借鑒！以逃避監(jiān)管方式排污的辦案思路及取證要點

1、借鑒！以逃避監(jiān)管方式排污的辦案思路及取證要點!以逃避監(jiān)管方式排放污染物的環(huán)境違法行為在執(zhí)法實踐中比較常 見，但該類案件也是容易引發(fā)排污單位復(fù)議或訴訟的案件類型。準(zhǔn)確 把握該類型案件的辦理難點、證據(jù)特點及取證要點，理清該類案件的 辦案思路，對于準(zhǔn)確查明案件事實，準(zhǔn)確固定證據(jù)、準(zhǔn)確適用法律， 具有重要意義?，F(xiàn)結(jié)合一起引發(fā)訴訟的典型案例，對該類案件的辦案 思路與取證要點進(jìn)行梳理、提煉和總結(jié)。典型案例2019年3月20日，某市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對某磷肥公司進(jìn)行 現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司在生產(chǎn)過程中，將球磨機(jī)旁礦漿池內(nèi)的礦漿水 通過水泵抽至球磨機(jī)下方溢流口，夕卜排至廠區(qū)內(nèi)溢水溝，再通過溢水 溝中段的滲井滲坑

2、排到外環(huán)境。經(jīng)檢測，夕卜排廢水嚴(yán)重超標(biāo)。該市生態(tài)環(huán)境局認(rèn)定該行為違反了水污染防治法第三十九條 禁止利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測數(shù) 據(jù)，或者不正常運行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物” 的規(guī)定，遂依據(jù)水污染防治法第八十三條“違反本法規(guī)定，有下 列行為之一的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門責(zé)令改正或者 責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情 節(jié)嚴(yán)重的，報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉：（三） 利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或 者不正常運行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物的”， 對該公司作出了

3、相應(yīng)數(shù)額的罰款。該公司不服該市生態(tài)環(huán)境局作出的行政處罰決定向人民法院提起 行政訴訟。該公司在行政訴訟中認(rèn)為：該公司不存在以逃避監(jiān)管方式 排放污染物的故意，是因為雨污分流明渠的建設(shè)過程中存在偏差，工 人將內(nèi)循環(huán)水溝挖破才導(dǎo)致污水滲出明渠外，并非人為故意行為。法 院采納了該公司的意見，法院認(rèn)為：生態(tài)環(huán)境局沒有證據(jù)證明該公司 有逃避監(jiān)管方式排放污染物的故意。逃避監(jiān)管方式排放污染物的辦案難點研讀環(huán)境行政法律法規(guī)可以發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象，現(xiàn)行的諸多環(huán)境行政 領(lǐng)域的法律法規(guī)極少在具體的法條中對環(huán)境違法行為的主觀要件（主 觀要件是指違法者實施環(huán)境違法行為時所持有的主觀心態(tài)，故意或過 失）作出明文規(guī)定。立法人員在設(shè)定

4、行政違法行為的法律責(zé)任方面 并不存在設(shè)計主觀要件的專門評估程序，往往并不是特別在意某種行 政違法行為是否需要考慮行為人的任何主觀心態(tài)”（中國法律評論 2020年第5期）。行政機(jī)關(guān)在實施行政處罰時，往往并不特別需要考 慮違法者主觀過錯是否存在以及存在的具體類型。但需要注意的是，以逃避監(jiān)管方式排放污染物這一違法行為非常 特殊。環(huán)境保護(hù)法水污染防治法大氣污染防治法等法律 均在法條中直接使用了 “逃避監(jiān)管”這一表述。所謂“逃避”是指想 方設(shè)法避開，從立法的文意上看“逃避監(jiān)管”在主觀上即為故意。也 就是說，此種違法行為，立法者在設(shè)定行政違法行為的法律責(zé)任方面， 已經(jīng)將違法者的主觀心態(tài)考慮其中。因此，關(guān)于

5、逃避監(jiān)管排放污染物這一違法行為的調(diào)查取證不同于 普通環(huán)境違法行為的辦理思路。從一定意義上來說，此類案件的辦案 難度要遠(yuǎn)高于其他環(huán)境違法案件，對執(zhí)法人員的執(zhí)法水平要求更高。 此類案件的辦案難點在于：執(zhí)法人員不僅要收集違法行為客觀方面的 證據(jù)，還需收集違法行為主觀方面的證據(jù)，證明排污單位有逃避監(jiān)管 的主觀故意。從該類案件的審判實踐來看，司法機(jī)關(guān)在審理該類案件 時，一般認(rèn)為此類違法行為有逃避監(jiān)管的主觀故意。如環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu) 在辦案過程中忽略對主觀故意相關(guān)證據(jù)的收集，容易敗訴。逃避監(jiān)管方式排放污染物的辦案思路此類案件需要解決的核心問題就是：如何證明排污單位有逃避 監(jiān)管”的主觀故意？可以從排污單位實施了一

6、定的環(huán)境違法行為且沒 有盡到必要的注意義務(wù)上進(jìn)行考量。順著這個思路去收集客觀證據(jù)。執(zhí)法人員要證明排污單位具有“逃避監(jiān)管”的主觀故意，不能依 賴排污單位在調(diào)查詢問中主動承認(rèn)。因為出于趨利避害的考慮，排污 單位一般都不會主動承認(rèn)。執(zhí)法人員必須通過細(xì)致入微的調(diào)查詢問并 與收集的書證、物證形成印證，來證明排污單位的主觀故意。這就對 執(zhí)法人員的調(diào)查詢問技巧以及取證能力提出了較高的要求。以本文中 的典型案例舉例：執(zhí)法人員在調(diào)查詢問筆錄中詢問了以下情況:1、公司的環(huán)評及環(huán)保驗收的相關(guān)情況；2、公司的生產(chǎn)工藝；3、 目前的生產(chǎn)狀況；4、水污染物執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)；5、為什么會出現(xiàn)廢 水外排的情況。關(guān)于第五個問題，

7、排污單位回答：雨污分流明渠的建設(shè)過程中存 在偏差，工人將內(nèi)循環(huán)水溝挖破才導(dǎo)致污水滲出明渠外。在排污單位 回答完這個問題后，整個筆錄戛然而止，沒有進(jìn)行進(jìn)一步的追問。這份筆錄中少了幾個關(guān)鍵性的提問：1、雨污水分流施工是從什么時候開始的？2、有沒有具體的雨污分流實施方案？查明這個工程的管理方案，查明有沒有安排人員專門巡查，以證 明排污單位是否盡到必要的注意義務(wù)。詢問完畢后，如有書面的實施 方案，一定要作為客觀證據(jù)收集。3、什么時候發(fā)現(xiàn)溝墻挖破的？發(fā)現(xiàn)之后怎么做的？查明出現(xiàn)溝墻挖破的情況，有沒有采取及時的補(bǔ)救措施，如果沒 有及時采取補(bǔ)救措施，說明有放任污染結(jié)果發(fā)生的故意。以上幾個關(guān)鍵性的提問雖然都沒有

8、是否有主觀故意”這一字面 表述，全部都是在詢問排污單位的客觀行為，但都是為了查明排污單 位是否有逃避監(jiān)管的主觀故意。逃避監(jiān)管方式排放污染物的取證要點1、調(diào)查詢問筆錄。盡可能對違法行為涉及的主管人員、具體操作人員及其他相關(guān)人 員均制作筆錄，通過多人筆錄進(jìn)行全面印證，環(huán)環(huán)相扣，增強(qiáng)調(diào)查詢 問筆錄的證明力。防止因只制作一份筆錄導(dǎo)致一人翻供全案推翻的情 況。調(diào)查詢問筆錄做得扎實細(xì)致，便可借助當(dāng)事人的口”，讓書證、 物證主動介紹自己是什么。好的調(diào)查詢問筆錄可以像繩子一樣，把證 據(jù)之間的關(guān)系串聯(lián)起來，將證據(jù)的效力發(fā)揮到最大。2、現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場勘查圖。這兩項非常重要，它們客觀反映了現(xiàn)場檢查時排污單位的實

9、際排 污狀況，證明效力較高。特別是對于以逃避監(jiān)管方式排放污染物的案 件，現(xiàn)場勘查圖還可以形象地呈現(xiàn)主要生產(chǎn)及排污設(shè)備布置等案發(fā)現(xiàn) 場情況、周邊環(huán)境、污染物排放途徑、采樣點位等關(guān)鍵信息。3、監(jiān)測報告。證明排放污染物這一事實。逃避監(jiān)管排放污染物的案件一定要把 “逃避監(jiān)管” “排放污染物”兩個事實都調(diào)查清楚。山東某區(qū)人民法 院審理的一起“私設(shè)暗管通過逃避監(jiān)管的方式排放水污染物”非訴執(zhí) 行案中，法院認(rèn)為涉事企業(yè)排放的是生豬屠宰后的廢水，不等于水污 染物，環(huán)境執(zhí)法部門在沒有其他證據(jù)佐證的情況下直接認(rèn)定排放的廢 水屬于水污染物，屬于認(rèn)定事實不清、裁定不予執(zhí)行該處罰決定。4、環(huán)評審批及環(huán)保驗收等相關(guān)文件。證明生產(chǎn)工藝及正常情況下的污染物處理流程及工藝。5、現(xiàn)場照片及錄像。證明違法行為的客觀情況。6、證明排污單位未盡到注意義務(wù)的相關(guān)