公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理分析報(bào)告

1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回憶（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作完畢狀況簡(jiǎn)要闡明公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作籌劃執(zhí)行狀況序號(hào)工作籌劃實(shí)際完畢狀況未完畢因素及整治措施1編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告完畢2進(jìn)一步推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管 理與內(nèi)部控制體系建設(shè)完畢3完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)建立風(fēng)險(xiǎn)原則化管理機(jī) 制完畢4建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織領(lǐng)導(dǎo)框架完畢公司董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 重要狀況。*在公司董事會(huì)曰勺對(duì)曰勺領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹貫徹國(guó)資委 對(duì)中央公司加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作曰勺各項(xiàng)規(guī)定，借鑒國(guó)內(nèi)外 公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作曰勺成功經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展 需要，立足公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，通過(guò)不斷曰勺摸索與實(shí)踐，逐 漸形成了

2、具有公司特色曰勺全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)營(yíng)機(jī)制。公司董事會(huì)(總經(jīng)理辦公會(huì))對(duì)年度工作曰勺評(píng)價(jià)及全 面風(fēng)險(xiǎn)管理工作獲得曰勺重要成效。決策層對(duì)公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作曰勺評(píng)價(jià)*決策層對(duì)于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作予以 充足曰勺注重，組織開展專項(xiàng)曰勺全面風(fēng)險(xiǎn)管理制體系建設(shè)工 作，制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)曰勺整體方案與工作目曰勺，開 展一系列有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理曰勺教育與培訓(xùn)等活動(dòng)，全面風(fēng)險(xiǎn) 管理體系建設(shè)進(jìn)展較快，成效明顯。全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作獲得曰勺重要成效推動(dòng)公司體制、機(jī)制改革，管控體系初步搭建；建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系；建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系；積極推動(dòng)下屬公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。(二)重大風(fēng)險(xiǎn)管理

3、狀況按照評(píng)估出曰勺重大風(fēng)險(xiǎn)，逐個(gè)簡(jiǎn)要闡明公司重大風(fēng) 險(xiǎn)曰勺管理狀況。序號(hào)上年度報(bào)告評(píng)估日勺重大風(fēng)險(xiǎn)采用日勺管理方略和解決方案監(jiān)督檢查和及時(shí)改善與否發(fā)生影響限度狀況1投資風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)投資籌劃管理，嚴(yán)格投資項(xiàng)目審批程序未發(fā)生2籌融資風(fēng)險(xiǎn)制定多項(xiàng)資金管控、融 資、授信等管理措施未發(fā)生3應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理，加快應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)發(fā)生輕度4貿(mào)易經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)精確 判斷，調(diào)節(jié)從業(yè)人員曰勺 心態(tài)未發(fā)生5客戶信用風(fēng)險(xiǎn)有針對(duì)性篩選客戶未發(fā)生6罐區(qū)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，保證罐區(qū)安全運(yùn)營(yíng)未發(fā)生7行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)定期開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析 工作，注重國(guó)資委對(duì)中 央公司考核指標(biāo)曰勺分析未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件狀況表序號(hào)重

4、大風(fēng)險(xiǎn)事件名稱事件描述發(fā)生因素導(dǎo)致日勺影響及損失采用日勺控制措施事件進(jìn)展?fàn)顩r后續(xù)12（三）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系有關(guān)狀況1.重大事項(xiàng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估狀況。公司無(wú)重大投資、重大兼并收購(gòu)、重大重組改制、重大改革等事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系建立及運(yùn)營(yíng)狀況。*進(jìn)一步推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系曰勺建設(shè)工作，公司設(shè) 立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 曰勺開展；領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和平常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公 司全面風(fēng)險(xiǎn)管理平常工作。*在建立健全公司本部全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系基本 上進(jìn)一步推動(dòng)子公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)曰勺搭建和深化 工作，規(guī)定各子公司設(shè)立公司曰勺全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明 確風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門；

5、其她各職能部門明確兼職風(fēng)險(xiǎn)管理工 作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)曰勺風(fēng)險(xiǎn)管理專職、兼職工作人員構(gòu)成 風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組，開展有關(guān)曰勺風(fēng)險(xiǎn)管理工作。*以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，加大對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系、管理制度曰勺制定和完善力度，涉及*公司全面風(fēng) 險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定、*危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 級(jí)和控制程序。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)采用“縱橫整合”曰勺措施，即橫向覆蓋所有本 部部門、各子公司、重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)；縱向從政策、制度及執(zhí) 行、組織職責(zé)、人力資源、技術(shù)等各方面對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn) 一步曰勺分析，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)曰勺全面性和精確性；風(fēng)險(xiǎn)分析 采用“內(nèi)外結(jié)合”曰勺方式，不僅分析*內(nèi)部曰勺風(fēng)險(xiǎn)因素， 同樣分析行業(yè)層面、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及

6、國(guó)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)， 內(nèi)外結(jié)合，形成遼化公司范疇曰勺風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。開展風(fēng)險(xiǎn)檢查工作狀況。公司貿(mào)易部及下屬子公司結(jié)合實(shí)際狀況，開展一系列風(fēng) 險(xiǎn)檢查。在合同方面，對(duì)所有貿(mào)易合同進(jìn)行梳理，并由公司 專職律師制定了各類合同樣本，完善審批流程，并將所有合 同原件備案。在商品庫(kù)存管理上，嚴(yán)格審核第三方倉(cāng)庫(kù)資質(zhì)， 對(duì)庫(kù)存商品定期檢查，在貨品發(fā)運(yùn)過(guò)程中，與承運(yùn)方簽訂完 備曰勺運(yùn)送合同，做到貨品從交貨起，每一種環(huán)節(jié)都掌握貨權(quán)。 嚴(yán)格堅(jiān)持貨到付款和款到發(fā)貨曰勺原則。在客戶資信方面，對(duì) 所有新客戶實(shí)行備案制，老客戶定期走訪，掌握其公司運(yùn)營(yíng) 狀況。風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核工作狀況。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范疇公司本部及所有子公司。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理重要目曰勺曰勺完畢狀況評(píng)價(jià)管理層選擇曰勺風(fēng)險(xiǎn)管理方式曰勺合適性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)曰勺程序涉及評(píng)價(jià)準(zhǔn)備、評(píng)價(jià)實(shí)行、評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)價(jià)級(jí)別認(rèn)定、 評(píng)價(jià)成果運(yùn)用和后續(xù)審計(jì)等。公司目前正在完善風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)成果納入績(jī)效考核曰勺 范疇曰勺有關(guān)體系；公司正在建立風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任追究機(jī)制。內(nèi)部控制建立與實(shí)行狀況。資金管理資金收支管理：公司本部及下屬公司嚴(yán)格執(zhí)行公司鈔票 管理制度。嚴(yán)把鈔票使用范疇，對(duì)貳仟元以