證券從業(yè)人員應(yīng)該具備的素質(zhì)

1、證券從業(yè)人員應(yīng)該具備的素質(zhì)1證券從業(yè)人員應(yīng)該具備的素質(zhì)對(duì)證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)要求：一是長(zhǎng)期關(guān)注并了解經(jīng)濟(jì)的總體形勢(shì)，包括中國(guó)的、也包括世界的；二是要掌握豐富的專業(yè)知識(shí)；三是要熟練掌握專業(yè)分析工具；四是要具備職業(yè)道德和操守。2CFACFA “特許金融分析師”（Chartered Financial Analyst） 3CFA “特許金融分析師”CFA是“特許金融分析師”（Chartered Financial Analyst）的簡(jiǎn)稱，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號(hào)，由美國(guó)“特許金融分析師學(xué)院”(ICFA)發(fā)起成立。該學(xué)院最初是在1959年6月由美國(guó)“金融分析師聯(lián)合會(huì)”（FAF）同意在弗

2、吉尼亞的夏洛茨維爾市與弗吉尼亞大學(xué)聯(lián)合設(shè)立。它是美國(guó)證券分析員、投資經(jīng)理和其他參與投資決策專業(yè)人員的專門組織，其使命是建立并保持專業(yè)的精益求精以及誠(chéng)信的最高標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)促進(jìn)全球投資行業(yè)的利益，其宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平。4CFA “特許金融分析師”自1963年第一個(gè)特許金融分析師產(chǎn)生以來(lái)，CFA資格證書(shū)就成為全球從事投資行業(yè)人員職業(yè)典范的象征，國(guó)際知名企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)均視CFA資格為衡量專業(yè)投資人員職業(yè)水準(zhǔn)和職業(yè)道德的最佳標(biāo)準(zhǔn)。 CFA考生只要完成三個(gè)階段的CFA考試，再累積至少四年投資決策相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以及遵守CFA的道德標(biāo)準(zhǔn)守則(Code of Ethics and Standards

3、)，這樣便可以得到特許金融分析師(CFA)資格。5CFA “特許金融分析師”作為全球公認(rèn)、用作衡量投資專業(yè)人士專業(yè)能力與道德操守的權(quán)威考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，CFA考試對(duì)幫助中國(guó)金融業(yè)加快高素質(zhì)專業(yè)人士的培養(yǎng)有著特殊的意義。 因?yàn)槟切┤〉肅FA特許資格的投資界精英，都經(jīng)過(guò)了至少三年時(shí)間的嚴(yán)格自學(xué)，期間還通過(guò)了三個(gè)級(jí)別的考試，這些考試用國(guó)際商業(yè)通用的語(yǔ)言英語(yǔ)進(jìn)行，內(nèi)容涉及證券分析、企業(yè)財(cái)務(wù)、定量分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)、投資組合分析以及道德與職業(yè)操守等多方面。 6CFA “特許金融分析師”CFA考試分為L(zhǎng)evel I、Level II和Level III三個(gè)階段，考生必須通過(guò)前一階段才能參加次一階段考試。三個(gè)階段的考試時(shí)

4、間為6個(gè)小時(shí)，上、下午分別各三小時(shí)。 第一階段(Level I)形式為選擇題(Multiple Choice)，每卷各120題，共240題； 第二階段(Level II)形式為選擇題(Multiple Choice)，每卷各60題，共120題； 第三階段(Level III)的考試形式是50%的論文寫作及50%的應(yīng)用題。 CFA考試內(nèi)容涵蓋甚廣，主要包括：職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操守；財(cái)務(wù)報(bào)表分析；量化分析；經(jīng)濟(jì)學(xué)；固定收益投資分析；股權(quán)分析；投資組合管理；企業(yè)金融；衍生工具；其他投資分析等等。CFA對(duì)道德要求極高。要成為CFA，就必須嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)所制定的道德操守及專業(yè)行為準(zhǔn)則，這些標(biāo)準(zhǔn)甚至細(xì)化到：CFA必須披露其客戶與雇主間潛在的任何利益沖突。為了保證CFA資格的可信度，協(xié)會(huì)對(duì)所有特許分析師的任何違規(guī)都登記在案。 7證券業(yè)從業(yè)資格考試 （SAC）證券業(yè)從業(yè)資格考試一般每年舉辦4次 通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格