集團內審檢查表

1、編號：J103 第 頁,共 頁受審核部門：綜合部受訪人:審核人：審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價.5Q34.2(OE),4.4.1()詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解4.23Q4.2.4.4.5(O)文件操縱、記錄操縱，查文件記錄治理文件,看文件的編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)情況;查有效文件清單，有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當?？次募穷A期使用有無檢查的規(guī)定,抽查檢查記錄，看其執(zhí)行情況是否符合文件要求。4.3.2(O)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集，下發(fā)手續(xù)是否

2、正確。合規(guī)性評價執(zhí)行情況是否符合文件要求6.Q6.Q4.4.1（OE)看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。244.（O)工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認。涉及要素檢查內容檢查記錄評價4.3.1環(huán)境因素識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱4.1(O)危險源識不評價操縱看有無識不清單和評價的記錄,重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱5.Q4.3.3E.3.4O查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健

3、康安全治理方案，看方案的執(zhí)行情況4.3查信息溝通的文件,詢問溝通的方式,抽查信息溝通的記錄，看是否按文件執(zhí)行，信息是否得到了有效的傳遞和反饋。5.2Q.Q45.4.53E查有無相關的糾正預防措施處理單，驗證其是否采取糾正和預防措施。編號：J103 第頁，共 頁受審核部門：企管部受訪人：審核人:審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價55Q（OE）,4.4(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解.34.2Q.4.5(E)詢問企管部制定和發(fā)下了哪些治理制度，查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求；查有效文件清單，有效記錄清單,推斷文件記

4、錄治理是否符合標準要求；看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。.32(O）查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集，下發(fā)手續(xù)是否正確，詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。.3Q6.4Q4.1(O）看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。64.2(OE)工作人員是否通過相關培訓，是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認。4.31E環(huán)境因素識不評價操縱，看有無識不清單和評價的記錄，重大環(huán)境因素清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱4.3.1(O)危險源識不評價操縱看有無識不清單和評價的記錄,重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄,現場

5、觀查是否得到了有效操縱涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.4.1Q4.33E4.3.查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方案的執(zhí)行情況8.2Q4.54.5.O8.2Q5.Q4.5.O45.E看內審操縱程序,查年度內審打算，內審實施打算,內審記錄,查不合格報告,內審報告,看其是否符合文件要求。查不合格報告的糾正預防措施情況,看其是否得到了關閉。8.2.3Q4.5.(OE)Q4.5.3E.2O過程的監(jiān)視和測量看日常檢查的規(guī)定，查日?？己擞涗?確認其是否符合文件要求。對比檢查出的問題是否進行了有效分析，提出改進的意見。編號：J3 第頁，共

6、頁受審核部門：企管部考核辦受訪人：審核人：審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.5Q.3Q4.2（OE）,.(E)詢問職責權限情況和溝通的方式，看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解5.4.14.3.3E4.5.24.3.O問安全目標是否得到了有效分解,查看目標分解文件和考核的情況，看目標的實現情況。看合規(guī)性評價操縱程序,抽查合規(guī)性評價記錄，判定是否符合標準要求。是否制定了職業(yè)健康安全治理方案，是否對方案的執(zhí)行情況進行了跟蹤調查。.2.3Q4244.5(E）詢問企管部制定和發(fā)下了哪些治理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求；查有效文件清單,有效記錄清單，

7、推斷文件記錄治理是否符合標準要求;看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當,文件是否非預期使用。.32(OE）查法律法規(guī)清單，執(zhí)行標準一覽表，看是否準確收集，下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。63Q6.Q4.41EO看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。242(O）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。4.1環(huán)境因素識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。涉及要素檢查內容檢查記錄評價43.1（）危險源識不評價操縱問危險源識不評價的依據，是否組織了全公司的危險源識不,有

8、無識不清單和評價的記錄,是否確定了重大危險源,并對危險源制定了操縱方法。詢問或查看相應的操縱記錄,現場觀查是否得到了有效操縱.46(O)運行操縱查是否對安全治理制定了相應的治理制度，是否建立了安全責任制、消防器材設施的治理方法、是否對靜電、防雷設備的檢測作規(guī)定,是否對作業(yè)票的使用進行了規(guī)定，是否對壓力容器、安全附件、安全檢查、安全例會作出了規(guī)定等抽查靜電防雷檢測報告、消防器材臺帳、壓力容器臺帳、危險化學品治理清單，看其是否得到了有效操縱。8.3Q4.5.1()8.Q45.2(O)過程的監(jiān)視和測量抽查安全檢查的記錄,看是否執(zhí)行，并對查出的問題進行了及時糾正，并采取有效的糾正和預防措施。對比檢查出

9、的問題是否進行了有效分析,提出改進的意見。4.7應急預備看有無文件規(guī)定，查應急演練打算和記錄,看是否進行了有效性評估。編號：J103 第 頁,共 頁受審核部門：企管部受訪人:審核人：審核日期：涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.Q5.34.（OE),44.1（OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解5.Q.3E4.5.2E問質量環(huán)境目標是否得到了有效分解,查看目標分解文件和考核的情況，看目標的實現情況?？春弦?guī)性評價操縱程序,抽查合規(guī)性評價記錄，判定是否符合標準要求。是否制定了環(huán)境治理方案,是否對方案的執(zhí)行情況進行了跟蹤調查。4.34.2.4Q

10、4.5(O)詢問企管部制定和發(fā)下了哪些治理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求；查有效文件清單,有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。4.(E)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確理解。.Q6.4.1（OE)看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。6.4.4（E）工作人員是否通過相關培訓，是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認。4.3.（O)危險源識不評價操縱看有無識不清單和評價的記錄，重大危險源清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱涉及要素檢查內容檢查記錄評價4.3E環(huán)境因素識

11、不評價操縱問環(huán)境因素識不評價的依據,是否組織了全公司的環(huán)境因素識不和評價,有無識不清單和評價的記錄，是否確定了重大環(huán)境因素操縱清單，并對其制定了操縱方案。詢問或查看相應的操縱記錄,現場觀查是否得到了有效操縱44.()運行操縱查是否對環(huán)境治理制定了相應的治理制度。抽查污水、鍋爐煙塵、噪音、室內空氣檢測報告,產品質量檢測報告,看其是否得到了有效操縱。8.2.3Q4.5.1(E）8.4Q.5.3(E）過程的監(jiān)視和測量抽查日常檢查的記錄,看是否執(zhí)行,并對查出的問題進行了及時糾正，并采取有效的糾正和預防措施。對比檢查出的問題是否進行了有效分析，提出改進的意見。44.7E應急預備看有無文件規(guī)定，查應急演練

12、打算和記錄，看是否進行了有效性評估。5.64.6(OE）治理評審查治理評審程序,查治理評審打算、治理評審輸入的記錄，治理評審報告，治理評審提出的問題的跟蹤記錄編號:J03 第 頁，共 頁受審核部門:人力資源處受訪人：審核人:審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價55Q534.2(O)，4.4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解5.4.Q.33E4.34查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況，看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案，看方案的執(zhí)行情況43Q4.2.Q4.4.5（OE)詢問人力資源處制定和發(fā)下了哪些治

13、理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求;查有效文件清單，有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。43.2(E）查法律法規(guī)清單，執(zhí)行標準一覽表，看是否準確收集，下發(fā)手續(xù)是否正確，詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。.3Q6.4Q.4.(OE)看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。.3()危險源識不評價操縱看有無識不清單和評價的記錄，重大危險源清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱4.1E環(huán)境因素識不評價操縱，看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記

14、錄,現場觀查是否得到了有效操縱。涉及要素檢查內容檢查記錄評價6.2Q4.4（)專門工種、關鍵專門崗位人員名單，相關的培訓記錄,看有無質量、環(huán)境和安全的相關培訓并取得證書，是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認;查年度培訓打算,看事實上施情況是否滿足標準要求,是否對培訓進行了有效性評估；人員招聘與辭退是否符合程序要求,是否簽訂了勞動合同,人事檔案和培訓資料是否妥善保存。5.3E4.4.3EO4.EO看職員體檢的規(guī)定,定期對職員健康狀況的監(jiān)測記錄,確認其是否滿足文件要求;看職員中意度調查，對調查結果是否進行了分析和上報，看其是否與職員進行了有效溝通,采取了必要的提高中意度值的措施。編號:J03 第

15、頁,共 頁受審核部門：財務部受訪人:審核人：審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.553Q4.2（E),4.4.1（E）詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解4.234.2Q4.（O)詢問財務部制定和發(fā)下了哪些治理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求；查有效文件清單，有效記錄清單，推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。4.3.（OE)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表，看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確，詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。.3Q64Q4.1(OE）看基礎設施

16、、工作環(huán)境是否滿足工作需要。6.24.2(E）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認。.31E環(huán)境因素識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。4.3.1（)危險源識不評價操縱看有無識不清單和評價的記錄，重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱涉及要素檢查內容檢查記錄評價4.3.343.4O查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況，看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案，看方案的執(zhí)行情況4.6EO詢問是否設置了環(huán)保安全專項資金打算,查看

17、專項資金的使用情況記錄。編號:J10 第頁,共 頁受審核部門:物業(yè)治理處受訪人：審核人:審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.5Q5.34.2（OE)，4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解4.2.3Q4.2Q4.45(OE）詢問物業(yè)治理處制定和發(fā)下了哪些治理制度，查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求;查有效文件清單，有效記錄清單，推斷文件記錄治理是否符合標準要求;看現場文件的保管方式和貯存環(huán)境是否得當,文件是否非預期使用。43.2(OE）查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確，詢問與工作直

18、接相關的法律法規(guī)有哪些。63Q6.4Q4.（OE)看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。624.4.（E）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。4.31環(huán)境因素識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。4.31（O）危險源識不評價操縱看有無識不清單和評價的記錄，重大危險源清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄,現場觀查是否得到了有效操縱涉及要素檢查內容檢查記錄評價4.3.34.3.4O查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方

19、案的執(zhí)行情況4.6EO4.5E.1O452O44.詢問是否制定了安全治理制度，巡檢制度,車輛進出廠區(qū)的相關規(guī)定,查看巡檢記錄、出入登記記錄,物資出廠記錄,看其是否按文件要求執(zhí)行。對巡檢發(fā)覺的問題是否按文件進行了及時糾正,必要時采取相應的糾正預防措施,抽查檢查記錄，預以驗證。詢問公司有哪些應急預案，都進行了哪些應急演練，保衛(wèi)部如何參與演練的。編號:J10 第 頁，共 頁受審核部門：供應部受訪人:審核人：審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.5Q5.3Q4(OE),4.4（E)詢問職責權限情況和溝通的方式，看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解.23Q.2.4Q4.4.5

20、(E)詢問供應部制定和發(fā)下了哪些治理制度，查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求；查有效文件清單,有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件使用和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。.32（E)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與采購工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。3Q.4Q.1(OE）看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。62Q.4.（E)工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。43.1EO環(huán)境因素、危險源識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄，重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱

21、記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。4.3.E4.3.4查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方案的執(zhí)行情況涉及要素檢查內容檢查記錄評價7.4Q7.4.1Q.4.2Q7.4.3Q8.5Q.5.2Q.5.3E45.2O8.3Q.4O4.47EO詢問是否制定了采購文件,采購標準,供方評價準則，采購文件中是否考慮了環(huán)保和安全因素?？春细窆┓矫麊?查供方評價記錄，查采購記錄,看是否在合格供方中采購?？床少徫镔Y質量檢驗單,對比采購標準，看其是否是合格品,看入庫單確認入庫物資是否符合驗收標準。對相關部門發(fā)覺的問題是否按文件進行了及時糾正，必要時采

22、取相應的糾正預防措施,抽查檢查記錄，預以驗證。詢問采購物資不合格的處置方式,查看處置記錄。詢問如何對供方施加阻礙,對采購物資采取了哪些防護措施,裝卸車有什么規(guī)定,看對供方施加阻礙的記錄。采購物資運輸存貯過程中有哪些防護要求,是否有針對地制定應急預案，是否參與了應急演練。編號:J13 第 頁，共 頁受審核部門： 銷售部受訪人:審核人：審核日期：涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.5Q.3Q4.2(O)，4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解.23Q4.2.Q4.(OE）詢問制定和發(fā)下了哪些治理制度，查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否

23、符合要求;查有效文件清單,有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件使用和貯存環(huán)境是否得當,文件是否非預期使用。4.3.2(O)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。3Q6.Q4.4.(OE)看基礎設施、工作環(huán)境是否滿足工作需要。6.Q.2（O）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。3.1O環(huán)境因素、危險源識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄，重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄,現場觀查是否得到了有效操縱。43.E4.3.查看質量環(huán)境安全目標分解文件和

24、考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方案的執(zhí)行情況涉及要素檢查內容檢查記錄評價.2Q7.2.Q7.2.2Q73Q4.4EO8.2.1Q.4Q5.2Q5.2Q4.53E4.5.24.4.6EO7.55Q7.3Q4.4EO與顧客有關的過程。查顧客要求確認的規(guī)定,看顧客要求確認和評審記錄、合同簽訂及執(zhí)行情況，與顧客溝通的記錄,如電話訂貨記錄，合同等查顧客中意度調查規(guī)定和記錄,是否對中意度調查結果進行分析。詢問顧客投訴的處置方式，查看處置記錄,看其是否及時糾正,必要時采取相應的糾正預防措施,以消除顧客不中意的因素。詢問產品交付時防護、標識要求是否有文件規(guī)定,并對客戶和

25、運輸承包方進行了傳達,產品措施有哪些?看相關規(guī)定是否滿足產品防護和實現可追溯的要求。詢問如何對供方施加阻礙,對產品采取了哪些防護措施,裝卸車有什么規(guī)定，看對供方施加阻礙的記錄。運輸存貯過程中有哪些防護要求,是否有針對地制定應急預案，是否參與了應急演練。編號:J103 第 頁,共 頁受審核部門: 設備部受訪人:審核人:審核日期:涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.Q532（O),4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式，看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解.2.342Q4.5(OE)詢問制定和發(fā)下了哪些治理制度，查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求;查有效文件清單，

26、有效記錄清單，推斷文件記錄治理是否符合標準要求；看現場文件使用和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。4.3.2(E)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。2Q4.42(E）工作人員是否通過相關培訓，是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。4.3.1E環(huán)境因素、危險源識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄，重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄,現場觀查是否得到了有效操縱。3.E4.3.4查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方案的執(zhí)行情況

27、涉及要素檢查內容檢查記錄評價6.Q6.444.1（OE)看基礎設施的提供和維護是否滿足產品服務提供的需要。.Q.5.EO.2.3Q4.4E.5.2Q85.3Q4.5.2O.3E44.EO7.5.5Q7.5.3Q4.7EO監(jiān)視和測量裝置查看設備制定、操作規(guī)程查生產設備臺帳、計量和檢測設備臺帳、壓力容器臺帳，設備圖紙和設備資料是否符合文件要求。查設備維護保養(yǎng)打算,設備大修打算、設備定檢打算及維護保養(yǎng)記錄和檢定記錄，看打算的執(zhí)行情況。查設備巡檢規(guī)定和巡檢記錄,看是否按文件執(zhí)行,對關鍵設備異常時,是否提出對產品追溯的請示。是否及時糾正，必要時采取相應的糾正預防措施，以消除潛在的不安全、不環(huán)保和導致產品

28、質量問題的因素。對設備維修是否制定了相關的規(guī)定,是否考慮了安全和環(huán)保的因素。詢問設備有哪些標識、和安全防護要求,看現場設備標識、安全防護、安全附件、設備定檢標識、設備跑冒滴漏的操盡情況,是否符合文件和標準要求。詢問是否有針對地制定應急預案，是否參與了應急演練。編號：J10 第 頁,共 頁受審核部門： 質檢部受訪人:審核人：審核日期：涉及要素檢查內容檢查記錄評價5Q5.Q4.2(OE）,4.4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解423Q42.4Q4.4.5(OE）詢問制定和發(fā)下了哪些治理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符

29、合要求;查有效文件清單，有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求;看現場文件使用和貯存環(huán)境是否得當,文件是否非預期使用。4.32(OE)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表，看是否準確收集，下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。.24.2（O）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認。4.3.1EO環(huán)境因素、危險源識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單及操縱方法,詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。4.3.3E4.3.4O查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健

30、康安全治理方案,看方案的執(zhí)行情況涉及要素檢查內容檢查記錄評價7.3Q.1O8.4Q.Q7.Q8.Q8.4Q8.5Q.5.4.5.24.5.375.3.4.6E.7EO采購產品的驗證查采購標準和驗收文件,看檢驗設備是否滿足檢驗的需要，看檢驗記錄是否按要求進行。查質控點檢驗規(guī)范，查檢驗記錄，看其是否按文件執(zhí)行。看檢驗設備是否滿足檢驗的需要。查產品標準，查檢驗記錄,看其是否按標準執(zhí)行全項檢驗。查不合格品操縱程序,和相關規(guī)定，對檢驗時發(fā)覺的不合格品是否采取了處置，是否對不合格品作出標識,并在必要時提出產品追溯的要求。對過程檢測數據進行分析，對生產及時提出糾正，必要時采取相應的糾正預防措施,以消除潛在的

31、導致產品質量問題的因素。詢問產品有哪些標識、和安全防護要求，看現場標識、檢測和計量設備定檢標識、檢測設備準確度的操盡情況,是否符合文件和標準要求。詢問勞保用品的發(fā)放情況,看現場使用情況和安全防護是否符合公司文件要求。詢問是否有針對地制定應急預案，是否參與了應急演練。編號:J13 第 頁，共 頁受審核部門： 倉庫受訪人:審核人：審核日期：涉及要素檢查內容檢查記錄評價5Q5.3Q4(O)，4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式,看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解.234.2.4.(E)詢問制定和發(fā)下了哪些治理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求；查有效文

32、件清單,有效記錄清單，推斷文件記錄治理是否符合標準要求;看現場文件使用和貯存環(huán)境是否得當，文件是否非預期使用。43.2(OE）查法律法規(guī)清單，執(zhí)行標準一覽表,看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確，詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。6.24.4.（）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗，是否進行了崗位資格確認。43.EO環(huán)境因素、危險源識不評價操縱，看有無識不清單和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。43.3E4.3.O查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方案

33、的執(zhí)行情況涉及要素檢查內容檢查記錄評價7.Q4.51O6.3Q7.5Q82.Q8.5.2Q8.53.5.24.5.3E4.4.6EO4.4.7O看倉庫物資治理規(guī)定,查物資入庫驗收記錄,看其執(zhí)行情況。查出入庫手續(xù),查帳、卡、物的相符情況詢問產品有哪些標識、和安全防護要求,看現場標識、安全防護的操盡情況，是否符合文件和標準要求。對倉庫物資定期盤點、日常巡檢，對安全防護、產品質量監(jiān)控是否作了規(guī)定,是否按規(guī)定執(zhí)行。對巡檢和質量監(jiān)控發(fā)覺的問題,及時糾正，必要時采取相應的糾正預防措施，以消除潛在的不安全、不環(huán)保、導致產品質量問題的因素。詢問勞保用品的發(fā)放情況,看現場使用情況和安全防護是否符合公司文件要求。

34、詢問廢棄物如何處置,查看相關的處置記錄是否符合文件要求。詢問是否有針對地制定應急預案，是否參與了應急演練。編號:J103 第 頁,共 頁受審核部門： 技術部受訪人:審核人:審核日期：涉及要素檢查內容檢查記錄評價5.55.34.2(O),4.4(OE）詢問職責權限情況和溝通的方式，看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針,看是否理解43.(OE)查法律法規(guī)清單,執(zhí)行標準一覽表，看是否準確收集,下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。6.2Q4.42(O）工作人員是否通過相關培訓,是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。4.3.1EO環(huán)境因素、危險源識不評價操縱,看有無識不清單

35、和評價的記錄,重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單及操縱方法，詢問或查看相應的操縱記錄，現場觀查是否得到了有效操縱。3.3E.4O查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況,看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案,看方案的執(zhí)行情況涉及要素檢查內容檢查記錄評價4.2.4.244.4.5（OE）詢問技術文件如何治理，是否制定和發(fā)下了技術文件治理制度，查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求;查技術文件清單,有效記錄清單，推斷文件記錄治理是否符合標準要求；詢問技術部對現場工藝手冊、技術圖紙文件是否進行定期檢查,看現場使用的圖紙和文件是否有效,使用和貯存環(huán)境是否得當,文件是否非預期使用。

36、7.Q7.1-7.3.7Q4.4E8.5.2Q8.5.Q詢問設計和開發(fā)的策劃如何進行的?？丛O計和開發(fā)的輸入資料、設計開發(fā)的輸出資料、設計和開發(fā)的評審是否符合要求；設計開發(fā)的驗證、設計和開發(fā)的確認情況、設計和開發(fā)的更改的操盡情況?？丛O計開發(fā)過程中是否考慮了安全、環(huán)保的要求。詢問設計開發(fā)的輸入部分是否有顧客提供的圖紙，看顧客圖紙的登記保存情況是否符合要求?？词欠裼匈|量打算,詢問質量打算的執(zhí)行情況。對設計開發(fā)過程中發(fā)覺的問題,及時糾正，必要時采取相應的糾正預防措施,以消除潛在的不安全、不環(huán)保、導致產品不合格的因素。編號：13 第頁,共 頁受審核部門： 生產部受訪人:審核人：審核日期:涉及要素檢查內容

37、檢查記錄評價5.5Q5.3Q4.2(E）,4.4.1(OE)詢問職責權限情況和溝通的方式，看有無相互溝通的記錄詢問質量、環(huán)境、職業(yè)健康方針，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(E)詢問制定和發(fā)下了哪些治理制度,查文件編制、審批、發(fā)放、回收手續(xù)是否符合要求;查有效文件清單,有效記錄清單,推斷文件記錄治理是否符合標準要求;看現場文件使用和貯存環(huán)境是否得當,文件是否非預期使用。.3.2(OE)查法律法規(guī)清單，執(zhí)行標準一覽表，看是否準確收集，下發(fā)手續(xù)是否正確,詢問與工作直接相關的法律法規(guī)有哪些。6.2Q4.4.2（E）工作人員是否通過相關培訓，是否持證上崗,是否進行了崗位資格確認。43.1環(huán)

38、境因素識不評價操縱，看有無識不清單和評價的記錄，重大環(huán)境因素清單及操縱方法,查看識不是否全面,是否對重大環(huán)境因素采取了相應的操縱措施，現場觀查是否得到了有效操縱。4.31O危險源識不評價操縱,看有無識不清單和評價的記錄,重大危險源清單及操縱方法,查看危險源識不是否全面，是否采取了相應的操縱措施,現場觀查是否得到了有效操縱。編號:J13 第 頁,共 頁涉及要素檢查內容檢查記錄評價4.3E43.4查看質量環(huán)境安全目標分解文件和考核的情況，看目標的實現情況看有無相關的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案，看方案的執(zhí)行情況編號：J103 第頁，共 頁7.17.5.1Q7.5.2Q7.5.5Q75.3Q75.4Q.3Q8.482.3Q8.5.8.5Q4.5.24.3E4.5.4.6O詢問產品如何實現策劃的，產品實現的過程有哪些。如何操縱關鍵過程，查關鍵專門過程確認標準和相應記錄，看是否按文件要求進行了確認。是否制定了作業(yè)指導書，查生產操縱記錄,看是否符合技術文件要求。查生產打算，看生產報表，看其是否按打算生產。詢問產品、設備、狀態(tài)有哪些標識、和安全防護要求，看現場標識、安全防護的操盡情況