亮丙瑞林微球公司知識產(chǎn)權(quán)評估方案

1、泓域/亮丙瑞林微球公司知識產(chǎn)權(quán)評估方案亮丙瑞林微球公司知識產(chǎn)權(quán)評估方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112449074 一、 供應鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112449074 h 3 HYPERLINK l _Toc112449075 二、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112449075 h 16 HYPERLINK l _Toc112449076 三、 知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112449076 h 24 HYPERLINK l _Toc112449077 四、 知識產(chǎn)權(quán)管理的進路 PAGE

2、REF _Toc112449077 h 26 HYPERLINK l _Toc112449078 五、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認 PAGEREF _Toc112449078 h 31 HYPERLINK l _Toc112449079 六、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _Toc112449079 h 43 HYPERLINK l _Toc112449080 七、 知識經(jīng)濟的定義、特征及其與經(jīng)濟全球化 PAGEREF _Toc112449080 h 54 HYPERLINK l _Toc112449081 八、 知識經(jīng)濟對人類經(jīng)濟發(fā)展的意義 PAGEREF _Toc112449081 h 7

3、9 HYPERLINK l _Toc112449082 九、 知識產(chǎn)品交換的形式 PAGEREF _Toc112449082 h 94 HYPERLINK l _Toc112449083 十、 知識（技術(shù)）的定價 PAGEREF _Toc112449083 h 95 HYPERLINK l _Toc112449084 十一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112449084 h 100 HYPERLINK l _Toc112449085 十二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112449085 h 101 HYPERLINK l _Toc112449086 十三、 微球制劑行業(yè)

4、簡介 PAGEREF _Toc112449086 h 104 HYPERLINK l _Toc112449087 十四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112449087 h 105 HYPERLINK l _Toc112449088 十五、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112449088 h 106 HYPERLINK l _Toc112449089 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112449089 h 113 HYPERLINK l _Toc112449090 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112449090 h 120 HYPERLINK l _Toc

5、112449091 （一）股東權(quán)利及義務 PAGEREF _Toc112449091 h 120 HYPERLINK l _Toc112449092 1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。 PAGEREF _Toc112449092 h 120供應鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理根據(jù)供應鏈各個環(huán)節(jié)的職能不同，一般可以將供應鏈劃分為四個環(huán)節(jié)，包括采購環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、市場環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)，茲分別介紹其中可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)風險，尤其是商標風險。（一）采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險采購環(huán)節(jié)主要是控制供

6、應商帶來的知識產(chǎn)權(quán)風險。采購過來的零件或產(chǎn)品，有可能侵犯了第三人的專利權(quán)，將該零件或產(chǎn)品用于生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，再銷售出去，則可能會侵犯他人的專利權(quán)，即使能夠提供合法來源（如采購合同、發(fā)票等）而免于賠償責任，也會帶來交付不能、市場開拓受阻等市場風險。又如，采購的產(chǎn)品所貼附的標識，有可能侵犯第三人的注冊商標專用權(quán)或著作權(quán)，從而導致自己的產(chǎn)品在海關(guān)通關(guān)、展會或銷售過程中遭遇查扣或查處。為了控制采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險，應當采取如下措施1、核查并保管供應商的資質(zhì)證明及交易文件。應當要求供應商提供營業(yè)執(zhí)照等基本的經(jīng)營資質(zhì)證明，并對采購的產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬情況進行核實。對供方信息、進貨渠道、采購合同等信

7、息資料進行妥善管理，防止因人員離職、場所變動等原因?qū)е轮匾募G失。2、通過合同規(guī)避和分擔知識產(chǎn)權(quán)風險。在采購合同專列知識產(chǎn)權(quán)條款，讓供應商提供知識產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)的擔保，并對發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責任時如何應對侵權(quán)指控、應對侵權(quán)訴訟、如何承擔責任等問題進行明確約定。（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險1、生產(chǎn)工藝的商業(yè)秘密保護生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險主要集中在商業(yè)秘密保護上。生產(chǎn)階段是產(chǎn)品從設計圖紙轉(zhuǎn)化成為實物的橋梁，同時也是知識產(chǎn)權(quán)同產(chǎn)品相結(jié)合的重要環(huán)節(jié)。對于生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝技術(shù)的改進及產(chǎn)品生產(chǎn)設備的改進，應當及時記錄，以書面方式提請研發(fā)部門進行評估，確認是否可以申請知識產(chǎn)權(quán)。在未提交專利申請之前，或者決定作

8、為技術(shù)秘密保護時，應當注意保密工作，比如（1）建立工藝圖紙發(fā)放回收監(jiān)控制度，在完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，及時回收工藝圖紙，避免工藝泄露。（2）嚴格控制外來人員進入生產(chǎn)區(qū)域參觀，謹防泄露生產(chǎn)工藝。外來人員參觀生產(chǎn)區(qū)域時，應當統(tǒng)一管理監(jiān)督，入廠參觀者必須由相關(guān)部門的接待人員陪同帶領(lǐng)，在規(guī)定的路線進行參觀，不得單獨離隊參觀。（3）控制施工現(xiàn)場的泄密風險。施工現(xiàn)場發(fā)生泄露秘密的可能性較高，原因在于施工現(xiàn)場較為開放、人員混雜，極易發(fā)生泄密事件。如果企業(yè)采用委托制造的方式與他人合作，在合同中需對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用和收益進行明確的規(guī)定，并規(guī)定保密義務，以防止生產(chǎn)商侵占本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。2、商標印制的規(guī)范管理為加

9、強商標印制管理，保護注冊商標專用權(quán)，維護市場經(jīng)濟秩序，商標印制管理辦法對商標標識的印制單位和印制委托人的印制活動進行了規(guī)范。不過，這是從商標行政管理的角度頒布的規(guī)章。事實上，作為商標權(quán)人，企業(yè)自身也必須做好商標印制的管理工作。當然，首先應當考慮的是，必須簽訂嚴密的商標印制協(xié)議，尤其是對違約行為配以明確的違約責任。商標印制企業(yè)有時是商標侵權(quán)違法行為的源頭，如果商標權(quán)人不對商標印制企業(yè)進行有效的管控，很容易讓自己的商標標識從商標印制企業(yè)，流竄到市場上成為假冒商標的來源。關(guān)于商標印制，在這里僅強調(diào)以下幾點：（1）委托有資質(zhì)的印制企業(yè)。凡欲從事印刷的企業(yè)需要取得印刷經(jīng)營許可證，而要從事商標標識的印制則

10、需要取得“包裝裝潢印刷品印刷”或“商標標識印刷”經(jīng)營范圍的營業(yè)執(zhí)照。（2）做好商標印制的質(zhì)量標準管理。商標權(quán)人委托商標印制企業(yè)印制商標標識，必須事先制定商標標識的質(zhì)量標準，包括外觀、形狀、材質(zhì)、尺寸、比例、色彩、圖樣、字體等，定期抽查驗收，保證商標標識的質(zhì)量符合企業(yè)的要求。（3）商標印制企業(yè)應當向商標權(quán)人提供有關(guān)商標印制的模具、模板、印截等專用印制器具的清單，定期共同對到期“專用器具報廢”進行現(xiàn)場核銷，并作好相應記錄。（4）嚴禁商標印制企業(yè)向第三方轉(zhuǎn)包商標印制業(yè)務。（5）禁止商標印制企業(yè)擅自超量印制商標權(quán)人的商標標識，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商標權(quán)人的商標標識。（6）建立商標標識印制的

11、采購訂單管理制度，商標權(quán)人應當指定專門的部門和專職人員負責商標標識印制的訂單發(fā)放、收貨、驗收、庫存等工作。訂單須標明商標名稱、型號、數(shù)量、交期、品質(zhì)要求等。（7）應當要求商標印制企業(yè)制定或健全有效的商標標識（含半成品）出入庫制度，作成相關(guān)記錄并存檔不少于兩年。對印制的商標標識，商標印制企業(yè)應做好保管工作，不得流入市場。（8）商標印制企業(yè)對廢次商標標識（含半成品），以及無法消耗的剩余標識，應當建立和完善銷毀制度，避免流入尤其是禁止擅自銷售到市場上。（三）市場環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險企業(yè)在策劃廣告方案或營銷方案時，必須檢查其中可能存在的知識產(chǎn)權(quán)問題。比如重點宣傳的那些廣告用語、口號、圖標等是否別人已經(jīng)享

12、有版權(quán)或商標權(quán)。謹慎的做法是在使用某個簡短有力的宣傳口號或廣告語之前，應當評估一下是否可能發(fā)生包括商標侵權(quán)在內(nèi)的法律風險，比如這個宣傳口號或廣告語是否已經(jīng)存在商標權(quán)，自己的使用方式和表現(xiàn)形式是否構(gòu)成對其商標權(quán)的侵犯。此外，前面介紹的知識產(chǎn)權(quán)使用的合規(guī)管理，也涉及市場營銷中需要注意避免發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)風險。下面重點談一下商標名稱通用化和埋伏營銷的問題。1、商標名稱通用化的風險（1）商標名稱通用化的現(xiàn)象2010年4月8日，創(chuàng)業(yè)板上市公司朗科科技發(fā)布臨時公告，稱其第1509704號“優(yōu)盤”商標被國家工商行政管理總局商標評審委員裁定撤銷。在這則公告的背后，其實又上演了一出所謂商標名稱通用化的悲劇，許多著

13、名的商標都已經(jīng)品嘗過這樣的教訓：由于商標名稱所具有的顯著特征被減弱，逐漸演變?yōu)樘囟ㄉ唐返耐ㄓ妹Q，如此一來商標不僅可能失去商標法的保護，品牌價值更是面臨灰飛煙滅的危險。類似這種商標（品牌）名稱變成普通名詞，作為原本指示的產(chǎn)品類別之代名詞的現(xiàn)象，我們稱為商標名稱通用化，更為專業(yè)的法律術(shù)語稱作商標退化，英文里稱為genericide，在國外許多赫赫有名的商標名稱，最后都淪落為普通的產(chǎn)品通用名稱。商標注冊、使用之后，倘若發(fā)生商標名稱通用化的情形，其顯著性將大為弱化甚至不復存在，其識別性也深受影響，不能發(fā)揮商品區(qū)分、商譽彰顯的功能，商標價值自然受到嚴重削弱，這對于企業(yè)經(jīng)營的影響，絕對不可低估。我國在2

14、014年修訂商標法時，在第49條第2款已經(jīng)明確指出，注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標。（2）防止商標名稱通用化的措施為全面避免商標名稱通用化的后果，商標權(quán)人除了正確規(guī)范自己的商標使用與管理行為之外，還要監(jiān)督干涉其他人故意或過失的錯誤使用行為。下列建議也許有助于權(quán)利人應對商標名稱通用化的風險：選擇顯著性強的標識。從商標法的角度觀察，顯著性較弱的商標即使不發(fā)生通用化的結(jié)果，也容易被他人以合理使用為抗辯事由，以某種合法的方式使用在自己的商品上。因此，在商標注冊申請前，最好考慮選擇顯著性較強的任意性或臆造性標志，它們與商品的特征聯(lián)系更少，也更能得

15、到法律的保護。商標、商品名稱與新產(chǎn)品同時推出。當一種新產(chǎn)品問世時，如果沒有簡便易記的名稱可用來稱呼產(chǎn)品，那么，此時防止商標名稱通用化的最好方法，就是在新產(chǎn)品上市銷售時，創(chuàng)造一個易于記憶、易于接受的通用名稱，并在產(chǎn)品的推廣促銷活動中注意區(qū)隔商標標識與商品名稱，并明確告知消費者，這樣就不會讓消費者把商標當成產(chǎn)品名稱來指代了。積極宣示商標信息。商標的使用本應有一套管理規(guī)范，比如對商標的標示方式、設色、位置、比例等加以明文規(guī)范，例如：在商標一旁加注“注冊商標”“”“TM”等，以與商品說明或廣告用語等相區(qū)別，并借此強調(diào)自己的商標權(quán)利，以防止商標名稱被作為通用名稱胡亂使用，損害自己的商標權(quán)益。干預商標名稱

16、的錯誤使用。包括制止字典錯誤的解釋，發(fā)布聲明勸告商標正確使用，制止商標名稱通用化的侵權(quán)行為。持續(xù)進行商標顯著性回復之努力。商標顯著性減弱而退為通用名稱后，也有可能回復其顯著性，發(fā)生起死回生的奇跡。例如，美國法院于1888年及1896年曾分別判決縫幻機之Singer（勝家）商標及汽車輪胎之Goodyear（固特異）商標，在其產(chǎn)品專利期間屆滿時，均已成為表示該種商品之普通名稱而欠缺顯著性。然而，由于其長時間的專用與廣告，Singer商標于1938年被判決重新取得顯著性商標之地位。Goodyear商標也因廣泛而長期之專用，而于1959年被判決回復其具有顯著商標之特質(zhì)。2、埋伏營銷的商標風險1984年

17、第23屆洛杉磯奧運會通過與企業(yè)訂立贊助協(xié)議、出售電視廣播權(quán)等措施，使洛杉磯奧運會成為“第一次賺錢的奧運會”。自此，奧運會不僅給運動員提供了施展才能的機會，也給企業(yè)提供了推廣品牌的平臺。一些跨國公司深諳體育營銷價值，經(jīng)常一擲千金贊助大型活動，每逢奧運會舉行，便會傾力爭奪贊助權(quán)。但是，也有相當一部分頭腦靈活的公司，并未花費數(shù)千萬美元去爭當奧運會的指定贊助商，卻也搭乘奧運會的便車，同樣達到了借助奧運會提高品牌知名度的目的。作為一種營銷策略，埋伏營銷是指一些企業(yè)不支付贊助費用，卻通過各種營銷活動，將其與一些重大活動（通常是體育賽事、文化活動等）建立某種聯(lián)系。埋伏營銷又稱為伏擊營銷、偷襲營銷、隱性市場、

18、隱性營銷或者寄生營銷，主要發(fā)生在重大活動的臨近期間及其進行期間。從狹義上講，埋伏營銷僅指一方通過直接的努力削弱或侵襲競爭者通過贊助而獲得的與一個重大活動的官方關(guān)系。從廣義上講，除了直接和有意的引起公眾誤導外，埋伏營銷還指企業(yè)在未經(jīng)授權(quán)或同意的情況下，試圖通過創(chuàng)造某種聯(lián)系，來利用特定活動的商譽、名譽和聲望。這里的所謂“聯(lián)系”可能是贊助關(guān)系，也可能是另外的合同、合作或其他支持關(guān)系。通常，只要不直接利用重大活動受保護的標志、作品和其他設計，不違反主辦方設置的合同條款，埋伏營銷就能夠合法地存在。比如，表達世博元素的符號太多，埋伏營銷者已經(jīng)找到突破口。在上海世博會前夕，上海公交媒體上曾反復播放和酒的視頻

19、廣告，畫面上不時跳出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界在一起?！憋@然，廣告只字不提世博會，但卻處處暗示世博會。（四）銷售環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險從商標權(quán)人的角度看，經(jīng)銷商也存在許多需要進行商標管理的行為。實際情況自然是千變?nèi)f化，比如要警惕經(jīng)銷商搶注商標（如果未在國內(nèi)注冊或未在海外注冊）。在這里再談談以下問題：1、經(jīng)銷商的字號問題經(jīng)銷商（包括代理商）作為一個經(jīng)營實體，有的是以企業(yè)或公司，的名義出現(xiàn)的，那么經(jīng)銷商叫什么名稱，取什么字號，一般不應該受到商標權(quán)人（品牌廠商）的干涉。不過，現(xiàn)實中，有的經(jīng)銷商在自己的企業(yè)名稱中，把品牌廠商的商標用作自己的字號，作為商標權(quán)人的品牌廠

20、商這時就必須要小心了。因為品牌廠商與經(jīng)銷商只是一時的合作關(guān)系，同時，經(jīng)銷商還有自己獨立的利益訴求，如果經(jīng)銷商的字號也用你的商標，很容易在市場上造成混亂，消費者或其他經(jīng)營者可能會誤以為該經(jīng)銷商是隸屬于品牌廠商的企業(yè)，或者雙方存在密切的投資或控股等關(guān)系。2、經(jīng)銷商自主品牌的擅自標注有的經(jīng)銷商很明白，自己銷售品牌廠商的產(chǎn)品，只是“為他人作嫁衣裳”，為長遠利益計，必須打造自己的自主品牌，于是，個別經(jīng)銷商在自己銷售的品牌產(chǎn)品上，擅自加貼或標注自己的品牌（商標），從而借品牌產(chǎn)品的銷售和使用，同時宣傳經(jīng)銷商自己的品牌。比如，甲經(jīng)銷商在銷售乙公司生產(chǎn)的A品牌的洗發(fā)水時，將自己注冊在洗發(fā)水商品上的B商標加貼在A

21、品牌洗發(fā)水上，使得A品牌的洗發(fā)水上同時有兩個注冊商標并列。毫無疑問，這種不恰當行為可能構(gòu)成商標侵權(quán)，作為品牌廠商可以在經(jīng)銷合同上禁止這類行為，到時可以選擇以合同違約，或者以商標侵權(quán)作為訴訟請求的基礎(chǔ)。3、產(chǎn)品分裝或組合時的商標使用經(jīng)銷商為了促銷或者其他目的，在銷售過程中有可能將商標權(quán)人的產(chǎn)品進行拆分包裝，比如將大袋包裝的品牌大米分裝了若干小袋后出售；或者將商標權(quán)人的產(chǎn)品進行組合包裝，比如將兩瓶品牌葡萄酒放在一個新的大包裝內(nèi)組合銷售。這時，如果在產(chǎn)品分裝或組合后的新包裝上，經(jīng)銷商自行印制了商標權(quán)人的商標，是否屬于商標侵權(quán)或者其他違法行為，并不能一概而論。比如，如果產(chǎn)品分裝或組合后，已經(jīng)相當于重新

22、加工或者制造了新產(chǎn)品，這可能更容易被認定為商標侵權(quán)。反之，則有可能被認定為合理使用。當然，這只是一個抽象的判斷，需要具體情況具體分析。作為商標權(quán)人則要小心產(chǎn)品分裝或組合的情形發(fā)生，因為這可能會帶來公司品牌或產(chǎn)品識別的體系混亂，甚至會在此過程中發(fā)生不可控制的質(zhì)量控制風險。因此，一方面，要透過銷售合同等方式防止這類情形的發(fā)生，另一方面，特別是在合同無法約束的情形下，更要認真分析相關(guān)情形，評估是否構(gòu)成商標侵權(quán)，從而決定是否采取法律行動，以保護自己的品牌利益。4、贈品上的商標使用作為市場營銷的策略之一，“贈品促銷”是在產(chǎn)品、服務營銷或銷售時向消費者贈送產(chǎn)品或禮品，大多用于吸引消費者購買新產(chǎn)品、弱勢產(chǎn)品

23、或者獎勵顧客的重復購買或增加消費量，等等。很多品牌廠商喜歡根據(jù)促銷商品的定位、消費人群特點以及商品關(guān)聯(lián)性等，定制類似優(yōu)盤、開瓶器、名片夾、手環(huán)等贈品用于促銷，而不是采購他人已經(jīng)投放市場的商品，因為定制贈品可以印上自己的品牌名稱、LOGO或者廣告語。毫無疑問，品牌廠商不會輕易放過贈品作為媒介傳播品牌的機會。當贈品上印有品牌或LOGO時，商標侵權(quán)問題就不容忽視。如果你提供的贈品本身就是采購進來的侵權(quán)商品，自然難逃侵權(quán)命運。北京市高級人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件若干問題的解答（京高法發(fā)200668號）明確指出：“搭贈是銷售的一種形式，因此搭贈侵犯注冊商標專用權(quán)商品的行為是商標侵權(quán)行為，搭贈人應承

24、擔停止侵權(quán)的責任；明知或者應知所搭贈的商品是侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的，還應當承擔損害賠償責任?！辈贿^，很多公司更多地是擔心定制贈品上的商標風險問題。讓我們假設一下，如果金帝巧克力促銷時贈送一只可愛的“玩偶”，安利保健品促銷時贈送一個“保溫杯”，而這些玩偶、保溫杯都是品牌廠商向某些生產(chǎn)廠商定制或委托加工的。那么，在這些贈品上標注品牌廠商的品牌或LOGO，會不會有侵權(quán)之虞？因為品牌廠商也許在這類贈品所屬的商品上沒有注冊商標，而恰恰又有其他廠商注冊了相同或近似的商標。大多數(shù)情形下，構(gòu)成商標法意義上的“商標使用”是構(gòu)成商標侵權(quán)的基礎(chǔ)。因此，避免自己的品牌用于贈品上構(gòu)成商標法意義上的“商標使用”，是規(guī)

25、避商標侵權(quán)的關(guān)鍵所在。為了不構(gòu)成“商標使用”，可以考慮以下七個建議：（1）避免在贈品上單獨標注品牌名稱或LOGO。這種情形比較容易被認定為“用于識別商品來源”的“商標使用”行為。（2）在贈品上標注品牌名稱或LOGO時最好帶上促銷商品名稱。比如，在玩偶贈品的吊牌上標注“金帝巧克力”（字體最好一樣大?。@然，即使人家在玩偶類商品上注冊有“金帝”商標，也難以主張“金帝巧克力”標識是對玩偶商品的來源指示或商標使用。（3）如果空間允許，可以將促銷商品（如巧克力、保健品）的包裝圖片，同時在贈品所標注品牌名稱或LOGO的前后或上下一并印上，如此更能清晰地向消費者傳遞明確的信息：贈品上的品牌名稱或LOGO所

26、指示的商品并不是贈品本身。（4）在贈品上明確標注“贈品”或“非賣品”或類似字樣，這樣可以降低或避免與贈品所競爭商品上的“雷同”商標發(fā)生所謂混淆或誤導的可能性。（5）在不影響品牌宣傳效果的基礎(chǔ)上，可以將贈品生產(chǎn)商的品牌名稱或LOGO，同時印在贈品上，與促銷商品的品牌并存。當然，要確保生產(chǎn)商印上去的品牌名稱或LOGO不存在侵權(quán)的問題。更重要的是，不要讓消費者將生產(chǎn)商的品牌或LOGO，當作你促銷品牌的子品牌或姊妹品牌，或者產(chǎn)生相反誤認。（6）如果贈品或其包裝的空間允許，可以將促銷品牌廠商的公司名稱顯著標注，更能與贈品所競爭商品上的“雷同”商標，明確區(qū)分出不同的商品來源。（7）如果企業(yè)名稱包含了所要傳

27、播的品牌名稱，可以不需單獨印制品牌名稱或LOGO，直接印上“xxx公司惠贈”即可。尤其是該品牌已經(jīng)被他人注冊并使用在贈品所屬商品上時，如此使用更具安全性。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應當在員工新進的崗前培訓或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告

28、知義務，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業(yè)所有

29、，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設備等物質(zhì)條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發(fā)的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事

30、宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準確地說是采用技術(shù)秘密來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設計“

31、回避設計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護的技術(shù)方案的新的設計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范圍。通過回避設計進行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進行回避設計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設計的方案是否包括擬回避專利的所有必

32、要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人給予合理的報酬。”可見，雇用單位在取得職務成果之專利權(quán)后，應給予員工相當?shù)莫剟罨蜻m當?shù)膱蟪?。在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設計人的獎酬

33、在實務上，對作為發(fā)明人或設計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬敯l(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設計人得到立即的誘因。當然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應當完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明

34、人或設計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻時，也會再須給發(fā)明人或設計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和

35、較大的發(fā)展機會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設計人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務發(fā)明創(chuàng)造后，單位應當對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵?！保ǘ┱仙虡?/p>

36、注冊與產(chǎn)品開發(fā)1、商標規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務上，一枚商標從注冊申請到核準注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應進行商標申請工作，以使產(chǎn)品上市時即能使用取得注冊的商標。企業(yè)應當整合商標注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設計成熟，準備上市時，才想到設計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標注冊的問題，那么等產(chǎn)品上市時，注冊商標可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。根據(jù)商標法，商標從

37、申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質(zhì)審查、核準注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標儲備截至2018年底，我國國內(nèi)有效商標注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件?！按髷?shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設計新的商標，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標。雖然現(xiàn)在商標局已經(jīng)大大提高了商標審查的

38、效率，并且2014年5月實施的新商標法也為商標審查設置了審查時限，但是，提前進行商標設計才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標申請到核準注冊，都需要不少時間。因此，在新產(chǎn)品立項開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時，不要忘記同步啟動商標設計。事實上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立項，也應提前進行適當?shù)厣虡藘浠虿季帧＜热辉跀?shù)以百萬計的商標申請叢林中，設計與選擇心儀商標的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標，并提交商標注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標“研發(fā)”更應當作日常事務，常

39、抓不懈。商標儲備與防御商標、聯(lián)合商標的注冊具有不完全相同的目標。防御商標主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標，聯(lián)合商標是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標儲備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角知識產(chǎn)權(quán)管理可以宏大敘事，從國家戰(zhàn)略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產(chǎn)權(quán)管理，是面向企業(yè)管理的法律實踐，是一種指導發(fā)展思路、關(guān)注操作細節(jié)、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產(chǎn)權(quán)的體制建設、信息分析、經(jīng)營策略、風險管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，探討如何通過知識產(chǎn)權(quán)增強企業(yè)技術(shù)能力，防御企業(yè)侵權(quán)風險，

40、堅固企業(yè)的利潤根基，增強企業(yè)的競爭能力，從而通過加強知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理，促進知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實施，使知識產(chǎn)權(quán)真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發(fā)自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新的潛力、動力和活力。面向企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或?qū)哟?，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵。（一）組織面主要從組織建設的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的定位、組織體系的架構(gòu)、管理機構(gòu)的職能以及管理人員的專業(yè)背景與知識結(jié)構(gòu)等。（二）制度面主要從制度建設的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管

41、理。比如，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理具體制度的設計，知識產(chǎn)權(quán)制度體系的建設，以及相配套的一些操作規(guī)則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)與員工之間保密協(xié)議的設計，企業(yè)與員工之間知識產(chǎn)權(quán)歸屬的處理對員工發(fā)明創(chuàng)新的激勵機制，面向員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業(yè)秘密的檔案管理，知識產(chǎn)權(quán)的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，從研發(fā)設計、權(quán)利獲取，到經(jīng)營利用、侵權(quán)防御等流程，研究專利管理；從商標設計、商標注冊，到商標使用、商標續(xù)展等流程

42、，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利回避設計的策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產(chǎn)權(quán)許可的策略、知識產(chǎn)權(quán)訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何防止研發(fā)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)風險，如何規(guī)避商標名稱通用化風險，如何處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)危機，如何控制商業(yè)秘密的泄露風險等。（八）經(jīng)營面主要從經(jīng)營利用的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何從事知識產(chǎn)權(quán)的許可，如何通過知識產(chǎn)權(quán)融通資金，如何在企業(yè)并購中開展專利的盡職調(diào)查等。（九）行業(yè)面主要從行業(yè)合作的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何建立同業(yè)知識產(chǎn)

43、權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，如何處理行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)爭議或危機等。知識產(chǎn)權(quán)管理的進路知識產(chǎn)權(quán)管理的知識體系沒有固化的結(jié)構(gòu)，但適宜的結(jié)構(gòu)可以包容更加豐富的知識內(nèi)容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產(chǎn)權(quán)管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)體系上的創(chuàng)新與突破，仍然需要不斷努力。結(jié)合已有的研究成果，茲簡要總結(jié)或介紹一些知識產(chǎn)權(quán)管理研究的體系結(jié)構(gòu)，以對后續(xù)研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財富雜志發(fā)表了一篇有關(guān)知識資產(chǎn)的文章，討論其對于企業(yè)的價值。隨后一個被稱為知識資產(chǎn)管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發(fā)展出一套有效管理企業(yè)知識資產(chǎn)的系

44、統(tǒng)。結(jié)果他們整理出一套能有效管理企業(yè)知識資產(chǎn)發(fā)展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內(nèi)容是將企業(yè)知識資產(chǎn)管理系統(tǒng)分為防御期、降低成本期、創(chuàng)造利潤期、內(nèi)部整合期、愿景規(guī)劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企業(yè)希望他們的知識資產(chǎn)（主要是知識產(chǎn)權(quán)）對企業(yè)目標所做出的貢獻。關(guān)于價值階層的五個層次及其定位、任務和行動，被系統(tǒng)地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的戰(zhàn)略思維與發(fā)展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三個發(fā)展模式，保護主要從知識產(chǎn)權(quán)風險預防

45、的角度，經(jīng)營主要從知識產(chǎn)權(quán)價值創(chuàng)造的角度，戰(zhàn)略主要從知識產(chǎn)權(quán)長遠規(guī)劃的角度，來闡述知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容。（二）以權(quán)利類型為中心眾所周知，經(jīng)過幾百年的演進，知識產(chǎn)權(quán)的類型日益豐富，但專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)仍然是其中最為核心的權(quán)利。由于不同類型的知識產(chǎn)權(quán)，各具特色，各有個性，目前大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理類著作，就是按權(quán)利類型分別展開其中的管理內(nèi)容。不過，此種進路之思維易受困于知識產(chǎn)權(quán)法學思維之窠臼，不易與企業(yè)經(jīng)營與管理實踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結(jié)構(gòu)是許多知識產(chǎn)權(quán)管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權(quán)、商標權(quán)等權(quán)利為核心，依次展開其流程管理的內(nèi)容。一般而言，知識產(chǎn)權(quán)的流

46、程管理，大體上歷經(jīng)研發(fā)設計階段、權(quán)利申請與確權(quán)階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權(quán)利保護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫離不了知識資產(chǎn)的權(quán)利化、權(quán)利經(jīng)營利用以及防范侵權(quán)與維權(quán)等內(nèi)容（四）以業(yè)務嵌入為中心所謂業(yè)務嵌入是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、采購、市場、銷售、售后、技術(shù)支持、投資合作等業(yè)務環(huán)節(jié)與知識產(chǎn)權(quán)（部門）的資源整合，以及相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投入使用前應當經(jīng)過商標合規(guī)性的風險評估。業(yè)務嵌入的主要目標是優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的工作流程，控制企業(yè)各個業(yè)務環(huán)節(jié)的法律風險，實現(xiàn)企業(yè)業(yè)務環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)策略與風險的過程化管理。至少在當前，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)

47、內(nèi)部大多居于支持性的地位。企業(yè)業(yè)務鏈的主要環(huán)節(jié)，常常包括研發(fā)、生產(chǎn)、采購、供應、營銷、銷售、技術(shù)支持、投資合作等諸多環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)應當與企業(yè)業(yè)務鏈進行有效的整合，真正發(fā)揮控制業(yè)務風險、保護競爭優(yōu)勢的支持作用。前述的業(yè)務嵌入總體上還是知識產(chǎn)權(quán)與業(yè)務鏈的相對宏觀的整合，針對一些特定產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上的環(huán)節(jié)或細節(jié)入手，進行更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識產(chǎn)權(quán)管理問題。比如，對于音樂版權(quán)的管理，可以將其解剖為各種細節(jié)，比如歌曲署名、翻唱、影視插曲、網(wǎng)絡音樂、手機鈴聲、演藝經(jīng)紀及反盜版等然后分別探討其中可能發(fā)生的版權(quán)實務問題。（五）以行政支持為中心知識產(chǎn)權(quán)管理不能脫離企業(yè)的行政體系而獨

48、立運轉(zhuǎn)，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的運行。所謂行政支持，是企業(yè)管理層、人事、行政、法務、財務、信息安全等行政支持部門對知識產(chǎn)權(quán)（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時應當加入保密義務提示的內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)一旦提升到戰(zhàn)略高度，就需要企業(yè)人、財、物等全要素的系統(tǒng)化管理。行政支持的主要目標是要理順知識產(chǎn)權(quán)的職責體系，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的分工配合。企業(yè)內(nèi)部與知識產(chǎn)權(quán)管理工作相關(guān)的支持部門，可能包括決策部門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務部門、研發(fā)部門、財務部門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應當根據(jù)企業(yè)的組織架構(gòu)體系進行知識產(chǎn)權(quán)的行政支持體系分析，并

49、確認相應的崗位職責。同時，應當建立或完善知識產(chǎn)權(quán)的組織保障、制度保障、預算保障、專業(yè)技能培訓、人才支持、知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)等支持體系。必要時，可以將知識產(chǎn)權(quán)管理納入績效考核體系，將技術(shù)提案、專利申請量、專利授權(quán)量、實施效益等納入各相關(guān)部門的績效考核體系，推進企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。當然，還有其他可資借鑒的研究進路，比如周延鵬先生從智慧財產(chǎn)的智慧資本化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化及資訊網(wǎng)絡化等角度，開啟了智慧資源規(guī)劃的金鑰匙，這里不再作介紹。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認（一）專利資產(chǎn)確認管理1、技術(shù)交底技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗和成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗累積成可用的知識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴散及

50、傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術(shù)交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術(shù)來源。技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技術(shù)管理部門或者專利代理機構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包括八個部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術(shù)交底書最低程度上應當：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點。（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個相關(guān)實施例、提供產(chǎn)生有益效

51、果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠砣巳胬斫?、準確發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識，另一方面可以作為企業(yè)做出技術(shù)應用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過技術(shù)交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或?qū)＠砣?。從專利申請的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的創(chuàng)新點。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技術(shù)交底

52、書開始。2、專利篩選2016年12月國務院印發(fā)的“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃，要求“促進高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值專利應當是技術(shù)價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應當以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專利申請、專利運營等多個階段，層層推進，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。因此，培育高價值專利的路徑，應當先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高質(zhì)量專利做起。很

53、多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)的評估都會由“以量取勝”進化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措施。（1）專利篩選的內(nèi)涵對于技術(shù)研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估，從，而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的

54、發(fā)明評估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機構(gòu)在申請專利時，都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。（2）專利篩選的目標專利篩選的目的在于評價技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術(shù)，節(jié)省申請、維持專利所耗費的財力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應該得到授權(quán)的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權(quán)利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更

55、加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護范圍不適當?shù)膶＠?。而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應當作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。當然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應當擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應授權(quán)，無可厚非。但是如果企業(yè)不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機構(gòu)為便于開展發(fā)明評估，進行專利篩選，企業(yè)應當設立發(fā)明評估委員會，這個機構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個常

56、設的松散性組織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關(guān)事宜，日常工作由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門來協(xié)調(diào)。由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用性）以及技術(shù)的商業(yè)價值（經(jīng)濟利益、實施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務等層面。因此從事發(fā)明評估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設計人），又有法務人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市場營銷人員，可能的話，還包括財務人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活動，但技術(shù)人員與法務人員應當占據(jù)評估委員會的主體。（4）專利篩選的內(nèi)容專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品質(zhì)可以從技術(shù)

57、、法律和商業(yè)三個層面進行評估，下面列舉了一些常用的評價指標，作為參考和啟發(fā)。（二）商標資產(chǎn)確認管理1、挖掘可商標化的標識根據(jù)商標法的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標識進行審核，將可以商標化的標識及時進行商標注冊申請。對于企業(yè)自己設計或選擇的商標標識，只要企業(yè)管理人員稍微有些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人員，也未必意識到自己可能

58、遺忘了一些應當申請商標注冊的標識。表面上看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標人”所劫走，或者被他人搭乘商標便車。在企業(yè)業(yè)務發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認新的商標標識。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標在哪里呢？可以對以下標識進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標注冊申請：境外延伸進入中國的商標、子/副商標、商標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可以申請注冊商標。2、商標“撤三”的困境如果大量挖掘商標標識進行申

59、請注冊，再加上聯(lián)合商標或防御商標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的商標。事實上，商標標識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應當不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進行防御性的商標注冊，只是一種防止商標搶注或保障業(yè)務自由的權(quán)宜之計。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國商標法第49條第2款的規(guī)定，注冊商標沒有正當理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根據(jù)商標法實施條例第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標注冊的連續(xù)三年不使用的正當理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責于商標

60、注冊人的正當事由。既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務上實際使用的，而且不符合所謂“正當理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點撥”可供參考：（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。（2）把注冊商標的有效期當作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。（三）商業(yè)秘密確認管理1、商