發(fā)行與承銷證券練習(xí)系統(tǒng)習(xí)題

1、證券練習(xí)系統(tǒng)習(xí)題證券發(fā)行與承銷我用了幾天整理與大家分享1目標(biāo)公司在遭遇收購(gòu)?fù){時(shí)大量增加自身負(fù)債，以此降低企業(yè)的吸引力，這一做法被稱為_。負(fù)債毒丸策略 2投資者減持股份使上市公司外資股比率低于_，上市公司應(yīng)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。25%3進(jìn)行上市公司收購(gòu)，持股數(shù)量的計(jì)算應(yīng)包括_所持有、控制的已發(fā)行股份數(shù)量。股份持有人、股份控制人和一致行動(dòng)人4以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，收購(gòu)人預(yù)定收購(gòu)?fù)瓿珊笏钟械牡墓煞輄。超過30%5下面不屬于上市公司提交的資產(chǎn)報(bào)告書的附件內(nèi)容的是_。下一年度預(yù)算報(bào)告6上市公司收購(gòu)相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括_。信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 誠(chéng)信義

2、務(wù)7下面不屬于上市公司要約收購(gòu)報(bào)告告書應(yīng)載明的事項(xiàng)是_。前6個(gè)月內(nèi)買賣掛牌交易股份的情況 8協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將擬轉(zhuǎn)讓的股票委托_臨時(shí)保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)9上市公司應(yīng)當(dāng)定期向證券交易所核對(duì)持股變動(dòng)情況，并及時(shí)向_做報(bào)告。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)10公司收購(gòu)里面，橫向收購(gòu)、縱向收購(gòu)和混合收購(gòu)是按照_來劃分的收購(gòu)方式。購(gòu)并雙方的關(guān)聯(lián)性 11財(cái)務(wù)顧問可以為收購(gòu)公司提供的服務(wù)不包括下面_項(xiàng)。預(yù)警服務(wù)12以要約方式收購(gòu)上市公司的，收購(gòu)要約的有效期限不得少于_，不得超過_30日60日13要約收購(gòu)是收購(gòu)人為取得上市公司的控制權(quán)向_發(fā)出購(gòu)買股票的收購(gòu)要約。全部股票持人 14在公司收購(gòu)的融資方案中，

3、收購(gòu)公司一般來說采用融資方式的優(yōu)先順序是_。公司內(nèi)部自有資金，銀行貸款，發(fā)行債券，發(fā)行股票15向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及到國(guó)有權(quán)管理的，由_負(fù)責(zé)審核。國(guó)家商務(wù)部16公司收購(gòu)里對(duì)目標(biāo)公司定價(jià)一般會(huì)采用_?，F(xiàn)金流量法和可比公司價(jià)值定價(jià)法 17收購(gòu)人向證監(jiān)會(huì)提交要約收購(gòu)報(bào)告書后，在發(fā)出收購(gòu)要約前又申請(qǐng)取消收購(gòu)計(jì)劃，則在提出取消收購(gòu)計(jì)劃的書面申請(qǐng)之日起的_內(nèi)，不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。一年 18在公司的反收購(gòu)策略中，各公司為保持公司控制權(quán)，可以在公司章程里加入反收購(gòu)條款，下面不屬于該項(xiàng)策略的是_。金降落傘條款 19外國(guó)戰(zhàn)略投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起_日內(nèi)啟動(dòng)戰(zhàn)略投資行為，并在原則批復(fù)之

4、日起_日內(nèi)完成戰(zhàn)略投資。15，180 20要約收購(gòu)人以現(xiàn)金方式支付的話，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)，將履約保證金存放在_指定的銀行賬戶 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)21上市公司股東可以通過_方式出讓其所持有的上市公司股份。公開征集22財(cái)務(wù)顧問可以為目標(biāo)公司提供的服務(wù)不包括_。提出收購(gòu)建議 23下面哪個(gè)選項(xiàng)不是上市公司收購(gòu)人可以采取的收購(gòu)方式？_現(xiàn)金收購(gòu) 24協(xié)議收購(gòu)中，被收購(gòu)公司在接到收購(gòu)人的通知后應(yīng)履行的職責(zé)不包括_。收購(gòu)信息披露多選題25以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓上市公司掛牌交易股票，造成上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)依照哪些協(xié)議收購(gòu)程序？_1恢復(fù)股票交易2解除股票的臨時(shí)保管3股份過戶和登記4證券交易所審核 5受

5、讓人作出公告6股份轉(zhuǎn)讓和過戶的申請(qǐng) 26我國(guó)有關(guān)上市公司收購(gòu)、重組和持股變動(dòng)的法律法規(guī)及部門規(guī)章制度主要有_。1上市公司收購(gòu)管理辦法2上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法3關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知4外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知27以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)中，被收購(gòu)公司在收到收購(gòu)人的通知后應(yīng)履行以下哪些職責(zé)？_1要約收購(gòu)條件重大更改的報(bào)告和公告2公告董事會(huì)和獨(dú)立董事的建議和意見 3報(bào)送報(bào)告書和專業(yè)意見書4聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提出意見，并予以公告 28對(duì)上市公司收購(gòu)活動(dòng)實(shí)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括_。1證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 2證券交易所

6、29在要約收購(gòu)中，被收購(gòu)公司應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)人發(fā)出收購(gòu)要約后向證監(jiān)會(huì)提交被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書，該報(bào)告書中應(yīng)該載明哪些事項(xiàng)？_1被收購(gòu)公司的基本情況2利益沖突 3董事建議或聲明4獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見 5重大合同和交易事項(xiàng)30上市公司實(shí)施重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？_1保證上市公司具有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力2上市公司與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人之間資產(chǎn)完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立3全體股東利益原則4上市公司可持續(xù)發(fā)展原則 5上市公司與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人之間人員獨(dú)立31要取得上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件中包括_。1具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力2較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù) 3有較強(qiáng)的

7、經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力 32要約收購(gòu)人可以向證監(jiān)會(huì)提出豁免申請(qǐng)的情形包括有_。1上市公司根據(jù)股東大會(huì)決議發(fā)行新股，導(dǎo)致收購(gòu)人持有、控制該公司股份比例超過30%2 基于法院裁決申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)，導(dǎo)致收購(gòu)人持有、控制該公司已發(fā)行股份超過30%3被收購(gòu)公司的股東存在主題資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的特殊情形4上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人為挽救該公司而進(jìn)行收購(gòu)，且提出可行的重組方案5證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形6股份轉(zhuǎn)讓完成后的上市公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化，且受讓人承諾履行發(fā)起人義務(wù)33以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人持有、控制一個(gè)上市

8、公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些要約收購(gòu)的規(guī)定？_1應(yīng)當(dāng)向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份的要約2符合豁免條件的可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免34 2005年12月31日，_發(fā)布了外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法。1國(guó)家外匯局2國(guó)家工商總局 3國(guó)家稅務(wù)總局4商務(wù)部 5中國(guó)證監(jiān)會(huì)35收購(gòu)人若有以下哪些情形，就可以判定其構(gòu)成了對(duì)一個(gè)上市公司實(shí)際控制？_1證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況2通過行使表決權(quán)能夠決定一個(gè)上市公司董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選3能夠行使、控制一個(gè)上市公司表決權(quán)超過該公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的股東4在一個(gè)上市股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多5持有、控制一個(gè)上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或超過3

9、0%36在要約收購(gòu)中中，有一種被稱為預(yù)受要約，下面關(guān)于預(yù)受要約的說法正確的是_。1預(yù)受要約的股東有權(quán)在要約期滿前撤回預(yù)受，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)解除對(duì)股票的臨時(shí)保管2在收購(gòu)要約有效期內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)受要約股份的數(shù)量以及撤回3收購(gòu)人應(yīng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管4要約收購(gòu)期滿，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約規(guī)定的條件購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的全部股份5預(yù)受是指被要約人同意接受要約的初步意思表示，在要約期滿前不構(gòu)成承諾6要約收購(gòu)期滿，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份37下列屬于收購(gòu)人可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免

10、的事項(xiàng)的是_。1免于以要約收購(gòu)方式增持股份2免于向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約 3免于要約收購(gòu)被收購(gòu)公司的全部股份38上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)達(dá)到何種標(biāo)準(zhǔn)，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)？_1該項(xiàng)資產(chǎn)在最近一個(gè)1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上2該項(xiàng)資產(chǎn)的總金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上39關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)的情形，下面表述正確的有_。1購(gòu)買、出售、置換的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)30%以上2購(gòu)買、出售、

11、置換的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上3購(gòu)買、出售、置換的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上40公司收購(gòu)按照支付方式劃分可以分為_。1用現(xiàn)金購(gòu)買股票2用股票購(gòu)買資產(chǎn)3用股票交換股票4用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn) 5用資產(chǎn)收購(gòu)資產(chǎn)41要約收購(gòu)報(bào)告書不包括下面哪些內(nèi)容？_1協(xié)議收購(gòu)人在前6個(gè)月內(nèi)買賣股份的情況 2收購(gòu)人在過渡期間的權(quán)利和義務(wù)42上市公司關(guān)于資產(chǎn)重組發(fā)生的交易需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料，報(bào)送材料的內(nèi)容包括_。1協(xié)議或協(xié)議草案 2董事會(huì)決議文本3資產(chǎn)報(bào)告書4資產(chǎn)報(bào)告書附件 5董事會(huì)報(bào)告 43上市公司重大購(gòu)買、出售、置換的標(biāo)

12、的物為實(shí)物資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)，要在資產(chǎn)報(bào)告中進(jìn)行披露，披露內(nèi)容應(yīng)包括_。1資產(chǎn)的名稱 2資產(chǎn)賬面價(jià)值3評(píng)估價(jià)值 4資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況5在該資產(chǎn)上設(shè)定擔(dān)保情況6涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁或司法強(qiáng)制執(zhí)行或其他重大爭(zhēng)議的事項(xiàng)44上市公司實(shí)施重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合以下哪些基本要求？_1本次交易涉及的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，不存在債權(quán)、債務(wù)糾紛2不存在明顯損害上市公司和全體股東利益的其他情形3實(shí)施本次交易后，公司具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力4實(shí)施本次交易后，公司具備股票上市條件45上市公司的要約收購(gòu)中，在收購(gòu)人作出提示性公告后，除了已經(jīng)訂立的合同和作出的決議外，被收購(gòu)公司不得有如下提議_。1修改公司章程2回購(gòu)上市公司股票 3訂

13、立對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的合同，開展正常公司業(yè)務(wù)的除外4發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債5處置、購(gòu)買重大資產(chǎn)，調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)，面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難進(jìn)行的調(diào)整或資產(chǎn)重組除外6發(fā)行股票 46向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，關(guān)于轉(zhuǎn)讓程序的相關(guān)說法不正確的有_。1轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)過戶后到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行外資外匯登記2轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)辦理股東變更登記手續(xù)3向外商轉(zhuǎn)讓后，上市公司享受外商投資企業(yè)待遇47向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？_1維護(hù)證券市場(chǎng)秩序2堅(jiān)持三公原則 3符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求4防止國(guó)有資產(chǎn)流失 48收購(gòu)人的報(bào)告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

14、大遺漏的，應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定處理_。1整改期間，證監(jiān)會(huì)不受理任何專業(yè)機(jī)構(gòu)為其出具的文件2收購(gòu)人在改正前不得向被收購(gòu)公司選派高管人員3收購(gòu)人拒不改正的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、停止收購(gòu)活動(dòng)4構(gòu)成違法的，依法追究法律責(zé)任5未能主動(dòng)改正，證券交易所依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理6收購(gòu)人主動(dòng)改正49作為股權(quán)分置改革的配套政策，_與_聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知。1中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2商務(wù)部 50持股變動(dòng)報(bào)告書應(yīng)該載明的事項(xiàng)包括_。1信息披露義務(wù)人前6個(gè)月就該上市公司股份所進(jìn)行的交易2持股變動(dòng)方式 3信息披露義務(wù)人持有、控制股份的變動(dòng)情況4證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)5上市公司名稱6信息披露義務(wù)人 51面對(duì)

15、敵意收購(gòu)，目標(biāo)公司可以采取的反收購(gòu)策略包括_。1保持公司控制權(quán)策略 2管理層防衛(wèi)策略3毒丸策略4白衣騎士策略 5事先預(yù)防策略 6股票交易策略52外國(guó)投資者在進(jìn)行戰(zhàn)略投資時(shí)應(yīng)遵循如下準(zhǔn)則_。1鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，不得炒作2接收政府、社會(huì)公眾的監(jiān)督及中國(guó)的司法和仲裁管轄3堅(jiān)持公開、公正、公平原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益4不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)5遵守國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益53下面關(guān)于管理層收購(gòu)的說法中，不正確的是_。1管理層收購(gòu)?fù)瓿珊?，目?biāo)公司會(huì)由一個(gè)非上市公司變?yōu)橐粋€(gè)上市公司2管理層收購(gòu)的目標(biāo)公司都具有巨大資產(chǎn)潛力54以協(xié)議方式進(jìn)行上

16、市公司收購(gòu)的，控股股東或收購(gòu)人在過渡期間應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括以下哪些？_1上市公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保2收購(gòu)?fù)瓿珊?，收?gòu)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自查3收購(gòu)人為挽救財(cái)務(wù)困難的上市公司以外，上市公司不得進(jìn)行再融資、出售資產(chǎn)等行為 4收購(gòu)人不得將上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押 5控股股東和收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)保持上市公司獨(dú)立性，完善公司治理55收購(gòu)人要約收購(gòu)未掛牌交易股票的價(jià)格不得低于下列哪兩個(gè)價(jià)格中的較高者？1在提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人買入被收購(gòu)公司掛牌交易股票所支付的最低價(jià)格2被收購(gòu)公司最近1期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值56上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到何種標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須報(bào)證監(jiān)會(huì)審核？_1置換入上市公司的資產(chǎn)總額達(dá)到

17、或超過上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)70%2 同時(shí)有重大購(gòu)買資產(chǎn)和重大出售資產(chǎn)的行為，且購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或超過上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)的70% 3上市公司出售或置換出全部資產(chǎn)或負(fù)債，同時(shí)收購(gòu)或置換入其他資產(chǎn)57下面哪些情形發(fā)生，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，受到相關(guān)處罰？_1收購(gòu)人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露2上市公司實(shí)際控制人違規(guī)轉(zhuǎn)讓實(shí)際控制權(quán)3收購(gòu)人持有、控制被收購(gòu)公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 4中介機(jī)構(gòu)違規(guī)操作5利用上市公司收購(gòu)進(jìn)行其他不當(dāng)活動(dòng)58進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具備以下條件_。1或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實(shí)有資

18、產(chǎn)總額不低于五億美元2境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于五億美元3有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范4依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)5近三年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰59收購(gòu)人要約收購(gòu)掛牌交易的同一種類股票的價(jià)格不得低于下列哪兩個(gè)價(jià)格中的較高者？_1在提示性公告日前30個(gè)交易日內(nèi)，被收購(gòu)公司掛牌交易股票的每日加權(quán)平均價(jià)格的算術(shù)平均值的90% 2在提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人買入被收購(gòu)公司掛牌交易股票所支付的最高價(jià)格60 實(shí)施外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法的目的在于_。1引進(jìn)境外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和資

19、金2改善上市公司治理結(jié)構(gòu) 3維護(hù)證券市場(chǎng)秩序 4保護(hù)上市公司和股東的合法權(quán)益5規(guī)范股權(quán)分置改革后外國(guó)投資者對(duì)A股上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資61受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備_。1有較強(qiáng)的的經(jīng)營(yíng)能力和資金實(shí)力2較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)3具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力判斷題62被收購(gòu)公司收到收購(gòu)人的通知后，可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見，而這些財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用是由收購(gòu)公司來承擔(dān)。錯(cuò)誤63發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。正確64以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，若已經(jīng)改選董事會(huì)，那么董事會(huì)所有的議案都應(yīng)當(dāng)作為特

20、別議案取得一半以上的董事同意。錯(cuò)誤65要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人向上市公司特定的股票持有人發(fā)出購(gòu)買該公司股份的收購(gòu)要約。錯(cuò)誤66上市公司控股股東可以通過股權(quán)托管和公司托管等方式來轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)。錯(cuò)誤67當(dāng)收購(gòu)活動(dòng)涉及到國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)候，不由證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。錯(cuò)誤68股份持有人是依法辦理證券登記托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的，因辦理證券登記托管業(yè)務(wù)而持有股份，可以免于提交持股變動(dòng)報(bào)告書。正確69在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤回其收購(gòu)要約，但必須事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)送書面報(bào)告。錯(cuò)誤70上市公司實(shí)施重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)后申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券，距本次交易完成的時(shí)間間隔應(yīng)不超過五年。錯(cuò)誤71股票發(fā)行費(fèi)不可在股票發(fā)

21、行溢價(jià)中扣除。錯(cuò)誤72在要約收購(gòu)中，收購(gòu)要約期滿3日內(nèi)，接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向政權(quán)交易所申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算和過戶登記手續(xù)。錯(cuò)誤73存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。正確74以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓一個(gè)上市公司掛牌交易股票時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券公司申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。正確75向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及國(guó)有股權(quán)改革的，由商務(wù)部負(fù)責(zé)審核。錯(cuò)誤76不具備外資股承銷資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股承銷，屬于股票承銷中的禁止行為。 正確77收購(gòu)人作出提示性公告后至收購(gòu)要約期滿前，不得采取要約收購(gòu)以外的形式和超出要約的條件買賣被收購(gòu)公司的

22、股票。正確78發(fā)行公司無(wú)權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，由承銷商根據(jù)實(shí)際情況具體確定。錯(cuò)誤79上市公司因重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，證監(jiān)會(huì)的審核時(shí)間不超過50天。錯(cuò)誤80同一家證券公司作為財(cái)務(wù)顧問，可以同時(shí)為收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)。錯(cuò)誤81上市公司股東大會(huì)就重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)進(jìn)行審議，涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)股東可以參加表決。錯(cuò)誤82上市公司收購(gòu)人可以采取的收購(gòu)方式包括協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)、現(xiàn)金收購(gòu)和集中競(jìng)價(jià)。錯(cuò)誤83收購(gòu)要約期滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約可以除外。正確84股份持有人和股份控制人的股份登記在其名下，而一致行動(dòng)人沒有股份登記在其名下，而是通過

23、合法途徑控制他人的股份。錯(cuò)誤85采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價(jià)以上的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價(jià)格等于發(fā)行底價(jià)。正確86向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)過戶前到外匯管理部門進(jìn)行外資外匯登記。正確87以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的當(dāng)日向證監(jiān)會(huì)報(bào)送收購(gòu)報(bào)告書。錯(cuò)誤88要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在該變化發(fā)生的次日之前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告。錯(cuò)誤89資產(chǎn)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)在顯著的位置載明如下內(nèi)容：本公司及董事會(huì)全體成員保證本報(bào)告書內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)報(bào)告書的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。正確90

24、要約收購(gòu)人使用現(xiàn)金支付時(shí)，應(yīng)當(dāng)將不少于收購(gòu)總金額30%的履約保證金存放入指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。錯(cuò)誤91要約收購(gòu)人使用證券支付時(shí)，應(yīng)當(dāng)將用以支付的全部證券交由證監(jiān)會(huì)保管。錯(cuò)誤92新股采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的，投資者申購(gòu)后第一天，按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格，填寫委托單申報(bào)認(rèn)購(gòu)。錯(cuò)誤93向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股的范圍，外商投資產(chǎn)業(yè)不受限制。錯(cuò)誤94若要更改公司章程中的公司性質(zhì)條款，必須經(jīng)過超級(jí)多數(shù)股東的同意，超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的90%以上。錯(cuò)誤95為引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和資金，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市

25、場(chǎng)健康發(fā)展，我國(guó)允許向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股。正確96向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，在轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付完畢之前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得辦理過戶手續(xù)。正確97向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及產(chǎn)業(yè)政策和公司改組的，應(yīng)該由財(cái)政部負(fù)責(zé)審核。錯(cuò)誤98除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。 正確99公司收購(gòu)是一個(gè)公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定的控制權(quán)。正確100上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)起15日內(nèi)，到稅務(wù)、海關(guān)、外匯管理等有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。正確101以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，在收購(gòu)人作出提示性公告后，除了已經(jīng)制定的決議可以繼

26、續(xù)執(zhí)行外，被收購(gòu)公司不得提議修改公司章程。正確102向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，外商必須使用人民幣支付。錯(cuò)誤103可轉(zhuǎn)換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價(jià)發(fā)行，每張面值100元,最小交易單位為面值1000元。錯(cuò)誤104可以對(duì)上市公司收購(gòu)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)不包括證券業(yè)協(xié)會(huì)。正確1國(guó)際推介與詢價(jià)不包括以哪個(gè)環(huán)節(jié)_。通過發(fā)行審查 2下面屬于內(nèi)地企業(yè)在香港上市的條件是_。過去3年合計(jì)凈現(xiàn)金流入不低于1億港元3內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求如果上市時(shí)市值不超過40億港元，則最低公眾持股量為25%，但最低金額必須達(dá)到_萬(wàn)港元。3000 4上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市須董事會(huì)做出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的

27、事項(xiàng)不包括_。財(cái)務(wù)顧問的“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”5內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求管理層股東在_內(nèi)不得出售名下股份。1年6內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求如果上市時(shí)市值超過40億港元，則最低公眾持股量為_或10億港元。20% 7國(guó)際推介的對(duì)象主要是_。機(jī)構(gòu)投資者多選題8上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件包括_。1上市公司和所屬企業(yè)高級(jí)管理人員及關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10% 2上市公司近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30% 3上市近3年內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市 4上市公司近

28、1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50% 9網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括_。1時(shí)間2推介活動(dòng)的出席人員名單3網(wǎng)站名稱10募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件_。1發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% 2擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上3籌集資金符合產(chǎn)業(yè)政策 11所屬企業(yè)到境外上市，應(yīng)當(dāng)在下列事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)_。1所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市2所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理3所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議4所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議12內(nèi)地企業(yè)在香港上市的條件是_。1以往3年盈

29、利合計(jì)不低于5000萬(wàn)港元2管理層人員近3年無(wú)重大變動(dòng) 3市值不低于2億港元 13申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件是_。 1從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間無(wú)重大違法行為2公司凈資產(chǎn)總值不低于1 5億人民幣3公司連續(xù)3年盈利4前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募集時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好14中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于申請(qǐng)境外上市的要求_。 1過去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元 2上市后分紅派息有穩(wěn)定的外匯來源15為了實(shí)現(xiàn)境外募股和上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)遵循以下那些原則_。1明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系2避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙3保持較高的利潤(rùn)總額和

30、資產(chǎn)利潤(rùn)率4避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易5突出主營(yíng)業(yè)務(wù)判斷題16國(guó)際推介的對(duì)象主要是機(jī)構(gòu)投資者。正確17國(guó)有企業(yè)改組成立的公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，要求最近3年連續(xù)盈利，且無(wú)重大違法行為。正確18內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對(duì)股東的要求是持股量最高的3名公眾股東合計(jì)持股不得超過公眾持股量的50%正確19國(guó)際推介的對(duì)象主要是機(jī)構(gòu)投資者。正確20內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對(duì)控股股東的要求是上市后12月內(nèi)不得出售公司股份。錯(cuò)誤21內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對(duì)控股股東的要求是上市后1年內(nèi)最少維持30%的權(quán)益。正確22路演推介是為了判斷市場(chǎng)的需求情況。正確23境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)

31、購(gòu)。正確24內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對(duì)股東人數(shù)的要求不低于500。錯(cuò)誤25上市公司所屬企業(yè)到境外上市的，其財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。錯(cuò)誤26外資股發(fā)行的招股說明書必須采取嚴(yán)格的招股章程形式。正確 1發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。違約金。損害賠償金還包括_。手續(xù)費(fèi)2可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值_元。100 3申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)由發(fā)行人的_作出決議。股東大會(huì)4可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式是_。按面值發(fā)行 5可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_年，最長(zhǎng)期限為_年。3，6 6證監(jiān)會(huì)在收到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申

32、請(qǐng)文件后_個(gè)工作日內(nèi)作出決定是否受理。57上市公司應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起_個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。68上市公司改變公司的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人_次回售的權(quán)利。1多選題9發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽定擔(dān)保合同，_為擔(dān)?？刹扇〉姆绞?。1保證2抵押 3質(zhì)押 10出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，證券交易所暫停該上司公司可轉(zhuǎn)換公司債券的上市_。1公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件2未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行 3公司有重大違法行為 4公司最近二年連續(xù)虧損11上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的基本條件有_。1財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為2募集資金的運(yùn)用復(fù)核相關(guān)規(guī)定3財(cái)務(wù)狀況良好

33、4盈利能力具有可持續(xù)性5具備健全的法人治理結(jié)構(gòu) 12下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是_。1它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券2可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無(wú)紙化發(fā)行方式3可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓，質(zhì)押和繼承13可轉(zhuǎn)換債券募集資金的投向只能是_。1對(duì)外收購(gòu)2主營(yíng)業(yè)務(wù) 14發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司在涉及哪些事項(xiàng)時(shí)需要停牌或復(fù)牌，以及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)？_1交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息2行使可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回權(quán)3行使可轉(zhuǎn)換公司債券的回售權(quán)4公司實(shí)施利潤(rùn)分配或資本金公積轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案5中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所認(rèn)為應(yīng)該停牌或暫停轉(zhuǎn)股的其他事項(xiàng)15除金融企業(yè)外，上市公司通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

34、所募集的資金使用項(xiàng)目不得為_等財(cái)務(wù)性投資。1持有可供出售的金融資產(chǎn) 2借予他人3持有交易性金融資產(chǎn) 4委托理財(cái) 16可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序應(yīng)包括_。1發(fā)行審核委員會(huì)審核2證券發(fā)行 3初審 4證券承銷5受理申請(qǐng)文件 17可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件為_。1實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元2申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件3其期限為一年以上 18有下列情形之一者，不得發(fā)行轉(zhuǎn)債_。1最近三年內(nèi)存在重大違法行為2前一次發(fā)行債券未募足的3成長(zhǎng)性差，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的4公司運(yùn)作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的19可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值可近似看作由_構(gòu)成的投資組合。1一張美式買權(quán) 2一張美式賣權(quán)3一張普通

35、債券 20可轉(zhuǎn)換公司債券在申報(bào)發(fā)行前應(yīng)履行程序不包括_。上交申報(bào)文件21上市公司存在下列情形之一時(shí)不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券_。1最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)2擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作修改3上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾行為4發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏5嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形22上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)提交的文件有_。1上市報(bào)告書 2董事會(huì)和股東大會(huì)的決議3按規(guī)定編制的上市公告書 4上市保薦書23可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)披露可轉(zhuǎn)換公司債券的下列發(fā)行情況_。1

36、轉(zhuǎn)債面值 2向原股東發(fā)行的數(shù)量3發(fā)行價(jià)格 24轉(zhuǎn)債的發(fā)行方式包括_。1全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行2網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合3部分向原社會(huì)公眾股東優(yōu)先配置，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)25影響可轉(zhuǎn)換公司債券的因素主要有_。1轉(zhuǎn)股期限2股票波動(dòng)率3贖回條款 4轉(zhuǎn)股價(jià)格 5回售條款6票面利率 判斷題26轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期指轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間。正確 27上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在交易所上市的，債券的期限為1年以上。正確28可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格是指轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價(jià)格。正確29上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分想原股東優(yōu)先配售。正確30可轉(zhuǎn)換債券的承銷方式采取全額包銷。錯(cuò)誤3

37、1可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是上市公司按市場(chǎng)價(jià)格贖回為轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。錯(cuò)誤32可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集公告日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。 正確33交易所對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)行上市保薦制度。 正確34對(duì)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時(shí)，發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實(shí)施贖回的當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。正確35企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行額最低應(yīng)不少于8000萬(wàn)元。錯(cuò)誤36可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似的看作普通債券與股票的組合體。 錯(cuò)誤37可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長(zhǎng)，其價(jià)值越高。 正確38可轉(zhuǎn)換公司

38、債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的發(fā)行價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例。 錯(cuò)誤39經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可在各交易所申請(qǐng)網(wǎng)上發(fā)行。錯(cuò)誤40股票波動(dòng)率大，期權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。錯(cuò)誤41轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。錯(cuò)誤42票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。 錯(cuò)誤1中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過程中，應(yīng)就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求_的意見。國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)2上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，前次籌集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于_。70% 3申請(qǐng)文件核對(duì)表的填寫人為_。主承銷商 4發(fā)審委委員認(rèn)為公司信息披露不合規(guī)、不充分或申請(qǐng)材料不

39、完整，導(dǎo)致委員無(wú)法做出判斷，將形成_審核意見。棄權(quán)或暫緩表決5上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，應(yīng)具備下列條件：公司在最近_年內(nèi)連續(xù)贏利，可向股東支付股利。3 6上市公司的董事會(huì)應(yīng)就_事項(xiàng)做出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。具體發(fā)行方案7網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指_利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的賣方，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。主承銷商8全額包銷方式未售出部分由_持有。承銷商9發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決后，應(yīng)于兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)_。證券交易所10我國(guó)公募發(fā)行的股票采用的是_方式。預(yù)繳款11上市公司發(fā)行新股決議的有效期是_。一年 12公司擬發(fā)股本超過4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分

40、的比例不得少于擬發(fā)股本總額的_。 15% 多選題 13下列屬于承銷商報(bào)送備案材料的要求有_。 1內(nèi)容要求2審核要求3時(shí)間要求 14下列關(guān)于詢價(jià)增發(fā)流程的說法中正確的是_。1T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日2T1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所 3T-1日，詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào)4T+4日，股票復(fù)牌 15根據(jù)證券法第十三條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股必須具備_。1具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好2公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載3具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) 4公司在最近三年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為5經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件16擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注并在盡職調(diào)查

41、報(bào)告中予以說明有_。1周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)2公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證3公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平4存在對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易17下列不屬于股票發(fā)行的審核內(nèi)容的是_。公司盈利預(yù)測(cè)18下列屬于新股發(fā)行的申請(qǐng)程序是_。1聘請(qǐng)主承銷商2編制提交申請(qǐng)條件 3股東大會(huì)批準(zhǔn) 4董事會(huì)作出決議 19上市公司存在下列情形之一時(shí)不得公開發(fā)行證券_。1申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏2擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途未作糾正

42、3最近十二個(gè)月內(nèi)受過證券交易所的公開譴責(zé)4上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為5嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形20下列屬于主承銷商在上市公司新股發(fā)行盡職調(diào)查中重點(diǎn)關(guān)注的是_。1公司資金存放缺乏安全和有效的控制2上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到贏利預(yù)測(cè)的80% 3公司大量資金用于委托理財(cái)4公司近3年無(wú)分紅派息且無(wú)合理解釋21上市公司自提出發(fā)行新股申請(qǐng)至新股發(fā)行前，發(fā)生下列_等重大事件，應(yīng)及時(shí)通知主承銷商。1持股10%以上的股東持股狀況發(fā)生變化2公司發(fā)生重大債務(wù)3公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大改變22下列屬于財(cái)

43、務(wù)會(huì)計(jì)資料的核對(duì)要點(diǎn)的有_。1資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2驗(yàn)資報(bào)告3會(huì)計(jì)報(bào)表附注4會(huì)計(jì)報(bào)表 23下列屬于上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的有_。1保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 2發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件3發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件4關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件 5本次證券發(fā)行的募集文件 24上市公司有下列情形_時(shí)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。1擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可2招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏3中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形4近3年有重大違法違規(guī)行為 25下列屬于發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)交易有_。1對(duì)關(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入的

44、5%以上2向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購(gòu)買量占其同類業(yè)務(wù)采購(gòu)量的5%以上的交易26下列屬于發(fā)審委應(yīng)特別關(guān)注的事項(xiàng)有_。1財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性 2分配情況3資金管理情況4募集資金的使用情況 27主承銷商持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行應(yīng)包括_。1發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查2上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查 3發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查 4回訪28新股發(fā)行公司的_和主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須出席公司推介活動(dòng)。1財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人2董事會(huì)秘書3總經(jīng)理4董事長(zhǎng)29上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有_。1不存在資金。資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；2本次新股發(fā)行募集資金數(shù)

45、額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；3本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；4具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員。財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；30上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括_。1有中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審 2發(fā)行審核委員會(huì)審核 3對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核4出具發(fā)行保薦書 5核準(zhǔn)發(fā)行6保薦人的內(nèi)核 31中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見類型包括_。1否定意見2保留意見3拒絕表示意見4無(wú)保留意見32下列屬于配股的特別規(guī)定的有_。1擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

46、2控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量3采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行判斷題33如果上市公司對(duì)增發(fā)未作盈利預(yù)測(cè)的，證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。錯(cuò)誤 34股東大會(huì)通過發(fā)行議案后，公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會(huì)的決議。正確35上市公司股東大會(huì)發(fā)行新股決議有效期六個(gè)月，決議失效后仍決定實(shí)施發(fā)行新股的，需要新提股東大會(huì)表決。錯(cuò)誤36發(fā)行申請(qǐng)人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則制作申請(qǐng)文件，由承銷商推薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。錯(cuò)誤37新股發(fā)行時(shí)，發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件必須在指定報(bào)刊或網(wǎng)站進(jìn)行披露。錯(cuò)誤38公司配售股票的對(duì)象為全體股東。錯(cuò)誤39上市公司只有在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)

47、核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。正確40上市公司公開發(fā)行新股包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。 正確41上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股募集資金量不超過公司上年度未經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)。錯(cuò)誤42私募發(fā)行的股票，股款繳納和股份交收是同時(shí)完成的。錯(cuò)誤43增發(fā)新股過程中的信息披露時(shí)間起點(diǎn)是刊登招股說明書。錯(cuò)誤44公司董事必須保證招股說明書的內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。并在其承銷結(jié)束后有剩余。正確45獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少2個(gè)工作日公告配股說明書。錯(cuò)誤46公開發(fā)行新股的申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股向證券交易所報(bào)送的必備文件。錯(cuò)誤 1保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方

48、的權(quán)利和義務(wù)?？枪_發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦人和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起_個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因。52承銷費(fèi)用中代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的_。0.5%1.5%3招股說明書的有效期為_個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前照顧說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。6 4在全部發(fā)行工作完成后_個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。155發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)_批準(zhǔn)。股東大會(huì)6超額配售選擇權(quán)的行使限額，應(yīng)不超過本次包銷數(shù)額的_。15% 7在包銷方式下，在包銷期滿后的_內(nèi)，主承銷商應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。15天8首次

49、公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其保薦人應(yīng)向不少于_家詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行初步詢價(jià)。20 9首次公開發(fā)行股數(shù)在四億股以上的，則參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于_家。5010在現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法中，公司的_除以公司股份，即為每股凈現(xiàn)值。凈現(xiàn)值11發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_。發(fā)行費(fèi)用12_是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。責(zé)任書13股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額應(yīng)不少于人民幣_(tái)元。5000萬(wàn)14超額配售選擇權(quán)是_的一項(xiàng)選擇權(quán)。發(fā)行人授予主承銷商 15按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為_。發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)*發(fā)行市盈率16在超額配售選擇權(quán)行使完成后的_個(gè)工作日內(nèi)，主承

50、銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。317股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，持有股票面值達(dá)人民幣_(tái)元以上的股東人數(shù)不少于10000人。100018以凈資產(chǎn)倍率法確定股票發(fā)行價(jià)的計(jì)算公式是： 發(fā)行價(jià)等于_.每股凈資產(chǎn)乘以溢價(jià)倍率19募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會(huì)_而設(shè)立的方式。定向發(fā)行20股票采取溢價(jià)發(fā)行的，采取的是_。協(xié)商定價(jià)方式21目前，包銷商收取的包銷傭金為股票總金額的_。1.5%3%多選題22證券發(fā)行人出現(xiàn)下列情形_之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。1持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件

51、存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏2證券上市當(dāng)年即虧損3公開發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏23存在下列_情形之一的，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。1保薦人及其大股東，實(shí)際控制人，重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或者融資2保薦人的保薦代表人或者董事，監(jiān)事，經(jīng)理，其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形3發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7% 4保薦人及其大股東，實(shí)際控制人，重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%24首次公開發(fā)行股票的基本原則是_。1公平原則 2公正原則3高效原則4公開原則 5經(jīng)濟(jì)原則25股票發(fā)行的后期工作包括_。1股份

52、交收2股款繳納3股東登記4承銷總結(jié)報(bào)告26初步詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的以下機(jī)構(gòu)投資者_(dá)。1合格境外機(jī)構(gòu)投資者 2保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者3財(cái)務(wù)公司4信托投資公司5證券公司6證券投資基金管理公司27以下哪些情況下不能使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值？_1收益呈周期性分布的公司2正在進(jìn)行重組的公司 3陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司4擁有某些特殊資產(chǎn)的公司28發(fā)行人經(jīng)過輔導(dǎo)符合下列要求_的，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。1符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力2與發(fā)起人 大股東 實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù) 資產(chǎn) 人員 機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立，不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨(dú)立運(yùn)作的其他

53、行為3公司治理 財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作的重大缺陷4高管人員已掌握進(jìn)入證券市場(chǎng)所必備的法律 行政法規(guī)和相關(guān)知識(shí)，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠(chéng)信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力和經(jīng)驗(yàn)5中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求29股票發(fā)行的定價(jià)方式包括_。1協(xié)商定價(jià)方式2一般的詢價(jià)方式3累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式4上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式30利用市盈率對(duì)股票估值時(shí)_。 1最后依據(jù)發(fā)行市盈率于每股收益的乘積決定估值2然后根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況等擬訂發(fā)行市盈率3首先計(jì)算發(fā)行人的每股收益 31發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形_之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人

54、具體負(fù)責(zé)的推薦；1個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項(xiàng)兩次以上前款情形且排名前10位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人：1首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組2上市公司發(fā)行新股 可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在公開發(fā)行募集文件中披露3證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更4證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50%以上5證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符32下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是_。1上市公司增發(fā)完成后， 未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)

55、50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司給予公開批評(píng)，自作出公開批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。2上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)給予公開批評(píng)，并責(zé)令立即改正。3為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予公開批評(píng)并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。4上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。33首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露_對(duì)發(fā)行人是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見。1主承銷商 2 發(fā)行人

56、律師 34保薦人向交易所遞交的推薦書中應(yīng)載明的承諾事項(xiàng)有_。1發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理2與其他中介機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異3發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏4發(fā)行人經(jīng)輔導(dǎo)符合要求，發(fā)行的證券適合在證券交易所上市交易35股票發(fā)行的方式包括_。1向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的方式2與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式3全額預(yù)繳款方式4上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式36股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合_。1持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股

57、份的比例為15%以上 2公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載3開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利4公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元 5股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 37發(fā)行費(fèi)用包括_。1承銷費(fèi)用2上網(wǎng)費(fèi)用3資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用4律師費(fèi)用38證券發(fā)行上市后，保薦人持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有_。1督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)部制度2督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東 其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度3督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見4督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證券

58、交易所提交的其他文件5持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用 投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)39在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行可以分為_。1溢價(jià)發(fā)行2面值發(fā)行40下列屬于保薦人權(quán)利的是_。1按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明。2要求發(fā)行人按照有關(guān)規(guī)定、保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。3中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。41承銷總結(jié)報(bào)告應(yīng)包括_等內(nèi)容。1推介2定價(jià)3申購(gòu)4該證券二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)5發(fā)行組織工作42證券發(fā)行上市保薦制度適用的對(duì)象有_。1上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2上市公司發(fā)行新股3股份有限公司首次公開發(fā)行股票多選題43累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)指根據(jù)不同價(jià)格下投資者認(rèn)購(gòu)意愿確定

59、發(fā)行價(jià)格的一種方法。正確44采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行方式，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用，由投資者承擔(dān)。錯(cuò)誤45保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 正確46對(duì)擬發(fā)行的股票的估值方法通常是可比公司法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法。 正確47超額申購(gòu)和重復(fù)申購(gòu)部分，交易所新股發(fā)行系統(tǒng)將只保留有效申購(gòu)部分。正確48發(fā)行人應(yīng)將招股說明書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和網(wǎng)站預(yù)先披露。錯(cuò)誤49獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個(gè)工作日公告配股說明書。正確50 除基金持有的股票帳戶外，每個(gè)股票帳戶只能申購(gòu)一次。正確51公司股權(quán)價(jià)值是公司整體價(jià)

60、值與其凈債務(wù)值的差額。 正確52可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為三年,最長(zhǎng)為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。正確53不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行。證券公司等金融機(jī)構(gòu)。正確54主承銷商通過行使超額配售選擇權(quán)，可以起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。正確55市盈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股股利之比。錯(cuò)誤56股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過和低于票面金額。錯(cuò)誤57在發(fā)行人授予主承銷商超額配售選擇權(quán)后，預(yù)留的股份不屬于本次發(fā)行的一部分。錯(cuò)誤58回?fù)軝C(jī)制是指同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之