CT高壓發(fā)生器公司股票期權(quán)制度方案

1、泓域/CT高壓發(fā)生器公司股票期權(quán)制度方案CT高壓發(fā)生器公司股票期權(quán)制度方案xx有限責(zé)任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112093952 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112093952 h 2 HYPERLINK l _Toc112093953 二、 核心部件成本占比高，核心零部件創(chuàng)新自主是醫(yī)學(xué)影像彎道超車關(guān)鍵路徑 PAGEREF _Toc112093953 h 4 HYPERLINK l _Toc112093954 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112093954 h 5 HYPERLINK l _Toc112093955

2、 四、 公司融資結(jié)構(gòu)的比較 PAGEREF _Toc112093955 h 5 HYPERLINK l _Toc112093956 五、 公司治理機(jī)構(gòu)設(shè)置的比較 PAGEREF _Toc112093956 h 6 HYPERLINK l _Toc112093957 六、 讓經(jīng)理人員股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃更加公平 PAGEREF _Toc112093957 h 8 HYPERLINK l _Toc112093958 七、 切實(shí)解決行使經(jīng)理股票期權(quán)所需的股份來源 PAGEREF _Toc112093958 h 11 HYPERLINK l _Toc112093959 八、 項(xiàng)目簡介 PAGEREF _T

3、oc112093959 h 13 HYPERLINK l _Toc112093960 九、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112093960 h 18 HYPERLINK l _Toc112093961 十、 法人治理 PAGEREF _Toc112093961 h 24 HYPERLINK l _Toc112093962 十一、 組織機(jī)構(gòu)管理 PAGEREF _Toc112093962 h 35 HYPERLINK l _Toc112093963 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc112093963 h 35產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析從國際環(huán)境看，和平與發(fā)展的時(shí)代主題沒有變，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球

4、化、文化多樣化、社會(huì)信息化深入發(fā)展，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命蓄勢待發(fā)，我國發(fā)展具有相對穩(wěn)定的外部環(huán)境。從國內(nèi)大勢看，我國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)長期向好的基本面沒有改變，發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變，改革開放釋放出新的發(fā)展活力，為北京發(fā)展提供了更加有力支撐。從自身發(fā)展看，北京已經(jīng)是一個(gè)現(xiàn)代化國際大都市，發(fā)展優(yōu)勢更加明顯、前景更加廣闊，轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的潛力巨大。特別是實(shí)施“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟(jì)帶三大戰(zhàn)略，部署籌辦2022年北京冬奧會(huì)，推動(dòng)京津冀全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，推進(jìn)北京服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)，支持辦好世界園藝博覽會(huì)等，有利于我們更好地落實(shí)城市戰(zhàn)略定位，提升北京在全球資源配置中的地位和

5、作用，加快建設(shè)以首都為核心的世界級(jí)城市群，打造中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的支撐帶。同時(shí)，國際金融危機(jī)深層次影響依然存在，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇中的不穩(wěn)定不確定因素仍然很多；我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，面臨更加深刻的結(jié)構(gòu)調(diào)整，倒逼我們加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。北京自身發(fā)展中還面臨著一些突出矛盾和困難，特別是人口資源環(huán)境矛盾突出，出現(xiàn)了人口過多、交通擁堵、房價(jià)高漲、環(huán)境污染等“大城市病”；城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不平衡，科技、文化創(chuàng)新優(yōu)勢發(fā)揮不夠，城市文明程度和服務(wù)管理水平還不夠高，法治建設(shè)亟待加強(qiáng)。綜合分析判斷，北京發(fā)展仍然處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，既面臨艱巨任務(wù)，又有許多有利條件。我們必須準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略機(jī)

6、遇期內(nèi)涵的深刻變化，準(zhǔn)確把握北京發(fā)展的階段性特征，緊緊抓住和用好重大歷史機(jī)遇，繼續(xù)集中力量落實(shí)首都城市戰(zhàn)略定位、推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展，著力在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)動(dòng)力、化解矛盾、補(bǔ)齊短板上取得更大成效，朝著建設(shè)國際一流的和諧宜居之都目標(biāo)奮勇前進(jìn)，不斷開拓發(fā)展新境界。核心部件成本占比高，核心零部件創(chuàng)新自主是醫(yī)學(xué)影像彎道超車關(guān)鍵路徑目前國產(chǎn)廠商核心部件自主供應(yīng)缺乏，上游格局壟斷，高采購成本壓縮國內(nèi)影像企業(yè)空間，各類零部件基本依靠外購，整機(jī)生產(chǎn)過程更多為組裝集成，是否擁有核心零部件的自主生產(chǎn)能力以及相對于上游供應(yīng)商的議價(jià)能力成為區(qū)分醫(yī)學(xué)影像設(shè)備制造企業(yè)競爭力強(qiáng)弱的關(guān)鍵。國產(chǎn)企業(yè)打破GPS壟斷及提高盈利的關(guān)鍵一

7、環(huán)就是核心部件的突破甚至創(chuàng)新。以相對壁壘低的DR設(shè)備為例，X線球管、平板探測器、高壓發(fā)生器是其核心三大器件，根據(jù)火石創(chuàng)造數(shù)據(jù)，三大部件約占生產(chǎn)成本的40%至60%。以高端技術(shù)PET/CT設(shè)備為例，據(jù)器械匯，其中LYSO晶體關(guān)鍵材料成本占PET/CT成本的40-50%，LYSO晶體材料成本自主掌握則是整機(jī)廠商獲取成本競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。隨著國內(nèi)廠商規(guī)模提高，新技術(shù)規(guī)模效應(yīng)逐步提升，國產(chǎn)廠商正加速推進(jìn)核心部件自研。國產(chǎn)影像龍頭聯(lián)影醫(yī)療依靠全產(chǎn)業(yè)鏈的核心部件自研+部分自產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)差異化競爭力以及盈利能力的顯著提升，其毛利率邊際顯著提升，加速超越其他國產(chǎn)競爭對手。必要性分析1、提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投

8、資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競爭力。公司融資結(jié)構(gòu)的比較英美模式的企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，以股權(quán)和直接融資為主，資產(chǎn)負(fù)債率低。美國絕大多企業(yè)中，資產(chǎn)負(fù)債率一般在35%40%之間，大大低于德國和日本企業(yè)的負(fù)債率。同時(shí)，在英美公司融資結(jié)構(gòu)中，單個(gè)債權(quán)人（主要是指銀行）在企業(yè)中的債權(quán)比重也大大低于德國和日本。在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)以股權(quán)資本為主時(shí)，其公司治理必然是股東至上型的，即股東控制為主，債權(quán)人一般不

9、參與公司治理。日德模式的企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，以間接融資為主，資產(chǎn)負(fù)債率較高。在日德的大多數(shù)上市公司中，資產(chǎn)負(fù)債率一般高達(dá)60%以上。同時(shí)，主要債權(quán)人銀行，不僅是公司貸款的主要提供者，還是公司的主要股東，也就是說，銀行兼?zhèn)鶛?quán)人和股東為一身。在這種融資結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，必然形成股權(quán)與債權(quán)的共同治理模式，銀行兼股東與債權(quán)人為一身，直接參與公司治理。在德國，共同治理還包括雇員的參與，也就是說，除了股權(quán)與債權(quán)以外，雇員是共同治理的另一個(gè)重要主體。造成這種差異的原因，是資本市場的制度環(huán)境不同。英美的股市比較發(fā)達(dá)，個(gè)人的金融資產(chǎn)品種豐富，企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中股權(quán)的地位舉足輕重。在美國，有價(jià)證券市場極為發(fā)達(dá)，層次結(jié)構(gòu)齊全，大

10、型公司籌措資金大多通過證券市場進(jìn)行。同時(shí)，銀行資產(chǎn)的證券化的程度也很高，這有利于分散和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，使得銀行信貸資產(chǎn)在某種程度上已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)意義上的固定信貸關(guān)系。在20世紀(jì)70至80年代，日德模式曾備受推崇；但90年代后，隨著日本經(jīng)濟(jì)的衰退與美國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，美國模式漸漸占了上風(fēng)。公司治理機(jī)構(gòu)設(shè)置的比較英美國家公司治理模式的框架由股東大會(huì)、董事會(huì)及首席執(zhí)行官三者組成。其中股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)大多由外部獨(dú)立董事組成。美國投資公司法規(guī)定，公司的董事會(huì)中，至少40%的董事由獨(dú)立人士擔(dān)任，根據(jù)波士頓的Korn/Ferry公司所做的調(diào)查，一般的董事會(huì)現(xiàn)，在約有9名

11、獨(dú)立董事和3名內(nèi)部董事，3名內(nèi)部董事一般為首席執(zhí)行官，首席運(yùn)營官和首席財(cái)務(wù)官。董事會(huì)下設(shè)各種專門委員會(huì)：（1）執(zhí)行委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的日常經(jīng)營，但不要搞成“雙重董事會(huì)”；（2）財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對公司財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督審查，并應(yīng)爭取負(fù)責(zé)聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（3）董事提名委員會(huì)，負(fù)責(zé)尋找新的董事，而不是由董事會(huì)主席（許多公司由CEO兼任）推薦和挑選；（4）薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)確定高級(jí)管理人員的報(bào)酬數(shù)，量、薪金所占的比例和用于短期和長期激勵(lì)（如股票期權(quán)）的公式等。董事會(huì)既是決策機(jī)構(gòu)，又承擔(dān)監(jiān)督功能，首席執(zhí)行官依附于董事會(huì)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營。公司的董事長和總裁一般不得兼任，以加強(qiáng)董事會(huì)對高層經(jīng)營者的監(jiān)督

12、。由于董事會(huì)結(jié)構(gòu)的精巧設(shè)計(jì)，具有相當(dāng)?shù)臋?quán)利分散和相互制衡的特點(diǎn)，可以發(fā)揮其監(jiān)管職能，因此美英國家公司治理結(jié)構(gòu)中不單設(shè)監(jiān)事會(huì)。日德公司治理結(jié)構(gòu)雖然都屬于債權(quán)加股權(quán)的共同治理型，但德國雇員在很大程度上參與公司治理，這樣，日德的公司治理結(jié)構(gòu)框架也存在較大的差異。日本公司治理結(jié)構(gòu)的框架由股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、獨(dú)立監(jiān)察人所組成。日本的公司由于同行企業(yè)交叉持股，而又很少干預(yù)對方的經(jīng)營活動(dòng)，所以股東會(huì)的重大決策權(quán)形同虛設(shè)。據(jù)了解，90%以上的大中型公司的股東大會(huì)一般不超過30分鐘。所以，股東大會(huì)在日本是名存實(shí)亡，真正發(fā)揮決策作用的是由經(jīng)營者專家組成的內(nèi)部董事會(huì)。董事會(huì)中內(nèi)部董事占80%左右，內(nèi)部董事多從內(nèi)

13、部高級(jí)專職人員，中提升，其余由控股、參股企業(yè)委任。董事會(huì)成員主要來自公司內(nèi)部，一般不設(shè)外部獨(dú)立董事。共同治理在日本已演變成了由經(jīng)營者和內(nèi)部人控制的局面。德國的治理結(jié)構(gòu)為特殊的“雙層董事會(huì)”制度，即監(jiān)督董事會(huì)（也稱監(jiān)事會(huì)）和管理董事會(huì)（也稱董事會(huì)）。監(jiān)事會(huì)的地位高于董事會(huì)，它代表股東利益去監(jiān)督董事會(huì)，其成員由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，但并不直接參與企業(yè)的具體經(jīng)營管理，其職能相當(dāng)于美國公司的董事會(huì)；董事會(huì)由監(jiān)事會(huì)招聘的董事組成，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營活動(dòng)，其職能相當(dāng)于美國公司的首席執(zhí)行官。值得一提的是，德國公司的監(jiān)事會(huì)有職工代表參與決策與監(jiān)督。德國法律對不同規(guī)模的公司監(jiān)事會(huì)中的職工代表有具體規(guī)定，少的要占監(jiān)事會(huì)成員

14、的30%，多的高達(dá)50%。1988年，在德國100家大公司中的1496名監(jiān)事中，職工代表有729名，占48.9%。0值得注意的是，德國的監(jiān)事會(huì)設(shè)置與我國的監(jiān)事會(huì)設(shè)置是不同的。讓經(jīng)理人員股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃更加公平盡管經(jīng)理人員股票期權(quán)提供了一種機(jī)制，即能夠由市場來判斷經(jīng)理在增加企業(yè)價(jià)值方面的工作績效和決定經(jīng)理應(yīng)得的報(bào)酬，但僅僅依靠公司的股票市值來判斷公司價(jià)值的變化，進(jìn)而根據(jù)公司股票市值來決定經(jīng)理們的工作績效和決定他們的報(bào)酬也會(huì)存在一定的局限性。首先，由于健全有效的證券市場只是理想狀態(tài)，公司的股票價(jià)格并不一定在所有時(shí)刻與公司的“企業(yè)價(jià)值”完全正相關(guān)，另外也因?yàn)楣镜墓善眱r(jià)格在證券市場上還會(huì)受到外力影響

15、，政府政策、經(jīng)濟(jì)景氣度甚至一些突發(fā)事件都可能對公司股票價(jià)格造成影響，從而扭曲了股票價(jià)格對公司內(nèi)在價(jià)值的反映。雖然從理論上講，通過執(zhí)行經(jīng)理股票期權(quán)制度，經(jīng)理人員的利益與其他股東的利益保持了一致，但在實(shí)際情況中，這種一致性只存在于公司股票價(jià)格上漲之時(shí)，而當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，這種一致性就消失了，因?yàn)樗梢赃x擇不行使該項(xiàng)期權(quán)。前面曾提到，目前國際上常用的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)的確定一般有三種方法：是現(xiàn)值有利法，即行使價(jià)低于當(dāng)前股價(jià)；二是等現(xiàn)值法，即行使價(jià)等于當(dāng)前市價(jià)；三是現(xiàn)值不利法，即行使價(jià)高于當(dāng)前股價(jià)。在前兩種定價(jià)方式下，首席執(zhí)行官們獲得的幾乎是“現(xiàn)錢式”的認(rèn)股權(quán)，這就是說，如果某公司的經(jīng)理股票期權(quán)發(fā)放當(dāng)日股價(jià)是

16、20元，根據(jù)等現(xiàn)值法，則期權(quán)行使價(jià)也是20元，而且在整個(gè)股票期權(quán)有效期（比如7年）內(nèi)保持20元，那么該公司的經(jīng)理們發(fā)財(cái)致富根本不需要高超的管理技藝。因?yàn)?，如果該公司的首席?zhí)行官用公司的收益購買債券，而不是以股利的形式分給股東或是用于其他能給公司帶來更高收益但需要冒風(fēng)險(xiǎn)的投資，這部分資產(chǎn)的賬面價(jià)值必然會(huì)隨時(shí)間推移而上漲，股價(jià)也會(huì)隨之上漲。這樣一來，一個(gè)擁有100萬份認(rèn)股期權(quán)而在公司經(jīng)營管理上毫無建樹的經(jīng)理也同樣可以暴富。投資大師巴菲特對美國許多大公司制定的限制條件太低的經(jīng)理認(rèn)股權(quán)計(jì)劃深惡痛絕。例如百事可樂公司的首席執(zhí)行官羅杰恩里科自1996年以來從所獲得的1864000份認(rèn)股權(quán)上獲利1700萬美

17、元，而在這段期間，百事可樂公司只給了股東48%的回報(bào)，比標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)低了25個(gè)百分點(diǎn)。盡管如此，世界各地的“巴菲特”們并沒有提出停止分配經(jīng)理股票期權(quán)的要求。相反，越來越多的投資者們還青睞一批由勇敢的首席執(zhí)行官執(zhí)掌的公司，因?yàn)檫@些公司采取了嚴(yán)格的經(jīng)理股票期權(quán)分配方案，這些方案首先考慮到的是股東的利益，而不是首席執(zhí)行官們的利益。簡單地說，受到投資者歡迎的這些美國公司只是采用了“現(xiàn)值不利法”來給經(jīng)理股票期權(quán)制定行權(quán)價(jià)，所不同的是，這些公司的董事們將經(jīng)理人員面前的“橫桿”升高了。這些公司的董事會(huì)制定了更高的要求，給經(jīng)理們的股票期權(quán)將按照“升水”定價(jià)。形形色色的方案各有不同的目標(biāo)，但基本上都是與標(biāo)

18、準(zhǔn)普爾500指數(shù)升幅或同類行業(yè)板塊的公司業(yè)績掛鉤，并加上股息和一到兩個(gè)百分點(diǎn)，才算經(jīng)理們達(dá)到了最低目標(biāo)。在1998年的牛市中，一般的目標(biāo)是使公司的股票市值增長8%10%，首席執(zhí)行官只有達(dá)到或超過這個(gè)目標(biāo)才能從公司的股價(jià)增值收益中分成。上面這些美國公司制定的按“升水”定價(jià)的經(jīng)理股票期權(quán)方案在股市看好或波動(dòng)幅度平穩(wěn)時(shí)不失為一種好辦法。但是一旦股價(jià)大幅下跌或持續(xù)低迷，如今年NASDAQ所表現(xiàn)出來的熊市狀態(tài)，多數(shù)認(rèn)股權(quán)會(huì)降到平均線以下，即使戴爾和錢伯斯們表現(xiàn)絕佳，將公司股價(jià)每年提高5%，并且超出NASDAQ綜合指數(shù)的上升水平，也只能眼看自己的認(rèn)股權(quán)計(jì)劃流產(chǎn)。這時(shí)的公司存在危險(xiǎn)在于優(yōu)秀的經(jīng)理人員會(huì)“另謀

19、高就”，原因是股市狀況不佳，他們得不到應(yīng)有的回報(bào)。對于出現(xiàn)這種情況的解決辦法之一是制定可“掉期”的期權(quán)行使價(jià)格，即把行權(quán)價(jià)指數(shù)化。其宗旨是，隨某種股票價(jià)格指數(shù)的上升或下降，經(jīng)理股票期權(quán)的行使價(jià)格也隨之變化。指數(shù)化的行權(quán)價(jià)方案可使經(jīng)理人員的貢獻(xiàn)與股票市場的動(dòng)蕩分離開來，不至于股市中的因不可抗力因素挫傷經(jīng)理人員的積極性。切實(shí)解決行使經(jīng)理股票期權(quán)所需的股份來源根據(jù)國際通行的做法，股票期權(quán)行權(quán)所需股票來源有兩個(gè)：公司發(fā)行新股和通過庫存股票賬戶回購股票。庫存股票是指一個(gè)公司將自己發(fā)行的股票從市場購回的部分，這些股票不再由股東持有，其性質(zhì)為已發(fā)行但不流通的股份。公司將回購的股票放入庫存股票賬戶。當(dāng)期權(quán)持有

20、人在行使期權(quán)時(shí)，公司利用發(fā)行新股或出售庫存股票。根據(jù)股票期權(quán)或其他長期激勵(lì)機(jī)制的需要，留存股票將在未來，某時(shí)再次出售。目前在我國，上市公司增發(fā)新股和股份回購受到很大的政策限制，公司缺乏必要的股份來源確保期權(quán)的行使，因此建議從法律和政策上提供必要的條件，在，股份來源上提供相應(yīng)的政策支持。如給予公司不超過股本總量一定量（比如10%）的股票發(fā)行額度，根據(jù)期權(quán)方案和行權(quán)時(shí)間表安排新股的發(fā)售方案；允許公司回購部分法人股或國家股或轉(zhuǎn)配股作為庫存股票專門滿足行權(quán)所需（其好處一是回購成本較低，二是不影響二級(jí)市場，三是逐步解決我國上市公司非流通股比例過高的問題）；對有資格的公司放寬增發(fā)股票限制，允許將超額配售部

21、分留作庫存股票用以實(shí)施經(jīng)理股票期權(quán)計(jì)劃。此外，經(jīng)理股票期權(quán)方案中的股份來源問題還可以參考以下思路進(jìn)行設(shè)計(jì)：1.新增發(fā)行。向證監(jiān)會(huì)申請一定數(shù)量的定向發(fā)行的額度，以供認(rèn)股權(quán)持有人將來行權(quán)（即以認(rèn)股權(quán)約定的方式購買公司股票）。此方式必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，有相當(dāng)大的政策難度。目前擬采用此種方式的，有中興通訊、清華同方等。2.大股東轉(zhuǎn)售。在不影響大股東控股地位的前提下，可由大股東承諾一個(gè)向認(rèn)股權(quán)持有人轉(zhuǎn)售公司股票的額度，以供將來行權(quán)。該方案的前提是這部分股票在向認(rèn)股權(quán)持有人轉(zhuǎn)售后可以上市流通。顯然，此方式必須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，也有相當(dāng)大的政策難度。風(fēng)華高科采用的就是此種方式。3.以其他方的名義回購。即通過

22、二級(jí)市場回購一定的股票以供認(rèn)股權(quán)持有者將來行權(quán)。由于中國公司法規(guī)定，除回購注銷之外上市公司不能回購自己的股份，因此可用其他方的名義持有部分股票以供將來行權(quán)。已經(jīng)這樣做的上市公司有金陵股份以及其母公司上海儀電集團(tuán)控股。4.虛擬股票期權(quán)。這實(shí)際上是一種把經(jīng)營者的長期收入與公司股價(jià)掛鉤的方式。在該方式中，經(jīng)營者并不真正持有股票，而只是持有一種“虛擬股票”，其收入就是未來股價(jià)與當(dāng)前股價(jià)的價(jià)格差，由公司支付。如果股價(jià)下跌，經(jīng)營者將得不到收益。項(xiàng)目簡介（一）項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位：xx有限責(zé)任公司（二）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx園區(qū)，占地面積約17.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力

23、、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該項(xiàng)目總占地面積11333.00（折合約17.00畝），預(yù)計(jì)場區(qū)規(guī)劃總建筑面積20489.22。其中：主體工程14673.46，倉儲(chǔ)工程2365.01，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施1958.32，公共工程1492.43。（四）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xx有限責(zé)任公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為12個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）項(xiàng)目提出的理由1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，先后出臺(tái)了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政

24、策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺(tái)鼓勵(lì)行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。2、項(xiàng)目產(chǎn)品市場前景廣闊廣闊的終端消費(fèi)市場及逐步升級(jí)的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增長。3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊(duì)對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時(shí)根據(jù)客戶需求和市場

25、變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。4、建設(shè)條件良好本項(xiàng)目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗(yàn)、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)條件已落實(shí)，工程技術(shù)方案切實(shí)可行，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實(shí)施的可行性。根據(jù)目的不同，醫(yī)學(xué)影像設(shè)備可分為診斷影像設(shè)備及治療影像設(shè)備；診斷影像設(shè)備根據(jù)信號(hào)的不同大致可分為磁共振成像（MR）設(shè)備、X射線計(jì)算機(jī)斷層掃描成像（CT）設(shè)備、X射線成像（XR）設(shè)備、分子影像（MI）設(shè)備、超聲（US）設(shè)備等；治療影像設(shè)備大致可分為數(shù)字減影血管造

26、影設(shè)備（DSA）及定向放射設(shè)備（骨科C臂）等。（六）建設(shè)投資估算1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資8398.46萬元，其中：建設(shè)投資7070.36萬元，占項(xiàng)目總投資的84.19%；建設(shè)期利息69.58萬元，占項(xiàng)目總投資的0.83%；流動(dòng)資金1258.52萬元，占項(xiàng)目總投資的14.99%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資7070.36萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用6174.49萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用751.73萬元，預(yù)備費(fèi)144.14萬元。（七）項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，項(xiàng)

27、目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入15500.00萬元，綜合總成本費(fèi)用12095.43萬元，納稅總額1600.65萬元，凈利潤2491.55萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率23.61%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值3436.77萬元，全部投資回收期5.22年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積11333.00約17.00畝1.1總建筑面積20489.22容積率1.811.2基底面積6686.47建筑系數(shù)59.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝403.352總投資萬元8398.462.1建設(shè)投資萬元7070.362.1.1工程費(fèi)用萬元6174.492.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元751.732.1.3預(yù)備費(fèi)萬

28、元144.142.2建設(shè)期利息萬元69.582.3流動(dòng)資金萬元1258.523資金籌措萬元8398.463.1自籌資金萬元5558.463.2銀行貸款萬元2840.004營業(yè)收入萬元15500.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元12095.436利潤總額萬元3322.067凈利潤萬元2491.558所得稅萬元830.519增值稅萬元687.6310稅金及附加萬元82.5111納稅總額萬元1600.6512工業(yè)增加值萬元5375.6113盈虧平衡點(diǎn)萬元5786.16產(chǎn)值14回收期年5.22含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率23.61%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元3436.77所得稅后發(fā)展規(guī)劃（一）公

29、司發(fā)展規(guī)劃1、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。未來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進(jìn)一步鞏固公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴(kuò)大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣力度，進(jìn)一步提升公司綜合實(shí)力以及市場地位。2、擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃經(jīng)過多年的發(fā)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)優(yōu)勢，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)公司整體發(fā)展戰(zhàn)

30、略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè)持續(xù)發(fā)展及逐漸向中國轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴(kuò)大公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，提高市場占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司計(jì)劃在擴(kuò)寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時(shí)，不斷豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭地位。3、技術(shù)研發(fā)計(jì)劃公司未來將繼續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)計(jì)、測試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)品開發(fā)效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)能力和技術(shù)競爭實(shí)力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)動(dòng)力。公司將本

31、著中長期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)研究和產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原則，以研發(fā)中心為平臺(tái)，以市場為導(dǎo)向，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，從人、財(cái)、物和管理機(jī)制等方面確保公司的持續(xù)創(chuàng)新能力，努力實(shí)現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的持續(xù)開發(fā)。4、技術(shù)研發(fā)計(jì)劃公司將以新建研發(fā)中心為契機(jī)，在對現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)、提高公司的研發(fā)設(shè)計(jì)能力、滿足客戶對產(chǎn)品差異化需求的同時(shí)，順應(yīng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動(dòng)化程度，在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量要求不斷提高的同時(shí)，強(qiáng)化公司自主創(chuàng)新能力，鞏固公司技術(shù)的行業(yè)先進(jìn)地位，強(qiáng)化公司的綜合競爭實(shí)力。積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自主

32、創(chuàng)新、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌是公司今后持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的保障，公司未來三年將重點(diǎn)關(guān)注專利的保護(hù)，依靠自主創(chuàng)新技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高盈利水平。公司計(jì)劃在未來三年內(nèi)大量引進(jìn)或培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)管理等專業(yè)人才，以培養(yǎng)技術(shù)骨干為重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，建立一支高、中、初級(jí)專業(yè)技術(shù)人才合理搭配的人才隊(duì)伍，滿足公司快速發(fā)展對人才的需要。公司將采用各種形式吸引優(yōu)秀的科技人員。包括：提高技術(shù)人才的待遇；通過與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，實(shí)行對口培訓(xùn)等形式，強(qiáng)化技術(shù)人員知識(shí)更新；積極拓寬人才引進(jìn)渠道，實(shí)行就地取才、內(nèi)部挖掘和面向社會(huì)廣攬人才相結(jié)合。確保公司產(chǎn)品的高技術(shù)含量，充分滿足客戶的需求，使公司在激烈

33、的市場競爭中立于不敗之地。公司將加強(qiáng)與高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作與交流，整合產(chǎn)、學(xué)、研資源優(yōu)勢，通過自主研發(fā)與合作開發(fā)并舉的方式，持續(xù)提升公司技術(shù)研發(fā)水平，提升公司對重大項(xiàng)目的攻克能力，提高自身研發(fā)技術(shù)水平，進(jìn)一步強(qiáng)化公司在行業(yè)內(nèi)的影響力。5、市場開發(fā)規(guī)劃公司根據(jù)自身技術(shù)特點(diǎn)與銷售經(jīng)驗(yàn)，制定了如下市場開發(fā)規(guī)劃：首先，公司將以現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)，在努力提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，以客戶需求為導(dǎo)向，在各個(gè)方面深入了解客戶需求，以求充分滿足客戶的差異化需求，從而不斷增加現(xiàn)有客戶訂單；其次，公司將在穩(wěn)定與現(xiàn)有客戶合作關(guān)系的同時(shí)，憑借公司成熟的業(yè)務(wù)能力及優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量逐步向新的客戶群體拓展，挖掘新的銷售市場；最后，公

34、司將不斷完善營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提升公司售后服務(wù)能力，從而提升公司整體服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)整體業(yè)務(wù)的協(xié)同及平衡發(fā)展。6、人才發(fā)展規(guī)劃人才是公司發(fā)展的核心資源，為了實(shí)現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)，公司將健全人力資源管理體系，制定科學(xué)的人力資源開發(fā)計(jì)劃，進(jìn)一步建立完善的培訓(xùn)、薪酬、績效和激勵(lì)機(jī)制，最大限度的發(fā)揮人才潛力，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供人才保障。公司將立足于未來發(fā)展需要，進(jìn)一步加快人才引進(jìn)。通過專業(yè)化的人力資源服務(wù)和評(píng)估機(jī)制，滿足公司的發(fā)展需要。一方面，公司將根據(jù)不同部門職能，有針對性的招聘專業(yè)化人才：管理方面，公司將建立規(guī)范化的內(nèi)部控制體系，根據(jù)需要招聘行業(yè)內(nèi)專業(yè)的管理人才，提升公司整體管理水平；技術(shù)方面，公司

35、將引進(jìn)行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀人才，提升公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，增加公司核心技術(shù)儲(chǔ)備，并加速成果轉(zhuǎn)化，確保公司技術(shù)水平的領(lǐng)先地位。另一方面，公司將建立人才梯隊(duì)，以培養(yǎng)管理和技術(shù)骨干為重點(diǎn)，有計(jì)劃地吸納各類專業(yè)人才進(jìn)入公司，形成高、中、初級(jí)人才的塔式人才結(jié)構(gòu)，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展儲(chǔ)備力量。培訓(xùn)是企業(yè)人力資源整合的重要途徑，未來公司將強(qiáng)化現(xiàn)有培訓(xùn)體系的建設(shè)，建立和完善培訓(xùn)制度，針對不同崗位的員工制定科學(xué)的培訓(xùn)計(jì)劃，并根據(jù)公司的發(fā)展要求及員工的發(fā)展意愿，制定員工的職業(yè)生涯規(guī)劃。公司將采用內(nèi)部交流課程、外聘專家授課及先進(jìn)企業(yè)考察等多種培訓(xùn)方式提高員工技能。人才培訓(xùn)的強(qiáng)化將大幅提升員工的整體素質(zhì)，使員工隊(duì)伍進(jìn)一步適應(yīng)公司的快

36、速發(fā)展步伐。公司將制定具有市場競爭力的薪酬結(jié)構(gòu)，制定和實(shí)施有利于人才成長和潛力挖掘的激勵(lì)政策。根據(jù)員工的服務(wù)年限及貢獻(xiàn)，逐步提高員工待遇，激發(fā)員工的創(chuàng)造性和主動(dòng)性，為員工提供廣闊的發(fā)展空間，全力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、拼搏進(jìn)取、敬業(yè)愛崗、開拓創(chuàng)新的員工隊(duì)伍，從而有效提高公司凝聚力和市場競爭力。（二）保障措施1、開展宣傳培訓(xùn)充分利用報(bào)刊、廣播、電視等新聞媒體和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，大力開展產(chǎn)業(yè)宣傳，提高全社會(huì)對產(chǎn)業(yè)的認(rèn)知度。組織對產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策、法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)應(yīng)用等多方面培訓(xùn)，提高從業(yè)人員專業(yè)知識(shí)和能力水平，滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要。組織規(guī)劃設(shè)計(jì)單位開展產(chǎn)業(yè)規(guī)劃競賽活動(dòng)。2、擴(kuò)大國內(nèi)外合作鼓勵(lì)企業(yè)與國外公司加

37、強(qiáng)合作，支持有條件的企業(yè)在境外設(shè)立研發(fā)中心，充分利用國際資源提升發(fā)展水平。加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家合作，支持有條件的企業(yè)開拓海外業(yè)務(wù)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展走出去。3、人才培養(yǎng)持續(xù)支撐加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)人才智庫和人才教育培訓(xùn)師資力量建設(shè)；轉(zhuǎn)變培訓(xùn)中心的職能，發(fā)揮院校和社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)培訓(xùn)方面的作用，大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)職業(yè)教育；舉辦產(chǎn)業(yè)人才供需座談會(huì)、洽談會(huì)和招聘會(huì)，為企業(yè)和人才搭建雙向選擇平臺(tái)；打造新媒體教學(xué)培訓(xùn)平臺(tái)，推出全時(shí)在線視頻教育和技能培訓(xùn)教學(xué)；進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)行業(yè)人員持證上崗機(jī)制，提高培訓(xùn)企業(yè)和人員的主動(dòng)性；組織“產(chǎn)業(yè)大講堂”活動(dòng)，提高產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。4、完善統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)體系根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)

38、準(zhǔn)，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)研究，完善產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)制度，健全統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。根據(jù)產(chǎn)業(yè)功能區(qū)發(fā)展定位，完善產(chǎn)業(yè)功能區(qū)發(fā)展評(píng)價(jià)機(jī)制。強(qiáng)化對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、高端產(chǎn)業(yè)功能區(qū)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測、分析研判工作，為保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展提供依據(jù)。5、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)溝通，密切配合，深入基層，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，掌握規(guī)劃實(shí)施情況，及時(shí)協(xié)調(diào)處理存在的問題；各地區(qū)要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定保障規(guī)劃實(shí)施的方案，及時(shí)解決規(guī)劃實(shí)施中的新情況和新問題，確保規(guī)劃的實(shí)施，持續(xù)推進(jìn)規(guī)劃實(shí)施。6、大力招商引資，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展全方位、深層次、寬領(lǐng)域、多渠道推進(jìn)海內(nèi)外招商引資工作。吸引經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)來區(qū)域投資。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股

39、東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東大會(huì)、董事

40、會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害

41、股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。6、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行

42、期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不

43、能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事，總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的1/2。本公司董事會(huì)不可以由職工代表擔(dān)任董事。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)

44、股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（6）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、

45、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董

46、事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除，其對公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)在其辭職或任期屆滿后三年之內(nèi)仍然有效。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份

47、。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10、獨(dú)立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總裁一名，由董事會(huì)聘任或者解聘。公司設(shè)副總裁，由董事會(huì)根據(jù)總裁的提名聘任或解聘。2、本章程第九十三條規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。在公司控股股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他行政職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。3、總裁、副總裁每屆任期三年，連聘可以連任。4、總裁對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)

48、營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制訂公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會(huì)聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）決定聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）擬訂公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘任和解聘；（9）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，代表公司對外簽訂合同和處理業(yè)務(wù)；（10）本章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。5、總裁列席董事會(huì)會(huì)議，非董事總裁在董事會(huì)上沒有表決權(quán)。6、總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、

49、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偛帽仨毐ＷC該報(bào)告的真實(shí)性。7、總裁擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽取工會(huì)和職工代表大會(huì)的意見。8、總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施?？偛霉ぷ骷?xì)則包括以下內(nèi)容：（1）總裁會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；（4）董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。9、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定?？偛迷谌温毱陂g離職的，公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對總裁離職原因進(jìn)行核查，并對披露原因與實(shí)際情況是否一致以及該事項(xiàng)對公司的影響發(fā)表意見。獨(dú)立董事認(rèn)為必要時(shí)，可以聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。10、副總裁由總裁提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。副總裁協(xié)助總裁工作。11、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。監(jiān)事會(huì)主席由