銀行訴訟管理辦法資料

1、銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 # 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！版次： A/0未指定書(shū)簽。PA銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！版次： A/0未指定書(shū)簽。PAXX銀行流程體系文件訴訟管理辦法文件編號(hào)：PFL0222-0300編制部門：法律合規(guī)部版 次 號(hào)： A/0生效日期：年01 月 01 日目錄 TOC o 1-5 h z 修改記錄 3第一章總則 4第二章職責(zé)及權(quán)限 6第三章訴訟審批 8第四章訴訟的執(zhí)行 1 1第五章訴訟代理人 1 2第六章統(tǒng)計(jì)分析及檔案管理 13第七章檢查監(jiān)督 1 4第八章附則 1 4銀行

2、流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA修改記錄序號(hào)修改日期修改原因和修改內(nèi)容提示修改單號(hào)生效日期第一章總則第一條為規(guī)范XX銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）訴訟、仲裁工作的管理，最大限度防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)本行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。第二條本辦法適用于本行各級(jí)機(jī)構(gòu)所有訴訟、

3、仲裁工作的管理。第三條本辦法所稱訴訟，是指以本行或各級(jí)分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人或者其他訴訟參與人參加的民事訴訟、行政訴訟、刑事附帶民事訴訟和行政附帶民事訴訟。訴訟工作范圍具體包括起訴、申請(qǐng)支付令、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全、申請(qǐng)公示催告、提出債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)、應(yīng)訴、開(kāi)庭、上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)抗訴、申請(qǐng)執(zhí)行等各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)的有關(guān)工作。第四條本辦法所稱仲裁，是指以本行或各級(jí)分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人參加的在法定仲裁機(jī)構(gòu)主持下進(jìn)行的仲裁。仲裁工作范圍具體包括申請(qǐng)仲裁、開(kāi)庭、申請(qǐng)撤銷裁決、申請(qǐng)執(zhí)行等各環(huán)節(jié)有關(guān)工作。仲裁管理工作的原則、程序等事項(xiàng)，按照本辦法有關(guān)訴訟管理的規(guī)定實(shí)施。第五條本辦法所稱涉案機(jī)構(gòu)是指當(dāng)事行中與案件涉及的法律關(guān)

4、系具有最直接、最密切聯(lián)系的總行部門或分支機(jī)構(gòu)。主要有：一、合同糾紛案件中，簽署合同、執(zhí)行合同的總行部門、分支機(jī)構(gòu)為涉案部門；二、侵權(quán)類案件中，對(duì)損失財(cái)產(chǎn)或受害權(quán)利承擔(dān)直接管理職責(zé)的總行部門、分支機(jī)構(gòu)為涉案部門。第六條本辦法所稱法律部門指總行及各分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的從事法律工作的部門，包括各級(jí)行中獨(dú)立設(shè)立的法律部門（崗位）或具有法律工作管理職責(zé)的部門，是訴訟事務(wù)的歸口管理部門。第七條本辦法所稱訴訟目的，指為保障本行最大化合法權(quán)益而確定的訴訟目標(biāo)，包括本行需要經(jīng)過(guò)訴訟得以確認(rèn)的權(quán)利或事實(shí)及有關(guān)訴訟請(qǐng)求。第八條本行訴訟管理工作，遵循統(tǒng)一管理、分工協(xié)作及合法、經(jīng)濟(jì)和效率的原則。第二章職責(zé)及權(quán)限第九條總行法律

5、部門負(fù)責(zé)全行訴訟、仲裁工作的審批、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。本辦法所稱總行法律部門是總行法律合規(guī)部。第十條涉案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件事實(shí)調(diào)查、提出訴訟意見(jiàn)并提交審批、執(zhí)行訴訟并完成有關(guān)文件的歸檔等工作。第十一條為提高訴訟管理工作的效率和質(zhì)量，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立法律事務(wù)部門（崗位），負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟事務(wù)的管理；各分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要配備適當(dāng)數(shù)量的專職或兼職訴訟事務(wù)工作人員。第十二條上級(jí)行法律部門應(yīng)對(duì)下級(jí)行訴訟工作進(jìn)行管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，同時(shí)提供必要的保障和服務(wù)；下級(jí)行法律部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行工作要求，完成工作任務(wù)，及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告訴訟事務(wù)工作動(dòng)態(tài)、經(jīng)驗(yàn)，提出工作建議。在總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各分支機(jī)構(gòu)之間的訴訟工作

6、應(yīng)加強(qiáng)交流和協(xié)作，以維護(hù)整體利益。第十三條總行法律部門的職責(zé)包括：一、歸口管理全行訴訟、仲裁工作；二、對(duì)于各分支機(jī)構(gòu)提出的訴訟意見(jiàn)（含上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)抗訴）予以審批；三、負(fù)責(zé)承辦以總行名義起訴、應(yīng)訴或仲裁的案件；四、對(duì)各分支機(jī)構(gòu)參加訴訟和仲裁予以指導(dǎo)；五、歸口管理訴訟和仲裁案件的代理事務(wù)，確定訴訟、仲裁案件的代理人，監(jiān)督代理人的代理工作；六、建立和管理訴訟、仲裁案件檔案；七、對(duì)訴訟和仲裁案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、研究、總結(jié)和報(bào)告；八、負(fù)責(zé)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等有關(guān)部門和單位的日常聯(lián)系、溝通和交流，及時(shí)了解與掌握訴訟、仲裁的信息和動(dòng)態(tài)。第十四條涉案機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括：一、負(fù)責(zé)管理本機(jī)構(gòu)的訴

7、訟、仲裁工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)訴訟時(shí)效的延續(xù)；二、負(fù)責(zé)承辦以本機(jī)構(gòu)名義起訴、應(yīng)訴或仲裁的案件并支付訴訟費(fèi)用；三、管理本機(jī)構(gòu)訴訟和仲裁案件的代理事務(wù)，指派或聘任銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA本機(jī)構(gòu)訴訟的代理人，監(jiān)督代理人的代理工作；四、執(zhí)行上級(jí)機(jī)構(gòu)法律部門的訴訟指導(dǎo)意見(jiàn)，報(bào)告訴

8、訟實(shí) 施情況；五、建立和管理本級(jí)行訴訟、仲裁案件檔案；六、對(duì)本機(jī)構(gòu)訴訟和仲裁案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、研究、總 結(jié)和報(bào)告。第三章訴訟審批第十五條涉案部門決定提起訴訟或者被訴的，應(yīng)當(dāng)發(fā)起訴訟審批程序。第十六條總行法律部門在履行部門其他職責(zé)過(guò)程中，認(rèn)為各分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)訴訟程序處置的，可以督促各分支機(jī) 構(gòu)發(fā)起訴訟審批程序。第十七條訴訟審批包括訴訟目的的審批及代理人的審批兩項(xiàng)內(nèi)容。并附有第十八條涉案部門應(yīng)當(dāng)首先就訴訟目的提出方案，關(guān)訴訟材料，報(bào)總行法律部門實(shí)施審查。第十九條訴訟材料包括案件基本情況介紹、有關(guān)合同憑證等各項(xiàng)法律性文件、其他證據(jù)材料、有關(guān)財(cái)產(chǎn)線索等。上訴訴訟材料報(bào)送審批時(shí)不得使用原件，應(yīng)當(dāng)

9、提供復(fù)印件或電子文檔。第二十條總行法律部門應(yīng)當(dāng)對(duì)訴訟案件予以調(diào)查、分析，以充分行使正當(dāng)權(quán)利，合理利用程序保障機(jī)制，最大化實(shí)現(xiàn)本行權(quán)利或承擔(dān)最小化責(zé)任為目標(biāo)，對(duì)訴訟目的適當(dāng)性予以審查。第二十一條法律部門認(rèn)為涉案部門提出的訴訟目的未能最大化保障本行合法權(quán)利，或者訴訟目的的實(shí)現(xiàn)缺乏核心證據(jù)的支持， 或者擬發(fā)起之訴訟涉及糾紛不宜采用訴訟方式解決的，應(yīng)當(dāng)作出審查不通過(guò)的意見(jiàn)。法律部門作出審查不通過(guò)意見(jiàn)的，涉案部門應(yīng)當(dāng)對(duì)訴訟目的予以完善。第二十二條法律部門審查通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)審查的訴訟目的報(bào)有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)予以批準(zhǔn)。第二十三條有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的訴訟目的，是涉案部門及法律部門實(shí)施訴訟的原則要求，各項(xiàng)訴訟方案的擬

10、定、實(shí)施必須以實(shí)現(xiàn)訴訟目的為最低要求予以推進(jìn)。第二十四條以 “ XX銀行股份有限公司”名義參加的訴訟，由總行法律部門負(fù)責(zé)承辦，并負(fù)責(zé)有關(guān)訴訟審批程序的推進(jìn)，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出意見(jiàn)并予以協(xié)助?？傂蟹刹块T承辦的案件，如總行法律部門認(rèn)為有必要的，可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、個(gè)人直接承辦或協(xié)同承辦。對(duì)于涉案機(jī)構(gòu)直接承辦的案件，總行法律部門認(rèn)為有必要的，可以根據(jù)實(shí)際需要，提級(jí)由總行法律部門辦理，涉案部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同承辦。第二十五條以涉案機(jī)構(gòu)名稱提起的訴訟，可以由涉案機(jī)構(gòu)直接承辦，也可聘請(qǐng)專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)代理承辦。直接承辦的，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)按照訴訟目的推進(jìn)，可要求總行法律部門予以技術(shù)支持；如不能達(dá)到訴訟目的，或訴訟中出

11、現(xiàn)重大差錯(cuò)的，涉案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，涉案機(jī)構(gòu)法律崗經(jīng)辦人員為直接責(zé)任人。代理承辦的，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)明確訴訟目的，按照訴訟目的監(jiān)督代理機(jī)構(gòu)執(zhí)行推進(jìn)，代理機(jī)構(gòu)不能有效履職的，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向總行法律部門報(bào)告，并可提出更換代理機(jī)構(gòu)的要求。涉案機(jī)構(gòu)也應(yīng)指派涉案機(jī)構(gòu)法律崗人員直接負(fù)責(zé)，積極配合代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展收集證據(jù)、準(zhǔn)備材料等工作，并應(yīng)如實(shí)陳述案件相關(guān)銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA銀行流程體系文件訴訟管理辦法編號(hào)： PFL0222-0300 第 頁(yè) 共 15 頁(yè) 錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。版次： A/0PA情況；如因涉案機(jī)構(gòu)

12、的原因，使得訴訟目的不能達(dá)成，或訴訟 中出現(xiàn)重大差錯(cuò)的，涉案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人。第四章訴訟的執(zhí)行第二十六條涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)經(jīng)審批同意的訴訟目的負(fù)責(zé)訴訟的執(zhí)行，包括起草各種法律文書(shū)、及時(shí)依法定程序開(kāi)展各項(xiàng)訴訟活動(dòng)、與管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)的聯(lián)系溝通等，應(yīng)力爭(zhēng)快立、快審、快（審、執(zhí)）結(jié)。第二十七條有 必 要 采 取 訴 訟 保 全 措 施 以 保 障 債 權(quán) 實(shí) 現(xiàn)的，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)。第二十八條在訴訟執(zhí)行中涉及承認(rèn)、變更、 放棄訴訟（仲裁）請(qǐng)求、進(jìn)行調(diào)解、和解或達(dá)成執(zhí)行和解等權(quán)利的處分事項(xiàng)時(shí)，按照下述程序辦理：一、能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)審批同意的訴訟目的的，由總行法律部門予以審查并批準(zhǔn)；二、涉及變更訴訟目的的，應(yīng)按

13、照第三章訴訟審批程序予以報(bào)批。第二十九條本行作為原告的案件，判決生效后，應(yīng)立即申請(qǐng)執(zhí)行；需要上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽?，?yīng)按照訴訟審批程序及時(shí)報(bào)批。第三十條執(zhí)行階段的管理，適用本章規(guī)定。第五章訴訟代理人第三十一條涉案機(jī)構(gòu)可以根據(jù)案件需要聘請(qǐng)外部訴訟代理人；訴訟代理人應(yīng)當(dāng)在總行備選律師名單中選擇。第三十二條涉案部門擬聘律師代理的，應(yīng)當(dāng)報(bào)總行法律部門審查，并經(jīng)總行有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審批同意后方可實(shí)施。第三十三條涉案部門應(yīng)當(dāng)對(duì)外聘律師的工作予以監(jiān)督，督促代理人在代理權(quán)限內(nèi)依法履行代理職責(zé)，維護(hù)本行的合法權(quán)益。案件實(shí)施過(guò)程中及完成后，涉案部門應(yīng)當(dāng)向總行法律部門反饋外聘律師的工作情況。第三十四條總行法律部門負(fù)責(zé)備選律師

14、名單的更新維護(hù)工作。第三十五條備選律師的選擇應(yīng)按照下述標(biāo)準(zhǔn)確定：一、備選律師所在事務(wù)所應(yīng)符合依法成立，具有律師所執(zhí)業(yè)資格；無(wú)不良執(zhí)業(yè)記錄，信譽(yù)良好；二、執(zhí)業(yè)律師具有深厚的法學(xué)理論知識(shí)，并具備金融、房地產(chǎn)、勞動(dòng)等方面專業(yè)知識(shí)；三、在近五年來(lái)成功代理過(guò)銀行類重大或疑難、特殊類型的案件；派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及顧問(wèn)律師須從事法官或律師工作10年及以上，具有豐富的閱歷；四、具備豐富的非訟業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；五、與地方公、檢、法機(jī)關(guān)具有良好的工作關(guān)系；六、與本行具有比較好的合作關(guān)系第三十六條總 行 法 律 部 門 應(yīng) 當(dāng) 根 據(jù) 外 聘 律 師 的 工 作 情況，定期對(duì)備選律師名單予以更新，并報(bào)總行有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審批后公布實(shí)施。第六章統(tǒng)計(jì)分析及檔案管理第三十七條訴訟執(zhí)行中，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填制訴訟實(shí)施情況表，并于訴訟完成后，與訴訟案卷復(fù)印件（或電子文檔）一并報(bào)總行法律部門備案。第三十八條涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期填制本機(jī)構(gòu)管理的訴訟案件統(tǒng)計(jì)表，報(bào)總行法律部門備案。第三十九條在處理案件過(guò)程中形成的所有法律文書(shū)、報(bào)告、申請(qǐng)書(shū)、合同及各種表格、證據(jù)等一切文字材料和圖片、照片及電子檔案均應(yīng)歸檔。第四十條有關(guān)檔案管理按照本行有關(guān)制度執(zhí)行。第七章檢查監(jiān)督第四十一條審計(jì)部、監(jiān)察室對(duì)本文件規(guī)定的工作程序?qū)嵤z查監(jiān)督。第四十二條總行法律合規(guī)部、