經(jīng)營者集中的實質(zhì)性規(guī)制

1、密級：公開國內(nèi)圖書分類號西南交通大學(xué)研究生學(xué)位論文我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度研究年級 2010級姓名張正軍申請學(xué)位級別 碩 士專業(yè) 經(jīng)濟法學(xué)指導(dǎo)教師 趙明 教授三年四月Classified Index:Southwest Jiaotong UniversityMaster Degree ThesisCONCENTRATION SUBSTANTIALEXAMINATION SYSTEM RESEARCHGrade: 2010Candidate: Zhang ZhengjunAcademic Degree Applied for: MasterSpecialty: Economic LawSupe

2、rvisor: Zhao MingApr .2013學(xué)位論文作者簽名：日期:日期:西南交通大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意 學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文 被查閱和借閱。本人授權(quán)西南交通大學(xué)可以將本論文的全部或部分內(nèi)容編 入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)印手段保存和匯 編本學(xué)位論文。本學(xué)位論文屬于.保密口，在年解密后適用本授權(quán)書；.不保密口，使用本授權(quán)書。（請在以上方框內(nèi)打y指導(dǎo)老師簽名:西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文主要工作（貢獻）聲明本人在學(xué)位論文中所做的主要工作或貢獻如下：.在當(dāng)下跨國并購

3、浪潮愈演愈烈的情況下，經(jīng)營者集中作為對破壞市場競爭秩序行為的規(guī)制，愈顯重要，成為現(xiàn)代壟斷法研究的重點。而就經(jīng)營者集中本身而言，其核心便在于經(jīng)營者集中的實質(zhì)審查。由此，本文圍繞經(jīng)營者集中實質(zhì)審查這一制度核心，以CNKI和相關(guān)專著為資料來源，對該制度予以詳細(xì)研究，分析經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的考量因素，并結(jié)合歐美發(fā)達國家經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的先進經(jīng)驗，從而提出我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的改革取向。.本文在運用本質(zhì)分析法與比較分析法的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度本身進行界定 。同時，本文作者運用綜合分析法對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的考量因素進行分析，提出其應(yīng)首先對相關(guān)市場進行界定，其后才對市場控制力、市場集中度等

4、進行界定，從而促進經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的判定。.從全文內(nèi)容來看，文章在對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查基本理論進行分析的基礎(chǔ)上，提出我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的建立，從而促進該制度的完善。本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨立進行研究工作所得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體 已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出貢獻的個人和集體，均已在 文中作了明確說明。 本人完全了解違反上述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本 人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名:日期：西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文關(guān)系到經(jīng)營者集中經(jīng)營者集中實 質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者 集中控制制度的核心，不僅競爭的評

5、估,而且關(guān)系到相關(guān)市場的界定與集中審查抗辯要素的分析,從而準(zhǔn)確衡量項集中是否具有影響市場競爭的效果,是否應(yīng)該被反壟斷執(zhí)法機關(guān)所禁止。就當(dāng)前我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的規(guī)定來看,2008年反壟斷法出臺之后,有了法律上明確的規(guī)定。而2009年出臺的關(guān)于相關(guān)市場界定的指南和2011年出臺的關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的相關(guān)要素予以進步的規(guī)定，促進執(zhí)法實踐中相關(guān)因素的判斷。但僅就上述規(guī)定來看，其不僅存在著相關(guān)基本控制標(biāo)準(zhǔn)范圍過大的缺陷，而且還存在著對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查相關(guān)要素規(guī)定不明確等問題，有待在今后的發(fā)展中予以改進。由此,本文以經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為研究主題，本著促

6、進經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度完善的宗旨,主要從以下幾方面出發(fā)對其進行分析首先，文章在開篇引 出經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的基礎(chǔ)上，對其研究的基本理論進 行闡述，從而為后文相關(guān)問題的分析奠定基礎(chǔ)。具體則是從經(jīng)營者集中與經(jīng)營者集中實 質(zhì)審查本身出 發(fā)，對其 所具有的 基本 內(nèi)涵進行 分析，以廓清 學(xué)者對其 的認(rèn)識。其次，經(jīng)營者集 中實質(zhì)審查作為經(jīng)營 者集中控制制度的關(guān)鍵，具有繁 雜性，需要我們對其進行具體分析。又早在刖又相關(guān)理論分析的基礎(chǔ)上,從經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的相因素著手，對其基本的判定進行分析。具體而言，筆者首先從相關(guān)市場的界定入手，提出相關(guān)產(chǎn)品市場與相關(guān)地理市場應(yīng)當(dāng)考慮的要素，并對SSNIP分析法進

7、行陳述。同時，經(jīng)營者集中的競爭評估作為經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的關(guān)鍵,其主要包括以素的測定：市場份額、市場控制力、市場集中度、市場進入障礙。而經(jīng)營者集中實質(zhì)審查抗辯制度作為審查評估的補充，主要包括集中效率、企業(yè)破產(chǎn)、消費者利益與社會公共利益。再次，歐美作為現(xiàn)代反壟斷法發(fā)展的代表國，其制度的發(fā)展無疑具有一定的完善性。文章在前文經(jīng) 營者集中 實質(zhì)審查考量 因素分析 的基礎(chǔ)上對美 國的“實質(zhì)性減少競爭 標(biāo)準(zhǔn)”與歐盟的“嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)”進行 解構(gòu)，提出二者的 不同之處 與值得我國借鑒的地方。最后，“可口可樂并購匯源案”作為我國經(jīng)營者集中控制制度發(fā)展中的典型，推動著我國經(jīng)營者集中控制制度的發(fā)展。文章

8、在對該案例進行簡要陳述的基礎(chǔ)上，對我 國經(jīng)營者集中實質(zhì) 審查制度 進行分析，揭 示其中所 存在的問題， 如基本控 制標(biāo)準(zhǔn)范圍界 定不 清，提出我國 經(jīng)營者集 中實質(zhì)審查制 度的完善 建議，即我們 應(yīng)該在參 照我國基本國 情的 情況下，借鑒美 國“實質(zhì)性減少競爭 標(biāo)準(zhǔn)”，對我國相關(guān)制度 進行完善，特別是經(jīng)營者 集中實質(zhì)審查因素的完善西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第II頁關(guān)鍵詞：經(jīng)營者集中；實質(zhì)審查；相關(guān)市場；競爭評估；審查抗辯西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第III頁AbstractAs the core of the concentration control system, the conce

9、ntration substantial examination system not only relates to the concentration of competition evaluation, but also relates tothe definition of relevant market and the contradictory elements ofthe concentration, soas to accurately measure whether a concentration has influence the effect of market comp

10、etition, whether a concentration should be banned by the anti-monopolyenforcement authority. And to our country current the substantive concentration examination, the anti-monopoly law enacted in 2008, it has a definite stipulation in law. And 2009 guide on relevant market definition and 2011 about

11、the interim of evaluating the impact of competition concentration provide a regulation the related elements of substantive concentration examination; and promote to judge the enforcement of relevant factors in the practice. But only in the context of the rules, it not only exists the defect of relev

12、ant basic control standard range and there is substantial examination related to concentration elements shall not clear, which needs to be improved in the future development. Thus, the thesis in order to the concentration substantial examination system for the research subject, in line with the aim

13、of promoting the perfection of concentration substantial examination system, mainly from the following aspects of the analysis:Firstly, the thesis, based on the opening lead concentration substantial examination system, elaborates the basic theory for its research, so as to lay a foundation for late

14、r related problem analysis. Specifically, we will be from the concentration and concentration substantial examination system themselves, analyzing the concentration of their formulas, and clearing understand of the scholar.Second, the concentration substantial examination system as the key of the co

15、ncentration control system, is multifarious, needing us to carry on the concrete analysis. Thesis bases on the above of theoretical analysis, from the concentration examination as to substance of the relevant considerations, to analyze the basic judgment. Specifically, first of all, from the perspec

16、tive of the definition of relevant market, the writer puts forward to the relevant product market and the relevant geographic market which should consider the elements, and analyzing of西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第IV頁the SSNIP. At the same time, the concentration of competition evaluation as the key part of conc

17、entration essence of censorship, the determination of mainly includes the following elements: market share, market power, market concentration, market barriers to entry. The defense of concentration substantial examination system as the supplement review assessment, mainly including concentration ef

18、ficiency, enterprise bankruptcy, consumers and social public interests.Again, European and American countries as a representative of the modern anti-monopoly law development, their systems are complete doubly. On the basis of the above analysis, the article will be destruct Substantial Reduce Compet

19、ition standard in the United States and the European Unions seriousl y impede effective competition standard, putting forward to the differences between them and place worth our using for reference.Finally, Coca-Cola acquisition of Hui Yuan，as a typical case t in our country of concentration control

20、 system development, promotes the development of the concentration control systems of our country. The article make a brief statement to the case, analysis of concentration essence examination system in China, reveals one of the problems, such as basic control standard scope is not clear, suggest th

21、e improvement of the concentration substantial examination system, Namely, we should be in reference to Chinas basic national conditions, draw lessons from the United States materially reduce competition standards, to improve the relevant system in our country, especially the concentration of essent

22、ial factor to perfect.Key words: Concentration; Substantial examination; Relevant market;Competitive evaluation; Review the plea西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 第一章 緒論1 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 研究背景與研究意義 1 HYPERLINK l bookmark14 o Current Doc

23、ument 研究背景 1研究意義 2 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 3 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 國外研究現(xiàn)狀 4 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 研究方法與創(chuàng)新點 5 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 研究方法 5 HYPERLINK l bookmark26 o

24、Current Document 創(chuàng)新點6 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 第二章經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的基本理論 7 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 經(jīng)營者集中控制制度內(nèi)涵 7 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 經(jīng)營者集中的概念 7 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 經(jīng)營者集中內(nèi)涵廓清 8 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 經(jīng)營者集中的種類

25、9 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度界定 9 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的地位 11 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 第三章經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的考量因素 13 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 相關(guān)市場的界定 13西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第VI頁 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 相關(guān)市

26、場界定概論 13 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 相關(guān)產(chǎn)品市場的替代性分析 14 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 相關(guān)地域市場的界定 16 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 假定壟斷者測試法 ” 18 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 經(jīng)營者集中規(guī)制實質(zhì)審查的競爭評估 19 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 市場份額 19 HYPERLINK

27、l bookmark58 o Current Document 市場控制力 20 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 市場集中度 21 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 市場進入障礙 22 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 經(jīng)營者集中實質(zhì)審查的抗辯 22 HYPERLINK l bookmark66 o Current Document 集中效率抗辯 23 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 企業(yè)破產(chǎn)

28、抗辯 24 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 第四章歐美經(jīng)營者集中的實質(zhì)審查制度分析 25 HYPERLINK l bookmark72 o Current Document 美國 實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn) ”的解構(gòu) 25 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)：市場支配地位的界定 25 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)：市場份額與市場集中度的測定 26 HYPERLINK l bookmark78 o Current

29、 Document 實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)：反競爭效果 27 HYPERLINK l bookmark80 o Current Document 實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)的例外 27 HYPERLINK l bookmark82 o Current Document 歐盟嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)”的認(rèn)定 28 HYPERLINK l bookmark84 o Current Document 嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)市場的界定 29 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document 嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：市場份額和市場集中度 29 HYPERLINK l bookmark

30、88 o Current Document 嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：反競爭效果 30西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第VII頁 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document 嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的例外 30 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 歐美經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度比較下的啟示 31 HYPERLINK l bookmark94 o Current Document 第五章 我國經(jīng)營者集中的實質(zhì)審查制度的缺陷與完善 33 HYPERLINK l bookmark97 o Current Document 典型

31、案例下經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)考證 33 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 案例縮影 33 HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 案例背后的實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn) 34 HYPERLINK l bookmark105 o Current Document 我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的實施困境 35基本控制標(biāo)準(zhǔn)的模糊 35 HYPERLINK l bookmark103 o Current Document 經(jīng)營者集中競爭評定的缺漏 36經(jīng)營者集中實質(zhì)審查抗辯的實施困境 36我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的完善建議

32、 37立法方向的思考 37 HYPERLINK l bookmark107 o Current Document 基本控制標(biāo)準(zhǔn)的厘清 38 HYPERLINK l bookmark109 o Current Document 明確效率抗辯的適用范圍 38 HYPERLINK l bookmark111 o Current Document 實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)考量因素的細(xì)化 39結(jié)語 40致 謝 41參考文獻 42攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文及科研成果 44西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第一章緒論研究背景與研究意義研究背景隨著經(jīng)濟全球化進程的逐步推進，規(guī)模經(jīng)濟作為一種競爭優(yōu)勢，成為眾多 經(jīng)營者決策的首選

33、。其不僅關(guān)系到企業(yè)競爭力的提高，而且關(guān)系到整個企業(yè)生 產(chǎn)效率的提高，對社會經(jīng)濟的發(fā)展起著重要作用。出于“理性經(jīng)濟人” 賈雪池：法經(jīng)濟學(xué)分析方法在法學(xué)教學(xué)中應(yīng)用的必要性探析，載于黑龍江高教研究，2009年 第8期，第162頁。的考慮，我們在看到規(guī)模經(jīng)濟給社會發(fā)展產(chǎn)生重大作用的同時，還應(yīng)該看到其對社 會經(jīng)濟具有負(fù)作用的一面。在當(dāng)前跨國并購浪潮愈漸頻繁的情況下，經(jīng)營者集 中作為規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物，對社會經(jīng)濟的發(fā)展起著雙重效果。一方面，其有助于擴大企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模，促進整個企業(yè)生產(chǎn)效率的提高；另一方面，企 業(yè)在擴大生產(chǎn)規(guī)模之后，競爭力必然增強，容易產(chǎn)生壟斷，從而損害消費者的 利益。法律，作為社會的上

34、層建筑，在調(diào)整各種社會關(guān)系、維護社會秩序的同 時，亦在實現(xiàn)對個人利益的最大化保障，促進個體自由價值的實現(xiàn)。反壟斷法作為社會秩序調(diào)整之法，具有經(jīng)濟憲法之稱，在規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的過程 中，也將企業(yè)合并行為納入其調(diào)控的范圍之中。經(jīng)營者集中控制制度作為反 壟斷法規(guī)制的重要內(nèi)容，其在傳統(tǒng)競爭法規(guī)制的基礎(chǔ)上，加強了對企業(yè) 合并等行為的控制力度。而從2008年施行的反壟斷法看來，其不僅規(guī)定了經(jīng)營者集中規(guī)制的相關(guān)程序制度，而且還 規(guī)定了經(jīng)營者集中規(guī)制的實質(zhì)審查制度，以保證市場經(jīng)濟的有效競爭。就經(jīng)營者集中控制制度本身來說，不管是對集中當(dāng)事人還是反壟斷執(zhí)法機關(guān)，最為重要的工作當(dāng)然是對該項集中限制競爭的實質(zhì)性審查。

35、實質(zhì)性審查制 度作為經(jīng)營者集中審查制度的核心，是一項集中能否被批準(zhǔn)的關(guān)鍵。而就當(dāng)前 各國的立法實踐來看，大致形成了以下兩種審查標(biāo)準(zhǔn)，一是以美國為代表的 “實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)”，二是以歐盟為代表的“嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)”。二者相比較而言，前者較后者具有更嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn)，更能控制經(jīng)營者集中中的限制競爭行為。而就我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)而言，在反壟斷法第28條中將其限定為“排除、限制競爭效果的”，即某項集中只要具有排除或限制競西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文爭的效果，就應(yīng)該被禁止。形式上，我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)更趨向于歐盟的“嚴(yán)重妨害競爭標(biāo)準(zhǔn)”，但二者又有不同之處，其有待下文予以詳細(xì)分析。就經(jīng)營

36、者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的判定來看，其不僅關(guān)系到相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)的確立，而且還關(guān)系到其他因素的判定，如相關(guān)市場的界定，從而準(zhǔn)確判定某項集 中是否具有排除或限制競爭的可能性。而就目前我國的立法現(xiàn)狀來看，除反 壟斷法對經(jīng)營者集中審查標(biāo)準(zhǔn)做出一般規(guī)定之外，關(guān)于相關(guān)市場界定的指 TOC o 1-5 h z 南（以下簡稱指南）和關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定（以下簡稱暫行規(guī)定）也對經(jīng)營者集中審查標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)因素做出了規(guī)定，以促進我國經(jīng)營者集中審 查制度的發(fā)展。而就上述規(guī)定來看，其在完善我國經(jīng)營者 集中實質(zhì)審查制度的同時，也存在著自身的缺陷，如經(jīng)營者集中修正標(biāo)準(zhǔn)的模 糊不清，相關(guān)機關(guān)自由裁量權(quán)過大。其不僅造成經(jīng)

37、營者集中審查效率較低，而且還違背了法的確定性與穩(wěn)定性，從而造成實踐中經(jīng)營者集中審查的困境。由 此，本文從經(jīng)營者集中控制制度的角度，以其實質(zhì)審查制度為研究主題，在對 歐美等發(fā)達國家的相關(guān)實體標(biāo)準(zhǔn)做出分析的基礎(chǔ)上，探討我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的問題，從而促進我國經(jīng)營者集中審查標(biāo)準(zhǔn)的完善，以有效規(guī)制市場 經(jīng)濟發(fā)展中的違法合并行為。研究意義經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度的核心，具不僅關(guān)系到經(jīng)營者集中批準(zhǔn)的可能性，而且關(guān)系到整個市場經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定。本文以經(jīng)營 者集中審查制度作為研究主題，在對經(jīng)營者集中相關(guān)理論進行厘定的基礎(chǔ)上提出我國經(jīng)營者集中的改革取向，不僅具有重大的理論意義，而且具有重

38、大的現(xiàn) 實意義。理論上，文章通過對經(jīng)營者集中控制制度理論內(nèi)涵的疏導(dǎo)，提出經(jīng)營者集中實質(zhì)審查控制制度是在合理原則的基礎(chǔ)上提出的，具與傳統(tǒng)的本身違法原則相違背，成為經(jīng)營者集中實質(zhì)控制制度的本質(zhì)。這就在一定程度上促進了 對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查理論內(nèi)涵的豐富，完善經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的相關(guān)理論。同時，經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度的核心，其在 傳統(tǒng)的“市場支配地標(biāo)準(zhǔn)”的基礎(chǔ)上發(fā)展到現(xiàn)今的“實質(zhì)減少競爭標(biāo)準(zhǔn)”、“嚴(yán)重妨礙競爭標(biāo)準(zhǔn)”等典型審查標(biāo)準(zhǔn)，有效促進經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的發(fā)展。 文章通過對上述理論分析，旨在廓清對該些理論的認(rèn)識，從而促進經(jīng)營者集中 實質(zhì)審查制度的發(fā)展。實踐上，經(jīng)營者集

39、中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制 制度的關(guān)鍵，對其研究將進一步促進我國經(jīng)營者集中控制制度的完善，從而實 現(xiàn)對市場經(jīng)濟秩序的維護，具有較強的現(xiàn)實意義。西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文國內(nèi)外研究現(xiàn)狀國內(nèi)研究現(xiàn)狀經(jīng)營者集中控制制度作為我國反壟斷法實施的重點，不僅與市場競爭秩序相關(guān)，而且與國家安全等問題相關(guān)，是我國市場經(jīng)濟發(fā)展中所不可忽略的一種 現(xiàn)象。經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度的關(guān)鍵，其自然成為 過往學(xué)者研究的重點。而就目前國內(nèi)學(xué)者對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的研究現(xiàn)狀來看，主要是在經(jīng)營者集中控制制度的研究下進行的，對經(jīng)營者集中實質(zhì)審 查制度的相關(guān)因素進行分析，從而促進經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制

40、度的完善。具體到研究成果上，在王曉曄等一批反壟斷學(xué)者的領(lǐng)導(dǎo)下，形成的研究專著有：王曉曄的反壟斷法，鐘明釗的競爭法，丁茂中、林忠的經(jīng)營者集中控制 制度的理論與實務(wù)，等等；主要的學(xué)術(shù)論著有：孫曼曼的經(jīng)營者集中的反 壟斷實質(zhì)審查，慕亞平我國反壟斷法中經(jīng)營者集中審查制度探析，史建三的完善我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查抗辯制度的思考，于晨的美國與歐共體經(jīng)營者集中反壟斷審查的比較，等等。就上述學(xué)者的研究成果來看，經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度的重點，得到應(yīng)有的重視。學(xué)者不僅就經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度本身進 行了分析，而且還對當(dāng)下典型的歐美經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度進行了分析，從 而提出我國經(jīng)營者集中的改革

41、取向。具體到研究思路上， 筆者對此作如下總結(jié)：其一，就經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度本身進行研究，在對相關(guān)市場進行界定的情 況下，對經(jīng)營者集中所涉及的市場份額、市場控制力、集中度等要素進行分析。其二，就經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的適用除外制度進行分析，提出經(jīng)營者依據(jù) 公共利益、企業(yè)效率、企業(yè)破產(chǎn)制度等因素抗辯的正當(dāng)性。其三，就當(dāng)前典型 的經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度進行分析，提出美國的“實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)”與 歐盟的“嚴(yán)重妨害有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的異同，并將其與我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查 制度相比較。在上述研究思路下，作者對我國學(xué)者的研究成果做如下總結(jié)：其一，就經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的最終標(biāo)準(zhǔn)而言，學(xué)者們在對當(dāng)前各國立法實

42、踐進行總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的三種標(biāo)準(zhǔn)：市場支配地為標(biāo)準(zhǔn)，實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)。市場支配地位標(biāo)準(zhǔn)作為經(jīng)營者集中實 質(zhì)審查的標(biāo)準(zhǔn)，其主要表現(xiàn)于歐盟早期的立法中，對整個反壟斷審查制度的發(fā) 展起著重要作用。在該種標(biāo)準(zhǔn)的影響之下，合并企業(yè)產(chǎn)生或加強了其市場支配西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文地位就應(yīng)該被禁止。但囿于該種標(biāo)準(zhǔn)對“單邊行為”規(guī)制空缺等困境，歐盟經(jīng) 營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)走向了傾向于“實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)”的“嚴(yán)重妨礙有 效競爭標(biāo)準(zhǔn)”。其作為當(dāng)下經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)之一，對整個制度的發(fā)展 的起著重要作用。嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)作為結(jié)果型的審查標(biāo)準(zhǔn)，強調(diào)任何具 有抑制

43、競爭效果的并購行為都應(yīng)該被禁止。“實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)”作為經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代類型之一，其在立法上見于美國的克萊頓法中,主要是說一項集中只要實質(zhì)性的減少了競爭效果，具就應(yīng)該被禁止。學(xué)者們在 對經(jīng)營者集中傳統(tǒng)實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)進行一般歸納與概括的情形之下，也對我國的經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)進行了分析，提出我國的“排除或限制競爭標(biāo)準(zhǔn)”相 對較嚴(yán)，不利于市場經(jīng)濟中企業(yè)的合并。止匕外，針對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)這一問題而言，潘麗平學(xué)者在企業(yè)合并的反壟斷控制中提出我們應(yīng)當(dāng)在企 業(yè)市場份額認(rèn)定的基礎(chǔ)上，綜合其他因素來認(rèn)定某項集中是否具有排除或限制競爭的可能性。其二，關(guān)于經(jīng)營者集中實審查制度本身要素的問題上

44、，我國大 部分學(xué)者在參考我國立法現(xiàn)狀的同時，提出我們應(yīng)當(dāng)在界定相關(guān)市場的基礎(chǔ) 上，對經(jīng)營者集中審查所涉及的市場份額、市場控制力、集中度等要素進行分 析，從而促進我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的完善。同時，針對反壟斷法 第27條的缺陷，學(xué)者們提出應(yīng)當(dāng)對其進行進一步的解釋，從而促進經(jīng)營者集 中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的完 善。其三，就經(jīng)營者集中實質(zhì)審查適用除外制度上，學(xué)者 們在結(jié)合國外適用除外制度的同時，提出我國適用除外制度規(guī)定不明確，給予行政機關(guān)的自由裁量權(quán)過大，諸問題尚有待在今后的改革中予以進一步完善。國外研究現(xiàn)狀經(jīng)營者者集中控制制度作為反壟斷法中的一項重要制度，最早興起于德國1896年的反不正當(dāng)競爭法中，其

45、作為一種歷史現(xiàn)象，存在于各國的立法 實踐中，各國學(xué)者對其也有不同程度的研究。其中，主要的論著有：羅伯特 A.Lipstein ,沃伯格的美國和歐盟的合并救濟，安德雷斯.馮特.葛拉雷茲，胡安.布羅尼.阿羅索和愛德娜.納瓦羅.瓦羅納等的 歐盟企業(yè)合并控制制度一 法律、經(jīng)濟與實踐分析，村上政博的日本禁止壟斷法，理查德 A 波斯納的反托拉斯法，等等。而就其研究成果上，大部分學(xué)者在當(dāng)前各國立法現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從經(jīng)營者 集中實質(zhì)審查制度的標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)涵出發(fā)對其進行分析，提出當(dāng)前經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的發(fā)展取向。具體而言，就經(jīng)營者集中規(guī)制的實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)而言，學(xué) 者們在傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出了結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)與行為

46、主義的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文兩種。其中，結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)是從經(jīng)營者集中的市場份額出發(fā)，判斷其在 集中后是否產(chǎn)生或增加了其市場支配地位，也即歐盟早期的“市場支配地位標(biāo)準(zhǔn)”。行為主義的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)則是從美國的“實質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)”的角度出發(fā)， 提出其與“嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)”并沒有實質(zhì)的區(qū)別；同時也對后者自身所具有的缺陷進行了分析 ，提出“嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)”作為經(jīng)營者集中實質(zhì) 審查標(biāo)準(zhǔn)之一，存在標(biāo)準(zhǔn)過低，增大行政機關(guān)在反壟斷審查中的自由裁量權(quán)。在對行為主義規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)構(gòu)主義規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)進行取舍時，學(xué)者們提出了結(jié)構(gòu)主義規(guī)制的制裁措施成本較大，不利于對經(jīng)營者集中進行控制；行為主義規(guī)制標(biāo)

47、準(zhǔn)作為對經(jīng)營者集中規(guī)制的結(jié)果型標(biāo)準(zhǔn)，具應(yīng)該在今后的生活中得到相應(yīng)的借鑒與推廣，從而實現(xiàn)經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的完善。止匕外，經(jīng)營者集中規(guī)制制度作為市場經(jīng)濟秩序的維護，旨在實現(xiàn)秩序與效率的雙贏；而秩序與效率作 為相互對立的統(tǒng)一范疇，在如何實現(xiàn)二者平衡的問題上，威廉姆森提出應(yīng)當(dāng)對 二者進行權(quán)衡，特別是對效率進行抗辯，從而實現(xiàn)秩序規(guī)制過程中的效率價值。由此，就經(jīng)營者集中規(guī)制實質(zhì)審查制度的研究現(xiàn)狀來說，國內(nèi)外學(xué)者在當(dāng) 前各國立法現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)作了概括，提出其主要 存在以下三種標(biāo)準(zhǔn)：市場支配地位標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)與實質(zhì)性減少 競爭標(biāo)準(zhǔn)；同時，學(xué)者們還對 經(jīng)營者集中實質(zhì)審查

48、制度的綜合考量因素作了總 結(jié)，提出經(jīng)營者集中實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的判斷過程?？偟膩碚f，國內(nèi)外學(xué)者對經(jīng)營 者集中實質(zhì)審查制度的研究取得了巨大進步，對現(xiàn)代學(xué)者的研究具有重大指導(dǎo)作用。然而，經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度的核心，在國 內(nèi)外學(xué)者廣泛討論的基礎(chǔ)上仍然存在較多問題，如經(jīng)營者集中審查標(biāo)準(zhǔn)的取 舍、實質(zhì)審查適用除外制度的適用等等。這就需要我們在結(jié)合國內(nèi)實際情況的基礎(chǔ)上做出進一步的分析，以促進該制度的完善，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制 的發(fā)展。研究方法與創(chuàng)新點研究方法經(jīng)營者集中規(guī)制實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度中的一項，其不僅關(guān)系到理論上的系統(tǒng)闡述，而且還關(guān)系到實踐中具體經(jīng)營者集中問題的解

49、決，對整個經(jīng)營者集中控制制度的發(fā)展具有重要作用。由此，本文主要運用以下方法對經(jīng)營者集中規(guī)制實質(zhì)審查制度予以研究：文獻分析法、實踐分析法、實質(zhì)西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文分析法與比較分析法。創(chuàng)新點就文章整體而言，筆者是在傳統(tǒng)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上對我國經(jīng)營者集中實質(zhì) 審查制度的改進做一探討，從而促進經(jīng)營者集中控制制度的完善。其具有如下 創(chuàng)新性：首先，本文在相關(guān)規(guī)范的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度本身的 內(nèi)涵進行分析與總結(jié)，提出其審查過程中應(yīng)當(dāng)考慮的因素，如相關(guān)市場界定的 必要；同時，文章還將對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的地位與作用進行揭示，明 晰其在經(jīng)營者集中控制制度中的重要性。其次，文章通過對歐美經(jīng)

50、營者集中規(guī) 制的實質(zhì)審查制度的分析，提出其值得我國借鑒的地方，特別是對“實質(zhì)性減 少競爭標(biāo)準(zhǔn)”的借鑒性探討，從而創(chuàng)新我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查理論的內(nèi)涵。 最后，文章通過對我國經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度現(xiàn)狀的分析，提出其在實質(zhì)審 查本身與適用除外制度等方面的改進取向，從而促進實踐中經(jīng)營者集中審查工作的開展。西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第二章經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的基本理論經(jīng)營者集中控制制度作為反壟斷法立法的三大支柱之一，其在維護市場競爭秩序、控制違法集中的同時，也存在著對正常并購行為的豁免，即并不是所 有的并購行為都將受到反壟斷法的規(guī)制，只有那些具有排除或限制競爭效 果的行為才會受到反壟斷法的規(guī)制。

51、而經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度的一項，是判斷一項集中行為是否受到規(guī)制的關(guān)鍵，對整個經(jīng)營者 集中控制制度的實施起著重要作用。具作為大制度下的一個分項，有著自身獨 特的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)，需要我們理清其中的關(guān)系，從而為后文相關(guān)問題的分析 奠定基礎(chǔ)。經(jīng)營者集中控制制度內(nèi)涵經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度下的分支，對整個經(jīng)營者集中控制制度的實施起著重要作用。在此，筆者從經(jīng)營者集中控制制度本身著手，對經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度的相關(guān)概念進行界定，以理清其基本內(nèi)涵。經(jīng)營者集中的概念經(jīng)營者集中作為各國反壟斷法規(guī)制的重點之一，在西方國家的研究史上有將近一百年歷史。而根據(jù)我國反壟斷法第 20

52、條的規(guī)定，經(jīng)營者集中主要 是指以下情形：經(jīng)營者合并；經(jīng)營者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對其 他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或能 夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。在不對上述要素要點做出進一步探討的情況下，僅就經(jīng)營者集中本身，我們可以看到如下觀點：一個或多個經(jīng)營者通過合 并、取得資產(chǎn)或股份等方式直接或間接控制另一個或多個經(jīng)營者，并引起市場 結(jié)構(gòu)持久變化的行為；種明釗主編：競爭法，法律出版社，2008年版，第302頁。 一個企業(yè)能夠?qū)α硪粋€企業(yè)施加決定性影響的所有方式； .Mark furse: the law of merger control in the EC a

53、nd the UK, p4兩個或兩個以上相互獨立企業(yè)的合并行為。王曉曄：競爭法學(xué)，社會科學(xué)文獻出版社，2007年版，第334頁。由此，就經(jīng)營者集中概念而言，其應(yīng)該包括如下幾項要素：首先，參與主體的多元化，即必須為兩個或兩 個以上的合并主體；其次，結(jié)果的控制性，即經(jīng)營者集中的結(jié)果應(yīng)當(dāng)為一個企西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文業(yè)能夠?qū)α硪粋€企業(yè)施加決定性的影響；再次，市場結(jié)構(gòu)的變化性，即在經(jīng)營者集中實施后，原有的市場結(jié)構(gòu)形式遭到打破，形成新的市場格局；最后，禁 止的期待性，即經(jīng)營者集中作為當(dāng)下反壟斷法規(guī)制的重點，在其符合反壟斷法 規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)時，就應(yīng)被禁止集中。由此，就經(jīng)營者集中的概念而言，筆者從概念的

54、基本要素出發(fā)，認(rèn)為其應(yīng)是“兩個或兩個以上合并主體通過合并、購買、取得控制權(quán)等方式直接或間接的控制另外一個或多個經(jīng)營者，從而打破原有市場結(jié)構(gòu)的行為，該行為 具有禁止的期待可能性?！苯?jīng)營者集中內(nèi)涵廓清根據(jù)我國反壟斷法第20條對經(jīng)營者集中情形的列舉，我們可大致將經(jīng)營者集中的種類進行如下分解：經(jīng)營者合并，經(jīng)營者取得控制權(quán)，對其他經(jīng) 營者施加決定性影響的經(jīng)營者行為。前述三種列舉作為抽象的經(jīng)營者集中現(xiàn)象，需要對其做出進一步分析，從而厘清經(jīng)營者集中的內(nèi)涵。經(jīng)營者作為上述列舉理解的中心，在不同國家有著不同的表述規(guī)范，造成形式上的差異。美國謝爾曼法第2款中將其表述為“ person ”，即人；在具體到社會市場經(jīng)

55、濟中，我們可推知其應(yīng)該從廣義上來理解，即包括了 “自然人、法人及其他形式的經(jīng)營主體”。歐盟在歐共體條約中將其表述為“企業(yè)”，即社會中從事商業(yè)活動的主體。我國反壟斷法直接將其表述為“經(jīng)營者”，包括了所有從事商業(yè)活動的主體。由此，就“經(jīng)營者”的理解而言， 其在各國不同表述的形式，有著相同的實質(zhì)內(nèi)涵，即包括社會中所有從事商業(yè) 活動的社會獨立主體?；谏衔膶?jīng)營者集中的列舉，我們在經(jīng)營者分析的基礎(chǔ)上對其做如下分析：首先，就經(jīng)營者合并而言，其在形式上包括吸收合并與新設(shè)合并，前者是 指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合并，一個經(jīng)營者吸收其他經(jīng)營者而繼續(xù)存在，被 吸收的經(jīng)營者主體資格消滅，典型的如資金收購與股權(quán)收購；

56、后者是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者通過合并之后成立一個全新的經(jīng)營者，而原有的兩個經(jīng)營者資格喪失。丁茂中，林忠：經(jīng)營者集中控制制度的理論與實務(wù)，復(fù)旦大學(xué)出版社，2012年8月，第1-2頁。具次，經(jīng)營者取得控制權(quán)，該種方式作為企業(yè)合并行為之外的集中，理解的關(guān)鍵在于“控制權(quán)”。具作為一種抽象的概念實體，難以具體化到我們的實踐中。而根據(jù)關(guān)于公開征求對經(jīng)營者集中申報暫行辦法（意見征求稿）意見的通知，控制權(quán)包括以下兩種情形：一是取得其他經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)；二是如果不存在前種情形，但通過股權(quán)、資產(chǎn)、合同西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文等方式，能夠決定其他經(jīng)營者一名以上的董事會成員和核心管理人員的

57、任命、 財務(wù)決算、經(jīng)營銷售、價格制定、重大投資或其他重要的管理或經(jīng)營決策。而 上述兩種情形在隨后出臺的經(jīng)營者集中申報暫行辦法與經(jīng)營者集中申報辦法中都沒有規(guī)定。由此，經(jīng)營者集中控制權(quán)作為判斷的關(guān)鍵，我國法律并 沒有予以明確規(guī)定，從而阻礙實踐中經(jīng)營者集中規(guī)制的審查，有待在今后的規(guī) 則制定中予以明確。同時，就當(dāng)前各國對經(jīng)營者集中控制權(quán)的規(guī)定來看，我們 在關(guān)于集中概念的委員會通知中可以看到以下三種類型：單獨控制權(quán)、共 同控制權(quán)與以否決權(quán)為基礎(chǔ)的單一股東控制權(quán)。最后，能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加 決定性影響的經(jīng)營者 行為。該規(guī)定作為兜底性的條款，旨在實現(xiàn)對不能預(yù)見的 經(jīng)營者集中行為的規(guī)制，從而保證市場經(jīng)濟秩序的

58、有序運行。由此，就經(jīng)營者集中控制制度本身而言，是一種對違反市場競爭秩序行為 的規(guī)制，對整個市場經(jīng)濟的穩(wěn)定具有重要影響，有待相關(guān)行政機關(guān)對其予以規(guī) 制，從而促進經(jīng)濟秩序的有效運行。經(jīng)營者集中的種類根據(jù)合并經(jīng)營者之間的相互關(guān)系，我們可以將經(jīng)營者集中劃分為橫向合 并、縱向合并與混合合并三種。其中橫向合并又稱為是水平合并，是指生產(chǎn)、 銷售同類產(chǎn)品，提供同類服務(wù)且具有直接競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的合并，典型 的如波音與麥道公司的并購案。縱向合并亦稱垂直合并，是指出于同一產(chǎn)業(yè)不 同階段經(jīng)營者之間的合并，如鋼鐵生產(chǎn)公司與鋼鐵銷售公司之間的合并。混合合并則是競爭關(guān)系與買賣關(guān)系都不存在的經(jīng)營者之間的合并，如百事可樂

59、對必勝客兼并后成立的百勝公司。 鐘明釗主編：競爭法，法律出版社，2008年版，第303頁就上述經(jīng)營者集中的種類而言，橫向合并作為同類競爭者之間的合并，其 在結(jié)果上減少了市場上同類經(jīng)營者之間的數(shù)量，改變了原有的市場結(jié)構(gòu)，對整 個市場競爭秩序的穩(wěn)定起著重要作用，是反壟斷法規(guī)制的重要對象。相對而言，縱向合并與混合合并并非直接減少市場同類競爭者的數(shù)量，也沒有改變相關(guān)市場的競爭結(jié)構(gòu)，并不是反壟斷法規(guī)制的重點。由此，就經(jīng)營者集中規(guī)制的對象而言，其主要是針對同類競爭者之間的合并，即橫向合并。經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度界定經(jīng)營者集中實質(zhì)審查制度作為經(jīng)營者集中控制制度下的一個支項，其是判西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論

60、文第10頁斷一項集中是否違背反壟斷法等相關(guān)法律的實體規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)，是反壟斷執(zhí)法機關(guān)監(jiān)管企業(yè)合并的核心標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)法依據(jù)，對整個集中的批準(zhǔn)起著主導(dǎo)性的作用。而根據(jù)美國反壟斷歷史中對壟斷行為的認(rèn)定來看，判斷一項行為是否違反反壟斷法的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)通常有兩個，其一是本身違法原則，二是合理原則。同上，第227頁。兩者作為市場壟斷行為的判斷原則，具有非常重要地位。鄭鵬程：論“本身違法”與“合理原則”，載王艷林主編：競爭法評論（第一卷），中國政法大 學(xué)出版社，2005年版，第59頁經(jīng)營者集中控制制度作為反壟斷法中的重要一項，其在實質(zhì)審查的過程中究竟該如何選擇使用上述原則呢？這 有待我們在對上述兩原則進行解析之