監(jiān)事的法律責(zé)任

1、監(jiān)事的法律責(zé)任監(jiān)事會(huì)不作為應(yīng)對(duì)公司重大損失同樣承擔(dān)法律責(zé)任律師說(shuō)法Ii.畸監(jiān)事會(huì)不作為應(yīng)又公司重大損失1.寰字律師事務(wù)所主任于長(zhǎng)仁典型現(xiàn)象在新加坡上市的中國(guó)航油C新加坡股份有限公司由于內(nèi)線交易、發(fā)布虛假聲明，偽造文書(shū)等行為造成了5億多美元的虧損.該公司總裁陳久霖已在新加坡地方法院出庭接受預(yù)審聽(tīng)證：公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)是一種商業(yè)風(fēng)臉?lè)娠L(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)可能給公司造成經(jīng)濟(jì)損失據(jù)有關(guān)資的重要原因之一具體纂倒例如.某大型國(guó)有公司主要負(fù)責(zé)人指令其下屬并控股的A公司為一民營(yíng)性質(zhì)的B公司的巨額銀行貸款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保.B公司以虛構(gòu)的財(cái)產(chǎn)向A司提供了反擔(dān)保公.后B公司負(fù)責(zé)人攜帶巨額貸款潛逃，該貸款到期后.因B公

2、司不能履行還款義務(wù).A公司被銀行追究了代償責(zé)任。經(jīng)料從國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立至去年底，中央國(guó)有企業(yè)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委協(xié)調(diào)的法律糾紛案件達(dá)16.涉及中央企業(yè)4起11家.直接涉塞金額1939億元.間接涉案金額已超過(guò)405億元這些案件產(chǎn)生的原因雖然錯(cuò)綜復(fù)雜，諸如決鐿草率翩度不健全監(jiān)管失控法律審核把關(guān)不嚴(yán)等但公司監(jiān)事會(huì)的不作為或不能作為f以下統(tǒng)稱(chēng)不作為，是造威公司法人治理結(jié)構(gòu)的不規(guī)范運(yùn)作，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)失去有效防范律師了船發(fā)現(xiàn)A公司法人治理結(jié)構(gòu)基本健全決策程序的規(guī)定亦無(wú)明顯硫漏A公司董事會(huì)對(duì)這一重大的經(jīng)營(yíng)決策程序完全被其大股東的主要負(fù)責(zé)人的指令所代替，A公司監(jiān)事會(huì)對(duì)該重大決策既未進(jìn)行實(shí)體內(nèi)容的監(jiān)督亦未進(jìn)行決策程序

3、的監(jiān)督。鑒于經(jīng)濟(jì)損失特別巨大.A公司因此遭受了毀滅性的打擊。是HI律師說(shuō)法乍I千I律師分析A司重大經(jīng)濟(jì)損失產(chǎn)生的原因除A公司內(nèi)部責(zé)任公會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查：必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。這幾乎成為派出監(jiān)事正確或全面行使其監(jiān)督職權(quán)的前置性和基礎(chǔ)性條件公司應(yīng)當(dāng)讓監(jiān)事會(huì)全面了解和掌握公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等重大事項(xiàng)以及對(duì)該等重大事項(xiàng)的決策及決策程序，包括公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)所掌握的法律或法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的信息等便于監(jiān)事會(huì)及時(shí)有效的行使監(jiān)督職責(zé)。不清，策草率，法律審核把關(guān)不嚴(yán)外其根本的原因，決在于公司法人治理結(jié)構(gòu)的不規(guī)范運(yùn)作，由此形成公司內(nèi)控制度在法律風(fēng)險(xiǎn)防范

4、方面存在重大缺陷其表現(xiàn)于A公司的監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的重大決策以及決策程序等沒(méi)有進(jìn)行有效監(jiān)督，屬于監(jiān)事會(huì)不作為。該問(wèn)題成為A公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范的軟肋.致使A公司對(duì)于外來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)不堪一擊。換句話說(shuō)，如果A司監(jiān)事會(huì)能夠通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范手公段行使其監(jiān)督權(quán)，絕不會(huì)出現(xiàn)這些的損失。3公司法賦予監(jiān)事會(huì)的有威懾力的實(shí)權(quán)則是對(duì)違法違規(guī)、違反公司章程和決議的董事、高管人員提出罷對(duì)企業(yè)的啟發(fā)正是由于類(lèi)似A公司這樣的國(guó)有或國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)的不作為，從根本上失去了監(jiān)督作用國(guó)務(wù)院發(fā)布了國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例（下稱(chēng)暫行條例）暫行條例規(guī)定國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)亭會(huì)由國(guó)務(wù)院派出對(duì)國(guó)務(wù)院不派出監(jiān)事會(huì)的國(guó)有企業(yè)由省、自治區(qū)、直轄市人民政

5、府派出監(jiān)事會(huì)。目的是力圖解決讓人頭痛的內(nèi)部人控制問(wèn)題。為此律師建議國(guó)有或國(guó)有控股公司通過(guò)以下方面加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)制度建設(shè).以此來(lái)建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范制度或體系：1、公司法規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)中包括檢查公司財(cái)務(wù)和對(duì)董事高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。這是公司法賦予公司監(jiān)事會(huì)的權(quán)利能力但許多的公司監(jiān)事會(huì)并不具備行使該權(quán)利的行為能力。這涉及監(jiān)事會(huì)的人員結(jié)構(gòu)與素質(zhì)問(wèn)題。所以.監(jiān)事會(huì)的人員結(jié)構(gòu)不可單化.其成員中既要有財(cái)務(wù)監(jiān)督的專(zhuān)門(mén)人員又要有法律監(jiān)督的專(zhuān)門(mén)人員才能合規(guī)地履行監(jiān)事會(huì)職權(quán)。2努力解決好以往公司監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)擁有信息的不對(duì)稱(chēng)性問(wèn)題公司法規(guī)定監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議

6、。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事免的建議;提請(qǐng)召開(kāi)IB董事會(huì)遭到不合法、不合理I1,的拒絕時(shí).自召開(kāi).主持董事會(huì)。前者是賦予監(jiān)事會(huì)獨(dú)以人事權(quán)后者是確定監(jiān)事會(huì)在特定情形下與董事會(huì)具有相同權(quán)利,監(jiān)事會(huì)這些權(quán)利的真正落實(shí)可以有效的制止董事會(huì)的權(quán)利膨脹或權(quán)力濫用。4有效行使公司法賦予監(jiān)事會(huì)對(duì)違法、違規(guī)違反公司章程和決議的董事高管人員的起訴權(quán)。監(jiān)事會(huì)通過(guò)對(duì)董事、高管人員違法行為的訴訟需要律師等專(zhuān)業(yè)人員對(duì)該訴訟的事先準(zhǔn)備、事中代理以及事后法律救濟(jì)措施的選擇等,故國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)允許或授權(quán)監(jiān)事會(huì)必要時(shí)有權(quán)得到律師的支持,費(fèi)用由公司承擔(dān)。5監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督對(duì)象應(yīng)當(dāng)務(wù)實(shí)和具體。即監(jiān)督的落腳點(diǎn)應(yīng)該是公司治理,合同管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等

7、方面。其中監(jiān)督公司治理的重點(diǎn)是督促公司決策機(jī)構(gòu)強(qiáng)化防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),在一些重大投資決策重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等前期工作中強(qiáng)調(diào)法律專(zhuān)業(yè)人員的參與,使公司法律機(jī)構(gòu)或律師發(fā)揮應(yīng)有的作用；監(jiān)督公司的依法經(jīng)營(yíng)制止公司違法經(jīng)營(yíng)或故意打擦邊球等情況在監(jiān)督某些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)中監(jiān)事會(huì)還要嚴(yán)格檢查授權(quán)程序的合法性或合規(guī)性。鐔，、（刊訊）針對(duì)發(fā)生在土地征用征收、房屋拆遷、本庫(kù)區(qū)移民、企業(yè)改制環(huán)境污染等方面群體性糾紛日益增多的情況日前全國(guó)律師協(xié)會(huì)印發(fā)了中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)關(guān)于律師辦理群體性案件指導(dǎo)意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)見(jiàn)）對(duì)律師辦理群體性案件提出了相關(guān)意的工作意見(jiàn)。意見(jiàn)指出，律師辦理群體性案件，只能通過(guò)法律途徑就法律問(wèn)題履行職責(zé)。在群體性案

8、件中。律師可以接受群體當(dāng)事人的委托，為其提供法律咨詢(xún)參與調(diào)解代理訴訟也可以作為政府企業(yè)的法律顧問(wèn)提供咨詢(xún)服遺漏重要證據(jù)或作虛假陳述。不得參與或建議當(dāng)事人以違反社會(huì)治安、干擾國(guó)家機(jī)關(guān)正常工作等手段促使案件的解決律師受理群體性案件后，應(yīng)通過(guò)正當(dāng)渠道及時(shí)向政府相關(guān)部門(mén)反映情況發(fā)現(xiàn)有可能激化矛盾擴(kuò)大事態(tài)的問(wèn)題和苗頭應(yīng)當(dāng)立即通報(bào)司法行政主管機(jī)關(guān)。見(jiàn)要求，律師依法辦理群體性案件各地律意師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以支持指導(dǎo)和監(jiān)督。律師協(xié)會(huì)可根據(jù)律師事務(wù)所的請(qǐng)求，組織對(duì)個(gè)案論證研討，也可以自己決定召集論證研討會(huì)，提出意見(jiàn)當(dāng)律師的人身和執(zhí)業(yè)權(quán)益受到損害時(shí)律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映情況督促相關(guān)部門(mén)采取措施維護(hù)律師合法權(quán)利如

9、果律師和律師事務(wù)所未按意見(jiàn)要求辦理群體性案件，造成惡劣影響的務(wù)協(xié)助政府和司法機(jī)關(guān)處理和解決問(wèn)題或接受政府、企業(yè)等相對(duì)方的委托，代理訴訟參與調(diào)解。律師辦理群體性案件，應(yīng)注意處理好與當(dāng)事人、司法機(jī)關(guān)政府、媒體和公眾等方面的關(guān)系。不得支持或協(xié)助委托人故意隱瞞、律師協(xié)會(huì)可以根據(jù)相關(guān)行業(yè)規(guī)則予以懲戒或提請(qǐng)司法行政機(jī)關(guān)予以處罰。胡髫第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-法律責(zé)任2015年期貨從業(yè)資格考試內(nèi)部資料期貨法律法規(guī)第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法知識(shí)點(diǎn)：法律責(zé)任定義：第五十九條到六十三條為法律責(zé)任詳細(xì)描述：第五十九條申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材

10、料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。第六十條申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第七十條處罰：（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第六十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格。第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。例題：1.期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。（）A.任用未取得任職資