《內(nèi)部審核記錄表》word版

1、備注： 符合-OK 不符合OB 內(nèi)部審核記錄表 共13 頁(yè) 第 1 頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 2014年 月 日 受審核部門(mén)管理層審核員何安邦、聶維勝面談人員及職務(wù)黃河/總經(jīng)理過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論管理體系策劃過(guò)程MP014.1/4.21、詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理：公司為什么要進(jìn)行TS16949的認(rèn)證？為了滿(mǎn)足客戶(hù)的要求，也為了公司發(fā)展的需要，在整個(gè)體系進(jìn)行過(guò)程中也讓公司的得到進(jìn)一步的規(guī)范。2、公司怎樣進(jìn)行質(zhì)量體系的策劃，策劃的結(jié)果如何？公司根據(jù)自己的實(shí)際情況，按照客戶(hù)的特殊要求來(lái)進(jìn)行公司質(zhì)量體系的策劃。策劃的結(jié)果如下：公司的人力資源：公司目前的產(chǎn)量還不是很飽和，目前公司總共有員工24人

2、，其中技術(shù)人員2名，檢驗(yàn)人員2名，財(cái)務(wù)2人，庫(kù)管2人，綜合管理人員3人，生產(chǎn)員工13人，能滿(mǎn)足生產(chǎn)的需要，如果公司的業(yè)務(wù)增加了，在向社會(huì)或重慶的人才市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)招聘；公司的硬件資源：公司擁有生產(chǎn)的生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備，如沖床10臺(tái)、車(chē)床1臺(tái)、鉆攻中心3臺(tái)、磨床5臺(tái)、銑床1臺(tái)、鉆床等4臺(tái)、CO2焊機(jī)10臺(tái)套設(shè)備，經(jīng)過(guò)評(píng)估，能滿(mǎn)足生產(chǎn)的需要，目前設(shè)備的利用率還未到90%，所以還有很大的潛力可挖。公司的交貨靠自己運(yùn)輸，能保證100%按時(shí)交付。C、公司根據(jù)自己的時(shí)間情況策劃了五個(gè)部門(mén)，分別為：技質(zhì)部、生產(chǎn)部、辦公室、供銷(xiāo)部、財(cái)務(wù)部；生產(chǎn)部分管生產(chǎn)過(guò)程的相關(guān)工作，包括設(shè)備和工裝的管理；辦公室分管公司的人力

3、資源、后勤接待；供銷(xiāo)部分管采購(gòu)、銷(xiāo)售等相關(guān)工作，根據(jù)目前的實(shí)際要求人力資源有點(diǎn)緊張。D、根據(jù)TS16949的要求公司共策劃了20個(gè)過(guò)程，其中包括管理過(guò)程6個(gè)，主導(dǎo)過(guò)程5個(gè)，支持過(guò)程11個(gè)；詳細(xì)的過(guò)程見(jiàn)質(zhì)量手冊(cè)附件，他們之間的相互關(guān)系見(jiàn)質(zhì)量手冊(cè)的過(guò)程關(guān)系圖。1、你作為公司的總經(jīng)理如何保證公司的員工的利益？并作出了那些承諾？首先抓好公司的市場(chǎng)，保證員工有事情做，確保員工的基本收入；經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工的素質(zhì)和安全意識(shí)，讓他們的人生安全得到保障，并按照國(guó)家的法規(guī)要求給員工參加保險(xiǎn)；2、作為公司的總經(jīng)理，如何關(guān)注你的客戶(hù)？首先客戶(hù)是我們的生存之本，隨時(shí)關(guān)注客戶(hù)的發(fā)展動(dòng)向，有什么疑問(wèn)時(shí)及時(shí)與客戶(hù)

4、進(jìn)行溝通，并將溝通的結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行宣傳和改進(jìn)。如果客戶(hù)有什么特殊要求時(shí)，我們盡自己的最大努力滿(mǎn)足要求，即使不能滿(mǎn)足的情況下，提前與客戶(hù)進(jìn)行溝通，讓雙方都有解決的余地。3、公司的質(zhì)量方針是什么？精益求精，滿(mǎn)足或超越顧客的期望我們的宗旨不但要滿(mǎn)足客戶(hù)的要求，還要盡最大努力超越客戶(hù)的要求。OKOKOKOKOKOK 內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第2頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 2014年 月 日 受審核部門(mén)管理層審核員何安邦、聶維勝面談人員及職務(wù)黃河/總經(jīng)理過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論管理體系策劃過(guò)程管理評(píng)審過(guò)程人力資源管理改進(jìn)過(guò)程51-5.66.18.14、公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？如何

5、分解和得到滿(mǎn)足？（A）出公司產(chǎn)品質(zhì)量100%合格（B）顧客投訴，做到100%的有效處理，顧客信息處理率100%；（C）重大質(zhì)量事故為零； （D）顧客滿(mǎn)意率85%，今后三年中每年提高1%。公司在每年的管理評(píng)審會(huì)議上名明確了公司的質(zhì)量目標(biāo)是公司工作考核的關(guān)鍵指標(biāo)，各部門(mén)應(yīng)根據(jù)本部門(mén)的實(shí)際職責(zé)對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解，分解的質(zhì)量目標(biāo)是公司各部門(mén)人員工作業(yè)績(jī)的考評(píng)依據(jù)；達(dá)不到要求的，根據(jù)的相關(guān)制度進(jìn)行考核。公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)開(kāi)會(huì)進(jìn)行宣傳和張貼。5、公司的內(nèi)部溝通方式如何進(jìn)行？有問(wèn)題時(shí)如何處理？公司目前采用的溝通方式基本上是部門(mén)與部門(mén)之間相互溝通，但目前做得不太好的地方是沒(méi)有留下書(shū)面的證據(jù)，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，責(zé)任不

6、明確。關(guān)于這點(diǎn)我們正在積極的想辦法進(jìn)行溝通。6、公司的職責(zé)和權(quán)限有怎樣落實(shí)？公司各部門(mén)相關(guān)崗位的職責(zé)有公司辦公室根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行規(guī)定，規(guī)定好的職責(zé)開(kāi)會(huì)進(jìn)行討論，一旦通過(guò)，進(jìn)行公布。公司的管理評(píng)審如何進(jìn)行？目的在哪里？ 公司建立了管理評(píng)審控制程序，主要是按照管理評(píng)審程序的要求執(zhí)行；在管理評(píng)審進(jìn)行之前有公司的辦公室發(fā)管理評(píng)審?fù)ㄖ鶕?jù)通知的要求各部門(mén)先要準(zhǔn)備各部門(mén)的管理評(píng)審輸入資料，到時(shí)由公司總經(jīng)理親自主持，管理評(píng)審進(jìn)行的頻率為一年一次；管理評(píng)審進(jìn)行的主要目的是：總結(jié)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，得出公司目前在下一年中需要改進(jìn)的地方進(jìn)行改進(jìn)。目前本次放入管理評(píng)審還未進(jìn)行，計(jì)劃在3月中旬進(jìn)行。公司的人力資源如何管理和

7、提供？公司的人力資源根據(jù)生產(chǎn)的要求，配置相應(yīng)的人力資源，如果需要增加時(shí)，由各部門(mén)申請(qǐng)，向外界進(jìn)行招聘，招聘和錄用的過(guò)程由公司辦公室進(jìn)行。公司在改進(jìn)方面怎樣進(jìn)行？公司的改進(jìn)，由公司各部門(mén)提出改進(jìn)計(jì)劃，然后開(kāi)會(huì)討論，一旦在討論中確定的項(xiàng)目，由責(zé)任部門(mén)編制相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃，按照計(jì)劃實(shí)施改進(jìn)，由公司的質(zhì)檢部進(jìn)行監(jiān)督改進(jìn)的結(jié)果。OKOKOBOKOKOKOK 內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第3頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)技質(zhì)部審核員何安邦面談人員及職務(wù)何文炳過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論顧客要求的確認(rèn)COP01過(guò)程的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)COP027.17221、顧客滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果怎樣？

8、 公司已對(duì)顧客進(jìn)行滿(mǎn)意度調(diào)查，并進(jìn)行了分析，顧客滿(mǎn)意。2、顧客的質(zhì)量信息處理是否及時(shí)？ 顧客反饋的質(zhì)量信息，辦公室能夠100%的及時(shí)傳遞，技術(shù)部、質(zhì)檢部也能夠100%及時(shí)處理。3、在過(guò)去的一年里有沒(méi)有收到顧客投訴/抱怨？ 在過(guò)去的一年里，辦公室沒(méi)有收到顧客的投訴和抱怨。產(chǎn)司的產(chǎn)品質(zhì)量能夠滿(mǎn)足顧客的要求。1、查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的職責(zé)是否明確，信息如何溝通的，是否有效？ 通過(guò)詢(xún)問(wèn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)范圍，有關(guān)信息的傳遞是通過(guò)會(huì)議的形式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門(mén)進(jìn)行傳遞。2、過(guò)程的資源是否充足？是否能有效支持？ 公司的資源配置充足，能夠有效的支持整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程。3、在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃時(shí)，是否確定下面內(nèi)容

9、：1.產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求；2.針對(duì)產(chǎn)品確定過(guò)程、文件和資源的需求；3.產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品的接受準(zhǔn)則；4.為實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品滿(mǎn)足要求提供證據(jù)所許的記錄； 通過(guò)查看APQP計(jì)劃內(nèi)的資料包含全部過(guò)程。4、問(wèn)并查產(chǎn)品要求有哪些？從以下3方面審核：1）顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求）企業(yè)是否已確定并被充分理解？2）顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分理解？3）與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否已被收集并得到確定？ 顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求）

10、企業(yè)已確定并充分理解；以及顧客隱含的要求公司也充分的理解；與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)已被收集并得到了確定。1、問(wèn)并查企業(yè)接收了那些定單，從中抽查口頭定單、書(shū)面訂單等不同訂單各1-3份，看針對(duì)顧客產(chǎn)品要求不同的表現(xiàn)形式，企業(yè)采取了哪些方法予以接收、確認(rèn)、評(píng)審：OKOKOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共13 頁(yè) 第4頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)技質(zhì)部審核員何安邦面談人員及職務(wù)何文炳過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論過(guò)程的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)COP02過(guò)程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量SP027221）評(píng)審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求、隱含要求、法律法規(guī)和企業(yè)的附加要求？ 評(píng)審內(nèi)容里包含了顧

11、客的產(chǎn)品要求、隱含要求、法律法規(guī)。2） 這些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？ 對(duì)簽訂前的銷(xiāo)售合同都進(jìn)行了評(píng)審。3） 企業(yè)通過(guò)評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？ 通過(guò)評(píng)審，我們能夠清楚的認(rèn)識(shí)自己的生產(chǎn)能力，制定一定的預(yù)防措施，保質(zhì)、保量完成生產(chǎn)任務(wù)，滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，企業(yè)是否有確定的變更過(guò)程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？ 當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生變更時(shí)，企業(yè)有和顧客確定的變更過(guò)程，通過(guò)會(huì)議的形式向各部門(mén)負(fù)責(zé)人傳遞，對(duì)已經(jīng)生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠和顧客妥善的處理。1、問(wèn)并查對(duì)過(guò)

12、程的監(jiān)視和測(cè)量,企業(yè)采取了哪些方法, 對(duì)生產(chǎn)的關(guān)鍵的過(guò)程實(shí)施監(jiān)視，有關(guān)鍵工序的相關(guān)記錄。2、當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過(guò)程策劃結(jié)果未滿(mǎn)足要求時(shí)，是否采取了糾正或糾正措施. 能夠及時(shí)的采取糾正措施，措施很得力。3、查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)，查閱3-5中采購(gòu)材料和外包產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)的要求, 測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？ 有外購(gòu)件入場(chǎng)檢驗(yàn)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)并抽查鋁錠的入場(chǎng)檢驗(yàn)記錄，記錄上面有有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員。半成品（在制品）: 查閱工序檢驗(yàn)依據(jù)，查閱3-5中工序產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合檢驗(yàn)依據(jù)的要求, 測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？ 經(jīng)抽查有作

13、業(yè)指導(dǎo)書(shū)和工序檢驗(yàn)記錄，符合要求。OKOKOKOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第5頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)技質(zhì)部審核員何安邦面談人員及職務(wù)何文炳過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論不合格品控制SP01監(jiān)視和測(cè)量裝置控制SP078.37.61、抽查“不合格品控制程序”文件？ 有不合格品控制程序文件。2、問(wèn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、記錄、報(bào)告，并采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用：1） 不合格的評(píng)審，處置人員及權(quán)限是否明確？ 現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品沒(méi)有進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離。2） 不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審后才進(jìn)行處置？

14、 不合格品是經(jīng)過(guò)具有資格的人員評(píng)審后才做處置。3） 所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時(shí)，是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？ 查看不合格品的處理記錄，符合以上要求。 4） 查閱1-2次不合格的情況，看對(duì)不合格的性質(zhì)，評(píng)審，處置（包括讓步批準(zhǔn)）是否保持記錄？ 對(duì)不合格品的處置有相關(guān)記錄。對(duì)交付或開(kāi)始使用后出現(xiàn)的不合格品，企業(yè)是否區(qū)分輕重緩急，指定人員迅速確認(rèn)不合格品，采取補(bǔ)救措施，解決顧客當(dāng)前不滿(mǎn)意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？對(duì)交付后出現(xiàn)的不合格品，公司會(huì)迅速的派人去確認(rèn)處理，并采取補(bǔ)救措施，另外，公司會(huì)組織相關(guān)人員經(jīng)過(guò)分析研究，找到問(wèn)

15、題點(diǎn)，從根本上解決問(wèn)題，避免重復(fù)出現(xiàn)。1、企業(yè)的測(cè)量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制，保證和改進(jìn)要求配置？查閱測(cè)量和監(jiān)控裝置檔案，抽查3-5種所配置的測(cè)量和監(jiān)控裝置，看測(cè)量范圍和精度等能力是否滿(mǎn)足規(guī)定要求？公司的測(cè)量裝置按照控制計(jì)劃的要求來(lái)配置，能夠滿(mǎn)足生產(chǎn)需求。OKNCOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第6頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)技質(zhì)部審核員面談人員及職務(wù)何文炳過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論監(jiān)視和測(cè)量裝置控制SP07產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性SP05顧客財(cái)產(chǎn)管理COP057.62、問(wèn)并查是否制定了校準(zhǔn)計(jì)劃？并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？抽查3-5種測(cè)量設(shè)備，看

16、是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？有無(wú)校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄？ 公司所有的測(cè)量裝置都制定了校驗(yàn)計(jì)劃，抽查游標(biāo)卡尺有校驗(yàn)記錄和校驗(yàn)合格證。3、問(wèn)并查是否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？ 所有的測(cè)量裝置都有標(biāo)識(shí)。4、測(cè)量設(shè)備在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存及使用、調(diào)整期間是否有適宜的防護(hù)措施，防止損壞或失效？ 測(cè)量裝置在搬運(yùn)、維護(hù)和儲(chǔ)存的過(guò)程中，采用泡末等包裝，防止在搬運(yùn)的過(guò)程中損壞。1、問(wèn)并查如下產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)內(nèi)容和和標(biāo)識(shí)方法:1)原料2)工序產(chǎn)品3) 成品 查庫(kù)房物資的擺放和標(biāo)識(shí)未按照規(guī)定的要求實(shí)施。2、問(wèn)并查檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的內(nèi)容和方法? 檢驗(yàn)人員能夠熟練回答標(biāo)識(shí)的內(nèi)容和方法。3、對(duì)有追溯性要求的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否

17、唯一，已受控并有記錄？ 有追溯性要求的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是唯一的，并受控。1、詢(xún)問(wèn)企業(yè)是否存在客供財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些客供財(cái)產(chǎn)自交付日起，企業(yè)采取哪些措施，進(jìn)行識(shí)別，驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實(shí)施？ 公司存在顧客財(cái)產(chǎn)，顧客的財(cái)產(chǎn)有技術(shù)部專(zhuān)門(mén)進(jìn)行保管，及時(shí)維護(hù)和保護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)。OKOKOKNCOKOKOK 內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第7頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)技質(zhì)部/辦公室審核員聶維勝面談人員及職務(wù)何文炳/毛紅霞過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論顧客財(cái)產(chǎn)管理COP05SP08數(shù)據(jù)分析文件和記錄控制SP068.42、客供財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，企

18、業(yè)是否按照法律和顧客要求采取了保護(hù)措施？ 顧客財(cái)產(chǎn)不含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但公司還是會(huì)采取相應(yīng)措施進(jìn)行保護(hù)。3問(wèn)并查當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，企業(yè)是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征得顧客意見(jiàn)之前，不擅自處置？ 查公司顧客財(cái)產(chǎn)故障通知單，符合要求。1、問(wèn)并查數(shù)據(jù)分析的來(lái)源：1） 數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實(shí)施？ 數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)有相關(guān)的規(guī)定和傳遞時(shí)間。2） 是否包括來(lái)自測(cè)量和監(jiān)控，不合格控制等主要數(shù)據(jù)？ 包含測(cè)量和監(jiān)控的數(shù)據(jù)。2問(wèn)并查，通過(guò)數(shù)據(jù)分析，應(yīng)提供的信息是否包括：（1） 顧客滿(mǎn)意？（2） 與產(chǎn)品要求的符合性（3） 過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取

19、預(yù)防措施的機(jī)會(huì)？（4） 供方業(yè)績(jī)改進(jìn)與開(kāi)發(fā)？ 以上四點(diǎn)都進(jìn)行可相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析，滿(mǎn)足要求。1、問(wèn)并查企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序”？ 公司按要求建立了文件控制程序。2、QMS的文件清單，看范圍是否包括了標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定的所有文件,即企業(yè)QMS要求的所有文件 查文件清單，包括了4.2.1條款的所有文件。3、手冊(cè)、程序文件、管理文件、技術(shù)文件各1份，看上述文件發(fā)布前是否：OKOKOKOKOKOKOK 內(nèi)部審核記錄表 共13 頁(yè) 第8頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)辦公室審核員聶維勝面談人員及職務(wù)毛紅霞過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論文件和記錄控制SP061） 經(jīng)

20、過(guò)相關(guān)部門(mén)或人員評(píng)審，以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？ 以上文件發(fā)放前都經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)審，確保文件的適用性、完整性。2） 得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)權(quán)限是否按程序文件規(guī)定的類(lèi)別、范圍、所處層次執(zhí)行，以確保文件的適宜性、有效性？ 文件的批準(zhǔn)權(quán)限是按照程序文件規(guī)定的類(lèi)別和范圍所處層次執(zhí)行。4、查閱文件的發(fā)放記錄，看上述文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到。 查現(xiàn)場(chǎng)操作人員的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，現(xiàn)場(chǎng)有完整的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。5、企業(yè)文件保管是否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？ 文件保管指定固定設(shè)施和人員。6、體系運(yùn)行以來(lái)作廢文件有哪些，是否已撤出使用場(chǎng)所？未撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)

21、識(shí)，能防止非預(yù)期使用？ 作廢的文件已經(jīng)撤出使用場(chǎng)所?，F(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有作廢的文件。7、 問(wèn)記錄的填寫(xiě)有哪些要求，抽查1種，看其是否規(guī)范（真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確）？ 抽查工序檢驗(yàn)記錄，真實(shí)、及時(shí)、正確。8、記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？ 抽查廢品單的傳遞方式，符合要求。9、查閱記錄清單和3-5種空白的原始表格，看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目設(shè)置了記錄？并為確保QMS過(guò)程有效運(yùn)作、控制、證實(shí)、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要的記錄 OKOKOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第9頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)辦公室審核員聶維勝面談人員及職務(wù)毛紅霞過(guò)

22、程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論文件和記錄控制SP06人力資源管理SP096.2 抽查工序檢驗(yàn)記錄表，是按照相關(guān)文件的要求進(jìn)行了項(xiàng)目設(shè)置記錄，符合要求。9、問(wèn)并查過(guò)期記錄如何處置：是否按照時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？ 記錄是按照時(shí)間要求進(jìn)行可鑒定和整理，對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄規(guī)定了處置方式。索要關(guān)于崗位任職資格的有關(guān)規(guī)定，看企業(yè)是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面，并結(jié)合履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？查看沖焊工的崗位職責(zé)，并查看員工的培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄。2、抽查技術(shù)崗位、檢驗(yàn)崗位、其他管理崗位各1人，看有無(wú)對(duì)其能力在“教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷

23、”等方面進(jìn)行考核，并提供其能夠勝任的證據(jù)。 查看檢驗(yàn)崗位的培訓(xùn)記錄，有技能方面的培訓(xùn)記錄。3.查閱培訓(xùn)證據(jù)（如記錄、教材等），看企業(yè)是否完成了計(jì)劃的內(nèi)容。是否注重意識(shí)（參與意識(shí)質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？ 查看2010年的培訓(xùn)計(jì)劃是否全部實(shí)施，經(jīng)查按照培訓(xùn)計(jì)劃，已經(jīng)全部培訓(xùn)。企業(yè)對(duì)所開(kāi)展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問(wèn)卷等）是否有效、適宜？ 公司培訓(xùn)過(guò)后，會(huì)對(duì)培訓(xùn)人員進(jìn)行提問(wèn)考核，保證培訓(xùn)的有效性。抽查1名員工，詢(xún)問(wèn)企業(yè)為什么要建立QMS，如何立足于本崗位，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做貢獻(xiàn)。抽查操作人員，為了提高公司的凝聚力和產(chǎn)品的質(zhì)量，從自己做起，嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求進(jìn)行操作。

24、OKOKOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共 13 頁(yè) 第10頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)供銷(xiāo)部審核員何安邦面談人員及職務(wù)聶維勝過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論供方管理SP03內(nèi)部審核MP04 7.41、企業(yè)是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門(mén)？上述3-5種供方是否已列入目錄？ 查有合格供方目錄，得到了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。2、供方供貨業(yè)績(jī)是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)不良時(shí)是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿(mǎn)足采購(gòu)要求？ 經(jīng)查，有供方業(yè)績(jī)記錄表。查采購(gòu)依據(jù)規(guī)定的采購(gòu)產(chǎn)品的要求是否明確、充分、適宜（包括品名，規(guī)格，數(shù)量，交付期，價(jià)格等），采購(gòu)及批準(zhǔn)權(quán)限是否明確并

25、得到實(shí)施？采購(gòu)的產(chǎn)品是按照規(guī)定的要求去采購(gòu)的，得到了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。4、索要對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？看供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照企業(yè)要求提供產(chǎn)品的能力制定？ 有對(duì)供應(yīng)尚的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，供方是按照公司的相關(guān)要求來(lái)提供產(chǎn)品的。1、內(nèi)審首，末次會(huì)議是否召開(kāi)？有沒(méi)有會(huì)議記錄？與會(huì)人員是否符合要求？ 內(nèi)審有首、末次會(huì)議記錄，與會(huì)人員均符合要求。企業(yè)是否編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)的符合性，有效性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)并實(shí)施改進(jìn)？查內(nèi)審報(bào)告，對(duì)QMS的符合性進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，指定了糾正預(yù)防

26、措施，措施得力。4、查閱對(duì)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否開(kāi)具不合格項(xiàng)，并經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)？OKOKOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共13 頁(yè) 第11頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門(mén)質(zhì)檢部/供銷(xiāo)部審核員何安邦面談人員及職務(wù)何文炳/聶維勝過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論內(nèi)部審核MP04糾正和預(yù)防措施MP05 持續(xù)改進(jìn)MP06交付和服務(wù)COP04查內(nèi)審的不合格項(xiàng)開(kāi)出了不符合項(xiàng)，并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5、查閱現(xiàn)場(chǎng)審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)檢查？對(duì)不合格客觀事實(shí)描述是否清楚，可證實(shí)，可追溯？ 查看審核記錄，對(duì)不符合項(xiàng)的描述清楚，并有追溯性。問(wèn)并查內(nèi)審的間隔,根據(jù)規(guī)定的時(shí)間間隔，

27、企業(yè)是否編制了審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒(méi)有覆蓋所有部門(mén)、主要場(chǎng)所、過(guò)程？查，公司年初編制了審核計(jì)劃，計(jì)劃覆蓋了QMS所有部門(mén)、主要場(chǎng)所和過(guò)程。1、索要糾正措施程序，該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出以下的規(guī)定：評(píng)審不合格？記錄所采取措施的結(jié)果？評(píng)審所采取的糾正措施？ 查糾正預(yù)防措施程序，該程序包含了按照標(biāo)準(zhǔn)要求做出的規(guī)定。2、查閱1-2次糾正措施的記錄，看原因分析、措施計(jì)劃、效果驗(yàn)證是否被有效執(zhí)行。采取的措施是否與不合格的影響程度相適應(yīng) 查，員工滿(mǎn)意度調(diào)查報(bào)告的糾正預(yù)防措施，對(duì)員工的調(diào)查報(bào)告做出糾正預(yù)防措施。1、查企業(yè)持續(xù)改進(jìn)有效性和效率是否明顯？有充分的、可靠的事實(shí)或數(shù)據(jù)對(duì)比予以證明？ 查，企業(yè)持續(xù)改進(jìn)Q

28、MS有效性明顯，有充分可靠的事實(shí)和數(shù)據(jù)證明。詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人企業(yè)有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？企業(yè)的顧客目標(biāo)市場(chǎng)是否明確、適宜？詢(xún)問(wèn)謝總，公司的顧客主要是藍(lán)源機(jī)械制造有限公司，公司顧客的目標(biāo)市場(chǎng)明確、適宜。OKOKOKOKOKOKOK內(nèi)部審核記錄表 共13 頁(yè) 第12頁(yè)編號(hào)：HG/M.03-03 2014年2月22日 受審核部門(mén)供銷(xiāo)部/生產(chǎn)部審核員聶維勝、何安邦面談人員及職務(wù)聶維勝/李剛強(qiáng)過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)或文件相關(guān)條款審核記錄結(jié)論交付和服務(wù)COP04顧客滿(mǎn)意度COP02設(shè)備和工裝管理SP046.32、顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分理解？ 公司充分理解顧客的隱含的要求。1、問(wèn)并查企