2022年證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃課件

1、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃方正證券 培訓(xùn)學(xué)院 楊忠一1一二三證券從業(yè)人員職業(yè)道德證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展目 錄contents2一、證券從業(yè)人員職業(yè)道德1、職業(yè)道德2、職業(yè)道德的基本原則3、職業(yè)道德的基本要求4、職業(yè)道德的養(yǎng)成31、職業(yè)道德 職業(yè)：由社會分工形成，具有專門業(yè)務(wù)和特定職責(zé)，獲得穩(wěn)定報酬所從事的工作 道德：被人們所認同的行為準(zhǔn)則與規(guī)范 職業(yè)道德：職業(yè)活動范圍內(nèi)應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則與規(guī)范 證券從業(yè)人員的職業(yè)道德：在從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的活動時，應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則與規(guī)范42、職業(yè)道德的基本原則（1）“誠信”原則 立人之本 黃宗羲：“誠則是人，偽則是禽獸” 經(jīng)商之魂 是長期投

2、資（故事：誠信與金錢的選擇） 是競爭策略（案例：毒奶粉、地溝油、塑化劑） 是所有人的事（案例：對營業(yè)部客戶的賠償）協(xié)調(diào)關(guān)系，處理事務(wù)，需要把握原則52、職業(yè)道德的基本原則（2）“三公”原則 公開：信息公開，機會均等 公平：結(jié)果公平？機會公平？機會公平+適當(dāng)調(diào)節(jié) 公正：正直，正義，不偏私，是對價值標(biāo)準(zhǔn)的判斷 典型問題：虛假信息、內(nèi)幕交易、市場操縱63、職業(yè)道德的基本要求（1）培養(yǎng)深厚的職業(yè)情感和崇高的職業(yè)理想（2）樹立高度的責(zé)任感和事業(yè)心，正確處理各種利益關(guān)系（3）有效溝通，建立良好的溝通機制（4）領(lǐng)導(dǎo)要加強自身修養(yǎng)，起到良好的示范作用（5）業(yè)務(wù)行為公開化，公平公正地對待客戶“誠信”和“三公”原

3、則，對于我們的實踐提出了具體要求：74、職業(yè)道德的養(yǎng)成管理的角度：加強證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)和知識水平的培訓(xùn)結(jié)合行業(yè)特點，對證券從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育嚴格證券業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督檢查自身的角度：日常培養(yǎng)，點滴做起，“內(nèi)省”，“慎獨”8二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守2、制度要求9二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守 遵紀守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù)10遵紀守法：范圍：國家法律、國務(wù)院行政法規(guī)、證監(jiān)會行政規(guī)章、自律組織的規(guī)則公約、公司職業(yè)紀律典型違法違紀事例：弄虛作假-夸大招股說明書中盈利能力與預(yù)期以權(quán)謀私-內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守11二、證券從業(yè)人員執(zhí)

4、業(yè)操守 勤勉盡責(zé): 愛崗敬業(yè)：先重視？先喜歡？ 勤業(yè)精業(yè)：舍得投入時間、精力，水到渠成 不斷創(chuàng)新：唯變不變，以變應(yīng)變，穩(wěn)中求新 團結(jié)協(xié)作：顧全大局，明確分工，協(xié)調(diào)配合1、執(zhí)業(yè)操守12廉潔自律公與私：損公肥私？大公無私？利公利私？苦與樂：奮斗的過程就是苦與樂并存的過程榮與辱： 為公的心態(tài)、為私的心態(tài)二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守13文明服務(wù)樹立服務(wù)意識：投資者至上、一視同仁的熱情規(guī)范服務(wù)禮儀：儀容、儀表、儀態(tài)提升服務(wù)檔次：增值、效率堅持公平競爭：禁止“行賄，回扣、違規(guī)返傭”二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守14中國證監(jiān)會：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（2003年2月1日）證券從業(yè)人員，應(yīng)按

5、規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（2009年4月13日）取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2010年10月19日）二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守2、制度要求15中國證券業(yè)協(xié)會：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（2003年1月26日）證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法（2005年5月1日）證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 （2009年1月19日）自律管理措施和紀律處分實施辦法（2012年8月13日） 誠信管理辦法（2013年8月13日）2、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守16 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法NEW第四章 誠信信息的使用與查詢第十九條 協(xié)會在審核從業(yè)人

6、員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定時，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。2、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守17湖南省證券業(yè)協(xié)會： 建立“湖南省證券從業(yè)人員信息系統(tǒng)” （2010年8月1日）湖南省證券從業(yè)人員信息管理辦法 （2010年10月30日）湖南省證券營銷人員自律管理規(guī)則 （2010年10月30日）2、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守18調(diào)研機構(gòu)對60歲以上的老人開展了一次 “你最后悔什么”的專題調(diào)查。調(diào)查結(jié)果如下：72%的老人后悔年輕時努力不夠，以致事業(yè)無成；

7、67%的老人后悔年輕時錯誤選擇了職業(yè)；63%的老人后悔對子女教育不夠或方法不當(dāng)；58%的老人后悔鍛煉身體不夠；56%的老人后悔對伴侶不夠忠誠；47%的老人后悔對雙親盡孝不夠；41%的老人后悔自己未能周游世界；32%的老人后悔一生過得平淡，缺乏刺激；11%的老人后悔沒有賺到更多的金錢。三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展19三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展1、你是誰？2、你想做什么？3、如何保證成功？201、你是誰？我想要什么？我想從事什么職業(yè)？我的氣質(zhì)和性格適合什么樣的職業(yè)？什么樣的職業(yè)才能讓我充分地發(fā)揮潛能？我愿意和誰在一起工作？完成什么樣的工作讓我最有成就感？我最不能放棄的是什么？21 內(nèi)圈代表個人條件 中圈

8、代表工作條件 外圈代表適配情形 1、你是誰？能力 人格特質(zhì) 價值觀職業(yè)所需能力 職業(yè)回報與內(nèi)容 職業(yè)特性 職業(yè)感受 勝任 愉快 持久穩(wěn)定 滿足成就感 個人條件與工作條件是否匹配？興趣晉升快專業(yè)所屬喜歡挑戰(zhàn)薪酬高福利好提成多家庭所在地22他人評價360評估體驗式活動自我實踐反省職業(yè)測評價值觀、興趣、性格、體能、人際關(guān)系處理能力潛在我興趣、能力性格、能力自我認知方法1、你是誰？232、你想做什么？人生目標(biāo)-為自己未來的職業(yè)場景做暢想，希望自己成為什么樣的人，類似于“志向、理想”等。可以理解為“人生的發(fā)展方向”。權(quán)、錢 OR 快樂、滿足感、成就感242、你想做什么？理想、抱負、超越地位、認可、尊重親

9、情、關(guān)愛、歸屬財務(wù)保障、安全保障饑、渴、衣、住、行生理上的需要安全上的需要感情上的需要尊重的需要自我實現(xiàn)的需要當(dāng)一種需要滿足后，就不再成為動力因素252、你想做什么？不同階段會有不同目標(biāo)認知階段（0-14）：幻想、培養(yǎng)職業(yè)興趣和認 知能力準(zhǔn)備階段（14 -24）：學(xué)習(xí)階段，打基礎(chǔ)，做好工作準(zhǔn)備積累階段（25 -45）：知識再輸入，經(jīng)驗積累，能力鍛造成熟階段（45-65）：專精階段，凸顯影響力，成就，升遷轉(zhuǎn)換階段（65以后）：指導(dǎo)，責(zé)任減少，退休，新興趣262、你想做什么？齊白石本是鄉(xiāng)村木匠，27歲才正式拜師讀書、學(xué)畫，直到58歲才享譽中華客戶經(jīng)理投資顧問理財經(jīng)理分析師技術(shù)支持行政管理人生路上，

10、隨處都可以是起點！272、你想做什么？客戶經(jīng)理投資顧問理財經(jīng)理分析師技術(shù)支持行政管理李山泉：大器晚成的“財神” （香港商報）華爾街的華人金融圈子里，李山泉算是知名度最高的一個。他曾任中國旅美金融協(xié)會首任主席，美國著名共同基金公司奧本海默的核心管理者之一、曾運作過美國評級第一名的基金，竟然35歲才入行。人生路上，隨處都可以是起點！272、你想做什么？從“模糊人”變?yōu)椤扒逍讶恕盨MARTSpecific具體的Measureable可衡量的Achievable可達成的Relevant與愿景相關(guān)的Time-bound一定時限的彈性管理，適時調(diào)整28核心要素（1）積累知識，即專業(yè)知識（2）提高技能，工作技巧、溝通技巧（3）調(diào)整心態(tài)，積極、樂觀、堅持3、如何保證成功？在0海拔條件下，如何將水燒開？293、如何保證成功？ 內(nèi)容：營銷、分析、技術(shù)、管理、前沿資訊等 獲得方式：進修、考取資格（證券、期貨從業(yè)資格、注冊金融分析師、經(jīng)濟師等）、導(dǎo)師傳授、閱讀 篩選、分析 運用：實踐出真知（1）積累知識303、如何保證成功？（2）提高技能