2017年貴州期貨從業(yè)資格：外匯期權考試題

1、2017年貴州期貨從業(yè)資格：外匯期權考試題2017年貴州期貨從業(yè)資格：外匯期權考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成15日B交易完成30日C收到結算報告的當天D期貨經(jīng)紀合同約定的時間2、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB期貨公司承擔費用X和損

2、失YC企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD企業(yè)承擔費用X和損失Y3、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A期貨交易各方B中國期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D所在期貨經(jīng)營機構4、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A理事會B董事會C會員大會D職工代表大會5、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人C社會團體法人D從事期貨經(jīng)營的機構6、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B會員由期貨公司會員組成C期貨交易所對會員結算D會員對其受托的客戶結算7、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業(yè)

3、協(xié)會B本交易所會員大會C本交易所理事會D中國證監(jiān)會8、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人C會員D國有企業(yè)9、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B有健全的風險管理和內部控制制度C公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資10、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼11、操

4、作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是_。A共同基金B(yǎng)對沖基金C商品投資基金D套利基金12、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的50%B不超過損失的20%C不超過損失的80%D不超過損失的60%13、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是_。A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度C分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度14、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負

5、責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A5B10C20D3015、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A擬設立營業(yè)部的決議文件B申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表C營業(yè)部的管理制度文本D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件16、_的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A移動平均線B幾何平均線C支撐線D壓力線17、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會C中國證券業(yè)協(xié)會D國務院期貨監(jiān)督管理機構18、期貨交易所應當向（）報送財務會

6、計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構C期貨公司D非期貨公司結算會員19、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。 該廠_5月份豆粕期貨合約。A買入100手 B賣出100手 C買入200手 D賣出200手20、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為_元/克(不計手續(xù)費等費用)。A203 B19

7、3 C197 D19621、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B代客戶下達交易指令C協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易22、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A非結算會員名單及其變化情況B金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況C非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況23、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以9

8、5.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。A1250美元B-1250美元C12500美元D-12500美元24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會派出機構D期貨交易所25、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正

9、確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶C內幕交易D操縱期貨交易價格2、在下列國家中，_有玉米期貨交易。A日本B阿根廷C法國D南非3、期貨交易所不得從事（）。A信托投資B股票投資C非自用不動產投資D間接參與期貨交易4、期貨期權合約中可變的合約要素是_。A執(zhí)行價格B權利金C到期時間D期權的價格

10、5、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件C對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序6、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A風險隔離B合規(guī)檢查C內部控制D業(yè)務規(guī)則7、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的8

11、、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括_。A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會C全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會9、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值_A本國順差擴大B降低本幣利率C本國逆差擴大D提高本幣利率10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

12、B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定11、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開C公正D誠實信用12、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A出具虛假倉單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D違反國家有關規(guī)定參與期貨交易13、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費C為客戶提供期貨市場行情信息D利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益14、下列關于成交量的說法，正確的是_。A成交量是指一段時間(一

13、般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高15、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對

14、賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任16、關于預計負債說法正確的（）A期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額1

15、7、下列機構中，屬于期貨自律機構的有_。A中國證監(jiān)會B中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D期貨公司18、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算C交割D價格19、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。A波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律20、可由期貨公司住所地的中國

16、證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長C期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事21、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認C對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認22、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是_。A在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月23、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職