銀行內(nèi)控合規(guī)處員個人申報材料

1、銀行內(nèi)控合規(guī)處員個人申報材料篇一：銀行十佳內(nèi)控人員申報材料十佳內(nèi)控人員申報材料我叫* ,現(xiàn)年*歲，中共黨員，大專文化，*年*月參加工作，現(xiàn)任*支行行長。一年來，在上級支行高度重 視和大力支持下，在本行領(lǐng)導(dǎo)的幫助下，在各位同事的配合 下，我按照上級行及本行領(lǐng)導(dǎo)賦予內(nèi)控的工作職責(zé)，團(tuán)結(jié)和 帶領(lǐng)我行員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項工 作任務(wù)。現(xiàn)將一年來的內(nèi)控工作情況匯報如下：一、認(rèn)真落實基礎(chǔ)管理，狠抓內(nèi)控建設(shè)。為從根本上解決困繞我行的基礎(chǔ)管理差，內(nèi)部控制力弱 的問題，我行于年初召開了內(nèi)控工作會議。會議認(rèn)真查找了 我行基礎(chǔ)管理方面問題，深入分析了問題存在的原因，提由 了提高我行內(nèi)控管理水平的

2、具體措施。針對本行實際，不斷 完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我 行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，成立了計算 機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組、安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組、貸款審貸小組，由臺 了*年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、會計和信貸工作質(zhì)量考核辦 法。這些辦法的由臺，使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理 提供了有效的制度保障。我并從以下幾個方面開展了工作：1、我以抓內(nèi)控管理盡職指引和在年初簽訂的安 全責(zé)任書的落實為契機(jī)，建立了以行長、會計主管、事后監(jiān)督員以及信貸員組成的內(nèi)控管理組織體系，大家各司其職、 齊抓共管、相互制約、相互監(jiān)督、一體考核，讓內(nèi)控管理關(guān) 系更清晰，內(nèi)控管理層次得到提升。2、堅持按季組

3、織開展監(jiān)管檢查工作，促進(jìn)內(nèi)控管理水 平逐步提高。監(jiān)管是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風(fēng)險的 重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管 面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按計劃、按程序每季度 對各網(wǎng)點組織開展一次認(rèn)真細(xì)致的檢查。做到每次檢查都有 方案、有通知、有記錄、有整改、對責(zé)任人有處理。監(jiān)管的 內(nèi)容也嚴(yán)格按照監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項治理的要求逐 條細(xì)化，不敢有絲毫的馬虎。3、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好 整改工作。對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查由來的問題及整 改結(jié)果逐一登記，并根據(jù)整改通知書抓整改落實；重點 落實整改責(zé)任人，堅持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原 則。通過

4、責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，做到整改不留死角，不 走過場。4、實行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結(jié)合，不斷提 高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。*年，我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工 作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、授權(quán)、銀行卡、重 要空白憑證管理等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實現(xiàn) 了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。我在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對大額現(xiàn)金支付、沖正授權(quán)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢 查。5、注重提高會計主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。會計主管履職到位與否，是內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán)，*年，我認(rèn)真貫徹落實會計主管委派制，提高會計主管待遇，加大考核力 度，提高會計主管履職能力。我按月組織召

5、開行領(lǐng)導(dǎo)、網(wǎng)點 記賬員、主辦會計員、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人等人員參加的主管例會， 分析內(nèi)控形勢，學(xué)習(xí)新的文件精神，研究解決管理中存在的 實際問題。以會代訓(xùn)，提高會計主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。從已經(jīng)結(jié)束的*年監(jiān)管來看，我把實質(zhì)重于形式作為 監(jiān)管的重要原則，通過持續(xù)、認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)管，我們的內(nèi)控 管理水平有了明顯的進(jìn)步。二、堅持可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風(fēng)險防控長效機(jī)制。內(nèi)控工作必須堅持精細(xì)化管理和執(zhí)行力建設(shè)。要堅決貫 徹內(nèi)控優(yōu)先的理念，特別是在案件防控工作中， 要警鐘長鳴。 人員管理要常抓不懈。我通過強(qiáng)化培訓(xùn)、完善技防措施、加 大獎懲力度等多種手段，提高了相關(guān)人員的風(fēng)險識別能力。1、我認(rèn)真組織員工參加員工行為守則、十不

6、準(zhǔn)、六嚴(yán)禁、員工違規(guī)行為處罰辦法等教育學(xué)習(xí)活動，并討論交流學(xué)習(xí)心得。同時組織 員工簽署了承諾書。進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作 力度的通知、商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引、銀行業(yè)從業(yè) 人員職業(yè)操守等系列文件和規(guī)章制度，從而提高了廣大員 工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗 位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識，自覺抵制違規(guī)操作。進(jìn)一步使廣 大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制 度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的 良好氛圍與機(jī)制，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā) 展。2、全面落實銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險十三條的要求

7、。加強(qiáng)對重點重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)等控制和管理。突由對重要 空白憑證、大額資金支付、印章、現(xiàn)金、款箱交接、貸款等 6個案件多發(fā)部位的專項檢查，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制、授權(quán) 管理、財務(wù)收支管理等各項制度，建立防范風(fēng)險的長效機(jī)制， 從源頭上堵塞漏洞。3、我加強(qiáng)對網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及重要崗位員工八小時之外及 其社交圈的監(jiān)督，每月開展一次員工行為排查，掌握異常行 為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。4、做好節(jié)假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節(jié)期 間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認(rèn)真抓好兩節(jié)期間的 安全保衛(wèi)工作，我行成立安全檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了檢查實 施方案、我提由了具體要求。先是認(rèn)真做好自查，而后對自查情況進(jìn)

8、行了跟蹤檢查。從而確保了兩節(jié)安全無事故。5、做好技防設(shè)施的使用培訓(xùn)，確定專人管理，保養(yǎng)和 維護(hù)技防設(shè)施。開展四防預(yù)案的演練，提高員工突發(fā)事件的 處置能力。我通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是 全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會議學(xué)習(xí)制 度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全；反映在制度執(zhí)行上是 員工操作風(fēng)險意識進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程序上進(jìn)一步規(guī)范， 內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹立；反映在制度保障 上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，確保我行*年無違規(guī)違紀(jì)、無結(jié)算事故、無安保事故。內(nèi)控管理促進(jìn)了業(yè)務(wù)發(fā)展， 今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長足發(fā) 展，絕對額、增長率再

9、創(chuàng)新高，為 *銀行*戰(zhàn)略目標(biāo)的順 利實現(xiàn)，付由了自己的辛勤勞動。篇二：銀行內(nèi)控合規(guī)演講稿塑合規(guī)文化，造合規(guī)銀行銀行內(nèi)控合規(guī)演講稿尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：大家晚上好！我是來自XX支行的XX,我演講的題目是：塑合規(guī)文化 造合規(guī)中行。有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展？”河岸嚴(yán)肅而認(rèn)真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚 成滔滔巨流！ ”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流？?漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們：規(guī)矩不是羈絆和障礙，而是 一張無形的安全網(wǎng)，維護(hù)著我們的社會秩序和生存環(huán)境.是啊，確實如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短 的

10、半年時間里，我已深刻感受到了合規(guī)的份量 .這半年里，我 聽到了不少違規(guī)行為、犯罪案例，行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情 通報，比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年，該員工利用自己職務(wù)上的便利，他的行為已是嚴(yán)重違規(guī)，觸犯了刑法. 也有銀行員工因賭博成性，資金周轉(zhuǎn)不足，挪用銀行存款，最 后把自己送進(jìn)監(jiān)獄，斷送大好前途.這一個個案例向我們展 示了當(dāng)事人走向罪犯的軌跡，他們中有領(lǐng)導(dǎo)干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進(jìn)工作者，有的年輕有為前途無量 但他們都因為一個貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀 掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行

11、的聲 譽(yù).細(xì)細(xì)究來，案件的發(fā)生都是有其內(nèi)在原因的 ，大多是 當(dāng)事人放松了政治學(xué)習(xí)和思想改造 ，思想不求上進(jìn)，法制觀 念淡薄，經(jīng)不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路.案例給我們敲響了警鐘,前車之覆,后車之鑒，我們應(yīng)該吸取他們的慘痛教訓(xùn)，嚴(yán)格按規(guī)章制度做事.尤其是象我 這樣的新員工，要把合規(guī)意識深深刻到腦子里 .合規(guī)不是負(fù) 擔(dān),而是服務(wù)我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效 的方法達(dá)成目標(biāo)，即使我們非專業(yè)生身，也很容易從不會到 會，從非專業(yè)到專業(yè)。當(dāng)一個司機(jī)半夜開到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能 面對紅燈自覺停車的時候，交規(guī)已深刻在他心中。當(dāng)每個人 都遵守交通規(guī)則時，每天就不會有那么多無辜的生命因

12、為交 通事故而離開這個世界。同樣，當(dāng)合規(guī)意識深深地鐫刻在我 們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容 辭和責(zé)無旁貸。當(dāng)我們每個中行人都能“從我做起，合規(guī)操 作”，我們就能避免許多過失，業(yè)務(wù)運行的將會更加健康高 效。篇三：銀行內(nèi)控工作情況總結(jié)報告*支行內(nèi)控工作情況匯報XX年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管 理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行 上級行制度、辦法的前提下，針對 *支行實際，努力完善、 細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營 目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī) 范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控

13、 管理基本情況匯報如下：、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理， 針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)， 在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與 規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行 根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了柜員及營業(yè)機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守*銀行股份有限公司員工守則、員工違規(guī)行為處理辦法、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定 、中國共產(chǎn)黨 黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、黨內(nèi)監(jiān)督條例、中國 共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體 員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。二、

14、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗 印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán) 與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。 堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時， 我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今 已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月 至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實檢查；每季度至少一 次對開戶、桂失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印 鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次 主

15、動了解我行重點客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。（一）公司條線根據(jù)關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管 理要求的通知文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo) 準(zhǔn)、核實人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范， 確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。（二）個金條線1、根據(jù)關(guān)于發(fā)送的通知文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我 行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶 信息的保密工作。2、根據(jù)關(guān)于發(fā)送的通知文件要求，我行對XX年8月至XX年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人 理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存 在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理 財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況由現(xiàn)。（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面1、根據(jù)關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通 知文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作， 加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。2、根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過 渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知文件要求，對我行員工 開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。五、員