內(nèi)部審核員的特性培訓課程(ppt-64頁)課件

1、內(nèi)部審核體系審核(稽核)審核的定義為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程.審核的核心原則客觀性獨立性系統(tǒng)性審核的種類 第一方(供方) - 內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進行的審核 第二方(買方) - 外部審核由采購方或代表采購方對分供方/供方/出售商進行的審核 第三方(獨立) - 外部審核由獨立發(fā)證機構或類似團體所進行的審核審核的目的 客觀評估管理體系執(zhí)行的情形: 明文規(guī)定的管理體系是否符合體系標準的要求-文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導書是否被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場審核審核階段 準備執(zhí)行 報告效果跟進準備審核 失敗的準備,就是準備失敗fail to

2、prepare is prepare to fail確定審核準則ISO 標準的要求公司的管理體系的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施品質(zhì)表現(xiàn)變更選擇審核員 曾受完整的審核訓練審核經(jīng)驗對被審核的部分的運作及相關應用技術有基本認識獨立性審核員個人特質(zhì)審核員的特性 思想開放 良好溝通的能力 成熟 有敏銳的觀察能力 正直誠實 良好聆聽的能力 要有好奇心 有分析能力 感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力 有禮貌 組織能力 通情達理 練達及有外交技巧提高內(nèi)審員水平的方法1、參加培訓班學習；2、組織經(jīng)驗交流；3、審核報告的比較分析；4、工作評比；5、審核員輪換；6、從事第二方審核；7、向外審員學習

3、。檢查表 Checklist 檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應該審核的范圍使用檢查表的好處確保準備工作的完整性作為審核員之作業(yè)指導書及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時間幫助準備審核結束會議、撰寫審核報告忠實的記錄確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與產(chǎn)品/制程有關項目的關鍵性客戶的要求管理,技術,措施或體系上的顯著變動審核的時機安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2、管理體系出現(xiàn)重大的變更后；3、出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)品質(zhì)量問題（包括大量客戶投訴的出現(xiàn)）。審核員小組會議 審核組長應於審核前召集所有審核員進行審核小組會議 確認準備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之

4、角色討論可能出現(xiàn)的問題及需 注意事項交流經(jīng)驗及審核技巧審核通知 / 開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排與被審核部門/項目的負責人確認審核時間和人員安排 -確保審核方案的有效性審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通 觀察 / 收集證據(jù)評審 溝通 (Communication) 單向溝通 (One Way Communication)雙向溝通 (Two Way Communication) 溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧) 問題的種類封閉式的問題 開放式的問題 跟進式的問題引導式的問題沒有聲音的問題封閉式的問題(Closed Question)簡單答案 是/否，有/沒有 可獲得指定的資

5、訊可用以總結結論由審核者控制問與答帶來壓力 / 減輕壓力 ？開放式的問題(Open Question)5W 1H怎么樣？HOW什么？WHAT何時？WHEN誰？WHO哪里？WHERE為什么？WHY給我看. . .(證據(jù)) SHOW ME . . . (the evidence) 開放式的問題(Open Question)鼓勵被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊 跟進式的問題(Follow Up Question)由獲得的資訊再提出跟進問題對問題進一步探討 引導式的問題(Leading Question)可減輕被審核者壓力避免使用 沒有聲音的問題(Silent)以身體語言提出問題沉默 - 非常強而有

6、力的工具! 應避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題 多重式的問題(Multi-Question)有沒有 .? 怎樣 .? 如何 .？做成混亂回答者選擇式回答絕對避免使用傾聽認真專注的傾聽是對別人最大的尊敬有效的聽專注查對澄清反應 / 反饋記錄需要時作出摘要，與講話一方確認影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個人偏見情緒與喜惡草率的結論除了聽，還要看溝通時，需注意對方的身體語言身體動作面部表情眼神身體語言 - 信心篇躊躇滿志(來吧！)侃侃而談高唱入云身體語言 - 疑惑篇怎樣回答？ 他問的是.身體語言 - 驚惶篇回答不了，要下崗了.饒了我吧.不要逼我吧. 身體語言 - 防衛(wèi)篇少說少錯,不說就

7、不會錯不認可，對查到的問題千方百計的辯解不歡迎任何批評，輕視審核員的意見身體語言 - 憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動作儲勢待發(fā)身體動作 + 面部表情感興趣，認同不感興趣，不同意身體動作 + 面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中身體語言有庥煩很苦惱觀察/收集證據(jù)通過會見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關活動以收集符合要求的證據(jù)觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)檢查方法檢查是以隨機抽樣型式形進行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時應考慮- 被審查部門/項目的文件，工作，人員和記錄的數(shù)量-過去的表現(xiàn)檢查方法抽查的方向不

8、一定需要從頭到尾，可從任何一點展開抽查的文件/人員/記錄間應有連貫關系采購文件 申購單 采購單 審批者要求 合格分供方名單 分供方評審記錄 分供方評審要求 評審觀察點記錄下所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)準備不符合報告分析觀察所得的不符合事項，以準備不符合事項報告- 不符合事項的類別- 不符合事項的模式不符合事項的模式文件問題沒有把標準的要求文件化文件不能反映實際運作情況文件內(nèi)容不當，不足或錯誤文件之間有矛盾不符合事項的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作 不符合事項的模式設計問題 - 技術/方法/工具方法錯誤工具設計錯誤技術錯誤 不符合事項報告不符合事項的

9、說明發(fā)現(xiàn)的問題 (觀察所得的事實)客觀證據(jù)結論 ( 違反標準或文件的章節(jié) )不符合事項報告案例 1 ：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括糾正及預防行動及客戶投訴。 結論 客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告案例 1 ：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括糾正及預防行動及客戶投訴。結論 : 違反ISO9001條文5.6的要求 客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告報告方法 ：方法 1 - 分點式問題 ：管理評審中，沒有對糾正及預防行動及客戶投訴進行評審。證據(jù)： 2000年度的管理評審記錄結論：違反ISO9001條文5.6的要求 。 不符合事項報告

10、報告方法 ：方法 2 - 述句式在2000年度的管理評審中，沒有對糾正及預防行動及客戶投訴進行評審。違反ISO9001條文5.6的要求。審核報告報告目的將所作的結論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結果作出適當?shù)目偨Y讓管理層作出回應討論必要的糾正措施和跟進日期對必要的措施達成協(xié)議提供合適的審核結論審核報告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的資料-計劃,審核組成員,接觸的人員和日期所審核的文件審核報告的內(nèi)容審核的結果- 不符合事項- 觀察事項審核小組對體系與有關文件和品質(zhì)標準的符合程度所作的判斷糾正及預防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施- 讓問題不再發(fā)生 -糾正及預防措施預防措施

11、為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施- 讓問題不發(fā)生 -糾正及預防措施必須針對不符合事項的起因 (Root Cause)文件不當設計失誤 - 方法，工具沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作-訓練不足-管理不善糾正及預防措施的跟進需跟進相關的糾正/預防措施，確認執(zhí)行情況有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實施有效性(effectiveness)實施之後，不符合事項有沒有改正 問題有沒有解決需記錄確認結果審核結束在所有糾正/預防措施的有效性都經(jīng)已完全確認時，審核才是正式結束 （第14講）考場作文開拓文路能力分解層次(網(wǎng)友來稿)江蘇省鎮(zhèn)江中學 陳乃香說明：本系列稿共24講，20XX年1月6日開始在資源上連載【要

12、義解說】文章主旨確立以后，就應該恰當?shù)胤纸鈱哟?，使幾個層次構成一個有機的整體，形成一篇完整的文章。如何分解層次主要取決于表現(xiàn)主旨的需要?！静呗越庾x】一般說來，記人敘事的文章常按時間順序分解層次，寫景狀物的文章常按時間順序、空間順序分解層次；說明文根據(jù)說明對象的特點，可按時間順序、空間順序或邏輯順序分解層次；議論文主要根據(jù)“提出問題分析問題解決問題”順序來分解層次。當然，分解層次不是一層不變的固定模式，而應該富于變化。文章的層次，也常常有些外在的形式：1小標題式。即圍繞話題把一篇文章劃分為幾個相對獨立的部分，再給它們加上一個簡潔、恰當?shù)男祟}。如世界改變了模樣四個小標題：壽命變“長”了、世界變“

13、小”了、勞動變“輕”了、文明變“綠”了。 2序號式。序號式作文與小標題作文有相同的特點。序號可以是“一、二、三”，可以是“A、B、C”，也可以是“甲、乙、丙”從全文看，序號式干凈、明快；但從題目上看，卻看不出文章內(nèi)容，只是標明了層次與部分。有時序號式作文，也適用于敘述性文章，為故事情節(jié)的展開，提供了明晰的層次。 3總分式。如高考佳作人生也是一張答卷。開頭：“人生就是一張答卷。它上面有選擇題、填空題、判斷題和問答題，但它又不同于一般的答卷。一般的答卷用手來書寫，人生的答卷卻要用行動來書寫?！敝黧w部分每段首句分別為：選擇題是對人生進行正確的取舍，填空題是充實自己的人生，判斷題是表明自己的人生態(tài)度，

14、問答題是考驗自己解決問題的能力。這份“試卷”設計得合理而且實在，每個人的人生都是不同的，這就意味著這份人生試卷的“答案是豐富多彩的”。分解層次，應追求作文美學的三個價值取向：一要勻稱美。什么材料在前，什么材料在后，要合理安排；什么材料詳寫，什么材料略寫，要通盤考慮。自然段是構成文章的基本單位，恰當劃分自然段，自然就成為分解層次的基本要求。該分段處就分段，不要老是開頭、正文、結尾“三段式”，這種老套的層次顯得呆板。二要波瀾美。文章內(nèi)容應該有張有弛，有起有伏，如波如瀾。只有這樣才能使文章起伏錯落，一波三折，吸引讀者。三要圓合美。文章的開頭與結尾要遙相照應，把開頭描寫的事物或提出的問題，在結尾處用各

15、種方式加以深化或回答，給人首尾圓合的感覺。【例文解剖】 話題：忙忙，不亦樂乎 忙，是人生中一個個步驟，每個人所忙的事務不同，但是不能是碌碌無為地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦樂乎。 忙是問號。忙看似簡單，但其中卻大有學問。忙是人生中不可缺少的一部分，但是怎么才能忙出精彩，忙得不亦樂乎，卻并不簡單。人生如同一張地圖，我們一直在自己的地圖上行走，時不時我們眼前就出現(xiàn)一個十字路口，我們該向哪兒，面對那縱軸橫軸相交的十字路口，我們該怎樣選擇?不急，靜下心來分析一下，選擇適合自己的坐標軸才是最重要的。忙就是如此，選擇自己該忙的才能忙得有意義。忙是問號，這個問號一直提醒我們要忙得有意義，忙得不亦樂乎。 忙

16、是省略號。四季在有規(guī)律地進行著冷暖交替，大自然就一直按照這樣的規(guī)律不停地忙，人們亦如此。為自己找一個目標，為目標而不停地忙，讓這種忙一直忙下去。當目標已達成，那么再找一個目標，繼續(xù)這樣忙，就像省略號一樣，毫無休止地忙下去，翻開歷史的長卷，我們看到牛頓在忙著他的實驗；愛迪生在忙著思考；徐霞客在忙著記載游玩；李時珍在忙著編寫本草綱目。再看那位以筆為刀槍的充滿著朝氣與力量的文學泰斗魯迅，他正忙著用他獨有的刀和槍在不停地奮斗。忙是省略號，確定了一個目標那么就一直忙下去吧!這樣的忙一定會忙出生命靈動的色彩。 忙是驚嘆號。世界上的人都在忙著自己的事，大自然亦如此，小蜜蜂在忙，以蜂蜜為回報。那么人呢?居里夫

17、人的忙，以放射性元素的發(fā)現(xiàn)而得到了圓滿的休止符；愛因斯坦在忙，以相對論的問世而畫上了驚嘆號；李白的忙，以那豪放的詩歌而有了很大的成功；張衡的忙，因為那地動儀的問世而讓世人仰慕。每個人都應該有效率的忙，而不是整天碌碌無為地白忙。人生是有限的、短暫的，因此，每個人都應該在有限的生命里忙出屬于他的驚嘆號；都應在有限的生命里忙出他的人生精彩篇章。 忙是萬物、世界、人生中都不可缺少的一部分。作為這世上最高級動物的我們，我們在忙什么呢?我們要忙得有意義，有價值，我們要忙出屬于我們的精彩。我們的忙不能永遠是問號，而應是省略號和感嘆號。忙就要忙得精彩，忙得不亦樂乎。 解剖：本文將生活中的一句口頭禪“忙得不亦樂

18、乎”機智翻新，擬作標題，亮出一道美麗的風景。并據(jù)此展開述說，讓人神清氣爽。文章開篇扣題，亮出觀點：忙，是人生中一個個步驟，不能碌碌無為地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦樂乎。然后，作者分別用問號、省略號、驚嘆號巧妙設喻，抓住這三種標點符號的特征，擺實事，講道理，入情入理，入理入心。深刻地闡明人生忙，忙要像問號一樣，經(jīng)常問問自己，不能盲目，不能瞎忙，要忙得有意義；人生如四季一樣是有規(guī)律的，要選準目標，像省略號一樣，毫無休止地忙下去，忙出生命靈動的色彩；而人生有限，每個人都應有限的生命里忙出屬于他的驚嘆號，忙出人生精彩的篇章。結尾，作者用一個段落總結全文，照應開頭，照應題目，有力收束?！揪}解析】閱讀下面的材料，根據(jù)要求作文。在一處地勢十分險惡的峽谷，谷底奔騰著咆哮的急流，峽谷間有一座索橋，幾根光禿禿、晃悠悠的鐵索橫在峽谷間，它是通過這個地方的唯一路徑，這里經(jīng)常有人因為失足而跌入深谷。有一天，有三個人來到了這里。一個聾子，一個瞎子，還有一個健康的人。聾子看看這座橋，很害怕，但是他聽不到急流的聲音，他用眼睛看著腳下步伐，很順利地過去了。瞎子不知峽谷的險惡，他心平氣和