融資執(zhí)行管理辦法

1、融資執(zhí)行管理辦法制度名稱融資執(zhí)行管理辦法制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門生效日期第1章總則第1條 為了保證及時(shí)籌集到公司經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目運(yùn)作所需的資金，最大限度地降低融資成本，并有效防范融資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。第2條 本辦法適用于本公司的融資業(yè)務(wù)管理，主要涉及合作開(kāi)發(fā)融資、銀行貸款融資、股票融資3種融資業(yè)務(wù)的執(zhí)行。第3條 公司決策機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)部以及其他相關(guān)職能部門的責(zé)任權(quán)限如下。.公司決策機(jī)構(gòu)：公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)負(fù)責(zé)融資相關(guān)事項(xiàng)的審批與決策工作。.財(cái)務(wù)部：公司財(cái)務(wù)部在總經(jīng)理的授權(quán)下，負(fù)責(zé)融資的具體執(zhí)行工作，包括融資計(jì)劃的執(zhí)行、資金提 供方的接洽、融資談判、融資資

2、金到位管理、融資賬務(wù)處理、融資總結(jié)等工作。.其他相關(guān)職能部門：在財(cái)務(wù)部執(zhí)行融資計(jì)劃的過(guò)程中，公司其他相關(guān)職能部門有義務(wù)給予配合和支 持。第2章合作開(kāi)發(fā)融資業(yè)務(wù)的執(zhí)行第4條合作開(kāi)發(fā)融資，即吸取直接的資金投資。這種融資應(yīng)經(jīng)公司股東大會(huì)召開(kāi)會(huì)議議定或董事會(huì)批準(zhǔn)。第5條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)和資金投資方簽訂資金投資協(xié)議，約定投資金額、所占股份、資金投資日期以及資金投資收益分配和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)等。第6條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督所籌集資金的到位狀況，并請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所辦理驗(yàn)資手續(xù)，公司據(jù)此向資金投資者簽發(fā)出資報(bào)告第7條 財(cái)務(wù)部收到資金后，應(yīng)及時(shí)建立股東名冊(cè)。第8條企業(yè)行政辦公室負(fù)責(zé)辦理工商變更登記，并辦理企業(yè)章程修正手續(xù)。第9條

3、為有效防范融資風(fēng)險(xiǎn)，公司在吸取直接資金投資時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng)。.利用合作開(kāi)發(fā)方式融資時(shí)，不得吸取資金投資者已設(shè)有擔(dān)保物權(quán)和租賃資產(chǎn)的出資。.籌集的資金在投入使用期間，資金投資者除依法轉(zhuǎn)讓外，不得以任何方式抽走。第3章銀行貸款融資業(yè)務(wù)的執(zhí)行第10條 銀行貸款融資業(yè)務(wù)由公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)。第11條銀行貸款融資程序如下。.根據(jù)現(xiàn)金預(yù)算和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃確定資金需求金額、時(shí)間和期限，由財(cái)務(wù)總監(jiān)提出銀行貸款融資方 案，包括擬借款銀行、借款額、借款時(shí)間、借款期限、利率水平、預(yù)計(jì)融資成本(包括利息費(fèi)用和其他手 續(xù)費(fèi))、還款時(shí)間(包括利息和本金)、還款方式、資金來(lái)源、對(duì)公司資本結(jié)構(gòu)的影響等內(nèi)容。.銀行貸款融資方案必

4、須經(jīng)總經(jīng)理審核。.根據(jù)銀行貸款融資方案預(yù)計(jì)的用款時(shí)間及銀行辦理貸款的實(shí)際情況，財(cái)務(wù)總監(jiān)組織財(cái)務(wù)部融資 執(zhí)行人員提前34個(gè)月與銀行進(jìn)行初步接洽，形成合作意向，然后進(jìn)入銀行借款程序。.銀行借款基本程序如下圖所示。銀行貸款融資程序圖.財(cái)務(wù)部建立借款臺(tái)賬，借款到賬的當(dāng)日據(jù)實(shí)登記每筆借款的合同編號(hào)、貸款銀行名稱、借入金額、 借款日期、還款日期和借款利率等事項(xiàng)，及時(shí)計(jì)算、提取應(yīng)計(jì)利息，準(zhǔn)確反映利息支出和本金償還情況。.在辦理貸款的過(guò)程中，在銀行規(guī)定報(bào)送的材料中需由財(cái)務(wù)部以外的其他部門提供的，財(cái)務(wù)部應(yīng)提前 一周通知相關(guān)部門。銀行臨時(shí)要求報(bào)送的材料，財(cái)務(wù)部應(yīng)在得到銀行通知時(shí)立即通知相關(guān)部門準(zhǔn)備，通知 內(nèi)容及時(shí)

5、間應(yīng)形成文字記錄。相關(guān)部門在接到通知后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)資料，并形成文件交接 記錄。第12條 短期借款融資程序。.根據(jù)財(cái)務(wù)預(yù)算和預(yù)先測(cè)算，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)先確定公司短時(shí)間內(nèi)所需資金撥款，編制短期借款計(jì)劃表。.依照資金的規(guī)模大小，分別有財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理審批短期借款計(jì)劃表。具體限額如下(超過(guò)規(guī)定限額標(biāo)準(zhǔn)的由公司董事會(huì)批準(zhǔn))。(1)財(cái)務(wù)部經(jīng)理審批限額：10萬(wàn)元。(2)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批限額：50萬(wàn)元。(3)總經(jīng)理審批限額：100萬(wàn)元。.財(cái)務(wù)總監(jiān)在總經(jīng)理的授權(quán)下負(fù)責(zé)簽訂借款合同，并監(jiān)督資金撥款的到位和使用情況，借款合同內(nèi)容包括借款人、借款金額、利息率、還款期限、利息同本金的償還方式以及違約責(zé)

6、任等。.在短時(shí)間借款到位當(dāng)日，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)按照借款類別在“短時(shí)間融資登記簿”中登記。.公司依照短期借款計(jì)劃表中的規(guī)定用途使用該項(xiàng)資金，不得隨意改變資金撥款用途，如有變動(dòng)須經(jīng) 原審批機(jī)關(guān)部門的批準(zhǔn)第4章股票融資業(yè)務(wù)的執(zhí)行第13條 股票融資程序如下。.發(fā)行股票融資時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)先擬定發(fā)行新股的申請(qǐng)報(bào)告，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。.經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，董事會(huì)向國(guó)家相關(guān)授權(quán)部門申請(qǐng)發(fā)行新股。.公司對(duì)外公告招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及附屬明細(xì)表，并與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議（定向募 集時(shí)，還應(yīng)向新股認(rèn)購(gòu)人發(fā)出認(rèn)購(gòu)公告或通知）。.公司出售股份，收繳股款。.改組董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，辦理相應(yīng)的變更登記手續(xù)，并向社會(huì)發(fā)出公告

7、。第14條 公司發(fā)行記名股票時(shí)，財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，名冊(cè)上記載股東的姓名或名稱、住所、各 股東所持股份、股票編號(hào)以及股東取得股票的日期等。第15條 公司發(fā)行無(wú)記名股票時(shí)，財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)記載發(fā)行股票的數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。第5章融資資金管理第16條收取資金。.財(cái)務(wù)部出納人員需根據(jù)融資合同或協(xié)議，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收取所籌的資金。.融資合同或協(xié)議簽訂后，出納人員需及時(shí)核實(shí)籌集資金的到賬情況，如果發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)， 否則由其自行承擔(dān)責(zé)任。.融資合同或協(xié)議簽訂后，公司的會(huì)計(jì)人員需及時(shí)檢查貸款憑證手續(xù)是否齊全、內(nèi)容是否合法，確保 憑證內(nèi)容與融資合同或協(xié)議的內(nèi)容保持一致。第17條 籌集資金的使用控制。按照融

8、資合同或協(xié)議的約定，公司及時(shí)足額取得相關(guān)資金后，應(yīng)按規(guī)定的用途使用籌集的資金。第18條 籌集資金的使用變更。.由于公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)變化或市場(chǎng)環(huán)境變化等特殊情況導(dǎo)致確實(shí)需要改變籌集資金用途的，資金使用部門須提出變更申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)后報(bào)總經(jīng)理審批簽字。.審批過(guò)程須進(jìn)行完整的書(shū)面記錄，嚴(yán)禁未經(jīng)審批就擅自改變資金用途。.嚴(yán)禁擅自使用公司籌集的資金，發(fā)現(xiàn)私自挪用資金者，應(yīng)追究其責(zé)任并視情況報(bào)相關(guān)部門或機(jī)關(guān)處理。第6章附則第19條 本辦法由財(cái)務(wù)部制定，解釋權(quán)、修改權(quán)歸財(cái)務(wù)部所有。第20條本辦法經(jīng)公司總經(jīng)理審批后實(shí)施，修改時(shí)亦同編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期備注說(shuō)明，非正文，實(shí)際使用可刪除

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