等級(jí)保護(hù)三級(jí)等保三級(jí)基本要求內(nèi)容

1、等級(jí)保護(hù)第三級(jí)基本要求實(shí)施建議殘留問(wèn)題1.1.1物理安全1.1.1.1物理位置的選擇（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、 防風(fēng)和防雨等能力的建筑；b）機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或 地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔 壁。一般選擇在建鞏物2-3層。（問(wèn)B類安全機(jī)房的選址要求。）1.1.1.2物理訪問(wèn)控制（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、 鑒別和記錄進(jìn)入的人員；b）需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其 活動(dòng)圍；c）應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū) 域和 區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要 區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域；d）重要區(qū)域應(yīng)配置

2、電子門禁系統(tǒng)，控 制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。重要區(qū)域物理隔離，并安裝電子門 禁系統(tǒng)（天宇飛翔，微耕，瑞士KABA或德國(guó)KABAGalle nschutz ）1.1.1.3防盜竊和防破壞（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房；b）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè) 置明顯的不易除去的標(biāo)記；使用機(jī)柜并在設(shè)備上焊接銘牌，標(biāo) 明設(shè)備型號(hào)、負(fù)責(zé)保管人員、維護(hù) 單位等信息。（設(shè)備銘牌只能被破 壞性地去除。）c）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可 鋪設(shè) 在地下或管道中；d）應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或 檔案室中；e）應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防 盜報(bào) 警系統(tǒng)；機(jī)房安裝光電防盜報(bào)警系統(tǒng)。f）應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置

3、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。機(jī)房安裝視頻監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。1.1.1.4防雷擊（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；b）應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；安裝電源三級(jí)防雷器和信號(hào)級(jí)防雷器（美國(guó)克雷太ALLTEQoC）機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1.1.1.5防火（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；安裝有管網(wǎng)氣體自動(dòng)滅火系統(tǒng)。b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采 用具有耐火等級(jí)的建筑材料；進(jìn)行機(jī)房改造，使用防火材料裝 修。c）機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重 要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開(kāi)。進(jìn)行機(jī)房改造，重要區(qū)域使用防火 玻璃隔斷。1.1.1.6防水和防潮（G

4、3）本項(xiàng)要求包括：a）水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和 活動(dòng) 地板下；b）應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、 屋頂和墻壁滲透；C）應(yīng)采取措施防止機(jī)房水蒸氣結(jié)露和地1、枳水的轉(zhuǎn)移與滲透；d）應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。安裝機(jī)房動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)（對(duì)機(jī)房設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、溫 度、濕度、潔凈度、供電的電壓、 電流、頻率、配電系統(tǒng)的開(kāi)關(guān)狀 態(tài)、測(cè)漏系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并記 錄歷史數(shù)據(jù)），其中含漏水檢測(cè)裝0=0 直。1.1.1.7防靜電（G3）本項(xiàng)要求包括：a）主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措 施；b）機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。1.1.1.8 溫濕度控制（G3）機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)

5、施，使機(jī) 房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許安裝精密空調(diào)系統(tǒng)，配置溫濕度檢 測(cè)裝置，并接入動(dòng)力環(huán)境 監(jiān)控系 統(tǒng)。的圍之。1.1.1.9電力供應(yīng)（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò) 電壓防護(hù)設(shè)備；配置線路穩(wěn)壓器和電源保護(hù)裝置（如金屬氧化物可變電阻、硅雪崩 二極管、氣體放電管、濾波器、電 壓調(diào)整變壓器和浪涌濾波器）。b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿 足主要設(shè)備 在斷電情況下的正常運(yùn) 行要求；為主要設(shè)備配置UPSC）應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線 路為 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；d）應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。提供備用供電系統(tǒng)，并根據(jù)對(duì) 業(yè)務(wù) 恢復(fù)時(shí)間的要求，制定備用供電系 統(tǒng)的切換時(shí)間。1.1

6、.1.10電磁防護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和 設(shè)備寄生耦合干擾；b）電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免 互相干擾；C）應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏 敝。采用屏蔽機(jī)柜。1.1.2網(wǎng)絡(luò)安全1.121結(jié)構(gòu)安全（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力 具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需 要；b）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù) 高峰期需要；C）應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行 路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑；d）應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓 撲結(jié)構(gòu)圖；e）應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要 性和 所涉及信息的重要程度等因素，劃分 不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和

7、控制的原則為各 子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；f）應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處 且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段 與其他網(wǎng)段之間米取可靠的技術(shù)隔離 手段；重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采用防火 墻或網(wǎng)閘進(jìn)行隔離。g）應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定 帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生 擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。在多個(gè)業(yè)務(wù)共用的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上配置QOS1.122訪問(wèn)控制（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟 用訪問(wèn)控制功能；b）應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供 明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力，控制 粒度為端口級(jí)；C）應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層HllP、FIP、TELNET、SMTP

8、、POP3 等協(xié)議命 令級(jí)的控制；d）應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一正時(shí)間或會(huì)話 結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；e）應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連 接 數(shù)；f）重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺 騙；g）應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)貝|J,決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng) 進(jìn)行資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用 戶；h）應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù) 量。在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻。1.1.2.3安全審計(jì)（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行 狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志 記錄；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和 時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；c）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生 成審計(jì)

9、報(bào)表；d）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未 預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。部署專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。1.124邊界完整性檢杳（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到部網(wǎng)絡(luò) 的行為進(jìn)行檢杳，準(zhǔn)確定出位置，并 對(duì)其進(jìn)行有效阻斷；部署終端安全管理系統(tǒng)，利用IP/MAC綁定及ARP阻斷功能 實(shí)現(xiàn) 非法接入控制。b）應(yīng)能夠?qū)Σ烤W(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外 部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢杳，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷。部署終端安全管理系統(tǒng)，提供非法 外聯(lián)監(jiān)控功能。1.125入侵防（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為： 端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻 擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻 擊、IP碎片攻

10、擊和網(wǎng)絡(luò) 蠕蟲(chóng)攻擊 等；b）當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊 源 IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí) 間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào) 警。部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)。1.126惡意代碼防（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè) 和清除；b）應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng) 的更新。部署病毒過(guò)濾網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)。1.127網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身 份鑒別；b）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；c）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；d）主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇 兩種 或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身 份鑒別；e）身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特 點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)

11、雜度要求并定期更 換；f）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié) 束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù) 和當(dāng)網(wǎng)絡(luò) 登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施；g）當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采 取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸 過(guò)程中被竊聽(tīng)；采用動(dòng)態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如 RSA SecurlD）。h）應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。1.1.3主機(jī)安全1.1.3.1身份鑒別（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用 戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶 身份 標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令 應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c）應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采 取結(jié) 束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退

12、出等措施；d）當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取 必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸 過(guò)程中被竊聽(tīng)；e）應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用 戶分配不同的用戶名，確保用戶名具 有唯一性。采用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)安全評(píng) 估和加固服務(wù)。f）應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒另嘰采用動(dòng)態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如 RSA SecurlD）。1.1.3.2訪問(wèn)控制（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略 控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)；b）應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán) 限，實(shí) 現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理 用戶所需的最小權(quán)限；C）應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用 戶的權(quán)限分離；d）

13、應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)的訪問(wèn)權(quán)限，重命名 系統(tǒng)默認(rèn)，修改這些的默認(rèn)口令；e）應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的，避免共 享的存在。f）應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo) 記；g）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏 感標(biāo)記重要信息資源的操作；采用安全操作系統(tǒng)（如一些國(guó)產(chǎn) Linux操作系統(tǒng)或B1級(jí)操作系 統(tǒng)）或在C2級(jí)操作系統(tǒng)中安裝核 加固軟件（如浪潮SSR服務(wù)器安全加固系統(tǒng)-適用Windows）o1.1.3.3安全審計(jì)（G3本項(xiàng)要求包括：a）審計(jì)圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端 上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù) 據(jù)庫(kù)用 戶；b）審計(jì)容應(yīng)包括重要用戶行為、系 統(tǒng)資 源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用 等系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件；C）審計(jì)記

14、錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、 類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí) 和結(jié)果 等；服務(wù)器開(kāi)啟日志功能；重要客戶端 安裝終端安全管理軟件進(jìn)行審計(jì)。d）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生 成審計(jì)報(bào)表；采用專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。e）應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的 中斷；服務(wù)器采用安全操作系統(tǒng)或安裝核 加固軟件，對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行守護(hù)， 防止進(jìn)程中斷；重要客戶端的終端 安全管理代理進(jìn)程具有自我保護(hù)機(jī)制。f）應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的 刪除、修改或覆蓋等。米用專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。1.1.3.4剩余信息保護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶的 鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或 再分配給其他用戶前得到

15、完全清除， 無(wú)論這些信息是存放在硬盤上還是在 存中；b）應(yīng)確保系統(tǒng)的文件、目錄和數(shù)據(jù) 庫(kù)記 錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或 重新分配給其他用戶前得到完全清 除。采用安全操作系統(tǒng)（如一些國(guó)產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)或B1級(jí)操作系 統(tǒng)）或安裝Windows平臺(tái)的剩 余 信息保護(hù)軟件。（問(wèn)客體重用。）1.1.3.5入侵防（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵 的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊 的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間， 并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；采用主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)入侵檢測(cè)系統(tǒng)。b）應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性受到破 壞后具有恢復(fù)的措施；采用安全操作系統(tǒng)

16、或安裝核加固軟 件。c）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原貝僅安 裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè) 置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及 時(shí)得到更新。采用操作系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服 務(wù)，并部署補(bǔ)丁服務(wù)器。1.1.3.6惡意代碼防（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新 防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；b）主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng) 絡(luò)防 惡意代碼產(chǎn)品不問(wèn)的惡意代 碼庫(kù)；c）應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。安裝網(wǎng)絡(luò)版防病毒軟件并與病毒過(guò) 濾網(wǎng)關(guān)異構(gòu)。1.1.3.7資源控制（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò) 地址 圍等條件限制終端登錄；b）應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作 超

17、時(shí)鎖定；采用操作系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服 務(wù)。C）應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括 監(jiān)視 服務(wù)器的CPU硬盤、存、網(wǎng)絡(luò)等資 源的使用情況；d）應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或 最小使用限度；e）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先 規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。采用操作系統(tǒng)附帶或第三方資源監(jiān) 控軟件。1.1.4應(yīng)用安全1.141身份鑒別（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登 錄用 戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開(kāi)發(fā)。b）應(yīng)對(duì)問(wèn)一用戶米用兩系申或兩種以 上組 合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；C）應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別 信息 復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用 系統(tǒng)中不 存在重復(fù)用戶身份標(biāo) 識(shí)

18、，身份鑒別信 息不易被冒用；采用數(shù)字證書(shū)身份認(rèn)證系統(tǒng)。d）應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采 取結(jié) 束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退 出等措施；e）應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí) 唯一 性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢 查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安 全策略配置相關(guān)參數(shù)。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開(kāi)發(fā)。1.142訪問(wèn)控制（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略 控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的 訪問(wèn)；b）訪問(wèn)控制的覆蓋圍應(yīng)包括與資源訪問(wèn) 相關(guān)的主體、客體及它們之間的操 作；C）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并 嚴(yán)格限制默認(rèn)的訪問(wèn)權(quán)限；d）應(yīng)授予不問(wèn)為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需 的最小權(quán)限，并在它們

19、之間形成相互 制約的關(guān)系。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開(kāi)發(fā)，并結(jié) 合采 用第三方身份認(rèn)證和訪問(wèn)控制系 統(tǒng)。e）應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記 的功能；f）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏 感標(biāo)記重要信息資源的操作；借助安全操作系統(tǒng)或核加固軟件提 供的強(qiáng)制訪問(wèn)控制功能實(shí)現(xiàn)。1.143安全審計(jì)（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功 能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事 件進(jìn)行審 計(jì)；b）應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程 , 無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；C）審計(jì)記錄的容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述 和結(jié)果等；d）應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng) 計(jì)、查 詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。采用網(wǎng)絡(luò)

20、審計(jì)結(jié)合日志審計(jì)實(shí) 現(xiàn)； 應(yīng)用服務(wù)器采用安全操作系統(tǒng)或安 裝核加固軟件，對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行守 護(hù)，防止進(jìn)程中斷。1.144剩余信息保護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ) 空間 被釋放或再分配給其他用戶前得到完 全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤 上還是在存中；b）應(yīng)保證系統(tǒng)的文件、目錄和數(shù)據(jù) 庫(kù)記 錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重 新分配給其他用戶前得到完全清除。問(wèn)主機(jī)安全。采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書(shū)的PKI體系。1.145通信完整性（S3）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。通信性（S3）本項(xiàng)要求包括：a）在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng) 應(yīng)利用密碼技術(shù)

21、進(jìn)行會(huì)話初 始化驗(yàn) 證；b）應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò) 程進(jìn)行加密?？沟仲嚕℅3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者 或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；b）應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者 或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。1.1.4.8軟件容錯(cuò)（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保 證通 過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信 接口輸入 的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開(kāi)發(fā)。b)應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保 證系統(tǒng)能 夠進(jìn)行恢復(fù)。1.149資源控制（A3）本項(xiàng)要求包括：a）當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一 段時(shí)間未作任何響應(yīng)，

22、另一方應(yīng)能夠 自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù) 進(jìn)行限制；c）應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限 制；d）應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段可能的并發(fā)會(huì)話 連接數(shù)進(jìn)行限制；e）應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問(wèn)或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn) 程占 用的資源分配最大限額和最 小限額；f）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī) 定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警.警；g）應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安 裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪|可或請(qǐng)求進(jìn) 程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資 源。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開(kāi)發(fā)或采用 第二方應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)。1.1.5 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)1.1.5.1 數(shù)據(jù)完整性（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信 息和重要業(yè)

23、務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò) 程中完整 性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措 施；采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合 基于數(shù)字證書(shū)的PKI體系。b）應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信 息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整 性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤 時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。利用安全操作系統(tǒng)或安裝核加固軟 件提供的文件完整性保護(hù)功能或數(shù) 據(jù)庫(kù)系統(tǒng)提供的完整性保護(hù)功能。1.1.5.2 數(shù)據(jù)性（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn) 系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合 基于數(shù)字證書(shū)的PKI體系。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸性；b）應(yīng)米用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息

24、和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 存儲(chǔ)性。利用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)提供的 加密存儲(chǔ)機(jī)制。1.1.5.3 備份和恢復(fù)（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完 全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì) 場(chǎng)外存放；采用磁帶機(jī)或光盤備份。b）應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信 網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用 場(chǎng)地；采用異地?cái)?shù)據(jù)備份機(jī)制。C）應(yīng)米用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié) 構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)備采用雙機(jī)熱備 份。d）應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保 證系統(tǒng)的 局可用性。主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器雙機(jī)熱 備 份，主要通信線路雙線路備 份。1.2 管理要求安全管理咨詢服務(wù)，幫助用

25、戶 建立 全面的信息安全管理制度體系，包 括制正安全策略、管理制度和操作 規(guī)程等，并協(xié)助用戶對(duì)管理制度進(jìn) 行發(fā)布、評(píng)審和修訂。安全管理制度管理制度（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安 全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目 標(biāo)、圍、原則和安全框架等.b）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理 容建 立安全管理制度；c）應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的 日常管理操作建立操作規(guī) 程；d）應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作 規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制 度體系。121.2制定和發(fā)布（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并

26、進(jìn)行版本控制；c）應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制 度進(jìn)行論證和審定；d）安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方 式發(fā)布；e）安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布圍，并 對(duì)收 發(fā)文進(jìn)行登記。1.2.1.3評(píng)審和修訂（G3）本項(xiàng)要求包括：a）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相 關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體 系的合理性和適用性進(jìn) 行審定；b）應(yīng)正期或不正期對(duì)安全管理制度 進(jìn)行 檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn) 的安全管理制度進(jìn)行修 訂。安全管理機(jī)構(gòu)1.221 崗位設(shè)置（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能 部門，設(shè)立安全主管、安全管理 各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義 各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員

27、、網(wǎng)絡(luò)管理員、 安全管理員等崗位，并定義各個(gè) 工作崗位的職責(zé)；c）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作 的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng) 導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d）應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各 個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技 能要求。人員配備（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、b）應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼c）關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管授權(quán)和審批（G3）安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶 建 立全面的安全管理組織機(jī) 構(gòu)，包 括在崗位設(shè)置、人員配 備、職責(zé) 定義等方面提供合理建議。網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等;任；理。本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人

28、等；b）應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí) 行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c）應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；d）應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。1.224溝通和合作（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織部機(jī) 構(gòu)之間以及信息安全職能部門部的合 作與溝通，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì) 議，共同協(xié)作處理 信息安全問(wèn)題；b）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信 公司的合作與溝通；C）應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的 安全公司、安全組織的合作與溝通；d）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián) 單位名稱、合作容、

29、聯(lián)系人和聯(lián)系方 式等信息；e）應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專豕作為常年的安全 顧問(wèn)，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全 規(guī)劃和安全評(píng)審等。1.2.2.5審核和檢查（G3）本項(xiàng)要求包括：a）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢 查，檢查容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng) 漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b）應(yīng)由部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行 全面 安全檢查，檢查容包括現(xiàn)有安全技術(shù) 措施的有效性、安全配置與安全策略 的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況 等；C）應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢 查， 匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào) 告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)； d）應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)安 全審核和安全檢查工作，定期按照程 序進(jìn)行安全審核和安全檢

30、查活動(dòng)。1.2.3 人員安全管理安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶 建立人員安全管理制度，涵蓋 人員錄用、離崗、考核、教育, 以及對(duì)外部來(lái)訪人員進(jìn)行合理 管理等各個(gè)方面。安全培訓(xùn)服務(wù)，為用戶的各類 人員提供安全意識(shí)教育、崗位 安全操作技能培訓(xùn)和相關(guān)安全 技術(shù)培訓(xùn)等。123.1 人員錄用（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和 資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的 技術(shù)技能進(jìn)仃考核；C）應(yīng)簽署協(xié)議；d）應(yīng)從部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人 員，并簽署崗位安全協(xié)議。人員離崗（G3 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)人員離崗過(guò)程，及時(shí)終 止離

31、崗員 工的所有訪問(wèn)權(quán)限；b）應(yīng)取回各種件、鑰匙、徽章等以 及機(jī) 構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；C）應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的義務(wù)后方 可離開(kāi)。人員考核（G3 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技 能及安全認(rèn)知的考核；b）應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格 的安全審查和技能考核；C）應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。123.4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗 位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b）應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書(shū)面規(guī) 定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全 策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；C）應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī) 定，針對(duì)

32、不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、 岡位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d）應(yīng)對(duì)安全 教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔 保存。123.5外部人員訪問(wèn)管理（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域 前先 提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪 同或監(jiān)督，并登記備案；b）對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、 設(shè)備、信息等容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定，x并按照規(guī)定執(zhí)行。1.2.4 系統(tǒng)建設(shè)管理1.241系統(tǒng)定級(jí)（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等 級(jí)；b）應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為 某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；C）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家 對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和

33、正確 性進(jìn)行論證和審定；d）應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān) 部門的批準(zhǔn)。等級(jí)保護(hù)定級(jí)咨詢服務(wù)。1.242安全方案設(shè)計(jì)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇 基本 安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ) 充和調(diào)整安全措施；b）應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息 系統(tǒng) 的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期 和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；c）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情 況，統(tǒng) 考慮安全保障體系的總體安全策略、 安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體 建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配 套文件；d）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家 對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安 全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè) 計(jì)方案等相關(guān)

34、配套文件的合理性和正 確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) 后，才能正式實(shí)施；e）應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié) 果定 期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技 術(shù)框架、安全管理策 略、總體建設(shè)規(guī) 劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。等級(jí)保護(hù)規(guī)劃咨詢服務(wù)，按照安全 保護(hù)等級(jí)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行總體安全 規(guī)劃和詳細(xì)方案設(shè)計(jì)。產(chǎn)品采購(gòu)和使用（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家 的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)確碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼 主管部門的要求；c）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的 采購(gòu)；d）應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確 定產(chǎn) 品的候選圍，并定期審定和更新候選 產(chǎn)品。自行軟件開(kāi)發(fā)（G3）等級(jí)保護(hù)安全集成

35、服務(wù)，為用戶提供安全產(chǎn)品供貨、安全系統(tǒng)集成（工程實(shí)施、測(cè)試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付）等服務(wù)。安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶 指定 軟件開(kāi)發(fā)和外包管理制度。本項(xiàng)要求包括:a)應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，開(kāi)發(fā)人員和測(cè)試人員 分離，測(cè) 試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；b）應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確 說(shuō)明 開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn) 則；c）應(yīng)制定代碼編寫(xiě)安全規(guī)，要求開(kāi)發(fā)人 員參照規(guī)編寫(xiě)代碼；d）應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使 用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e）應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更 新、 發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。外包軟件開(kāi)發(fā)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量；b）應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟

36、件包中可能存在的惡意代碼；c）應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān) 文檔和使用指南；d）應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代 碼，并 審查軟件中可能存在的后門。工程實(shí)施（G3 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b）應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正 式地執(zhí)行安全工程過(guò)程；c）應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制 度，明 確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行 為準(zhǔn)則。1.247 測(cè)試驗(yàn)收（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng) 進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；b）在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或 合問(wèn) 要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn) 收過(guò)程中

37、應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果， 并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；C）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員 行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè) 試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要 求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作；e）應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè) 試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。1.248系統(tǒng)交付（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù) 交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文 檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn) 行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；C）應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和 指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為 準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；e）應(yīng)指定或授權(quán)專門的

38、部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交 付的管理工作，并按照管理 規(guī)定的要 求完成系統(tǒng)交付工作。1.249系統(tǒng)備案（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系 統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料 的使用；b）應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管 部門備案；c）應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料 報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。1.2.4.10 等級(jí)測(cè)評(píng)（G3本項(xiàng)要求包括：a）在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每年對(duì)系 統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相 應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b）應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行 等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí) 調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符 合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整 改；c）應(yīng)選擇具有

39、國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全 資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé) 等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)支持服務(wù)，包括備案 材料準(zhǔn)備、等級(jí)測(cè)評(píng)技術(shù)支撐等服 務(wù)。1.2.4.11安全服務(wù)商選擇（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的 有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安 全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c）應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培 訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其 簽訂服務(wù) 合同。1.2.5 系統(tǒng)運(yùn)維管理125.1環(huán)境管理（G3本項(xiàng)要求包括:a)應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理;b)應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配 備機(jī)

40、房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理;C）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定;d)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的性管理，規(guī) 辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離開(kāi)座位應(yīng)確保終 端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件等。資產(chǎn)管理（G3本項(xiàng)要求包括:a)應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等容;b)應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)資產(chǎn)管理和使用的行為;C)應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要

41、程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)彳亍標(biāo)安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定 并落實(shí)如何對(duì)環(huán)境、資產(chǎn)、介質(zhì)、 設(shè)備進(jìn)行安全管理的制度。識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選 擇相應(yīng)的 管理措施;d）應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定,并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行 規(guī)化管理。介質(zhì)管理（G3 本項(xiàng)要求包括:a）應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介 質(zhì)的 存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面 作出規(guī)定；b）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì) 各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存 儲(chǔ)環(huán)境專人管理；c）應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選 擇、打包、交付等情況進(jìn)行 控制，對(duì) 介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄，并 根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；d）應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程

42、、送出維修 以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行 容加密和監(jiān)控管理，對(duì)送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中 的敏感數(shù)據(jù)，對(duì)性較高的存儲(chǔ)介質(zhì) 未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；e）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí) 行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管 理方法應(yīng)與本地相同；f）應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采 取加 密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的 重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管 理。125.4設(shè)備管理（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路 等 指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù) 管理；b）應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的 設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各 種軟

43、硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和 領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)化管理；c）應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的 管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé) 任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò) 程的監(jiān)督控制等；d）應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜 機(jī)、 系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行 規(guī)化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停 止、加電/斷電等操作；e）應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才 能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。125.5監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 和應(yīng) 用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶 行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并 妥善保存；網(wǎng)絡(luò)管理

44、系統(tǒng)，應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)，安 全管理系統(tǒng)。b）應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記 錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可 疑行為， 形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措 施；安全巡檢服務(wù)。c）應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全 審計(jì) 等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。安全設(shè)備與策略管理系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)防 病毒管理中心，終端安全管理系統(tǒng) 的補(bǔ)丁管理模塊，安全信息管理系 統(tǒng)。1.2.5.6網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù) 責(zé)運(yùn) 行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和 報(bào)警信息分析和處理工作；日常安全運(yùn)維服務(wù)。b）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng) 絡(luò)安 全配置、日志保存時(shí)間、安 全策略、 升

45、級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更 新周期等方面 作出規(guī)定；安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定 并落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度。c）應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng) 絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新日常安全運(yùn)維服務(wù)。前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；d）應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì) 發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的 修補(bǔ)；網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估和加固服務(wù)?？少?gòu)置 專業(yè)漏洞掃描設(shè)備。e）應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；日常安全運(yùn)維服務(wù)。f）應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到 授權(quán)和批準(zhǔn)；g）應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式 和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；h）應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他 違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。采用終端安全

46、管理系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò) 準(zhǔn)入控制功能（防火墻聯(lián)動(dòng)、 802.1X準(zhǔn)入）和非法外聯(lián) 監(jiān)控功 能。125.7系統(tǒng)安全管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的 訪問(wèn)控制策略；系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)。b）應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng) 安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)?？?購(gòu)置專業(yè)漏洞掃描設(shè)備。c）應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝 系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試 通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn) 行備份后，方 可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程 序的安裝；終端安全管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理功能 模塊。d）應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系 統(tǒng)安 全策略、安全配置、日志管 理和日常 操作流程等方面作出具體規(guī)

47、定；e）應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃 分系 統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán) 限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè) 定應(yīng)當(dāng)遵循 最小授權(quán)原則；安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定 并落實(shí)系統(tǒng)安全管理制度、流程和 人員職責(zé)。f）應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳 細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操 作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修 改等容，嚴(yán)禁進(jìn) 行未經(jīng)授權(quán)的操作；日常安全運(yùn)維服務(wù)。g）應(yīng)正期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn) 行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。安全巡檢服務(wù)。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)惡意代碼防管理制度。惡意代碼防服務(wù)，對(duì)用戶信息 系統(tǒng) 惡意代碼防護(hù)情況進(jìn)行定期檢查和 報(bào)告，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的病毒或惡意代碼 進(jìn)行及時(shí)分析和處置。應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó) 豕密碼管理規(guī)正的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定 并落實(shí)密碼使用管理制度。125.8 惡意代碼防管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí) 告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存 儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件 或之前，先進(jìn)行病 毒