鋰電池材料公司知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃分析

1、泓域/鋰電池材料公司知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃分析鋰電池材料公司知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112145299 一、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc112145299 h 2 HYPERLINK l _Toc112145300 二、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級 PAGEREF _Toc112145300 h 4 HYPERLINK l _Toc112145301 三、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112145301 h 16 HYPERLINK l _Toc112145302 四、 知識產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc112

2、145302 h 20 HYPERLINK l _Toc112145303 五、 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理 PAGEREF _Toc112145303 h 40 HYPERLINK l _Toc112145304 六、 公司概況 PAGEREF _Toc112145304 h 65 HYPERLINK l _Toc112145305 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112145305 h 65 HYPERLINK l _Toc112145306 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112145306 h 66 HYPERLINK l _Toc112145307 七、 S

3、WOT分析 PAGEREF _Toc112145307 h 66 HYPERLINK l _Toc112145308 八、 項(xiàng)目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112145308 h 77 HYPERLINK l _Toc112145309 九、 項(xiàng)目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112145309 h 80 HYPERLINK l _Toc112145310 十、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112145310 h 81項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目基本情況1、承辦單位名稱：xxx投資管理公司2、項(xiàng)目性質(zhì)：擴(kuò)建3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xxx4、項(xiàng)目聯(lián)系人：薛xx（二）主辦單位基本情況經(jīng)過多年的

4、發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團(tuán)成立至今，始終堅持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實(shí)”的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費(fèi)者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費(fèi)者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費(fèi)者溝通，向消費(fèi)者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，

5、持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級，為行業(yè)提供先進(jìn)適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質(zhì)的需求。（三）項(xiàng)目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項(xiàng)目選址位于xxx，占地面積約93.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）項(xiàng)目總投資及資金

6、構(gòu)成本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項(xiàng)目總投資35506.43萬元，其中：建設(shè)投資28423.96萬元，占項(xiàng)目總投資的80.05%；建設(shè)期利息599.63萬元，占項(xiàng)目總投資的1.69%；流動資金6482.84萬元，占項(xiàng)目總投資的18.26%。（五）項(xiàng)目資本金籌措方案項(xiàng)目總投資35506.43萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）23269.14萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請銀行借款總額12237.29萬元。（七）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：66600.00萬元。2、年綜

7、合總成本費(fèi)用（TC）：51978.18萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：10706.87萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：22.40%。5、全部投資回收期（Pt）：5.79年（含建設(shè)期24個月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：23017.55萬元（產(chǎn)值）。（八）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)運(yùn)營共需24個月的時間。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級（一）專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度1、專利資產(chǎn)標(biāo)引的內(nèi)涵專利是企業(yè)技術(shù)實(shí)力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭

8、優(yōu)勢？專利資產(chǎn)標(biāo)引不失為一種值得應(yīng)用的實(shí)踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標(biāo)引是根據(jù)一定的分類標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)的專利資產(chǎn)標(biāo)注相應(yīng)的標(biāo)簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利資產(chǎn)的方法。專利資產(chǎn)標(biāo)引不同于專利信息標(biāo)引、專利文獻(xiàn)標(biāo)引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標(biāo)引（簡稱“專利信息標(biāo)引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標(biāo)引項(xiàng)，并以此分類和加注標(biāo)簽；而專利資產(chǎn)標(biāo)引更強(qiáng)調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標(biāo)簽化。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引雖然會與專利信息標(biāo)引存在一些交叉重合的情形，但專利資

9、產(chǎn)標(biāo)引的視角更為廣泛，更符合商業(yè)實(shí)踐的需要。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國發(fā)明專利申請量第一位，其當(dāng)年申請發(fā)明專利高達(dá)4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)模，如果不進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引的對象主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的專利數(shù)據(jù)庫。專利資產(chǎn)標(biāo)引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進(jìn)行信息管理的一種方式和工具。專利資產(chǎn)標(biāo)引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨(dú)立存在的，它與技術(shù)交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰

10、、專利交易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠?yàn)槠髽I(yè)管理工作提供有力支撐和協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標(biāo)引工作，對于企業(yè)專利管理及專利運(yùn)營將大有神益。2、專利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時間企業(yè)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標(biāo)引實(shí)施時間專利資產(chǎn)標(biāo)引需要耗費(fèi)大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進(jìn)企業(yè)專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件專利，進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標(biāo)引的價值。而專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專

11、利，此時才開始從頭進(jìn)行專利標(biāo)引，可能工作量又相對巨大，使得標(biāo)引工作困難重重。結(jié)合企業(yè)的操作實(shí)踐和對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)的專利規(guī)模達(dá)到50100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴(kuò)大帶來的管理困擾和專利資產(chǎn)標(biāo)引啟動帶來的工作強(qiáng)度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標(biāo)引就進(jìn)入常態(tài)化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進(jìn)行一次性系統(tǒng)標(biāo)引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產(chǎn)出的同時即同步進(jìn)行專利標(biāo)引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標(biāo)引同步進(jìn)行的做法。（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標(biāo)引實(shí)施時間專利資產(chǎn)標(biāo)引顯然只有在

12、專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進(jìn)行。但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評估（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權(quán)和專利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）幾個階段。專利資產(chǎn)標(biāo)引可以從發(fā)明評估甚至技術(shù)交底時開始做起當(dāng)然，標(biāo)引工作并非一蹴而就，事實(shí)上，在前述五個階段都可以根據(jù)需要著手標(biāo)引或重新評估標(biāo)引工作。在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對技術(shù)成果進(jìn)行標(biāo)引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評估委員會對該技術(shù)成果是否申請專利或以何種方式進(jìn)行保護(hù)進(jìn)行決策，因此，評估的維度可能會從技術(shù)、法律和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價值大小。有的企業(yè)

13、則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進(jìn)行初步標(biāo)引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時的情形對前期的標(biāo)引重新測量以決定是否調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。等到專利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進(jìn)一步增加或調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一專利進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)引。3、專利資產(chǎn)標(biāo)引的維度根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實(shí)踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標(biāo)引有多重維度每個維度都有自己的信息標(biāo)簽，即標(biāo)引項(xiàng)。當(dāng)然，并不是針對每一項(xiàng)專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實(shí)際需要。下面介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標(biāo)引維度，每個標(biāo)引維度有其對應(yīng)的標(biāo)簽或標(biāo)引項(xiàng)。（1）基于法律狀態(tài)的標(biāo)引維度在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保

14、護(hù)的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)終止、專利權(quán)無效宣告進(jìn)行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按照其所處的法律狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項(xiàng)專利有效與否，并及時跟進(jìn)年費(fèi)繳費(fèi)、專利無效等工作。（2）基于產(chǎn)品線的標(biāo)引維度所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號等有所不同的若干個產(chǎn)品項(xiàng)目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根據(jù)對應(yīng)的產(chǎn)品線進(jìn)行標(biāo)引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進(jìn)行對應(yīng)的標(biāo)引，比如“支付寶服務(wù)窗”專利技術(shù)就可標(biāo)引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。

15、（3）基于產(chǎn)品部件的標(biāo)引維度給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應(yīng)的專利資產(chǎn)打上標(biāo)簽，有利于根據(jù)標(biāo)簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進(jìn)行技術(shù)升級改進(jìn)。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機(jī)、排氣管、油門線等零部件的對應(yīng)專利進(jìn)行分類標(biāo)引。（4）基于技術(shù)效果的標(biāo)引維度作為一種技術(shù)方案，每一項(xiàng)專利（外觀設(shè)計專利除外）都應(yīng)當(dāng)有其解決特定技術(shù)問題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標(biāo)引不可缺少的標(biāo)簽。將具有同一技術(shù)效果的專利進(jìn)行分類標(biāo)引，也便于迅速識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關(guān)的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標(biāo)簽。有時，還可以對基于技術(shù)效果的標(biāo)引方

16、式進(jìn)一步細(xì)分，比如，針對具有某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行不同階段的標(biāo)引。例如，對電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)分別打上機(jī)械活水、電子活水等標(biāo)簽。（5）基于使用狀況的標(biāo)引維度通過標(biāo)引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動機(jī)”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實(shí)施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進(jìn)行分類管理和采取相應(yīng)舉措。（6）基于專利價值的標(biāo)引維度專利不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭

17、優(yōu)勢的無形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進(jìn)行評價，即企業(yè)對其擁有的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)層面進(jìn)行盤點(diǎn)審核，并做出相應(yīng)的決策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標(biāo)簽進(jìn)行分級標(biāo)引。（7）基于競爭關(guān)系的標(biāo)引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進(jìn)行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時就相關(guān)專利進(jìn)行標(biāo)引，包括標(biāo)注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號等信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權(quán)或被競爭對手起訴侵權(quán)時，能夠以最快的速度找到與之有關(guān)的專利，進(jìn)行進(jìn)攻和

18、防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被標(biāo)引專利相應(yīng)的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標(biāo)引維度在實(shí)踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標(biāo)引的維度也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)，可以將專利與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引。專利資產(chǎn)的前述標(biāo)引維度，可以通過不同的標(biāo)簽或標(biāo)引項(xiàng)加以標(biāo)記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當(dāng)企業(yè)的專利數(shù)量達(dá)到成百上千件時，僅依靠excel表格進(jìn)行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進(jìn)行專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)

19、引的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進(jìn)行定制化開發(fā)。4、專利資產(chǎn)標(biāo)引的應(yīng)用價值專利資產(chǎn)標(biāo)引對于企業(yè)的專利管理及運(yùn)營都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標(biāo)，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預(yù)算和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。（1）便于節(jié)約專利查詢成本如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時，那么當(dāng)你想要快速準(zhǔn)確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手侵權(quán)的最好時機(jī)。不同的專利資產(chǎn)標(biāo)引方式就好像不同的坐標(biāo)軸，通過多個坐標(biāo)軸的定位，可以從數(shù)

20、千件專利中迅速找到所需的專利資產(chǎn)。事實(shí)上，專利資產(chǎn)標(biāo)引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產(chǎn)對每件專利技術(shù)的價值或重要程度進(jìn)行標(biāo)引，可以便利企業(yè)分級分類管理，并根據(jù)不同的標(biāo)引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產(chǎn)，應(yīng)進(jìn)行精雕細(xì)琢的專利布局、專利組合等精細(xì)化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)。而對于重要程度較低的專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)價值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。（3）便于構(gòu)建專利組合考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護(hù)的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常會

21、尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價值。根據(jù)實(shí)際需要，結(jié)合專利資產(chǎn)各個維度的標(biāo)引信息，通過標(biāo)引項(xiàng)的檢索和組合，即可將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標(biāo)準(zhǔn)的專利組合，實(shí)現(xiàn)專利組合的動態(tài)構(gòu)建和管理。一件專利可以對應(yīng)多個標(biāo)簽，具有共同標(biāo)簽的專利可以構(gòu)成一個專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業(yè)運(yùn)營。（4）便于提高專利評估效率基于預(yù)算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不斷進(jìn)行評估，以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專利資產(chǎn)標(biāo)引，可以有效支持和提升后

22、期專利資產(chǎn)盤點(diǎn)或稽核的效率，從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護(hù)的成本，釋放專利資產(chǎn)的價值。比如，將價值分級中標(biāo)引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。（5）便于專利交易利用企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應(yīng)策略上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負(fù)沉重的負(fù)擔(dān)。還有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無法有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。所以，需要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通過專利資產(chǎn)標(biāo)引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識別、精準(zhǔn)運(yùn)營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工

23、作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產(chǎn)的標(biāo)引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，此時競爭對手若有侵權(quán)之嫌疑。通過關(guān)注競爭對手推出的產(chǎn)品，并在自有的專利武器庫中進(jìn)行專利比對，同步標(biāo)引可能被侵權(quán)的專利資產(chǎn)，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業(yè)競爭中給對手強(qiáng)力一擊，達(dá)到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。（二）品牌資產(chǎn)的商標(biāo)分級1、企業(yè)品牌模式企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨(dú)立品牌模式和不相關(guān)品牌模式等四種

24、類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的產(chǎn)品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經(jīng)成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業(yè)各個系列的產(chǎn)品，同時又給不同產(chǎn)品取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個性形象。這樣就既可節(jié)約傳播費(fèi)用，又可以盡量避免危機(jī)的連鎖反應(yīng)。比如，“格力”空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體產(chǎn)品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。從商標(biāo)法的角度，主品牌被稱為主商標(biāo)或母商標(biāo)，副品牌則是副商標(biāo)或子商標(biāo)

25、。對于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會有意識的采取商標(biāo)注冊保護(hù)。但對于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當(dāng)作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標(biāo)，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的副品牌當(dāng)作產(chǎn)品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產(chǎn)生巨大的法律風(fēng)險。2、品牌結(jié)構(gòu)的商標(biāo)分級無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/商標(biāo)數(shù)量都相當(dāng)可觀，品牌/商標(biāo)層級都比較復(fù)雜，通?？梢园哑髽I(yè)的品牌/商標(biāo)至少分為三級（甚至四級）。通過對企業(yè)品牌的商標(biāo)分級，可以針對不同層級的商標(biāo)，選擇不同的商標(biāo)策略。商標(biāo)分級是實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并將貫穿于商標(biāo)注冊、使用、保護(hù)的各個方商標(biāo)分級的目的在于給予不同級別的商標(biāo)以不同的資

26、源支持。比如，在商標(biāo)監(jiān)測方面，對于一級商標(biāo)，可以實(shí)行全類監(jiān)測。如果發(fā)現(xiàn)在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽(yù)的商標(biāo)可以積極提出異議；對于二級商標(biāo)，可以只就核心的商品類別實(shí)行商標(biāo)監(jiān)測；對于三級商標(biāo)可視其重要程度來參照二級商標(biāo)的核心類別。知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計，財富100強(qiáng)的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一項(xiàng)發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費(fèi)25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護(hù)費(fèi)用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關(guān)重要。一些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)無法及時帶來收益。

27、需要理解的是，知識產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長期投資，并非短期業(yè)務(wù)。如果對知識產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會成為一種財務(wù)上的負(fù)擔(dān)。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制，否則知識產(chǎn)權(quán)只會成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，甚至是負(fù)債。（一）知識產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申請、維持、利用、保護(hù)等環(huán)節(jié)，都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴(kuò)展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉(zhuǎn)讓、價值評估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費(fèi)用的問題。知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本主要可以分為官方費(fèi)用與非官方費(fèi)用兩大類

28、別：官費(fèi)：是指支付給官方機(jī)構(gòu)（如國家知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）的費(fèi)用。官費(fèi)既包括知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國家知識產(chǎn)權(quán)局）的收費(fèi)，也包括海關(guān)的備案費(fèi)用、法院的訴訟費(fèi)用等項(xiàng)目。通常，授權(quán)主管部門的收費(fèi)是知識產(chǎn)權(quán)投資過程中，最主要的官費(fèi)構(gòu)成部分。非官費(fèi)：簡單地講，是指官費(fèi)之外的開支。非官方費(fèi)用的構(gòu)成更是復(fù)雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利和商標(biāo)的監(jiān)控費(fèi)用；也可能來自對外交易活動，比如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)用；還可能來自知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)活動，比如專利代理費(fèi)用、商標(biāo)代理費(fèi)用等。（二）知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經(jīng)出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基

29、金、補(bǔ)貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發(fā)或有償引進(jìn)他人的技術(shù)有時可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨(dú)立研究或重復(fù)研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新上面。2、控制知識產(chǎn)權(quán)申請的數(shù)量首先，要明確知識產(chǎn)權(quán)申請目標(biāo)，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應(yīng)該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機(jī)制，控制專利申請的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項(xiàng)專利申請，節(jié)省專利成本。3、選擇成本更低的保護(hù)方式對一項(xiàng)技術(shù)而言，比專利成本更低的保護(hù)方式，通常是商業(yè)秘密，對軟件而言也可能

30、意味著采取版權(quán)保護(hù)。需要注意的是，商業(yè)秘密保護(hù)比專利保護(hù)成本更低，主要是因?yàn)樯虡I(yè)秘密的獲得不需要申請授權(quán)，不需要繳納官費(fèi)。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價值，面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實(shí)的內(nèi)部員工，要做到這一點(diǎn)，也需要花費(fèi)不少的管理成本。4、減緩申請費(fèi)用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費(fèi)用減緩辦法，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局減緩繳納相關(guān)申請費(fèi)用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補(bǔ)貼降低自己知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本。（三）知識產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識產(chǎn)權(quán)可以通過專利稽核、商標(biāo)審計，定期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標(biāo)，可以節(jié)約維持知識產(chǎn)權(quán)的開支。

31、大部分龐大的、擁有上千個專利或商標(biāo)的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費(fèi)消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費(fèi)的方式。而注冊商標(biāo)在有效期內(nèi)的維持并沒有官費(fèi)成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊商標(biāo)。2、控制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本選擇合適的保護(hù)方式，可以節(jié)省一些保護(hù)成本。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)最典型的公力救濟(jì)方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機(jī)關(guān)查處侵權(quán)，簡便、快速，費(fèi)用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產(chǎn)權(quán)的價值比如，把閑置的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒有影響的知識產(chǎn)權(quán)，向外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)或

32、許可費(fèi)，來沖抵知識產(chǎn)權(quán)維持的費(fèi)用開支。華為創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權(quán)專利87805項(xiàng)，其中有11152項(xiàng)是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產(chǎn)權(quán)凈收入超過14億美元，付費(fèi)方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產(chǎn)權(quán)維持管理（一）知識產(chǎn)權(quán)的維持管理1、專利權(quán)的維持發(fā)明專利權(quán)保護(hù)期自申請日起為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利為10年。為維持專利權(quán)有效，應(yīng)自授予專利權(quán)當(dāng)年開始繳納年費(fèi)，當(dāng)年在辦理登記手續(xù)時繳納，以后在每年申請日前一個月內(nèi)預(yù)繳年費(fèi)。專利權(quán)人未按時繳納年費(fèi)或者數(shù)額不足的，自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個月內(nèi)補(bǔ)繳并繳滯納金；期滿未繳納的，專利權(quán)應(yīng)自繳納年

33、費(fèi)期滿之日起終止。2、商標(biāo)注冊的維持我國商標(biāo)法規(guī)定，注冊商標(biāo)有效期滿，需繼續(xù)使用的，應(yīng)在期滿前六個月內(nèi)申請續(xù)展注冊；在此期間未能提出申請的，可給予六個月的寬展期。寬展期滿仍未申請的，注銷其注冊商標(biāo)。每次續(xù)展注冊的有效期為十年。一份續(xù)展注冊申請需繳納規(guī)費(fèi)1000元。六個月寬展期內(nèi)提交續(xù)展注冊的，還需繳納250元的延遲費(fèi)。（二）知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)使用1、專利標(biāo)識標(biāo)注的合規(guī)性企業(yè)不僅要有申請專利的意識，還應(yīng)當(dāng)正確地使用專利標(biāo)識。根據(jù)專利標(biāo)識標(biāo)注辦法，在授予專利權(quán)之后的專利權(quán)有效期內(nèi)，專利權(quán)人或者經(jīng)專利權(quán)人同意享有專利標(biāo)識標(biāo)注權(quán)的被許可人可以在其專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品、該產(chǎn)品的包裝或者該產(chǎn)品

34、的說明書等材料上標(biāo)注專利標(biāo)識。在依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品、該產(chǎn)品的包裝或者該產(chǎn)品的說明書等材料上標(biāo)注專利標(biāo)識的，應(yīng)當(dāng)采用中文標(biāo)明該產(chǎn)品系依照專利方法所獲得的產(chǎn)品。標(biāo)注專利標(biāo)識的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下述內(nèi)容：（1）采用中文標(biāo)明專利權(quán)的類別，例如中國發(fā)明專利、中國實(shí)用新型專利、中國外觀設(shè)計專利；（2）國家知識產(chǎn)權(quán)局授予專利權(quán)的專利號。除上述內(nèi)容之外，可以附加其他文字、圖形標(biāo)記，但附加的文字、圖形標(biāo)記及其標(biāo)注方式不得誤導(dǎo)公眾。在專利權(quán)被授予前，在產(chǎn)品、該產(chǎn)品的包裝或者該產(chǎn)品的說明書等材料上進(jìn)行標(biāo)注的，應(yīng)當(dāng)采用中文標(biāo)明中國專利申請的類別、專利申請?zhí)?，并?biāo)明“專利申請，尚未授權(quán)”字樣。除了專利法上的規(guī)范，廣告法

35、第12條也對涉及專利的宣傳進(jìn)行了規(guī)定：廣告中涉及專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ǖ?，?yīng)當(dāng)標(biāo)明專利號和專利種類；未取得專利權(quán)的，不得在廣告中謊稱取得專利權(quán)；禁止使用未授予專利權(quán)的專利申請和已經(jīng)終止、撤銷、無效的專利作廣告。2、商標(biāo)使用的合規(guī)性商標(biāo)法對于商標(biāo)使用有較多的管理性規(guī)范，比如，不得自行改變注冊商標(biāo)，未注冊商標(biāo)不得標(biāo)注冊標(biāo)記等。如果商標(biāo)使用不規(guī)范，輕則招致行政處罰，重則商標(biāo)面臨被撤銷的風(fēng)險。因此，必須從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、市場營銷等各個環(huán)節(jié)，對產(chǎn)品內(nèi)外包裝、標(biāo)簽上、廣告、網(wǎng)頁以及宣傳冊上的商標(biāo)使用情況進(jìn)行檢測，加強(qiáng)商標(biāo)使用的管理避免發(fā)生違反商標(biāo)法規(guī)定的風(fēng)險。（1）正確標(biāo)示注冊商標(biāo)標(biāo)記一般而言，對于注冊商標(biāo)的

36、標(biāo)示，可以在商標(biāo)的右上方標(biāo)明O注或等注冊標(biāo)記，也可以在商標(biāo)標(biāo)識兩側(cè)或其他說明性文字里表明“注冊商標(biāo)”。但必須注意，從商標(biāo)法上講，O注、，或者“注冊商標(biāo)”等標(biāo)記的背后，其實(shí)暗藏著一套注冊商標(biāo)的使用規(guī)范。如果使用的商標(biāo)標(biāo)識與核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)圖樣不一樣，但仍然標(biāo)上注冊標(biāo)記，很可能就違反了商標(biāo)法關(guān)于禁止“自行改變注冊商標(biāo)”的規(guī)定。如果對注冊商標(biāo)的主體部分（比如文字圖形組合商標(biāo)中的顯著文字部分）進(jìn)行較大的或根本性的改變，那么，該商標(biāo)應(yīng)視為一個新的商標(biāo)，在此新商標(biāo)未經(jīng)核準(zhǔn)注冊前，就在使用中標(biāo)上注冊標(biāo)記，則屬于商標(biāo)法所禁止的“冒充注冊商標(biāo)”的行為，工商行政管理部門將會予以制止，不但要求限期改正，還可能予以通報

37、或者處以罰款。因此，在標(biāo)明O注、，或者“注冊商標(biāo)”等標(biāo)記的時候，一定要核查該商標(biāo)與核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)圖樣是否一致。（2）不得改變或冒充注冊商標(biāo)在注冊商標(biāo)的使用過程中，應(yīng)當(dāng)與核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)標(biāo)識保持一致，不得擅自改變其組合或構(gòu)成要素。如果無法做到實(shí)際使用的商標(biāo)標(biāo)識與核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)標(biāo)識保持一致，則不得標(biāo)示“注冊商標(biāo)”或者注冊標(biāo)記，否則構(gòu)成自行改變注冊商標(biāo)。注冊商標(biāo)的使用不得超出核定使用的商品或服務(wù)范圍，否則可能構(gòu)成冒充注冊商標(biāo)。如果需要擴(kuò)大注冊商標(biāo)的使用商品或服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)在擴(kuò)大使用的商品或服務(wù)上，提交新的商標(biāo)注冊申請。（3）不得宣傳“馳名商標(biāo)”根據(jù)商標(biāo)法的要求，在生產(chǎn)、經(jīng)營過程中不得將“馳名商標(biāo)”字樣用

38、于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，否則可能招致10萬元的罰款。九鼎裝飾股份有限公司的注冊商標(biāo)于2011年11月被國家工商總局認(rèn)定為馳名商標(biāo)。2014年12月至2015年9月期間，該臺州分公司在其經(jīng)營場所一樓門口上方自設(shè)的電子顯示屏上發(fā)布含有“中國馳名商標(biāo)”內(nèi)容的廣告。2015年9月，臺州市市場監(jiān)督管理局依法對九鼎裝飾股份有限公司臺州分公司立案查處，并根據(jù)商標(biāo)法對其作出責(zé)令改正、罰款10萬元的處罰。（4）及時提出變更申請如因經(jīng)營等原因，需要變更注冊人名義、地址或其他注冊事項(xiàng)的，應(yīng)及時向商標(biāo)局提出變更申請。（5）避免商標(biāo)不使用被撤銷商標(biāo)法第49條第2款規(guī)定：“注

39、冊商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)?！币虼耍瑢τ陂L期不使用的注冊商標(biāo)，他人有權(quán)申請撤銷。對于確已在使用的商標(biāo)，更要從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、市場營銷等各個環(huán)節(jié)，留存商標(biāo)使用的證據(jù)，包括但不限于廣告宣傳材料及其載體、商品包裝及其委托印刷合同、銷售合同及發(fā)票等，避免發(fā)生商標(biāo)已使用但無法提交使用證據(jù)的尷尬局面。（三）商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)化1、建立商標(biāo)使用的管理標(biāo)準(zhǔn)（1）商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)涵有的公司對商標(biāo)的使用比較隨意，如果留意觀察他們公司的不同系列、不同層次的產(chǎn)品，會驚訝的發(fā)現(xiàn)，同樣一個商標(biāo)竟然有多種視覺形象。一家制造自行車的公司，

40、在不同系列的自行車上，他們的商標(biāo)（一個飛鳥形象）顏色竟然會不一樣，羽毛的根數(shù)也會有變化。據(jù)說，這是為了讓商標(biāo)更好地適應(yīng)不同自行車的風(fēng)格，以及方便安裝商標(biāo)標(biāo)牌的需要。得到授權(quán)的商標(biāo)使用人，有時也喜歡根據(jù)自己的喜好或者需要，輕微地改變商標(biāo)標(biāo)志，甚至使用嚴(yán)重不同于企業(yè)核準(zhǔn)使用的注冊商標(biāo)的外觀或形象。如果企業(yè)對自己的客戶或合作伙伴，進(jìn)行一次商標(biāo)稽核，肯定會發(fā)現(xiàn)許多與商標(biāo)有關(guān)的意料不到的狀況。宏基前任領(lǐng)導(dǎo)者，號稱品牌先生的施振榮先生就談到，經(jīng)銷商或制作廠商常常“自作聰明替宏基改良制作物，反而弄巧成拙。例如，Acer和箭頭之間的距離規(guī)定得很死，也準(zhǔn)備了很多標(biāo)準(zhǔn)樣品，但是做壓克力的廠商，會自己替我們畫CI，

41、大小、距離都和標(biāo)準(zhǔn)不同。”為了規(guī)范公司內(nèi)外的商標(biāo)使用，可以建立商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。通常，商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)包括商標(biāo)標(biāo)志的元素構(gòu)成、大小比例、字體形式、顏色背景，以及商標(biāo)標(biāo)志的所處位置、與周圍符號的間距等內(nèi)容，而是否標(biāo)示以及如何標(biāo)示注冊標(biāo)記也是其中重要的內(nèi)容之一。（2）3M公司商標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化管理有的企業(yè)在商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化方面做得非常優(yōu)秀，當(dāng)然商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范管理，是一項(xiàng)跨部門的綜合性工作，它包括商標(biāo)的設(shè)計、注冊、印制、使用、保管、倉儲、銷毀等多個環(huán)節(jié)。而3M公司在商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化的管理經(jīng)驗(yàn)，值得參考。3M公司在商標(biāo)保護(hù)總體方針的引言部分提到：“下列商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方針通常適用于在3M制作的所有宣傳材料。熟悉它

42、們至關(guān)重要。關(guān)于更詳細(xì)的商標(biāo)方針，請參見您制作宣傳材料類型對應(yīng)部分的相應(yīng)主題。在開始開發(fā)或注冊商標(biāo)之前，請聯(lián)系3M知識產(chǎn)權(quán)法律顧問辦公室。將有助于您在美國和其他國家擁有商標(biāo)權(quán)利?！眱H短短幾句話，已充分透露出3M公司對于商標(biāo)管理與保護(hù)的戰(zhàn)略意識和重視程度。從3M官網(wǎng)上得到的信息看，公司在宣傳中需要使用商標(biāo)時，明確規(guī)定了商標(biāo)首次使用規(guī)則、再次使用規(guī)則、新聞稿及口頭溝通時提及3M商標(biāo)時應(yīng)遵循的原則。不僅如此，3M還不厭其煩事無巨細(xì)地明確規(guī)范：按順序使用法律要求的要素；只有在商標(biāo)注冊過且得到法律允許的情況下才能使用符號；使用合適的字體和位置；必要時將商標(biāo)符號放在圓括號內(nèi)；在句子中將產(chǎn)品商標(biāo)和戰(zhàn)略品牌同

43、3M聯(lián)系在一起；商標(biāo)為首字母縮寫；正確使用其他公司的商標(biāo)；其他公司使用3M商標(biāo)；請勿將商標(biāo)用作動詞、物主代詞、名詞或復(fù)數(shù)形式；翻譯類屬描述，而不用翻譯商標(biāo)；在要求或必要時音譯商標(biāo)；請勿篡改商標(biāo)等等細(xì)節(jié)問題，并拿出正確的范例以指導(dǎo)員工或關(guān)聯(lián)企業(yè)更好地學(xué)習(xí)如何規(guī)范使用公司商標(biāo)。雖然我們看到的是從CIS（企業(yè)標(biāo)識系統(tǒng)）角度在3M官網(wǎng)上公布的一些商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范，但思路決定行動，從行動中我們可以反觀出3M公司對于商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化管理的重視。不僅僅是3M公司，其他如Google、APPTO等許多公司也都有商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化意識。2、規(guī)范內(nèi)外的商標(biāo)使用（1）自身使用的規(guī)范管理如何正確地使用商標(biāo)，包括正確標(biāo)示注冊標(biāo)記，首

44、先要嚴(yán)于律己。商標(biāo)注冊人或商標(biāo)權(quán)人首先應(yīng)該對此承擔(dān)起責(zé)任。在可口可樂公司，所有的員工都被清楚地告知要正確使用商標(biāo)。規(guī)范中包括對于只能用在“CocaCola”商標(biāo)上的特殊字體的使用限制，及某些密切相關(guān)使用的限制。這一切都使得商標(biāo)的字體與商標(biāo)本身一樣的不同尋常。這些規(guī)范已經(jīng)如此深入每名員工心中，以至于在內(nèi)部交流中如果發(fā)現(xiàn)商標(biāo)的不規(guī)范使用，其他員工就能將其指出。從員工參加工作之初開始，培訓(xùn)的內(nèi)容就會包括商標(biāo)的介紹。實(shí)際上，商標(biāo)部門的人員經(jīng)常在百忙中抽出時間參加新進(jìn)員工的培訓(xùn)。商標(biāo)的介紹從討論那些被淡化成通用名稱的商標(biāo)開始，如美國的阿司匹林，從而告訴大家這不僅僅是理論上說說而已。商標(biāo)部甚至制作了一盤錄

45、像，名為“通用名稱的墳?zāi)埂薄５拇_，特別是對于企業(yè)的市場營銷和廣告策劃人員而言，如果沒有良好的商標(biāo)使用規(guī)范，他們在實(shí)際的工作中，對外使用商標(biāo)（比如在產(chǎn)品的廣告設(shè)計上、說明書上，個人的名片上使用）時，可能商標(biāo)一會兒是胖胖的、一會兒又是瘦瘦的；一會兒是五彩繽紛的，一會兒又是黑白相間的。這顯然不利于商標(biāo)標(biāo)志的一致性，甚至可能導(dǎo)致出現(xiàn)“自行改變注冊商標(biāo)”的情況。對于商標(biāo)標(biāo)記的標(biāo)示，由于不是一項(xiàng)法律上的義務(wù)，很多商標(biāo)權(quán)人放棄了商標(biāo)標(biāo)示的權(quán)利。但通過前面的分析，商標(biāo)標(biāo)示絕對不是多此一舉，而是具有強(qiáng)烈的法律意義和較大的商業(yè)價值。因此，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)當(dāng)珍惜自己的商標(biāo)權(quán)利，積極行使并強(qiáng)化商標(biāo)的形象。（2）外部使用的商

46、標(biāo)管控除了商標(biāo)權(quán)人以外，合作伙伴，甚至上游的供應(yīng)商、下游的用戶，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起商標(biāo)規(guī)范使用的職責(zé)。比如，商標(biāo)被許可使用人、銷售代理商、特許加盟商、合作伙伴、廣告設(shè)計人、廣告發(fā)布者和商標(biāo)印制廠商等，在從事商標(biāo)使用、商標(biāo)宣傳、商標(biāo)設(shè)計或商標(biāo)印制等行為時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地被要求正確地使用商標(biāo)標(biāo)志，以及正確地加注商標(biāo)標(biāo)示，甚至包括在哪些情形下可以或不可以使用商標(biāo)標(biāo)志。事實(shí)上，有很多外部的商標(biāo)使用人，根本沒有意識到使用商標(biāo)圖樣還要遵循什么標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定，他們在自行印制有關(guān)商標(biāo)標(biāo)識時，完全是跟著感覺走，甚至為了整個廣告或宣傳資料的效果，而隨意拉伸、剪切商標(biāo)標(biāo)識。所以，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)當(dāng)與他們進(jìn)行良好的溝通，作出明確的規(guī)范，

47、并進(jìn)行有效的監(jiān)督，以準(zhǔn)確地向公眾表達(dá)和傳遞自己的商標(biāo)信息。為了保護(hù)Google的信譽(yù)，Google要求在使用任何Google標(biāo)志之前，必須得到Google明確的書面授權(quán)，并且必須遵守相應(yīng)的規(guī)章和使用條款。根據(jù)Google標(biāo)志的使用規(guī)章，Google可向用戶提出有關(guān)Google標(biāo)志的大小、字體、顏色和其他圖形特征的要求。該規(guī)章明確要求：“所有用戶必須遵循的一個條件是：你不得復(fù)改我們的徽標(biāo)。只有我們自己可以對徽標(biāo)進(jìn)行更改。你必須保證你所呈現(xiàn)的Google標(biāo)志與Google自己使用的Google標(biāo)志在同類可比的介質(zhì)中保持一致。例如，如果Google標(biāo)志旁帶有商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)記，（例如：SMTM或），那么

48、，你在使用我們的標(biāo)志時，也必須帶有這樣的標(biāo)記。此外，你必須在使用這些標(biāo)志的所有材料中包括這樣的聲明：是Google，Inc.的商標(biāo)?！蓖瑫r，該規(guī)章還強(qiáng)調(diào)，“如果你要在網(wǎng)頁上使用Google徽標(biāo)的周邊與網(wǎng)頁上其他圖形或文字元素之間的間距必須至少為25像素”，此外，規(guī)章還特別禁止“刪除、復(fù)改或變更Google標(biāo)志的任何元素”。這是Google針對用戶使用Google商標(biāo)的一些基本規(guī)范和要求。事實(shí)上，很多大公司，尤其是從事特許經(jīng)營的企業(yè)，都十分注重合作伙伴、客戶等對自己商標(biāo)的使用規(guī)范。（四）商業(yè)秘密的維持管理1、商業(yè)秘密的合同簽署合同管理是在處理員工關(guān)系、進(jìn)行對外交往時維持和保護(hù)商業(yè)秘密的重要手段，

49、一般以保密合同或保密條款的方式呈現(xiàn)，對于內(nèi)部員工還可能采取競業(yè)禁止合同的手段。這些合同可以單獨(dú)簽訂，也可以作為勞動合同或其他合同的一部分。（1）保密合同保密措施不僅僅表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部的保密規(guī)章制度，還應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為有關(guān)的保密合同。原則性的保密義務(wù)條款可以這樣設(shè)計：“受雇員工于任職中或離職后，應(yīng)嚴(yán)守保密義務(wù)，不得以任何方式使第三人知悉或持有公司的任何商業(yè)秘密，亦不得自己或指使他人以任何方式直接或間接利用公司的商業(yè)秘密?！辈贿^，保密合同還涉及很多操作程序和法律責(zé)任，僅有一個原則性的條款顯得還過于簡單。通常，簽署保密合同需要注意下列問題：保密人員的范圍界定。一般而言，在勞動合同中的保密義務(wù)條款宣示意味較濃

50、。但對于企業(yè)之研發(fā)人員、營銷人員和高級管理人員，訂立保密條款，相當(dāng)重要，切忌輕率對待。因?yàn)檫@些員工知悉企業(yè)的重要商業(yè)秘密。不過，企業(yè)最好根據(jù)員工可能接觸到商業(yè)秘密的程度，以及該商業(yè)秘密對企業(yè)的重要程度，來決定對員工所采取的商業(yè)秘密保護(hù)政策。保密范圍必須明確、具體。保密范圍不能泛泛而言，如何界定“保密”的范圍，合同中最好要有明確規(guī)定，否則應(yīng)在員工守則中予以訂明。保密期間的確定。企業(yè)員工的保密義務(wù)不能僅僅存在于任職期間，而是可以延伸至離職之后，與保密的需要相適應(yīng)。否則，保密義務(wù)會成為一紙空談。合同訂立過程的合法性。尤其要防止未有書面委托協(xié)議而為他人代簽保密合同的事情發(fā)生，否則這樣的保密合同對被代簽

51、人無約束力。對于企業(yè)的合作伙伴和外部人員而言，由于他們并不是企業(yè)內(nèi)部的機(jī)構(gòu)和員工，所以企業(yè)的規(guī)章制度對他們沒有當(dāng)然的約束力，更需要保密合同的簽訂來維持商業(yè)秘密的利益。這些保密合同的簽署可以比照上述內(nèi)容加以掌握。（2）競業(yè)禁止合同盡管可以簽署保密合同來阻止因人才流動而導(dǎo)致的泄密行為，但對于離職之后的員工，如何執(zhí)行保密義務(wù)，往往是一個令人頭痛的問題。為了配合保密義務(wù)的執(zhí)行，有的公司會選擇與一些重要的職員簽訂競業(yè)禁止合同。所謂競業(yè)禁止，又稱為競業(yè)回避、競業(yè)避讓，即要求員工在離職后一定期間內(nèi)，禁止經(jīng)營或從事與原公司業(yè)務(wù)性質(zhì)相同或有競爭關(guān)系的事業(yè)，從而切斷員工使用原雇主的商業(yè)秘密為新雇主服務(wù)，或?yàn)樽约邯?dú)

52、立營業(yè)時所利用的可能性。競業(yè)禁止合同也是保護(hù)商業(yè)秘密的一種方式。一般公司多約定為員工離職后一至兩年內(nèi)，不得經(jīng)營或從事與原公司業(yè)務(wù)性質(zhì)相同或競爭的行業(yè)。勞動合同法第23條第2款規(guī)定：“對負(fù)有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動者違反競業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。”勞動合同法第24條第1、2款分別規(guī)定：“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定，競業(yè)限制的約定不得違反法律、

53、法規(guī)的規(guī)定?！薄霸诮獬蛘呓K止勞動合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競業(yè)限制期限，不得超過二年?！庇捎诟倶I(yè)禁止合同與員工自由擇業(yè)的勞動權(quán)相抵觸，因此，企業(yè)必須注意競業(yè)禁止條款的合理性問題，否則該競業(yè)禁止合同會被拒絕執(zhí)行，勞動行政部門、仲裁機(jī)構(gòu)和人民法院也不會承認(rèn)其法律效力。一個符合法律規(guī)范的競業(yè)禁止合同，通常要滿足以下條件：競業(yè)禁止的目的須正當(dāng)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)是為了保護(hù)自己的商業(yè)秘密而不是出于限制競爭、保持壟斷、限制員工自由擇業(yè)的目的而訂立合同，否則該合同是無效的。依美國案例顯示，離職后競業(yè)禁

54、止條款只有在保護(hù)營業(yè)秘密或其他合法之利益（如接受特殊之訓(xùn)練等）范圍內(nèi)始為有效。換言之，企業(yè)如果沒有一個合法權(quán)益的保護(hù)目的，而徑行要求員工簽署競業(yè)禁止條款，這樣的約定可能就會受到質(zhì)疑。競業(yè)禁止的對象須限定。一般而言，競業(yè)禁止針對的員工應(yīng)當(dāng)局限于因工作關(guān)系而知悉本企業(yè)重要商業(yè)秘密的員工。根據(jù)勞動合同法，競業(yè)禁止的人員限于單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競業(yè)禁止發(fā)展至今，雖然已經(jīng)為很多企業(yè)運(yùn)用，但還是存在對象不明確的問題。有些企業(yè)走上極端，讓所有員工都簽署競業(yè)禁止合同，對于非重要崗位的員工來說，簽訂這種合同反而阻礙了人員的順暢流通。對于在工作中不可能接觸到任何商業(yè)秘密的員工

55、，即使簽訂了競業(yè)禁止合同，也應(yīng)當(dāng)屬于無效。競業(yè)禁止的業(yè)務(wù)須限制。限制從事的業(yè)務(wù)范圍最好在合同中列出，而且只有限制與原來工作性質(zhì)相同或相競爭的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)勞動合同法的規(guī)定，此限制的范圍應(yīng)是“與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從，事同類業(yè)務(wù)”。競業(yè)禁止的期限須合理。競業(yè)禁止期限可由雙方根據(jù)商業(yè)秘密的價值、競爭優(yōu)勢的持續(xù)時間、員工知悉秘密的程度來加以協(xié)商確定，但法律規(guī)定有一個最長期限，以防止對人才流動的惡意限制。勞動合同法規(guī)定，競業(yè)限制的期限不得超過2年。競業(yè)禁止的補(bǔ)償須合理。對受競業(yè)禁止合同拘束的員工，要給予合理的補(bǔ)償。合同中

56、不僅必須約定補(bǔ)償，而且還應(yīng)該明確補(bǔ)償?shù)臄?shù)額或計算方式、支付方式等。對數(shù)額的確定，可依據(jù)該行業(yè)該職位的收入高出社會平均工資收入的差額乘以競業(yè)限制的年限來計算。需要注意的是，最好在競業(yè)禁止合同中寫明要求保護(hù)的商業(yè)秘密的具體范圍，且不得將該行業(yè)的一般知識、技能或員工因工作而累積的專業(yè)技能都?xì)w入商業(yè)秘密的范圍，否則員工不能利用自己的專業(yè)技能，以后如何生存？2、合同保密義務(wù)的督促（1）任職期間的督促在員工的任職期間，除了與其簽訂保密合同，必要時還需要簽訂競業(yè)禁止合同，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)采取相當(dāng)?shù)拇胧﹣矶酱俸贤x務(wù)的執(zhí)行。比如，每年定期對員工進(jìn)行保密教育與培訓(xùn)，讓員工全面重溫企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密的政策，尤其是正在執(zhí)行

57、中的做法。比如，完善商業(yè)秘密保護(hù)的獎罰制度，通過這種機(jī)制督促員工執(zhí)行公司的商業(yè)秘密保護(hù)政策。有的企業(yè)每隔一段時間（比如兩年）會要求員工簽一份確認(rèn)書，再次確認(rèn)當(dāng)初受雇時所承擔(dān)的保密義務(wù)，盡管這種確認(rèn)并無很大的法律意義，但這個行動本身卻可以不斷加強(qiáng)員工對公司商業(yè)秘密政策的理解，不斷強(qiáng)化員工的商業(yè)秘密保護(hù)意識。（2）離職前后的督促當(dāng)員工離職時，他所掌握的商業(yè)秘密會不會落入競爭者的手中呢？盡管可能已經(jīng)簽訂了保密合同和競業(yè)禁止合同，企業(yè)還是應(yīng)當(dāng)采取一些保障合同執(zhí)行的督促措施，來使商業(yè)秘密被外泄的危險降低到最小程度。盡管沒有一個十全十美的辦法，下列措施可以考慮使用：脫密措施企業(yè)可以與掌握商業(yè)秘密的員工約定

58、，要求員工在離職前一段時間（即提前通知期）通知企業(yè)，在該期間企業(yè)可以將員工調(diào)換至不需保密的工作崗位，以讓員工不再接觸商業(yè)秘密，此即脫密措施。采取脫密措施的期間（脫密期）一般不得超過6個月。脫密措施在員工從原企業(yè)原工作轉(zhuǎn)換到新企業(yè)新工作的敏感期間設(shè)定緩沖區(qū)，可以在勞資雙方利益影響最小的情況下有效保護(hù)企業(yè)對商業(yè)秘密享有的合法利益。不過，需要注意的是，上海市勞動合同條例第16條第2款規(guī)定：“勞動合同雙方當(dāng)事人約定競業(yè)限制的，不得再約定解除勞動合同的提前通知期?！备鶕?jù)這個規(guī)定，對有競業(yè)禁止約束的員工，不得再采取脫密措施，否則給予員工的限制太多。離職面談在員工離職前，企業(yè)可安排一次面談機(jī)會，提醒或重申員

59、工的保密義務(wù)，此即離職面談。通常，當(dāng)員工自動離職時，會提前通知企業(yè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)立刻安排一次同該員工離職前的詳細(xì)談話。企業(yè)要利用這個機(jī)會提醒員工在他離職后仍應(yīng)遵守保密義務(wù)。如果員工簽有保密協(xié)議，面談時應(yīng)重申保密協(xié)議的內(nèi)容。在面談前，最好準(zhǔn)備一式兩份的文件，其中包括保密協(xié)議的內(nèi)容，員工需歸還的公司物件、文件及復(fù)印件的內(nèi)容，以及泄露商業(yè)秘密應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任等內(nèi)容。在面談結(jié)束時，讓員工簽名確認(rèn)。這份簽名的確認(rèn)書可以證明，員工在離職時完全清楚自己應(yīng)遵守的保密義務(wù)。提醒新雇主在離職面談中，企業(yè)可以了解一下員工離職的原因以及去向，有的公司還先禮后兵，發(fā)函主動與員工的新雇主聯(lián)系，告知其該新進(jìn)員工與原公司之權(quán)利義務(wù)

60、關(guān)系，并提醒新雇主避免不當(dāng)使用原公司的商業(yè)秘密，及侵權(quán)時的訴訟可能性。這封提醒函無論是否發(fā)生實(shí)際效用，但至少向員工的新雇主傳遞了公司商業(yè)秘密管理的嚴(yán)密政策和商業(yè)秘密保護(hù)的堅定決心，表達(dá)了公司為解決商業(yè)秘密問題，已經(jīng)作好可能的各種準(zhǔn)備。3、商業(yè)秘密保護(hù)的執(zhí)行措施為了保障商業(yè)秘密，除了合同規(guī)范以外，還必須采取其他有效的執(zhí)行措施。比如，西門子公司就從硬件設(shè)備上防止員工復(fù)制公司資料，根據(jù)級別區(qū)分，公司的大部分員工電腦是不能安裝軟驅(qū)和移動硬盤接口的。而IBM公司規(guī)定每個員工只有三次查閱同一文檔的機(jī)會，并且這三次查看的時間、地點(diǎn)、原因都會被嚴(yán)格地記錄下來。從商業(yè)秘密保護(hù)的角度，我們認(rèn)為，對于構(gòu)成商業(yè)秘密的