（1 分）貴公司認(rèn)為本公司（機(jī)構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少：A 5% 以內(nèi)（ 1 分）B 5%-10%（ 2 分）C 1

13、 0%-30%（ 3 分）D30%-50%（ 4 分）E 超過(guò) 50% （ 5 分）假如正在進(jìn)行的投資活動(dòng)出現(xiàn)虧損的時(shí)候，貴公司會(huì)采取什么態(tài)度： TOC o 1-5 h z A不 知如何是好（1 分）B 盡快尋求轉(zhuǎn)讓基金份額（ 2 分）C堅(jiān)持長(zhǎng)線，注重大局，不因?yàn)橐粫r(shí)的虧損就輕易轉(zhuǎn)讓份額（3 分）D積極參與投資人會(huì)議，與基金管理人溝通并提出合理建議（4 分）E 作為戰(zhàn)略投資人與基金管理人共同協(xié)商解決方案（ 5 分）注：私募股權(quán)投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類。以上問(wèn)題共20道，總分為100分，根據(jù)貴公司所選擇的問(wèn)題答案， 貴公司對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整 體承受程度 及貴公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，貴公司的風(fēng)險(xiǎn)承