第13講外部性與公共物品

1、第13講外部性與公共物品經(jīng)濟(jì)學(xué)原理CCER 經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)位2004年秋季學(xué)期7/25/20221一則新聞報(bào)道2002年12月，江蘇省太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司與南京市下關(guān)發(fā)電廠達(dá)成協(xié)議，從2003年7月開(kāi)始，前者將每年以萬(wàn)元價(jià)格，向后者購(gòu)買(mǎi)噸二氧化硫的排污權(quán)。7/25/20222案例涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題案例涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)私人和社會(huì)成本、產(chǎn)權(quán)理論、政府經(jīng)濟(jì)職能等問(wèn)題。7/25/20223主要內(nèi)容1）外部性及其影響2）外部性和產(chǎn)權(quán)界定3）外部性其它解決方式4）私人物品與公共物品7/25/20224外部性及其類(lèi)型外部性（Externalities）：沒(méi)有直接在價(jià)格中得到反應(yīng)的生產(chǎn)和消費(fèi)行為的影響。負(fù)外部性（n

2、egative externalities）：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他主體和社會(huì)產(chǎn)生額外成本，或成本沒(méi)有完全內(nèi)生化。正外部性（positive externalities）：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他主體和社會(huì)帶來(lái)額外利益，即利益沒(méi)有完全內(nèi)生化。7/25/20225負(fù)外部性事例把污水排放到河流中的造紙廠；向天空排放有毒氣體的冶煉長(zhǎng)或化工廠；7/25/20226正外部性事例一個(gè)藥品或其它發(fā)明，研發(fā)者通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制只能得到社會(huì)整體利益的很小一部分；7/25/20227外部性與市場(chǎng)失靈假定某鋼鐵廠向河流排放污水，那么依據(jù)市場(chǎng)機(jī)制決定的最佳產(chǎn)量和價(jià)格組合，不再是有效率的配置組合，表現(xiàn)為市場(chǎng)失靈（market failur

3、e）。7/25/20228邊際外部成本與社會(huì)成本邊際外部成本（Marginal External Cost： MEC) 是鋼鐵廠產(chǎn)量增加因排放污水對(duì)下游地區(qū)帶來(lái)的成本的改變量。邊際社會(huì)成本（Marginal Social Cost：MSC) 是鋼鐵廠邊際成本（MC）加上邊際外部成本。MCMSC負(fù)外部性場(chǎng)合，MSC大于MS。企業(yè)產(chǎn)出價(jià)格MEC7/25/20229外部性的效率影響S = MCID社會(huì)負(fù)外部性成本損失總量P1Q1MSCI產(chǎn)出價(jià)格MECIP*Q*企業(yè)利潤(rùn)最大化產(chǎn)出是 q1，有效產(chǎn)出水平是 q*. 7/25/202210正外部性的效率影響依據(jù)類(lèi)似分析思路，可以推論存在正外部性時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制

4、導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)不足，發(fā)生配置資源缺乏效率問(wèn)題。7/25/202211最優(yōu)污染控制水平Level of Emissions污染社會(huì)成本治理污染成本MSCMCA12E*獲得“控制污染”這一產(chǎn)出需要支付成本，最優(yōu)治理污染水平高于零。假定“污染社會(huì)邊際成本”與“降低污染邊際成本（marginal cost of abatement: MCA）”，最優(yōu)污染控制水平為12單位。污染水平7/25/2022121）利用確定排放標(biāo)準(zhǔn)（Standards）的數(shù)量控制方法，要求企業(yè)把污染減少到控制水平。2）通過(guò)對(duì)排放收費(fèi)（Fees）的價(jià)格控制方法，激勵(lì)企業(yè)把污染減少到控制水平。3）污染權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)═ransferabl

5、e Emissions Permits）交易方式?？朔袌?chǎng)失靈的方法7/25/202213如某企業(yè)治理成本過(guò)高，從成本較低企業(yè)購(gòu)買(mǎi)污染許可，降低了治理單位污染的社會(huì)成本。如采用減少排放成本低于出讓排污權(quán)價(jià)格，那么即便某企業(yè)擁有排污權(quán)，機(jī)會(huì)成本促使其采用治理技術(shù)。污染權(quán)交易市場(chǎng)的功能7/25/202214科斯定理如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無(wú)論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過(guò)協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。7/25/202215假設(shè)事例假設(shè)一家化肥廠它排放的廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，

6、總的損失1萬(wàn)元。假定存在兩種治理技術(shù)：一是在化肥廠安裝治理裝置，費(fèi)用6000元；二是讓果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，廢氣對(duì)蔬菜生產(chǎn)沒(méi)有影響，但轉(zhuǎn)產(chǎn)使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共為8000元。兩種方案中，第一種代表了有效解決方案。對(duì)此科斯定理有以下推論。7/25/202216產(chǎn)權(quán)界定與效率如交易成本為零，無(wú)論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)達(dá)到用6000元進(jìn)行廢氣治理有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，10戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬(wàn)元污染損失。果農(nóng)會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失價(jià)格“買(mǎi)來(lái)

7、”化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。7/25/202217產(chǎn)權(quán)界定與效率如果賦予果農(nóng)不受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不治理廢氣，但對(duì)果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)賠償果農(nóng)1萬(wàn)元污染費(fèi)?；蕪S也會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在果農(nóng)擁有免受污染權(quán)前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠方面內(nèi)部化（internalized），改進(jìn)了資源配置效率。 7/25/202218第三方界定產(chǎn)權(quán)原則實(shí)際協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，經(jīng)常需要第三方界定產(chǎn)權(quán)。于是產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無(wú)關(guān)命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對(duì)效率發(fā)生影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會(huì)成本

8、解決外部性矛盾。7/25/202219限制和禁止污染行為淮河流域小造紙廠、長(zhǎng)江上游小金礦、沙漠邊緣脆弱生態(tài)區(qū)毀林、毀草開(kāi)墾等等，社會(huì)生態(tài)環(huán)境方面污染損失，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)生產(chǎn)方獲得收益，產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)確定社會(huì)不受污染權(quán)。7/25/202220把產(chǎn)權(quán)界定給“污染方”并非所有外部性場(chǎng)合，通過(guò)禁止“污染”行為界定產(chǎn)權(quán)都具有無(wú)條件合理性：7/25/202221私人物品：競(jìng)爭(zhēng)性與排他性絕大部分物品是私人物品（Private Goods），它們的消費(fèi)或享用過(guò)程具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。競(jìng)爭(zhēng)性（Rivalry）指讓更多人消費(fèi)會(huì)發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費(fèi)的給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)被其他人消費(fèi)。排他性（Excludability

9、）指人們必須支付價(jià)格才能消費(fèi)商品，存在把沒(méi)支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以外的現(xiàn)實(shí)手段。7/25/202222非競(jìng)爭(zhēng)性有的產(chǎn)品消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-rivalry），更多人消費(fèi)無(wú)需增加邊際成本，因而某人消費(fèi)某種商品不妨礙其他人同時(shí)消費(fèi)這一產(chǎn)品。7/25/202223非排他性有的具有非排他性（Non-excludability）：無(wú)法對(duì)消費(fèi)行為收費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者不必支付價(jià)格就能消費(fèi)。7/25/202224公共物品同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性產(chǎn)品被稱(chēng)作公共物品（Public Goods）。公共產(chǎn)品以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒(méi)有人被排除享用消費(fèi)的權(quán)利。7/25/202225公共物

10、品度量衡、交通規(guī)則、立法、維護(hù)產(chǎn)權(quán)等廣義制度安排，不同程度具有公共品性質(zhì)。它們具有非競(jìng)爭(zhēng)性，不會(huì)因?yàn)樾律鷥和瞪l(fā)生新的成本；它們具有非排他性，難以通過(guò)收費(fèi)方式把某些人排除在消費(fèi)集合以外。7/25/202226搭便車(chē)與市場(chǎng)失靈由于知道自己無(wú)法被排除在公共品消費(fèi)群之外，人們不愿對(duì)公共品付費(fèi)或壓低其支付意愿（Willingness to Pay）的行為，被稱(chēng)為“搭便車(chē)（Free Rider）”現(xiàn)象。公共品供給存在邊際成本， “搭便車(chē)（Free Rider）”因素壓低人們支付意愿，用市場(chǎng)機(jī)制供應(yīng)公共品面臨供給量過(guò)低的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。7/25/202227一個(gè)事例假如一個(gè)社區(qū)考慮一個(gè)除滅蚊蠅計(jì)劃，假設(shè)社區(qū)成員對(duì)環(huán)境改善真實(shí)總支付意愿，大于實(shí)施該計(jì)劃成本5萬(wàn)元。但這不能保證通過(guò)市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)這一改進(jìn)。不能通過(guò)市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)上述潛在改進(jìn)，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈問(wèn)題。7/25/202228政府提供公共品政府特征是具有強(qiáng)制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車(chē)