私募基金管理人（后臺(tái)）管理系統(tǒng)崗位分工及責(zé)任制度模版

1、XX投資管理公司（后臺(tái)）管理系統(tǒng)崗位分工及責(zé)任制度第一章總則第一條交易（后臺(tái)）管理系統(tǒng)主要是完成對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)和柜臺(tái)銷售系統(tǒng)）功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理，可進(jìn)行系統(tǒng)信息維護(hù)、數(shù)據(jù)管理、日常業(yè)務(wù)流程清算等。第二條該系統(tǒng)的主要功能包括如下5個(gè)部分：(1)系統(tǒng)管理模塊：主要是對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理的功能，包括：權(quán)限管理、修改口令、操作員查詢、操作員日志查詢、操作員狀態(tài)查詢等。(2)信息維護(hù)模塊：主要是完成對(duì)系統(tǒng)相關(guān)信息設(shè)置的功能，包括：工作日設(shè)置、基金信息維護(hù)、設(shè)置交易限制等；每項(xiàng)信息的設(shè)置，都需要業(yè)務(wù)主管授權(quán)才能成功，才能生效；(3)數(shù)據(jù)處理模塊：主要是完成對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的備份和恢復(fù)等功能；(

2、4)查詢管理模塊：主要是完成各類業(yè)務(wù)信息的查詢，包括：客戶基本信息查詢、客戶資金信息查詢、客戶份額信息查詢、基金信息查詢、基金分紅信息查詢、交易通用查詢等功能；(5)資金管理模塊：主要是完成資金相關(guān)的管理功能，包括：網(wǎng)銀（支付渠道）對(duì)賬、定期定額扣款等功能。第三條交易（后臺(tái)）管理系統(tǒng)需嚴(yán)格控制操作權(quán)限的分級(jí)和管理，當(dāng)前設(shè)置的主要角色組有：信息維護(hù)（信息設(shè)置權(quán)限）、業(yè)務(wù)主管（信息修改授權(quán)權(quán)限）、交易運(yùn)營（日終清算相關(guān)權(quán)限）、資金清算(資金管理相關(guān)權(quán)限）、系統(tǒng)管理（系統(tǒng)參數(shù)相關(guān)權(quán)限）。第二章信息維護(hù)崗位職責(zé)第四條信息維護(hù)人員由系統(tǒng)運(yùn)維部的部分技術(shù)人員組成，其主要工作是完成系統(tǒng)中相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)的初始化

3、設(shè)置。第五條信息維護(hù)人員的主要權(quán)限包括信息維護(hù)相關(guān)的各項(xiàng)功能，如基金信息設(shè)置、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（TA)設(shè)置、工作日設(shè)置等。信息維護(hù)之外的其他功能均無權(quán)限。第三章交易運(yùn)營崗位職責(zé)第六條交易運(yùn)營人員由運(yùn)營部部分業(yè)務(wù)人員組成，其主要工作是進(jìn)行每日日常業(yè)務(wù)流程清算，完成基金行情、交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)的導(dǎo)出及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)的導(dǎo)入和處理。第七條交易運(yùn)營人員的主要權(quán)限包括如下3個(gè)部分：(1)日常業(yè)務(wù)清算流程：工作日初始化、啟動(dòng)柜臺(tái)交易、接收行情、導(dǎo)出申請(qǐng)數(shù)據(jù)、導(dǎo)入確認(rèn)數(shù)據(jù)等；(2)查詢管理：查詢相關(guān)的各項(xiàng)功能，如客戶信息查詢、交易申請(qǐng)查詢等；(3)報(bào)表管理：交易申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表打印、客戶開戶報(bào)表打印等。第八條

4、交易運(yùn)營人員無系統(tǒng)管理功能、信息維護(hù)功能、資金清算功能的權(quán)限。第四章資金清算崗位職責(zé)第九條資金清算人員由運(yùn)營部清算人員組成，其主要工作是完成日常業(yè)務(wù)中與資金相關(guān)的對(duì)賬、復(fù)核功能。第十條資金清算人員的主要權(quán)限為資金管理，即日常業(yè)務(wù)中與資金各功能，如支付機(jī)構(gòu)對(duì)賬數(shù)據(jù)下載和導(dǎo)入、支付機(jī)構(gòu)扣款對(duì)賬等。其他功能均無權(quán)限。第五章系統(tǒng)管理崗位職責(zé)第十一條系統(tǒng)管理員由技術(shù)部人員擔(dān)任，其主要工作是完成系統(tǒng)角色及其操作員的設(shè)置、權(quán)限分配，以及其他非業(yè)務(wù)相關(guān)管理功能(日志查詢、數(shù)據(jù)備份等）。第十二條系統(tǒng)管理員的主要權(quán)限為系統(tǒng)管理功能，即日志查詢、數(shù)據(jù)備份、角色設(shè)置和權(quán)限分配等。其對(duì)日常業(yè)務(wù)流程清算、資金管理等相關(guān)功能均無權(quán)限。第六章附則第十三條各崗位人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限認(rèn)真完成工作，若不按規(guī)定履行工作職能或出現(xiàn)錯(cuò)誤，則該工作人員要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并根據(jù)出現(xiàn)錯(cuò)誤的嚴(yán)重程度計(jì)算該責(zé)任人的績效考評(píng)結(jié)果。第十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度制訂，如與上述法律法規(guī)或規(guī)章制度相抵觸或未盡事宜，以上述法律法規(guī)或規(guī)章制度規(guī)定為準(zhǔn)。第十五條公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，對(duì)本制度作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有與日后頒布的法律法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸，以有關(guān)法