私募基金募集結(jié)算資金專用監(jiān)管協(xié)議

1、私募基金募集結(jié)算資金專用監(jiān)管協(xié)議賬戶監(jiān)督協(xié)議（募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議）甲方：住所：郵政編碼：法定代表人：乙方：中國工商銀行股份有限公司XX支行住所：郵政編碼：法定代表人：鑒于：甲方系（）（以下簡稱“本基金”）之私募基金管理人，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以 下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會(huì)”）登記，具有合法資格以非公開方式向合格投資者自行募集本基 金。乙方為中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員， 具有合法資格擔(dān)任私募投資基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)。甲方基于私募投資基金募集行為管理辦法“第十三條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬 戶監(jiān)督協(xié)議”的相關(guān)要求，擬在乙方開立

2、募集結(jié)算資金專用賬戶，并委托乙方對該賬戶內(nèi)的資 金進(jìn)行監(jiān)督；乙方同意接受甲方委托。乙方擔(dān)任本基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并非 對甲方募集行為合法性的認(rèn)可、擔(dān)保，也不是對甲方可在乙方營業(yè)和辦公場所內(nèi)進(jìn)行任何募集 行為的批準(zhǔn)。乙方不對本基金及其投資行為承擔(dān)任何形式的擔(dān)保義務(wù)和收益保證，也不承擔(dān)本 基金各當(dāng)事方的投資損失和風(fēng)險(xiǎn)。雙方特此達(dá)成協(xié)議如下:募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議第一條定義（一）定義：本協(xié)議中除非上下文另有解釋或者文意另有所指，下列術(shù)語具有如下明確定義：募集結(jié)算資金專用賬戶：指甲方按照本協(xié)議第三條第（三）款規(guī)定開立的賬戶；專門用于統(tǒng)一歸集甲方進(jìn)行銷售的本基金項(xiàng)下募集結(jié)算資金、向投

3、資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分 配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。收款賬戶：指本協(xié)議第三條第（五）款規(guī)定開立的賬戶；監(jiān)管資金：指由甲方存入募集結(jié)算資金專用賬戶并由乙方按照本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督的資金；劃款通知書： 指如附件二格式的紙質(zhì)劃款通知書；電子劃款指令：指甲方通過在乙方開立的托管網(wǎng)上銀行系統(tǒng)所發(fā)送的電子劃款指令，必要 記載要素包括金額、收款賬戶等；不可抗力：指第七條第（一）款所規(guī)定的各類事件；營業(yè)日：指乙方對公業(yè)務(wù)的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調(diào)整而對 外營業(yè)的除外）或者其他法定節(jié)假日。（二）在本協(xié)議上下文中，凡提及甲乙雙方，應(yīng)被解釋為包括其各自權(quán)益及義務(wù)的

4、繼承人 和受讓人。（三）法律法規(guī)：在本協(xié)議中凡提及任何一項(xiàng)法律、法規(guī)，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)被解 釋為包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋及其他任何可適用之規(guī)定的當(dāng)前或者隨后 任何有效的修訂版本。第二條當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)（一）甲方的權(quán)利義務(wù).甲方應(yīng)當(dāng)遵守中國基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖 突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基 金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。甲方及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、 利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。.甲方或甲方以私募基金的名義在乙方開立的專用賬戶為該募集機(jī)構(gòu)

5、為本基金項(xiàng)下進(jìn)行非 公開募集開立的唯一專用賬戶。1募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議.甲方有權(quán)了解募集結(jié)算專用賬戶中的資金進(jìn)出情況。.甲方應(yīng)為乙方履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)提供一切必要的便利和支持。.其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的權(quán)利和義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利義務(wù).為私募基金募集結(jié)算資金開立人民幣專用結(jié)算賬戶，確保專用賬戶內(nèi)資金和自有資產(chǎn)嚴(yán) 格分離。.安全保管募集結(jié)算專用賬戶內(nèi)的資金；.依據(jù)本協(xié)議約定執(zhí)行授權(quán)人的指令，辦理募集資金的資金劃撥；.有權(quán)拒絕執(zhí)行不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范和協(xié)議約定的劃款指令，無須承擔(dān) 由此產(chǎn)生的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。.其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的權(quán)利和義務(wù)。第三條賬戶

6、開立、監(jiān)管資金存入（一）在本協(xié)議簽署之日起 個(gè)營業(yè)日內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交下列文件、資料：.甲方申請開立募集結(jié)算資金專用賬戶應(yīng)提交的賬戶開立文件，并確認(rèn)乙方的一個(gè)指定 印章為本協(xié)議項(xiàng)下專用賬戶專用印章之一；.甲方簽發(fā)劃款通知書的有效印鑒及其合法授權(quán)文件；.其他乙方要求甲方提交的文件或者資料。（二）對于乙方根據(jù)本協(xié)議第三條第（一）款的規(guī)定接收的文件、資料原件，乙方應(yīng)妥善 保管。（三）甲方以甲方或私募基金的名義在乙方網(wǎng)點(diǎn)開立結(jié)算資金賬戶。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬 號(hào)：開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司（四）甲方應(yīng)當(dāng)在乙方開立人民幣填入幣種募集結(jié)算資金專用賬戶，該賬戶資金不計(jì)息/按照活期。乙方在專

7、用賬戶開立的次日，向甲方發(fā)出附件一格式的賬戶開戶通知書。（五）甲方或甲方指定的收款單位應(yīng)當(dāng)開立人民幣填入幣種的如下收款賬戶，用于接收由專用賬戶劃入的資金。.如為私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，收款賬戶為：募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議賬戶名：賬號(hào)：賬戶行：甲方提供能夠證明收款賬戶信息為私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶的證明文件，包括但不限于：私募投資基金合同（合伙協(xié)議、入伙協(xié)議、公司章程、發(fā)起協(xié)議、增資入股協(xié)議等）、托管協(xié)議等.如為退款或贖回分配資金等情形是，收款賬戶為依據(jù)附件二格式所列示的收款賬戶。（六）監(jiān)管資金實(shí)際到賬日期為監(jiān)管起始日，監(jiān)督終止日根據(jù)本協(xié)議第九條第1款的規(guī)定確定，監(jiān)督期間為監(jiān)督

8、起始日到監(jiān)督終止日的期間。監(jiān)督期間的展期應(yīng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致后確定。（七）甲方應(yīng)在募集期結(jié)束，將由委托人完整填寫，并經(jīng)委托人簽字確認(rèn)、甲方加蓋公章確認(rèn)的“投資者身份信息表”（見附件四）原件提供給乙方。乙方收到“投資者身份信息表”后，應(yīng)根據(jù)該表與專用賬戶的明細(xì)逐一核對，確保兩者一致。遇有兩者信息不同時(shí)，乙方有權(quán)利拒絕執(zhí)行后續(xù)甲方的劃款指令。乙方需根據(jù)“投資者身份信息表”建立投資者信息臺(tái)賬，作為專用賬戶向投資人進(jìn)行收益分配的核對依據(jù)。第四條監(jiān)管資金的管理（一）向私募投資基金托管賬戶/基金財(cái)產(chǎn)賬戶劃款。甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并符合本協(xié)議第三條第（五）款第1項(xiàng)的規(guī)定，乙方據(jù)此根據(jù)本協(xié)議

9、預(yù)留的私募投資基金托管賬戶/基金財(cái)產(chǎn)賬戶信息，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。（二）向投資者分配收益。向投資者分配收益時(shí)，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供能夠證明收益分配情況的證明文件，包括但不限于：私募基金管理人蓋章確認(rèn)的“收益分配通知”等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對，審核無誤后，按 照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。（三）給付贖回款。投資者申請贖回時(shí)，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供私募基金贖回信息的證明文件，包括但不限于：投資者的贖回申請等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄 的“投資者信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥，并及時(shí)更新“投

10、資者信息臺(tái)賬”。（四）分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。私募基金清算后，分配剩余基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供私募基金清算報(bào)告及剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的證明文募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議件，包括但不限于：私募基金清算報(bào)告、剩余基金財(cái)產(chǎn)分配通知等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的 “投資者信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。（五）私募基金募集期間，遇有投資者申請退款，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指 令，并提供投資者申請退款的證明文件，包括但不限于：甲方批準(zhǔn)的投資者退款申請。乙方據(jù) 此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對，并與專用賬戶明細(xì)核對，審核無誤后，按照本

11、協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時(shí)，乙方尚未建立“投資者 信息臺(tái)賬”，甲方需單獨(dú)提供該投資者的“投資者身份信息表”原件。（六）募集失敗的處理。私募基金募集失敗，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令， 并提供管理人和募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)募集失敗及募集失敗時(shí)資金處置的證明文件，包括但不限于：管 理人和募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)募集失敗的證明文件、基金合同等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者 信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對，并與專用賬戶明細(xì)核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。 如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時(shí)，乙方尚未建立“投資者信息臺(tái)賬”，甲方需單獨(dú) 提供投資者的“投資者身份信息表”原件。（七

12、）甲方在發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所需的時(shí)間（乙方接收劃款指令的 截止時(shí)間為甲方指定到賬時(shí)間之前兩個(gè)工作小時(shí)），并且提交指令的時(shí)間不得晚于當(dāng)天下午 15:00。如果非因乙方原因在截止時(shí)間（15:00 ）后收到指令，乙方為保障交易安全，應(yīng)在確認(rèn)收到指令后及時(shí)通知甲方并與甲方確認(rèn)是否繼續(xù)執(zhí)行，如甲方繼續(xù)要求執(zhí)行的，乙方盡力配 合，但不保證按甲方要求時(shí)間到賬，乙方不承擔(dān)由此造成的責(zé)任。劃款指令以原件形式送達(dá)。（八）除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方所進(jìn)行的劃款，僅指按照本協(xié)議第四條第（一） （七）款的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金劃付。專用賬戶孳息等未明事項(xiàng)，由甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)和 基金合同（合伙協(xié)議、公司章程

13、）另行約定。（九）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的劃款通知書原件或電子劃款指令進(jìn)行劃款，只要：.劃款通知書如附件二格式，需要加募集結(jié)算資金專用賬戶開戶時(shí)甲方預(yù)留的全部印鑒， 且加蓋的印章應(yīng)與預(yù)留印鑒相符；.電子劃款指令或劃款通知書指定的劃入賬戶為本協(xié)議第三條第（四）款或第三條第 （五）款所指收款賬戶；.電子劃款指令或劃款通知書載明的劃款日晚于劃款指令/通知書的送達(dá)日；.電子劃款指令或劃款通知書所指定的劃款金額及匯劃費(fèi)用不大于募集結(jié)算資金專用賬戶 資金余額。募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議第五條獨(dú)立性（一）甲方特此確認(rèn)：乙方僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃款，且僅審核相關(guān)文件的印鑒或格 式與本協(xié)議要求或者預(yù)留的印鑒或格式

14、表面相符即可，只要乙方系按照本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃 款，即不對甲方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（二）專用賬戶內(nèi)的募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管 資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金募集 結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或 者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（三）如遇司法機(jī)關(guān)要求查封、凍結(jié)專用賬戶或?qū)Ｓ觅~戶內(nèi)資金采取其他強(qiáng)制措施的情形，乙方有義務(wù)將本協(xié)議約定的專用賬戶內(nèi)資金的來源及資金性質(zhì)告知司法機(jī)關(guān)。如果發(fā)生司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制措施情況，乙方應(yīng)在發(fā)

15、現(xiàn)之日起【1】個(gè)工作日內(nèi)將該等情形告知甲方，但乙方不負(fù)有保證該賬戶內(nèi)資產(chǎn)不被任何司法機(jī)關(guān)查封或扣劃的責(zé)任。因國家政策和相關(guān)法律法規(guī)限制， 導(dǎo)致乙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任，但乙方須書面通知 甲方。第六條監(jiān)督費(fèi)及匯劃費(fèi)本協(xié)議項(xiàng)下監(jiān)督費(fèi)為按照募集資金總金額的/收取，匯劃費(fèi)不包括在內(nèi)。監(jiān)督費(fèi)應(yīng)于每筆募集資金轉(zhuǎn)入時(shí)從專項(xiàng)賬戶中支付，累計(jì)收取監(jiān)督費(fèi)總額不超過人民幣/_ （ ） o本協(xié)議項(xiàng)下的匯劃費(fèi)均應(yīng)全額支付。第七條不可抗力事件（一）在協(xié)議有效期間，下列事件構(gòu)成不可抗力：因法律法規(guī)的變化，政府干預(yù)，國家重 大政策調(diào)整，任何通訊或電腦系統(tǒng)故障、停止運(yùn)作或癱瘓，戰(zhàn)爭，以及火災(zāi)

16、、暴雨、地震、颶 風(fēng)等自然災(zāi)害等原因?qū)е乱曳綗o法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。（二）在協(xié)議有效期間，如果發(fā)生上述不可抗力事件，乙方應(yīng)通知甲方終止托管，但對甲 方因此所發(fā)生的損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。第八條關(guān)于收款賬戶為私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶的特別約定募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議甲方應(yīng)于本基金首筆募集款劃出之日后的如一個(gè)工作日內(nèi)，向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，并將備案成功的相關(guān)證明材料原件送達(dá)至乙方有效營業(yè)地 址，供乙方核實(shí)。甲方承諾，本基金的全部委托人均已知曉并同意本基金運(yùn)作時(shí)，將不開立托管賬戶，全部資金將由本募集結(jié)算資金專用賬戶直接劃至私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶。甲方承諾，如本基金實(shí)現(xiàn)收益或委托人主動(dòng)要求

17、收回本金，則相應(yīng)資金（區(qū)別與第六條計(jì)算監(jiān)督費(fèi)的募集資金，該類資金不計(jì)監(jiān)督費(fèi)）應(yīng)劃至本募集結(jié)算資 金專用賬戶。第九條監(jiān)督終止（一）監(jiān)督終止日為下述日期之先到之日：.募集資金對應(yīng)的私募基金完成清算；.發(fā)生本協(xié)議第七條第 1款所規(guī)定的不可抗力事件，乙方通知甲方終止監(jiān)管發(fā)生之日；.甲方未能按照本協(xié)議第八條第（一）款的規(guī)定向乙方提供基金備案的相關(guān)證明材料。（二）監(jiān)督終止日，如為第九條第（一）款第2項(xiàng)情形，對于專用賬戶中的資金余額，乙方在扣除其應(yīng)收的監(jiān)督費(fèi)和匯劃費(fèi)之后，乙方的監(jiān)督職責(zé)即告解除。甲方應(yīng)確定接替監(jiān)督人，乙 方將按甲方的還款指令，將專用賬戶資金余額劃入接替監(jiān)督人的指定賬戶。第十條通知（一）本協(xié)議

18、項(xiàng)下的各項(xiàng)通知或者指令均應(yīng)采用書面通知/網(wǎng)銀電子指令的形式（本協(xié)議另有約定的除外）。本協(xié)議所指書面通知均為紙質(zhì)原件。本協(xié)議各方書面通知或指令的授權(quán)簽發(fā) 人預(yù)留簽字樣本如附件三。（二）載明有權(quán)簽字人員名單（手簽樣式）和預(yù)留印鑒樣本，在有權(quán)簽字人員的名單或者權(quán)限有任何變化時(shí)，甲方應(yīng)提前1個(gè)工作日以書面方式送達(dá)乙方，同時(shí)電話通知乙方，乙方收到變更通知后應(yīng)立即向甲方通過電話確認(rèn)。授權(quán)簽發(fā)人預(yù)留簽字的修改自乙方電話確認(rèn)后于修改 通知載明的生效時(shí)間生效。（三）以書面形式提交的通知或者指令，應(yīng)送達(dá)以下地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)，變動(dòng)的一方應(yīng)當(dāng)立即通知其他各方：甲方:乙 方：中國工商銀行股份有限公司募集結(jié)算資

19、金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議地址：郵編：電話：傳真：/收件人：地址：郵編：電話：傳真：/收件人：第十一條法律適用、司法管轄及其他（一）有關(guān)本協(xié)議的簽署、履行及任何爭議，均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并按其解釋。本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭議，各方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可向北京國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁解決，該仲裁裁決為終局的，對雙方均有約束力。（二）本協(xié)議經(jīng)協(xié)議甲方法定代表人或者授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章，及乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）后生效。除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議直至協(xié)議雙方按照本協(xié)

20、議的規(guī)定履行完畢各自的義務(wù)后終止。（三）根據(jù)本協(xié)議的附件格式所簽署的文件作為本協(xié)議不可分割的組成部分，并在其簽署時(shí)生效。（四）本協(xié)議正本一式伍 份,其中甲方執(zhí) 貳 份、乙方執(zhí) 工份，報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 壹份，每份具有同等法律效力。第十二條保密各方對于本協(xié)議以及與本協(xié)議有關(guān)的事項(xiàng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)其他方書面同意，任何一方 不得將本協(xié)議的任何有關(guān)事項(xiàng)向除本協(xié)議以外的第三方披露，但是因以下情況所進(jìn)行的披露除 外：（一）甲方按照法律法規(guī)或本基金基金合同（或合伙協(xié)議、公司章程）文件 約定的信息披露義務(wù)，向投資人進(jìn)行的披露。募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議（二）向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計(jì)、律師等工作人員進(jìn)行

21、的披露，但前提是該等人員必須對其在進(jìn)行前述工作中所獲知的與本協(xié)議有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。（三）該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露是法律法規(guī)的要求。（四）向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進(jìn)行的與本協(xié)議有關(guān)的披露。（五）乙方根據(jù)金融監(jiān)督機(jī)構(gòu)的要求，向金融監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行的披露。本協(xié)議由下述各方于年 月 日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，各方對本協(xié)議的全部條款均無疑義，并對當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù) 與責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。甲方（公章）乙方（公章或合同專用章）中國工商銀行股份有限公司法定代表人或授

22、權(quán)代理人（簽字或蓋章）法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）住所地：郵編：電話：傳真：電子郵件:聯(lián)系人：營業(yè)地址:郵編：電話：傳真：/電子郵件:聯(lián)系人：募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議附件一開戶通知書（格式）致：茲就貴公司及我行于年 月 日簽署的編號(hào)為的賬戶監(jiān)督協(xié)議（募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議）（以下簡稱監(jiān)督協(xié)議）出具本函。監(jiān)管協(xié)議中所定義的詞語在本函中應(yīng)具有相同的含義。根據(jù)監(jiān)管協(xié)議第三條第（四）款的規(guī)定，我行特此通知貴公司，相關(guān)募集結(jié)算資金專用賬戶已在我行開立，賬戶信息如下：募集結(jié)算資金專用賬戶賬戶名：賬號(hào)：賬戶行：中國工商銀行股份有限公司（章）負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽發(fā)人（簽字或蓋章）：募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議10募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議附件二劃款通知書（格式）致：中國工商銀行股份有限公司支行茲就貴行、我公司于年 月 日（填入簽署日期）簽署的編號(hào)為的賬戶監(jiān)督協(xié)議（募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議）（以下簡稱監(jiān)督協(xié)議）出具本函。監(jiān)督協(xié)議中所定義的詞語在本函中應(yīng)具有相同的含義。根據(jù)監(jiān)督協(xié)議第四條的有關(guān)規(guī)定，我公司特此向貴行發(fā)送本通知書，請貴行按照監(jiān)督協(xié)議第四條的規(guī)定在年 月 日（填入劃款日）將監(jiān)管資金（填入金額幣種）劃入如下賬戶：口 本次劃款屬于認(rèn)申購資金劃款，劃入監(jiān)管協(xié)議第三條第（五）款第1項(xiàng)規(guī)定的收款賬戶；口 本次劃款屬于（寫明原因，如