智能電表MCU芯片公司企業(yè)流程風(fēng)險管理-參考

1、泓域/智能電表MCU芯片公司企業(yè)流程風(fēng)險管理智能電表MCU芯片公司企業(yè)流程風(fēng)險管理xx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111270213 一、 運營風(fēng)險的表現(xiàn)及其特征 PAGEREF _Toc111270213 h 3 HYPERLINK l _Toc111270214 二、 運營風(fēng)險管理理論與實務(wù)的發(fā)展 PAGEREF _Toc111270214 h 4 HYPERLINK l _Toc111270215 三、 信息系統(tǒng)風(fēng)險及其管理 PAGEREF _Toc111270215 h 6 HYPERLINK l _Toc111270216 四、

2、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險及其管理 PAGEREF _Toc111270216 h 7 HYPERLINK l _Toc111270217 五、 人力資源風(fēng)險管理的主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc111270217 h 9 HYPERLINK l _Toc111270218 六、 人力資源風(fēng)險管理過程 PAGEREF _Toc111270218 h 14 HYPERLINK l _Toc111270219 七、 流程風(fēng)險的識別和評估 PAGEREF _Toc111270219 h 19 HYPERLINK l _Toc111270220 八、 流程風(fēng)險的特征 PAGEREF _Toc111270220 h

3、 22 HYPERLINK l _Toc111270221 九、 公司概況 PAGEREF _Toc111270221 h 23 HYPERLINK l _Toc111270222 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc111270222 h 23 HYPERLINK l _Toc111270223 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc111270223 h 24 HYPERLINK l _Toc111270224 十、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc111270224 h 24 HYPERLINK l _Toc111270225 十一、 行業(yè)面臨的機遇與挑戰(zhàn)

4、 PAGEREF _Toc111270225 h 25 HYPERLINK l _Toc111270226 十二、 必要性分析 PAGEREF _Toc111270226 h 29 HYPERLINK l _Toc111270227 十三、 法人治理 PAGEREF _Toc111270227 h 30 HYPERLINK l _Toc111270228 十四、 人力資源配置 PAGEREF _Toc111270228 h 43 HYPERLINK l _Toc111270229 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc111270229 h 44運營風(fēng)險的表現(xiàn)及其特征運營風(fēng)險是任何企業(yè)經(jīng)營管

5、理活動中面臨風(fēng)險的一個固有部分。在許多企業(yè)中，風(fēng)險損失的一個很大部分是由普通的處理偏差所造成。除了這些日常損失外，企業(yè)還面臨更大規(guī)模的運營風(fēng)險事件。這些事件中有些因意外事故或失敗造成；另一些則是有意的，比如欺詐或其他犯罪活動。雖然這類運營風(fēng)險事件發(fā)生的概率很低，但是后果卻很嚴重，可能使整個企業(yè)遭受經(jīng)營危機。更糟糕的是，在日益增加的全球化和網(wǎng)絡(luò)化的背景中，其效應(yīng)可能進一步傳播至企業(yè)外部，而不是僅僅局限于單一的機構(gòu)。除了對企業(yè)最終損益結(jié)果的影響外，運營風(fēng)險可能因為其行為喪失商業(yè)道德、欺詐等犯罪活動，導(dǎo)致對企業(yè)聲譽的巨大損害。這種損失很可能影響到與客戶的關(guān)系以及現(xiàn)在和未來的利益相關(guān)者的關(guān)系。此外，企

6、業(yè)聲譽的損害也可能對企業(yè)的資本市場業(yè)務(wù)產(chǎn)生負面影響，融資成本可能變得更加品貴。如果不能有效管理運營風(fēng)險，資本市場可能會低估企業(yè)股票或債券的價值。與之相反，有效的運營風(fēng)險管理則可能會帶給企業(yè)重要收益。至少包括：提升企業(yè)實現(xiàn)其各種經(jīng)營目標的能力；使管理層有機會去關(guān)注增加收入的業(yè)務(wù)，而不必被迫地去應(yīng)對一次又一次的危機；減少日常業(yè)務(wù)活動中的損失等。在日益激烈的市場競爭當中，企業(yè)在運營管理中會遇到各種各樣的風(fēng)險，規(guī)避運營風(fēng)險是一項系統(tǒng)工程。鑒于運營風(fēng)險的上述特征，企業(yè)需要通過一個包含各種政策、流程與程序的框架對運營風(fēng)險加以管理，各業(yè)務(wù)單元通過該框架來確定、評估、監(jiān)督與控制其運營風(fēng)險。運營風(fēng)險管理理論與實

7、務(wù)的發(fā)展（一）國外國際上，運營風(fēng)險的理論與實務(wù)的發(fā)展，是隨著金融類機構(gòu)，尤其是保險業(yè)對風(fēng)險管理關(guān)注的發(fā)展而發(fā)展的。保險是轉(zhuǎn)移企業(yè)運營過程中純風(fēng)險的損失，對保險的管理也就是對運營過程中的風(fēng)險進行管理。因而，隨著保險業(yè)對風(fēng)險管理關(guān)注程度的加深，運營風(fēng)險管理的思想也在萌芽。到20世紀50年代，成本控制制度和內(nèi)部控制制度的發(fā)展極大推動了運營風(fēng)險管理的發(fā)展。20世紀80年代初，因受債務(wù)危機的影響，金融業(yè)開始普遍重視對信用風(fēng)險的防范和管理，其結(jié)果是產(chǎn)生了著名的巴塞爾協(xié)議（1988）。該協(xié)議提出了商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)范，標志著運營風(fēng)險管理系統(tǒng)性研究的開始。其后更于2003年提出金融類機構(gòu)運營風(fēng)險的定義。20世紀

8、90年代后，在非金融領(lǐng)域中相繼出現(xiàn)嚴重的風(fēng)險事件（主要由運營風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險造成），不僅降低了企業(yè)的績效，而且給企業(yè)造成了重大損失，運營風(fēng)險管理開始在非金融領(lǐng)域中得到了重視。實體企業(yè)的利益相關(guān)者們發(fā)現(xiàn)這些風(fēng)險因素絕大部分能夠管理卻沒能得到有效管理，風(fēng)險管理逐步向監(jiān)督、管理和控制有關(guān)組織機構(gòu)的管理流程的方向發(fā)展。運營風(fēng)險管理成為企業(yè)界和學(xué)術(shù)界研究的熱點。其中，2002年7月，美國國會通過薩班斯法案（SOX法案），要求所有在美國上市的公司必須建立和完善內(nèi)控體系以確保提交的財務(wù)報告的正確性，它是對運營風(fēng)險管理的重要推動。而COSO委員會的ERM報告（2004）則是對運營風(fēng)險進行控制和應(yīng)對的原則及程序的

9、重要指南。（二）國內(nèi)在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，張紀康企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管理（1999），張繼焦控制鏈管理：防范客戶風(fēng)險和應(yīng)收賬款風(fēng)險（2003），張云起營銷風(fēng)險管理（2004），高立法等的企業(yè)經(jīng)營管理實務(wù)（2009）等著作均是專門針對企業(yè)運營風(fēng)險進行的研究。近年來，我國先后出臺的一些法規(guī)政策，如企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、內(nèi)部會計控制規(guī)范、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引、證券公司內(nèi)部控制指引、商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引（征求意見稿）等，極大地推動了風(fēng)險管理的發(fā)展，為運營風(fēng)險管理的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引中更是明確提出了構(gòu)建運營風(fēng)險管理的實務(wù)要求。信息系統(tǒng)風(fēng)險及其管理隨著

10、信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)借助計算機系統(tǒng)支持日常經(jīng)營運作和管理越來越廣泛。如使用企業(yè)資源計劃系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、財務(wù)軟件等協(xié)助企業(yè)進行信息管理；使用電子郵件，文件服務(wù)器等手段進行公司內(nèi)外部信息的傳遞和溝通；利用互聯(lián)網(wǎng)，進行網(wǎng)上宣傳、網(wǎng)上調(diào)查等開拓市場；使用客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，收集客戶資料，分析客戶需求，制定公司營銷策略等。信息系統(tǒng)包括一般信息系統(tǒng)和應(yīng)用信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)風(fēng)險包括系統(tǒng)的適用性、數(shù)據(jù)的真實性與完整性、系統(tǒng)能力、未經(jīng)授權(quán)的入侵和使用以及各種意外事故中恢復(fù)業(yè)務(wù)運作能力等。企業(yè)在使用上述信息系統(tǒng)過程中會涉及自動化和人工成分。其中，自動化成分涉及信息系統(tǒng)本身的運行風(fēng)險，人工成分涉及信息系統(tǒng)操作風(fēng)

11、險。（1）信息系統(tǒng)運行風(fēng)險。信息系統(tǒng)運行風(fēng)險指系統(tǒng)本身存在的不確定性。例如，信息系統(tǒng)的不穩(wěn)定，信息系統(tǒng)本身設(shè)計中的漏洞等。（2）信息系統(tǒng)操作風(fēng)險。即使信息技術(shù)使自動化控制達到很高程度，人工因素仍然會存在于各種信息系統(tǒng)當中。而人工因素的參與，必然帶來不確定性。例如：在未得到授權(quán)的情況下訪問數(shù)據(jù)，或處理了不正確的數(shù)據(jù)，或?qū)?shù)據(jù)進行了不恰當?shù)男薷牡?。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險及其管理技術(shù)的先進性是一個企業(yè)競爭力的核心。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中由于所擁有的專有技術(shù)方面的因素的不確定性導(dǎo)致經(jīng)營失敗的可能性。1、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險存在的主要領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險可能存在于以下領(lǐng)域。（1）技術(shù)的先進性。企業(yè)所擁有的技術(shù)是否具

12、有獨特優(yōu)勢，是否已被市場所淘汰。（2）技術(shù)的可靠性。在規(guī)定條件下和規(guī)定時間內(nèi)無故障地發(fā)揮其特定功能的概率。（3）技術(shù)的合規(guī)性。本企業(yè)所擁有或使用的技術(shù)，與國家產(chǎn)業(yè)政策方向是否一致，技術(shù)與國際、國家和行業(yè)標準是否相符合。（4）技術(shù)的市場可接受性。一項技術(shù)是否為使用者接受，決定了其市場前景。2、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的來源（1）技術(shù)領(lǐng)先地位的不確定性。對大多數(shù)企業(yè)而言，均很難一直保持在同行業(yè)同領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位。特別是在知識經(jīng)濟時代，科技發(fā)展迅速，這種時效性越來越短。如果企業(yè)失去技術(shù)領(lǐng)先的地位，其高收益將降低或失去，從而增加企業(yè)的風(fēng)險。影響技術(shù)領(lǐng)先地位的因素可進一步分為三方面原因。其一，技術(shù)本身的特點。如果技

13、術(shù)與產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)，即技術(shù)凝結(jié)于產(chǎn)品的性能結(jié)構(gòu)或服務(wù)方式中，隨著投入市場，可能被其他企業(yè)所模仿。如果僅存在于企業(yè)內(nèi)部，則可能繼續(xù)保持領(lǐng)先地位。此外，技術(shù)本身的先進程度也會影響到競爭對手的模仿能力，如果具有較大的先進性，則競爭對手需要更長的時間來模仿。其二，外部環(huán)境的影響。如果競爭對手實力較強，則可能短期內(nèi)取代本企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，反之，則需較長時間。法律保障制度的完善程度也會影響到被模仿的可能性。其三，企業(yè)自身保密工作的有效性。在技術(shù)開發(fā)，生產(chǎn)或銷售過程中，如果十分重視技術(shù)保密工作，可以減少技術(shù)資產(chǎn)被竊取的危險，從而維護技術(shù)優(yōu)勢。（2）社會環(huán)境的變化。外界變化對企業(yè)技術(shù)收益的實現(xiàn)可能產(chǎn)生很大的

14、影響。例如，市場對技術(shù)的接受程度，技術(shù)會否過于超前以至于不被顧客所接受，法律法規(guī)的變化等。一個極端的例子是，如果美國食品藥物管理局規(guī)定禁止出售任何形式的基因食品和藥品，那么將會直接影響到從事基因藥物和食品研制企業(yè)的經(jīng)營。又如，不符合汽車尾氣排放標準的汽車，可能無法在市場上出售。人力資源風(fēng)險管理的主要內(nèi)容人力資源風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下方面。（一）人力資源管理制度風(fēng)險人力資源管理相關(guān)制度包括：員工手冊、崗位管理、人員招聘錄用、勞動合同管理、定期考核、新員工崗前培訓(xùn)或新員工見習(xí)、員工培訓(xùn)、獎懲、薪酬分配、職業(yè)安全與勞動保護、社會保障等。這些制度如果設(shè)計不合理，或缺少必要的內(nèi)容，則可能給企業(yè)帶來重要損失。

15、例如，如果企業(yè)與員工之間聘用與被聘關(guān)系過于簡單和不規(guī)范，為員工流動打開了方便之門。又如，薪酬體系的不合理，培訓(xùn)體制的缺失，考評制度的不公正等，諸如此類種種制度的弊端都隱藏著風(fēng)險的種子。（二）招聘風(fēng)險在招聘中，由于求職者與企業(yè)之間關(guān)于求職者能力認知的信息不對稱，從而導(dǎo)致企業(yè)招聘面臨著兩種逆選擇風(fēng)險：一是錯誤地接受了本來不適合企業(yè)的求職者；二是錯誤地拒絕了本來適合于企業(yè)的求職者。這兩種情形，或者會給企業(yè)增加費用，或者使企業(yè)喪失機會。不僅如此，招聘風(fēng)險還可能進一步影響到人力資源的其他相關(guān)風(fēng)險。例如，招聘了品行不合格的員工，為道德風(fēng)險的產(chǎn)生埋下了禍根；招聘身體狀況不佳的員工，為健康風(fēng)險的發(fā)生留下了后遺

16、癥；招聘愛跳槽的員工，為員工流失風(fēng)險的發(fā)生創(chuàng)造了條件。（三）員工流失風(fēng)險此部分風(fēng)險尤其需要關(guān)注關(guān)鍵員工流失問題。從企業(yè)的角度，關(guān)鍵崗位人員流失可能給企業(yè)帶來很大損失。包括增加該崗位的人工成本，重新招聘和培訓(xùn)；在某些情況下，還可能引起工作進度的拖延，甚至造成組織的癱瘓，或者造成企業(yè)賴以生存的商業(yè)機密的泄露。除此之外，流失的員工到一個競爭對手那里，可能損害到本企業(yè)的業(yè)務(wù)和與客戶的關(guān)系。流失的員工可能挖走顧客或進一步帶走其他關(guān)鍵員工，或者設(shè)立一個與公司競爭的公司。員工流失風(fēng)險可分為顯性流失和隱性流失。當員工對現(xiàn)行工作不滿，或者在一些企業(yè)中，因各種原因使其員工看不到企業(yè)未來的發(fā)展方向或者缺乏安全感時，

17、可能對企業(yè)前景產(chǎn)生錯誤的估計，結(jié)果人心渙散，辭職情況頻繁。這種事實上的失去，即是顯性流失；而當員工只是在心里產(chǎn)生不滿，并沒有選擇離開，而是采取消極怠工，甚至為其他組織服務(wù)的方式繼續(xù)留在原工作崗位上，這種情形即為隱性流失。這種隱性流失如果不能為企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，企業(yè)不僅需要繼續(xù)為之支付人力成本，還可能為之承擔(dān)經(jīng)營上的損失，因而它的破壞性可能比顯性流失更大。（四）道德風(fēng)險員工會否因道德問題使得企業(yè)產(chǎn)生不必要的損失，是企業(yè)必須關(guān)注的問題。商業(yè)賄賂或欺騙消費者的行為可能嚴重影響企業(yè)的聲譽。企業(yè)應(yīng)當設(shè)立一定的道德標準或行事準則，明確個人責(zé)任，使員工警惕不道德的做法。這樣的道德標準或行事準則，其內(nèi)容應(yīng)當包括以下

18、幾點。（1）與收取和給予賄賂、雇金、禮物和招待相關(guān)的政策。（2）報告道德敗壞事件的程序。其程序應(yīng)當保證讓通風(fēng)報信者不被人打擊報復(fù)。（3）對于顧客、競爭對手、供貨商、其他員工和公眾的違法或不道德活動的處罰等。（五）瀆職風(fēng)險從員工本身來看，員工本身的不勝任是產(chǎn)生瀆職風(fēng)險的重要原因之一。然而，在一個企業(yè)中，引發(fā)員工隱性瀆職的原因很多，既可能有企業(yè)文化環(huán)境等因素，也可能是管理者本身的問題。瀆職風(fēng)險分為顯性瀆職和隱性瀆職。顯性瀆職造成的損失是易見的，企業(yè)可采取合同約束，并訴諸于法律。從企業(yè)文化環(huán)境來看，如果員工對先進管理理念仿其表卻未諳其里，則可能發(fā)生隱性瀆職。如果員工的行為舉止及氛圍并未得到根本改變，

19、其結(jié)果導(dǎo)致員工并未真正執(zhí)行先進的管理經(jīng)驗，就是一種隱性瀆職。（六）專業(yè)能力風(fēng)險企業(yè)可能缺乏教育培訓(xùn)或讓員工事業(yè)發(fā)展的機會。這往往表現(xiàn)在企業(yè)整體知識水平落后，與日新月異的社會發(fā)展形勢脫節(jié)，從而使企業(yè)的知識能力無力支撐企業(yè)的長期發(fā)展。該風(fēng)險往往在知識更新速度較快的高科技行業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)最為明顯。專業(yè)能力風(fēng)險還包括管理層缺乏領(lǐng)導(dǎo)魄力或經(jīng)營管理常識問題。有的企業(yè)的人事選拔制度遵循等級模式，即提升到某一級別的管理者必須在下一級職位中任職達到一定的年限，逐層向上提升，并將選拔范圍放到最小的圈子，最后的結(jié)果是大部分的領(lǐng)導(dǎo)職位由不能勝任的人所擔(dān)任。（七）團隊合作風(fēng)險組織內(nèi)團隊的密切合作是企業(yè)順利實現(xiàn)經(jīng)營目標的必

20、要條件，而企業(yè)完成經(jīng)營目標又是企業(yè)人力資源投資最終產(chǎn)生經(jīng)濟效益的前提，因此，團隊合作狀態(tài)關(guān)系到企業(yè)人力資源投資的最終收回。如果員工之間不能建立協(xié)調(diào)關(guān)系，會影響組織效率、效果從而帶來團隊合作風(fēng)險。（八）人力資源外包風(fēng)險人力資源外包，是企業(yè)通過與外部的人力資源管理業(yè)務(wù)承包商簽訂合同，由外包公司為企業(yè)提供人力資源管理活動的服務(wù)，而企業(yè)支付給外包公司酬金的一種交易形式。人力資源管理外包的風(fēng)險因素主要包括以下幾點。（1）法律方面。人力資源外包需要完善的法律法規(guī)來規(guī)范其具體運作。如果缺乏相關(guān)的制度規(guī)范，則可能蘊藏較大的法律風(fēng)險。（2）內(nèi)部員工管理方面的風(fēng)險。一方面，將人力資源外包，可能需要對現(xiàn)有員工的調(diào)整

21、，例如辭退，被換崗，或者被取消或減少訓(xùn)練機會。如果處理不當，會影響其他在崗或轉(zhuǎn)崗員工的工作積極性，從而對企業(yè)造成負面的影響。另一方面，人力資源外包，還難以培養(yǎng)員工對企業(yè)的忠誠度，增加了道德風(fēng)險和團隊合作風(fēng)險。（3）選擇外包服務(wù)商的風(fēng)險。在對外包服務(wù)商的選擇中，企業(yè)冒著很大的決策風(fēng)險，外包合作中的沖突或失敗不僅會極大地影響企業(yè)的正常經(jīng)營，而且會影響企業(yè)的市場地位。外包服務(wù)商的選擇通常是為了降低運營成本、提升企業(yè)的核心競爭力；但如果合作不當，無疑會導(dǎo)致企業(yè)的嚴重損失。（4）企業(yè)商業(yè)信息安全的風(fēng)險。人力資源管理的一些業(yè)務(wù)內(nèi)容對企業(yè)來說很可能是商業(yè)秘密；當企業(yè)把這些業(yè)務(wù)外包時，就意味著外包服務(wù)商掌握了

22、企業(yè)的這些商業(yè)秘密。這些機密一旦泄露給競爭對手，可能對企業(yè)造成極其不利的影響。人力資源風(fēng)險管理過程（一）風(fēng)險識別企業(yè)人力資源風(fēng)險的識別可以從企業(yè)的外部和內(nèi)部兩個方面進行。企業(yè)風(fēng)險的識別過程包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個步驟，感知風(fēng)險就是通過調(diào)查，識別人力資源管理風(fēng)險的存在。如企業(yè)人力資源流失風(fēng)險的發(fā)生，可以從員工的年度辭職數(shù)量、員工辭職后企業(yè)不能正常運作、客戶的流失和商業(yè)秘密的泄露等中感知出來。從企業(yè)外部進行就是利用外界的信息、人才市場行情動態(tài)、其他企業(yè)已有的人力資源管理資料等進行分析，掌握社會人力資源的構(gòu)成、供求及變化狀況，將企業(yè)的人力資源置于社會的大環(huán)境中考慮，以一種系統(tǒng)論的觀點來分析研究本企

23、業(yè)的人力資源狀況，把握住人力資源運行的時代特征。從企業(yè)內(nèi)部進行就是利用企業(yè)的歷史資料，對企業(yè)的運作歷史、企業(yè)文化的演進、企業(yè)制度的變遷、企業(yè)績效及企業(yè)人力資本的運動特性等方面進行歷史分析比較研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源活動規(guī)律，尋找出人力資源風(fēng)險因素。（二）風(fēng)險評估識別出企業(yè)人力資源風(fēng)險因素后，需要對這些因素進行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估就是對識別的風(fēng)險做進一步的分析及量度，以便采取有針對性的風(fēng)險應(yīng)對措施，從而將公司的損失減至最低或?qū)p失控制在可接受的范圍。其主要的步驟為以下幾點。（1）根據(jù)風(fēng)險識別的條目有針對性地進行調(diào)研。（2）根據(jù)調(diào)研結(jié)果和經(jīng)驗，預(yù)測發(fā)生的可能性，并用百分比表示發(fā)生可能性的程度。（3）根

24、據(jù)風(fēng)險程度排定優(yōu)先隊列。風(fēng)險評估通常是以重要性排序，可從損失的可能程度和損失概率兩個方面進行評估。常用的風(fēng)險識別與評估方法，如專家意見法，蒙特卡羅法、外推法、風(fēng)險價值法、多層次模糊分析法等均可用于人力資源風(fēng)險的識別與評估。（三）風(fēng)險應(yīng)對對常用的風(fēng)險應(yīng)對策略在人力資源風(fēng)險管理運用中需關(guān)注的問題分述如下。1、風(fēng)險降低風(fēng)險降低策略的途徑一是降低風(fēng)險事件發(fā)生的可能性，二是降低風(fēng)險事件的損失程度。降低風(fēng)險事件發(fā)生可能性的措施，包括以下幾點。（1）進行企業(yè)文化的宣導(dǎo)，培養(yǎng)企業(yè)凝聚力。（2）系統(tǒng)性地對員工加強后續(xù)培訓(xùn)，減少員工工作上的障礙，并提高員工勝任能力。（3）強化身體鍛煉，增強身體素質(zhì)，定期對企業(yè)從業(yè)

25、人員進行體檢，做到有病早發(fā)現(xiàn)早治療。（4）加強對員工的考核，以發(fā)現(xiàn)員工工作的優(yōu)點和不足，激勵員工的工作積極性，提高員工的素質(zhì)，改善組織的效率，考核的結(jié)果也為員工今后的薪酬、培訓(xùn)、晉升、換崗等利益提供依據(jù)。（5）科學(xué)合理地采取激勵約束機制，提高員工對企業(yè)的忠誠度，并減少人力資源流失的可能性。例如，采取經(jīng)濟刺激措施（工資和/或利潤分享），明確管理責(zé)任和分散決策，或生活方式的利益（給關(guān)鍵員工所需要的尊敬和鼓勵，或給他們喜歡的生活方式等）等。降低風(fēng)險事件的損失程度的措施，包括以下兩點。（1）為企業(yè)關(guān)鍵崗位儲備人才，使關(guān)鍵崗位人員一旦出現(xiàn)意外或辭職行為，企業(yè)可以在短期內(nèi)很快復(fù)原，從而減小損失程度。（2）

26、合同約束。對于員工流失風(fēng)險有些企業(yè)在合同中規(guī)定人員流出后，在若干時期內(nèi)不能與客戶合作，或者不得從事與本企業(yè)競爭的業(yè)務(wù)活動等用以減少風(fēng)險損失。2、風(fēng)險回避人力資源風(fēng)險可能源自人力資源本身的特點或人力資源的管理過程，實際并不可能完全回避。因而，此類策略的采取需在考慮風(fēng)險損失的大小及發(fā)生的可能性大小的基礎(chǔ)上，考慮對那些預(yù)計損失較大，發(fā)生可能性也較高的風(fēng)險采取此類措施。還需關(guān)注的是，在回避某項人力資源風(fēng)險時，常常會引入另一項風(fēng)險。因此，人力資源風(fēng)險管理需要綜合考慮其影響。例如，企業(yè)去各大院校招聘大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)生，這不僅有利于企業(yè)知識的更新，而且能夠帶來積極的企業(yè)文化與價值觀，通過適當?shù)囊龑?dǎo)，能使員工與企

27、業(yè)發(fā)展的目標有效的結(jié)合。然而，與此同時，應(yīng)屆畢業(yè)生工作經(jīng)驗不足的問題，是否能融入到企業(yè)現(xiàn)有的工作團隊中的問題，都有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。3、風(fēng)險分擔(dān)人力資源風(fēng)險分擔(dān)可考慮以下措施。（1）人力資本租借。企業(yè)在進行人力資本租借時，明確約定所租借的人員在正常的工作條件下，被租借人醫(yī)療費用、人身意外等均由其原雇傭方負責(zé)。但必須注意的是企業(yè)在與自身所雇的人員簽訂風(fēng)險轉(zhuǎn)移合約時要考慮到國家和地方所制定的有關(guān)法律法規(guī)，以免轉(zhuǎn)移了人力資源風(fēng)險卻又產(chǎn)生了新的法律風(fēng)險。（2）人力資源外包。前文已述及相關(guān)概念。在此方面的典型案例有華為技術(shù)有限公司（簡稱：華為公司）的人力資源外包策略。華為公司是中國一家大型民營企業(yè)，比較

28、早開始進行人力資源外包。華為公司最初將其物業(yè)管理這一塊外包給了戴德梁行。當戴德梁行接手華為在龍崗區(qū)坂田基地的物業(yè)管理之后，不但通過內(nèi)在的挖掘潛力與自身管理能力的提升，大大降低了原來由華為公司自己操作物業(yè)的各項人力資源管理費用，而且還極大地提升了物業(yè)管理的品質(zhì)。又如，對招聘IPQC這一品質(zhì)管理崗位的工作人員而言，若華為公司自己招聘，必須要按華為公司的平均工資水平來支付勞務(wù)成本。于是，華為公司將此類人力資源聘用外包給鵬勞人力資源管理公司，結(jié)果按照市場上通行的工資水平（不到華為公司工資水平的一半），招聘到所需的人員來從事該崗位的工作。并且，從事該崗位的人員是由鵬勞公司來管理。這樣一來，還使華為公司規(guī)

29、避了因人員不滿而引起勞資糾紛的可能性。（3）保險策略。企業(yè)還可以結(jié)合保險的險種和自己企業(yè)人力資源風(fēng)險狀況選擇哪些風(fēng)險購買保險。例如，對于企業(yè)職工可能患的重大傷殘或重大疾病可以通過購買保險來防范，于是將相關(guān)風(fēng)險轉(zhuǎn)移到保險公司。4、風(fēng)險接受充分認識到人力資源風(fēng)險領(lǐng)域及風(fēng)險大小的企業(yè)，對于員工一般的常見病或輕微工傷可采取風(fēng)險接受策略，而對于員工重大疾病的風(fēng)險則可采取疾病保險或其他策略。對于員工流失風(fēng)險，對于一般員工（素質(zhì)要求不高，且容易從人力市場獲取）的流失風(fēng)險采取風(fēng)險接受策略。流程風(fēng)險的識別和評估可用于流程風(fēng)險分析的方法很多，本書介紹4種適用于流程風(fēng)險分析與評估的方法：風(fēng)險清單識別法、流程圖法、風(fēng)

30、險矩陣評估法和內(nèi)部威脅分析法。（一）風(fēng)險清單識別法風(fēng)險清單識別法是指根據(jù)事先設(shè)計好的清單（或表格，問卷），根據(jù)了解的情況或請相關(guān)人員逐一回答或補充清單所列示的內(nèi)容。這樣的清單應(yīng)詳細列示企業(yè)經(jīng)營流程中可能面臨的各種風(fēng)險因素。由于強調(diào)完整性，所以清單可能會很長。風(fēng)險管理者根據(jù)風(fēng)險清單的填寫內(nèi)容，構(gòu)建特定企業(yè)風(fēng)險管理的框架，并據(jù)以評估特定企業(yè)特定流程風(fēng)險管理的有效性，尋找可供改進的途徑。（二）流程圖法流程圖是指用表示有一定含義的符號和圖形來反映一個單位或組織的內(nèi)部業(yè)務(wù)在該組織內(nèi)部有序流動的圖表。它可以用來描述系統(tǒng)內(nèi)各單位、人員之間業(yè)務(wù)關(guān)系、作業(yè)順序以及管理信息的流向。流程圖有不同的畫法。繪制良好的業(yè)

31、務(wù)流程圖，可以直觀地表現(xiàn)某項業(yè)務(wù)在單位或組織內(nèi)部執(zhí)行的情況。一張流程圖的核心內(nèi)容可由3部分構(gòu)成。（1）流程目標。流程目標是對業(yè)務(wù)流程所要達到目的的明確闡述。（2）流程活動。流程活動反映了在流程中為達到流程目標而采取的個別行動和步驟。業(yè)務(wù)流程中的業(yè)務(wù)活動種類繁多，包括決策制定、信息收集、信息處理和溝通、流程監(jiān)控及改進實施行為等。大多數(shù)業(yè)務(wù)流程包含很多活動，而這些活動又由更具體的步驟構(gòu)成。（3）業(yè)務(wù)流程中的信息流。也就是在業(yè)務(wù)進行的過程中，何種信息以何種形式在內(nèi)部流動，或者傳遞到單位外部。（三）風(fēng)險矩陣評估法風(fēng)險矩陣評估法是評估運營風(fēng)險的常見辦法。它是采用風(fēng)險矩陣分析表，對影響風(fēng)險的因素進行識別的

32、一種結(jié)構(gòu)性方法。通過風(fēng)險矩陣對流程風(fēng)險的潛在影響進行評估，是一種操作簡單且將定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，可以將風(fēng)險清晰、直觀地顯示出來，識別出哪一種風(fēng)險的影響最為關(guān)鍵，同時風(fēng)險矩陣還可以對整體風(fēng)險給出綜合評價?；陲L(fēng)險矩陣的流程風(fēng)險評估方法體系主要由風(fēng)險矩陣設(shè)計、風(fēng)險等級的確定、風(fēng)險因素重要性排序、指標重要性權(quán)重的確定、總體風(fēng)險水平評價等內(nèi)容組成。（四）內(nèi)部威脅分析法內(nèi)部威脅分析的目的是評價流程風(fēng)險對組織的影響。它可分為4個關(guān)鍵步驟。（1）識別流程風(fēng)險源。（2）確定流程控制所涉及的控制活動。流程控制指企業(yè)管理層設(shè)計的用于處理各種流程風(fēng)險的控制活動。需要關(guān)注的是，雖然一種控制活動可能降低多種

33、風(fēng)險，但是流程控制活動往往傾向于關(guān)注流程中的某一特定風(fēng)險。（3）設(shè)計評價指標體系。企業(yè)可以設(shè)計評價指標體系作為評價流程風(fēng)險是否構(gòu)成直接威脅的基礎(chǔ)。這首先需要確定應(yīng)當監(jiān)控哪些評價指標，然后將這些指標與特定風(fēng)險聯(lián)系起來，并判斷這些風(fēng)險是否可能產(chǎn)生負面影響。（4）評估流程風(fēng)險。該工作可分為以下3步。評估風(fēng)險造成負面影響的可能性及影響程度。評價指標和風(fēng)險分析相結(jié)合。識別高風(fēng)險領(lǐng)域。流程風(fēng)險的特征與其他類型的風(fēng)險相比，流程風(fēng)險在以下方面具有明顯的特征。（1）普遍存在性和復(fù)雜性。企業(yè)業(yè)務(wù)流程是企業(yè)經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，不僅在企業(yè)內(nèi)部運行（如企業(yè)部門內(nèi)的業(yè)務(wù)流程和跨部門的業(yè)務(wù)流程），有時還可能延伸到企業(yè)外部（如供

34、應(yīng)商管理流程、業(yè)務(wù)外包流程等），從而與企業(yè)相關(guān)的合作伙伴、競爭對手和客戶以及外部的政治、經(jīng)濟、法律環(huán)境，甚至與所提供產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的所有人員、設(shè)備、資金等各種要素相關(guān)。這些因素之間縱橫交錯、復(fù)雜多變，直接導(dǎo)致了企業(yè)流程風(fēng)險的普遍存在性和復(fù)雜性。（2）動態(tài)性和擴大的傳遞性。業(yè)務(wù)流程是由相互之間具有密切邏輯關(guān)系的一系列活動組成的集合體，這些活動需要協(xié)調(diào)配合方能維持企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)。如果業(yè)務(wù)流程的某個或幾個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，那么將影響其他環(huán)節(jié)的工作。一個環(huán)節(jié)發(fā)生的風(fēng)險，會沿著流程的方向向后傳遞，在傳遞過程中還可能放大其影響，并改變整個流程的輸出結(jié)果。這種現(xiàn)象就好像多米諾骨牌游戲，一張牌的倒下會引起下一張牌

35、、再下一張牌的連續(xù)倒下，直至最后一張牌。（3）風(fēng)險的可控性。流程風(fēng)險看起來十分復(fù)雜，然而其發(fā)生常常是在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵控制點。如果能夠?qū)﹃P(guān)鍵控制點進行判別，對關(guān)鍵控制點設(shè)計和執(zhí)行有效的控制措施，并通過某些指標對其執(zhí)行情況進行監(jiān)測并預(yù)警，則或者可能避免風(fēng)險事件的發(fā)生，或者在風(fēng)險事件發(fā)生的情況下，使其難以進一步沿著流程的方向繼續(xù)傳遞，從而有可能實現(xiàn)對整個業(yè)務(wù)流程的有效風(fēng)險管理。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx集團有限公司2、法定代表人：熊xx3、注冊資本：530萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2013-4-147、營業(yè)期

36、限：2013-4-14至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額6132.904906.324599.67負債總額2255.091804.071691.32股東權(quán)益合計3877.813102.252908.36公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入24819.8619855.8918614.90營業(yè)利潤5980.484784.384485.36利潤總額5003.234002.583752.42凈利潤3752.422926.892701.74歸屬于母公司所有

37、者的凈利潤3752.422926.892701.74產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析2019年，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，深入貫徹新發(fā)展理念，落實高質(zhì)量發(fā)展要求，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，統(tǒng)籌推進穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險、保穩(wěn)定，全力建設(shè)“高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)之區(qū)、高品質(zhì)宜居之城”，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展動能持續(xù)增強，社會大局保持和諧穩(wěn)定，人民群眾獲得感、幸福感、安全感顯著提升。2020年，是“十三五”規(guī)劃的收官之年，是全面建成小康社會的決勝之年。當前，世界經(jīng)濟格局復(fù)雜多變，但中國穩(wěn)中向好、長期向好的基本態(tài)勢沒有改變，堅持從全局謀劃一域、以一域服務(wù)全局，對標對表抓落實，沉心靜氣謀發(fā)展，努力推動經(jīng)濟社會各項事業(yè)再上臺階。行業(yè)

38、面臨的機遇與挑戰(zhàn)1、面臨的機遇（1）國家政策推動集成電路設(shè)計行業(yè)加速發(fā)展集成電路設(shè)計是集成電路產(chǎn)業(yè)鏈價值最高的環(huán)節(jié)，其技術(shù)水平是一個國家科技實力的重要體現(xiàn)，對國家安全具有舉足輕重的戰(zhàn)略意義。近年來，國家各部門相繼推出了鼓勵政策支持集成電路設(shè)計行業(yè)的發(fā)展。2014年6月，國務(wù)院發(fā)布國家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進綱要，提出著力發(fā)展集成電路設(shè)計業(yè)，圍繞重點領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈，強化集成電路設(shè)計、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成、內(nèi)容與服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新，以設(shè)計業(yè)的快速增長帶動制造業(yè)的發(fā)展，分領(lǐng)域、分門類逐步突破智能卡、智能電網(wǎng)等關(guān)鍵集成電路及嵌入式軟件，提高對信息化與工業(yè)化深度融合的支撐能力。2015年5月，國務(wù)院發(fā)布中國制造2025

39、，將集成電路產(chǎn)業(yè)列為實現(xiàn)突破發(fā)展的重點領(lǐng)域，明確提出要著力提升集成電路設(shè)計水平；2016年7月國務(wù)院發(fā)布“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃，要求持續(xù)攻克核心電子器件、高端通用芯片、基礎(chǔ)軟件、集成電路裝備等關(guān)鍵核心技術(shù)，著力解決制約經(jīng)濟社會發(fā)展和事關(guān)國家安全的重大科技問題。2016年11月國務(wù)院發(fā)布“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，要求加快先進制造工藝、存儲器、特色工藝等生產(chǎn)線建設(shè)，提升安全可靠CPU、數(shù)模/模數(shù)轉(zhuǎn)換芯片、數(shù)字信號處理芯片等關(guān)鍵產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)能力和應(yīng)用水平，推動封裝測試、關(guān)鍵裝備和材料等產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。2020年7月，國務(wù)院發(fā)布新時期促進集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策（國發(fā)2

40、0208號），從財稅、投融資、研究開發(fā)、進出口、人才、知識產(chǎn)權(quán)、市場應(yīng)用、國際合作八方面提出政策措施，進一步優(yōu)化集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，深化產(chǎn)業(yè)國際合作，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和發(fā)展質(zhì)量，鼓勵集成電路設(shè)計企業(yè)發(fā)展。集成電路設(shè)計行業(yè)是國家政策強力支持的行業(yè)，在當前中美貿(mào)易摩擦，美國架起高科技封鎖的大背景下，國產(chǎn)芯片需要加速完成替代。在未來相當長的時間內(nèi)，我國將持續(xù)保持集成電路設(shè)計行業(yè)的政策支持力度。（2）全球領(lǐng)先的智能電表制造產(chǎn)業(yè)為市場發(fā)展提供了堅實的基礎(chǔ)目前，我國智能電表行業(yè)已經(jīng)形成了較大的生產(chǎn)規(guī)模，且研發(fā)能力強勁，技術(shù)標準已經(jīng)達到或接近發(fā)達國家的技術(shù)標準，是全球智能電表生產(chǎn)制造基地。在世界范圍內(nèi)智能

41、電網(wǎng)建設(shè)需求的推動下，中國智能電表企業(yè)所面對的國內(nèi)、外市場將穩(wěn)定發(fā)展，并對上游電表芯片產(chǎn)生持續(xù)的需求，國內(nèi)電表芯片市場將穩(wěn)定增長。（3）智能電表標準逐步向IR46標準轉(zhuǎn)換2012年，國際法制計量組織（OIML）的第12技術(shù)委員會“電量測量儀器技術(shù)委員會”制定了IR46有功電能表標準，要求電能表電子設(shè)備與組件分離，計量功能與其他功能相互獨立，負責(zé)不同功能的芯片軟件需從物理方式上互相隔離，不受外界影響；非計量部分軟件在線升級不影響計量部分的準確性和穩(wěn)定性。IR46標準對電能表的計量防護要求較高，體現(xiàn)在電表計量部分的軟件與硬件均不可被儀表其他部分影響。我國作為OIML的成員國，必須采納并執(zhí)行IR46

42、標準，而目前我國集中招標的電能表依據(jù)的GB/T17215國家標準體系主要根據(jù)IEC標準而制定。為實現(xiàn)新標準本土化落地，針對我國現(xiàn)有情況，近年行業(yè)有關(guān)部門積極討論并制訂多個新一代智能電表設(shè)計協(xié)議與方案以指引雙芯模組化智能電表行業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)方向。2016年，國家電網(wǎng)發(fā)布了基于IR46理念的“雙芯”智能電能表設(shè)計方案，此后相關(guān)單位、企業(yè)開始著力研究雙芯模組化智能電表的相關(guān)技術(shù)與方案，并于2019年舉辦了多場研討會、交流會，針對新一代雙芯模組化智能電表技術(shù)與方案進行深度交流探討。2020年8月，國家電網(wǎng)正式發(fā)布了單、三相智能物聯(lián)表通用技術(shù)規(guī)范，智能物聯(lián)表在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計上完全符合國際IR46標準。隨著符

43、合IR46標準的新型智能物聯(lián)表技術(shù)規(guī)范的落地，未來幾年，新一輪智能物聯(lián)表的大規(guī)模招標有望開啟，雙芯模組化智能電表的采購需求將逐步擴大，市場前景廣闊。（4）智能電表海外市場空間廣闊東歐、拉美、東南亞、中亞和西非等地區(qū)的智能電表和用電信息采集起步較晚，落后國內(nèi)約5-10年。同時，國內(nèi)智能電表在全球市場具備較強競爭力，隨著“一帶一路”合作的深入，已參與多個沿線國家智能電網(wǎng)建設(shè)，未來海外市場將繼續(xù)成為國內(nèi)智能電表行業(yè)新的增長點。隨著我國智能電表海外市場規(guī)模的擴張，我國智能電網(wǎng)終端芯片產(chǎn)品的海外需求將持續(xù)釋放，帶動行業(yè)快速發(fā)展。2、面臨的挑戰(zhàn)（1）我國集成電路設(shè)計人才緊缺集成電路設(shè)計作為技術(shù)密集型行業(yè)，

44、對核心技術(shù)、人才和創(chuàng)新能力有較大的依賴性，對研發(fā)人員的理論水平、技術(shù)的深度和廣度以及經(jīng)驗均有很高要求。但與此同時，我國集成電路設(shè)計行業(yè)起步較晚，高素質(zhì)復(fù)合型人才較為匱乏，深度掌握相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)及具有豐富經(jīng)驗的技術(shù)人員較少，使得我國集成電路設(shè)計企業(yè)在技術(shù)人員招募上較為困難，進而制約了集成電路設(shè)計行業(yè)的發(fā)展。（2）集成電路設(shè)計行業(yè)融資難題突出采用Fabless模式的集成電路設(shè)計企業(yè)通常規(guī)模較小，具有輕資產(chǎn)的特點，憑借資產(chǎn)融資的難度較大，無法通過貸款等方式獲取研發(fā)投入所需要的大量資金。同時，集成電路設(shè)計行業(yè)技術(shù)復(fù)雜性強，具有較大的研發(fā)風(fēng)險，對投資人的投資研判能力具有較高要求，直接融資需要面向具有豐富行

45、業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)投資者。因此，與其他行業(yè)相比，集成電路設(shè)計行業(yè)的融資難度較大。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)

46、化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、對外投資等事項的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司

47、法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告；2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相

48、關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益

49、；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的，公司應(yīng)當扣減該股東所應(yīng)分配的紅利，以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源。控股股東發(fā)生上述情況時，公司應(yīng)立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份?？毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負有維護公司資金、資產(chǎn)及其他資

50、源安全的法定義務(wù)，不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責(zé)任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當提請股東大會予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害

51、公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù)；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時償還公司承擔(dān)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（5）公司在沒有商品或者勞務(wù)對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行信息

52、披露義務(wù)，及時披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負有保密義務(wù)，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應(yīng)當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的，應(yīng)當公平合理，不得損

53、害公司和其他股東的合法權(quán)益?？毓晒蓶|、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時存在下列情形的，應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓前予以解決：（1）違規(guī)占用公司資金；（2）未清償對公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔(dān)保；（3）對公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。（二）董事1、公司董事為自然人，董事應(yīng)具備履行職務(wù)所必須的知識、技能和素質(zhì)，并保證其有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓(xùn)，以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識。有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因

54、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總裁，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。2、董事由股東大會選舉或更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務(wù)。董事每屆任期3年，任期屆滿可連選連任。董事任期從就任之

55、日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表擔(dān)任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。3、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司

56、財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為

57、符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當保證及時、公平地披露信息；（5）應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整。若無法保證定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者存在異議，應(yīng)當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，公司應(yīng)當披露，公司不予披露的，董事可以直接申請披露；（6）應(yīng)當如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（7）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席

58、董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)當向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。267、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司承擔(dān)的忠實義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當然解除，在半年內(nèi)仍然有效。董事對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當根據(jù)公平原則決定

59、，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當事先聲明其立場和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。10、公司設(shè)立獨立董事。獨立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，認真履行職責(zé)，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東

60、的合法權(quán)益不受損害。獨立董事應(yīng)獨立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實際控制人、以及其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。獨立董事應(yīng)當確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)，公司獨立董事至少包括一名具有高級職稱或注冊會計師資格的會計專業(yè)人士。獨立董事每屆任期三年，任期屆滿可以連選連任，但連續(xù)任期不得超過六年。獨立董事連續(xù)三次未親自出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當建議股東大會予以撤換。下列人員不得擔(dān)任獨立董事：（1）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系；直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（2）在直接或間接