內(nèi)部審核檢查表（技術(shù)質(zhì)量科）

1、 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）1目的及范圍/Q1/E1/OH1管理手冊（E版）3管理體系及要求Q4/ E4/OH4/QJ3.1項(xiàng)目是否對新版管理手冊進(jìn)行了宣貫，技術(shù)質(zhì)量管理人員是否理解新版管理手冊的精髓，是否理解新版管理手冊的主要目的項(xiàng)目是否按公司要求建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的管理體系，并發(fā)文予以明確內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）5公司管理使命、愿景、方針和目標(biāo)Q5.2/E5.2/OH4.2/QJ3.2項(xiàng)目質(zhì)量、安全管理人員是否

2、熟知公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針和中長期管理目標(biāo)項(xiàng)目是否制定了年度質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)是否層層分解內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）6.2管理體系策劃/Q6.1 /QJ3.3管理手冊（E版）6.4管理過程/Q4/E4/OH4 /QJ3.4項(xiàng)目是否按公司規(guī)定進(jìn)行了工程實(shí)施及技術(shù)質(zhì)量管理策劃，是否確定了年度重點(diǎn)、難點(diǎn)和關(guān)鍵問題臺賬項(xiàng)目是否編制了質(zhì)量計(jì)劃或確定質(zhì)量全過程管理的文件，確定項(xiàng)目質(zhì)量管理過程內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核

3、內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）6.5環(huán)境因素/Q6.5/ E6.1項(xiàng)目是否定期對各項(xiàng)施工場所進(jìn)行了環(huán)境因素辨識與評價，是否建立了重要環(huán)境因素清單，重要環(huán)境因素清單是否有管理方案及監(jiān)控措施、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）6.6危險源（危險因素）管理/OH4.3.1項(xiàng)目是否定期對各項(xiàng)場所進(jìn)行了危險源（因素）辨識與評價，是否建立了重要危險源（因素）清單重要危險源（因素）清單是否有管理方案及監(jiān)控措施、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記

4、錄評價管理手冊（E版）6.7合規(guī)性管理/ E6.1.3/ OH 4.3.2管理手冊（E版）6.8體系變更/Q6.3/QJ3.3項(xiàng)目是否收集適用于工程施工所需的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，是否收集有項(xiàng)目所在地的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)是否進(jìn)行了合規(guī)性評價，是否及時更新、組織學(xué)習(xí)項(xiàng)目各機(jī)構(gòu)體系變更是否及時更新調(diào)整內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）7.1.2.1基礎(chǔ)設(shè)施管理/Q7.1.3/E7.1/OH4.4.1/QJ7.1管理手冊（E版）7.1.2.5施工設(shè)施管理/Q7.1.3/E7.1/OH4.4.1/QJ7.4項(xiàng)目編制的施

5、工組織設(shè)計(jì)是否對工程施工所使用的各類設(shè)施進(jìn)行規(guī)劃，包括機(jī)械、設(shè)備、物資、水、電、道路、檢驗(yàn)試驗(yàn)等設(shè)施項(xiàng)目是否建立施工設(shè)施臺賬及相應(yīng)的施工設(shè)施管理制度，規(guī)范對臨時道路、水、電、通訊，應(yīng)急救援設(shè)施以及生產(chǎn)用房（棚）、辦公和生活用房等的管理內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）7.1.2.6檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)設(shè)施及裝置管理/Q7.1.3/E7.1/OH4.4.1/QJ7.4管理手冊（E版）7.1.4監(jiān)視測量設(shè)備管理/Q7.1.5/E7.1/OH4.4.1/QJ11.4項(xiàng)目是否建立檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)施及裝置臺賬，是否確立了檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)施管理制度項(xiàng)目是否建立監(jiān)

6、視測量設(shè)備臺賬及監(jiān)視測量設(shè)備周檢臺賬監(jiān)視測量設(shè)備的使用是否有超期現(xiàn)象，檢定、校準(zhǔn)記錄是否齊全，操作人員是否具備相應(yīng)資格，配套的軟件是否經(jīng)鑒定或評審內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）7.1.5科技管理/Q7.1.6/E7.1/OH4.4.1/QJ12.3項(xiàng)目是否設(shè)置科技管理崗位，具有明確的科技管理崗位職責(zé)項(xiàng)目是否制定了年度科技工作計(jì)劃，并明確科技進(jìn)步目標(biāo)、指標(biāo)內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）7.1.5科技管理/Q7.1.6/E7.1/OH4.4.1/QJ12.

7、3項(xiàng)目是否確定了科技立項(xiàng)課題或簽訂科技立項(xiàng)合同，是否及時提交立項(xiàng)報告、階段性成果報告及參與科技成果發(fā)布活動等科技投入是否符合要求內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）7.5.2記錄管理/Q7.5/E7.5/OH4.5.4/QJ3.5項(xiàng)目是否對工程施工過程中的各種記錄分類編目管理，是否易于識別和檢索各種記錄收集、填寫是否及時，簽署是否完整，編號是否明確，工程施工影像資料是否專項(xiàng)編碼管理內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5.1.3技術(shù)管理/Q8.5.1/ QJ10

8、、11施工組織設(shè)計(jì)及質(zhì)量策劃是否經(jīng)過審批，發(fā)生變化時及時調(diào)整并報原審批單位審批是否建立圖紙會審臺賬，圖紙會審記錄是否及時完整內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5.1.3技術(shù)管理/Q8.5.1/ QJ10、11項(xiàng)目是否建立安全專項(xiàng)施工方案、技術(shù)方案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案審批臺賬，專項(xiàng)方案是否經(jīng)過評審、審批，超過一定規(guī)模的專項(xiàng)方案是否經(jīng)過專家評審項(xiàng)目是否制定技術(shù)交底實(shí)施細(xì)則，是否形成交底記錄臺賬，交底是否具有針對性，記錄是否完整內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5

9、.1.3技術(shù)管理/Q8.5.1/ QJ10、11項(xiàng)目是否按公司特殊過程確認(rèn)準(zhǔn)則對特殊過程要素進(jìn)行確認(rèn)特殊過程是否編制了作業(yè)指導(dǎo)書，特殊過程施工是否按編制的作業(yè)指導(dǎo)書操作內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5.1.4質(zhì)量管理/Q8.5.1/ OH4.4.6/QJ10、11項(xiàng)目是否建立質(zhì)量管理辦法，明確各級質(zhì)量管理職責(zé)，質(zhì)量管理、檢查、考核、獎懲等制度是否健全項(xiàng)目是否與項(xiàng)目部各部門、作業(yè)隊(duì)簽訂了質(zhì)量責(zé)任書，質(zhì)量責(zé)任書是否有考核兌現(xiàn)管理內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（

10、E版）8.5.1.4質(zhì)量管理/Q8.5.1/ OH4.4.6/QJ10、11項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、管理人員及關(guān)鍵工序人員、進(jìn)場的機(jī)械設(shè)備、原材料是否按規(guī)定報驗(yàn)，質(zhì)檢人員、特種作業(yè)人員是否有相應(yīng)的資格并經(jīng)授權(quán)。項(xiàng)目是否組織開展QC、質(zhì)量月、樣板引路等質(zhì)量管理活動，記錄和成果是否清晰、齊全內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5.1.4質(zhì)量管理/Q8.5.1/ OH4.4.6/QJ10、11項(xiàng)目是否對過程產(chǎn)品按規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，對單元、分部等工程是否及時進(jìn)行了質(zhì)量評定，檢查驗(yàn)收資料簽字是否齊全，是否與工程進(jìn)展同步施工日志是否記錄規(guī)范、完整

11、項(xiàng)目是否開展質(zhì)量檢查、質(zhì)量會議等質(zhì)量管理工作，是否保存有完整的檢查、會議記錄內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5.1.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理/Q8.5.1項(xiàng)目是否建立或委托符合規(guī)定的試驗(yàn)、測量機(jī)構(gòu)，檢驗(yàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)是否滿足工程需求項(xiàng)目是否確立有試驗(yàn)計(jì)劃或大綱，覆蓋工程的所有檢測項(xiàng)目內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法評價管理手冊（E版）8.5.1.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理/Q8.5.1項(xiàng)目是否保留有完整的測量交樁資料，測量控制樁點(diǎn)復(fù)核及控制網(wǎng)復(fù)測資料是否經(jīng)過審批項(xiàng)目是否按標(biāo)準(zhǔn)對施工過程

12、或中間產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn)，且記錄規(guī)范內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）8.5.2產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)識及可追溯性/Q8.5.2管理手冊（E版）8.5.3顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)管理/Q8.5.3/8.3項(xiàng)目是否建立現(xiàn)場工程產(chǎn)品清單，明確產(chǎn)品的狀態(tài)及標(biāo)識方法，對重要部位、隱蔽工程是否建立可追溯性檔案對顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)是否按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證，是否建立有登記、驗(yàn)證記錄，是否有保護(hù)、防護(hù)方案或措施內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）8.5.4產(chǎn)品和服務(wù)防護(hù)/

13、Q8.5.4管理手冊（E版）8.5.5交付后活動/Q8.5.5QJ10.7項(xiàng)目是否對已完未交付工程編制了防護(hù)措施，是否進(jìn)行了必需的維護(hù)工作，是否有防護(hù)、維護(hù)記錄工程移交后是否簽訂保修協(xié)議內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行/Q8.6管理手冊（E版）8.7不合格輸出的控制/Q8.7/QJ11.5工程質(zhì)量驗(yàn)收是否實(shí)行三檢制、工序報驗(yàn)制，是否存在上道工序未經(jīng)驗(yàn)收而進(jìn)入下道工序施工的現(xiàn)象，檢查驗(yàn)收資料是否齊全項(xiàng)目是否建立不合格輸出的控制程序，是否建立不合格事項(xiàng)登記，是否對不合格事項(xiàng)進(jìn)行了處置，并保存驗(yàn)證記錄

14、內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價/Q9.1.1/E9.1.1/OH4.5.1/QJ12.1項(xiàng)目是否制定有績效考核管理辦法，是否定期對相關(guān)科室進(jìn)行考核和評價內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）9.1.3.2產(chǎn)品的監(jiān)視和測量/Q9.1.3/E9.1.2/OH4.5.2/QJ11.2、11.3監(jiān)視和測量過程是否有評價針對監(jiān)視和測量過程中出現(xiàn)問題是否有分析，制定應(yīng)對措施內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門

15、審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）9.1.3.4合規(guī)性評價/Q9.1.3/E9.1.2/OH4.5.2項(xiàng)目是否對所采用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了合規(guī)性評價，是否存在使用失效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）9.2.3體系內(nèi)審管理Q9.2/E9.2/OH4.5.5/QJ12.2管理手冊（E版）9.3管理評審Q9.3/E9.3/OH4.6/QJ12.4項(xiàng)目是否制定有內(nèi)部審核方案、審核計(jì)劃，審核方案與計(jì)劃是內(nèi)容是否齊全、頻率、范圍和方法有規(guī)定，是否按照審核計(jì)劃開展了內(nèi)部審核工作每年是否開展了管理評審工作，對管理評審輸入、輸出是否有成文記錄針對公司、分局相關(guān)方檢查提出問題是否有整改閉合資料內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場記錄表 編號:標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼部門審核員陪同人時間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場記錄評價管理手冊（E版）10.2不合格管理Q10.2/E10.2/OH4.5.3/QJ11.5管理手冊（E版）10.3事故、事件不符合管理Q10.2/E10.2