貴州證券業(yè)協(xié)會公告

1、.：.； 貴州證券業(yè)協(xié)會公告 為維護轄區(qū)證券市場安康穩(wěn)定開展，由協(xié)會證券運營機構(gòu)常務(wù)理事會起草的，曾經(jīng)二O一O年八月三十一日貴州證券運營機構(gòu)會員代表大會審議經(jīng)過?，F(xiàn)予公布，自二O一O年九月一日起施行。 二O一O年九月一日 貴州省證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律管理方法 第一章 總 那么 第一條為規(guī)范貴州轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)行為，維護良好市場運營次序，遏制不正當競爭行為，維護投資者合法利益，根據(jù)、等有關(guān)法律、行政法規(guī)及制定本方法。第二條本方法由貴州證券業(yè)協(xié)會以下稱“協(xié)會制定，各會員單位遵守。凡貴州轄區(qū)的合法證券運營機構(gòu)均適用于本方法。第三條 各會員單位自愿向協(xié)會交納誠信金10萬元。兩個以上會員單位同屬于一家證券公司

2、的，合計交納的誠信金可以人民幣50萬元為限，但在對違規(guī)行為進展調(diào)查處分時，那么以獨立會員、單獨事件為單位進展。各會員單位應(yīng)在被協(xié)會作出扣罰誠信金處置決議的次月底以前補齊誠信金差額。第四條 協(xié)會擔(dān)任對本方法的執(zhí)行情況和違反本方法的行為進展監(jiān)視、檢查、贊揚調(diào)查和處置，各會員單位應(yīng)自動接受和積極配合協(xié)會的不定期抽查，自覺接受協(xié)會和各會員單位的監(jiān)視。第二章自律管理第五條 自本方法生效之日起，各會員單位凡發(fā)現(xiàn)其他會員單位有任何違法違規(guī)行為及違反本方法規(guī)定的行為，該當采取包括檢舉、贊揚、譴責(zé)在內(nèi)的合法途徑加以揭露和阻止，并提請監(jiān)管機關(guān)、證券業(yè)協(xié)會對其進展處分，以捍衛(wèi)本身及行業(yè)的整體利益，維護行業(yè)正常的運營

3、和競爭次序。 第六條 各會員單位該當以身作那么，守法運營，有序競爭，制止采取以下不正當手段從事營銷、運營活動：一非現(xiàn)場開戶行為；二聘用無證券從業(yè)資歷的人員從事營銷、客服任務(wù)；三未經(jīng)監(jiān)管部門同意擅自開展經(jīng)紀人業(yè)務(wù)；四證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，不得超出其效力的證券營業(yè)部的管理才干及客戶管理程度和客戶效力的合理區(qū)域。五到容易與當?shù)赝幸l(fā)紛爭的敏感區(qū)域從事任何方式的宣傳等營銷活動，包括：1.在會員單位合法營業(yè)場所平面間隔 100米范圍內(nèi)從事招徠客戶、分發(fā)傳單、舉行活動等任何方式的營銷活動。假設(shè)需在此范圍內(nèi)舉行非營銷性質(zhì)的活動，該當事前征得同行方的贊同；2.在當?shù)赝泻戏I業(yè)場所平面間隔 100米范圍

4、內(nèi)的銀行網(wǎng)點安排人員駐點或進展其他方式的營銷活動。3.在會員單位所在大樓安排任何方式的商業(yè)廣告。六借任何名義、以任何方式，用贈送電腦、上網(wǎng)本、行情接納機、手持買賣設(shè)備、日用品等物品，或發(fā)放有價證券吸引客戶轉(zhuǎn)戶和新客戶開戶；對客戶提供免費午餐或發(fā)放就餐券、就餐補貼等。七不按規(guī)定為客戶辦理指定買賣撤銷和證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，或以違反本方法規(guī)定的最低傭金規(guī)范挽留客戶。八在公共場所或客戶面前詆毀、貶損、惡語中傷當?shù)赝?，分布當?shù)赝胸撁嬉粲崳茐男袠I(yè)整體籠統(tǒng)。九貴州證券業(yè)協(xié)會制止的其它行為。第七條 不以低傭金為條件吸引客戶開戶，防止傭金規(guī)范過低而影響效力質(zhì)量及行業(yè)聲譽。第八條 自本方法生效之日起，各會員單位

5、已有客戶的股票買賣傭金收取規(guī)范低于2的原那么上維持不變，如需調(diào)整只能調(diào)高，不得調(diào)低，高于2的最低可以調(diào)至2；轉(zhuǎn)入客戶買賣傭金最低收取規(guī)范不得低于原會員單位傭金收取規(guī)范；新開證券賬戶客戶的股票買賣傭金最低收取規(guī)范不得低于2；貴州省轄區(qū)外的客戶暫不受此限，省外客戶界定以資金來源為準。權(quán)證、國債、企業(yè)債券、回購等產(chǎn)品另行規(guī)定。第九條 轄區(qū)證券從業(yè)人員因違法違規(guī)或不良行為被會員單位開除、解聘的，當事單位須向協(xié)會報備其違法違規(guī)及不良行為現(xiàn)實，協(xié)會調(diào)查確有其事應(yīng)及時向各會員單位通報，從而進一步純真轄區(qū)證券從業(yè)人員隊伍。第十條 為表達誠意和誠信，各會員單位必需遵守以下規(guī)定：一 在本方法生效后次日起的10日內(nèi)

6、不接受辦理其他會員單位客戶轉(zhuǎn)入證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)及上海重新轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)?？蛻艮k理轉(zhuǎn)托管和撤銷指定買賣，必需求求客戶填寫“轉(zhuǎn)入及重新指定券商營業(yè)部的稱號、席位號，會員單位不得接納“轉(zhuǎn)入及重新指定券商營業(yè)部不是本單位，或“轉(zhuǎn)入及重新指定券商營業(yè)部的稱號、席位號事項有更改痕跡的客戶，以便協(xié)會跟蹤檢查。二不得采取將客戶掛在異地營業(yè)部降低傭金或直接經(jīng)過費用報銷或由經(jīng)紀人提成返傭等“明收暗返的方式變相降低傭金收取規(guī)范。三對傭金規(guī)范設(shè)置不弄虛作假。無條件接受、配合貴州證券業(yè)協(xié)會及當?shù)赝械默F(xiàn)場檢查，接受對任何客戶傭金收取規(guī)范的抽查。第三章 調(diào)查與處分第十一條 各會員單位有違反本方法的情形，協(xié)會將按照以下程序進展處

7、置：一視違法違規(guī)情況，由協(xié)會組織三家以上的會員單位與被調(diào)查會員屬同一公司的不得超越一家人員進展調(diào)查。調(diào)查時，除協(xié)會專職人員外其他參與調(diào)查的同行不得調(diào)閱被調(diào)查單位客戶資料。二調(diào)查終了后一周內(nèi)，由協(xié)會組織召開經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律委員會會議，針對違規(guī)會員單位的違法違規(guī)行為進展質(zhì)詢、爭辯。三調(diào)查結(jié)論得出后，協(xié)會向各會員單位通報，對涉嫌違反證券法律法規(guī)的提請貴州證監(jiān)局查處；對違反本方法規(guī)定的，由經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律委員會視其情況作出以下處置決議： 1、違反傭金規(guī)范規(guī)定的，一次扣罰誠信金10萬元；2、違反其它條款的，根據(jù)詳細情況扣罰誠信金5-10萬元；3、在當?shù)孛襟w上公告違規(guī)會員單位為“不守誠信單位，協(xié)會可取消其參與協(xié)會組織活動的資歷，并向貴州證監(jiān)局建議其擔(dān)任人為不適當人選。以上處置決議可單獨處分也可合并處分。第四章 附 那么第十二條 本方法所指當?shù)赝邪ǜ髯C券運營機構(gòu)