管理手冊和程序文件版23、審核

1、23、審核程序1 目的通過實施本程序，驗證質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行的有效性和符合性，為管理體系改進提供依據。2適用范圍適用于公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的審核。3術語和定義管理手冊中的有關術語和定義。4相關文件或文件GB/T19001-2008質量管理體系要求、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南、GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求、GB/T50430-2007工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范；現行的管理體系文件，包括：管理方針、管理目標、管理手冊、程序文件、作業(yè)文件等； 4.3 適用的和其他應遵守的要求等。職責管理者代表a)b)負責、策劃和

2、組織審核工作；確定審核的目的、范圍和方式；c)d)批準年度審核方案并組織實施；批準成立審核組，評價、任命審核組長及審核員，必要時派技術支持，保證審核的獨立、公正、客觀性,下達審核任務；e) 審定審核5.2 技術質量部，向總經理審核結果。a) 負責本程序的編制、修訂、實施及程序的主管部門；公司審核的組織管理工作，是本b)c)d)編制年度審核方案；審核組長和審核員并參與評價，報管理者代表；策劃組織協(xié)調審核工作；e)f)g)h)負責有關審核原始資料的收集、整理、保管和存檔；提出特殊情況下的審核時間，報管理者代表批準后實施；監(jiān)督內審組長對糾正措施進行驗證；根據審核組長提交的審核，利用統(tǒng)計技術進行分析評

3、價體系的適宜性、充分行和有效性，并向管理評審會議提交總體審核5.3審核組長。a)b)制定審核計劃，對實施審核工作全面負責；負責組織審核組成員的審核前培訓工作；c)d)e)準備審核工作文件，對審核組成員布置任務；審定審核檢查表；主持首、末次會議，實施審核并對不合格/不符合中采取的糾正措施進行驗證，編制內審；收集審核原始資料交本程序主管部門；監(jiān)督審核組成員遵守審核員守則。 5.4內審員a) 參加審核前的相關培訓活動；b) 在審核組長的下，編制審核檢查表，報審核組長審定；c) 向受審核方傳達/闡明審核要求，客觀、公正地收集，、分析、評價觀察結果，填寫審核；，對審核中發(fā)現的不合格/不符合，形成不合格/

4、不符合d) 對采取的糾正措施進行驗證，確保糾正措施有效實施；e) 內審員應保持審核工作的獨立性，并配合、支持審核組長工作。5.5受審核（部門、直屬項目經理部）按審核日程安排，接受審核。審核過程中配合內審員完成審核工作，負責對審核中發(fā)現及時，對不合格項分析原因，制定糾正措施并實施，對糾正措施實施效果負責。6 工作程序6.1公司一般每年組織一次管理體系審核。審核覆蓋管理體系涉及到的所有部門、場所和要求。a)年度審核可集中進行，也可根據所屬、部門、項目部的分布情況，按照策劃的結果分階段或分部門進行，但盡量滿足對選擇的受審核對象實施全過程的審核，以便對受審核方的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理進行系統(tǒng)和充

5、分的了解和總結，保證審核的充分性、審核發(fā)現的客觀性和公正性、審核結論的正確性和準確性。應制定審核方案，包括年度審核計劃、具體的審核安排等。審核方案應考慮擬審核的過程、區(qū)域狀況、對象的重要性，以及以往的檢查和審核結果。對于管理或實施過程比較重要和復雜、敏感區(qū)域的施工、比較重要的項目、管理水平比較差或不穩(wěn)定的、以往各項檢查或內審中出現較大問題或問題較多的，加大審核力度。從時間上考慮內審的方法，可分為集中審核及滾動審核二種。審核應以標準、企業(yè)管理體系文件和其他與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理相關的文件、相關法律、承包合同等為依據，并以以往的檢查和內審結果為參考。審核應注重審核各個過程的效果和體系的有效

6、性。內審工作應由與所審核活動無直接關系的實施。d)審核結果應提交管理評審，作為管理評審的輸入內容之一。 6.2編制內審計劃內審計劃由技術質量部組織編制，管理者代表批準，內審計劃的內容包括：審核目的、范圍、依據；b)審核組分工及組成 c)審核要求；d)審核日程安排；（審核組長和組員）；e)審核方式和基本方法等。6.2.2內審計劃范圍為：a)公司最高成員；b)所有受審（部門）；c)審核組成員。 6.3組成審核組管理者代表任命各審核組長，并委派審核組成員，組成各審核組。審核組長和審核組成員必須具有內審員資格，審核員不得審核自己的工作。審核組長明確審核編制檢查表的職責，按審核日程安排進行分工。6.3.

7、4.1審核員根據分工和審核任務，各自編寫檢查表，檢查表要經審核組長批準。6.3.4.2檢查表按（部門）編制，應充分考慮主管過程和相關過程及職能。檢查及樣本的多少，可視受審核（部門）的具體情況而定，檢查內容不向受審核（部門）或透露。6.3.5審核組按內審計劃編制審核日程安排，按審核日程安排分別約定審核具體時間，正式通知受審核（部門）。6.3.5.1審核組長在內審計劃規(guī)定的審核日期前5日通知受審核審核時間，確保按期進行現場審核。（部門），約定6.3.5.2受審核項準備工作，包括（部門、直屬項目經理部）接到審核通知后，做好接受審核的各、資料、各種和等，確保審核順利進行。6.3.5.3審核組通知受審核

8、（部門、直屬項目經理部）后，制作現場審核表格、不合格6.4審核實施等審核用表，并做好召開首、末次會議的各項準備工作。召開內審首次會議；內審首次會議由審核組長主持；b)審核組全體成員和受審核、部門及業(yè)務骨干參加；c)與會簽到；d)審核組長 e)審核組長 f)審核組做好6.4.2現場審核內審計劃、介紹審核組各成員；審核有關事宜及時間安排；。6.4.2.1內審首次會議結束后，按審核日程安排的具體時間進行現場審核。6.4.2.2審核組長在受審核、部門分別召開簡單首次會議，介紹公司內審首次會議精神和本次審核要求，提出審核目的、范圍和依據。審核組長對審核過程進行全面控制，確保審核計劃順利執(zhí)行以及審核的客觀

9、性和公正性，做到審核氣氛平和，便于溝通，審核紀律良好及審核結論恰當。內審員依據檢查表進行審核，一般不偏離檢查表，但如果發(fā)現可能導致不合格的線索，雖然不在檢查表范圍，也應進一步檢查并。6.4.2.5現場審核中，內審員通過交談、查閱文件、驗證、觀察事實等活動，調查收集客觀，做好現場審核。6.4.2.6內審員將收集到的客觀，在研究和分析的基礎上，識別、確定不合格項，判定不合格的性質和嚴重程度，并逐項填寫不符合項，經審核組長和受審核（部門）簽字認可后生效。6.4.2.7審核組長組織內審員對審核結果進行匯總分析，找出薄弱環(huán)節(jié)，提出管理體系評價意見。審核組依據所有審核發(fā)現的事實，對管理體系作出評價，其評價

10、要點包括：a）管理體系的實施，對審核準則的符合程度的描述； b）管理體系的實施程度的描述； c）管理體系的有效程度的描述；d）改進的建議。召開末次會議末次會議由審核組長主持召開；審核組全體成員和受審核、部門及業(yè)務骨干參加；c)審核組宣讀審核及不符合項；d)受審核（部門）6.4.4編寫審核表態(tài)發(fā)言。6.4.4.1內審由審核組長編寫，經管理者代表后，發(fā)至各受審核部門），作為管理評審輸入之一。6.4.4.2內審的內容包括：審核日期；審核目的、范圍、依據；審核組成員（審核組長、審核員）； d)審核情況綜述；e)不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度； f)建議或要求；g)審核結論意見。6.5制定糾

11、正措施6.5.1對審核組開出的不合格，受審核（部門、項目經理部）應組織分析產生不合格的原因，實施處置，并針對原因采取防止問題再發(fā)生的糾正措施，報管理者代表批準后實施。6.5.2糾正措施的實施期限一般不超過15天，受審核（部門、項目經理部）在規(guī)定期限內完成，報內審組長驗證。特殊情況需延長糾正時間，受審核（部門、項目經理部）向技術質量部申請并報管理者代表批準。6.6驗證6.6.1內審組長按分工指定相關內審員對所審核（部門、項目經理部）糾正措施的實施情況進行驗證，填寫驗證結論提交技術質量部，并報管理者代表。驗證過程中發(fā)現難解決，及時向管理者代表，以便協(xié)調解決。6.6.2對延長時間制定糾正措施的受審核

12、與受審核方聯(lián)系，并及時指派內審員實施（部門、項目經理部），由技術質量部驗證。遇到下列情況時，管理者代表決定追加審核并加大審核力度：當管理體系運行有明顯問題或問題較多，且重要程度很高時；b)當顧客（業(yè)主）或相關投拆或抱怨時；當出現嚴重不合格品或發(fā)生事故、事件、不符合情況時；當外部市場環(huán)境發(fā)生變化時；e)當標準和管理體系文件進行修改時；f)當公司管理體制和組織結構發(fā)生變化時；g)第二方、第審核之前。如果要追加的審核按上述程序執(zhí)行。6.8審核由技術質量部按控制程序規(guī)定進行管理與控制。77.1年度審核計劃QESGHJ QESGHJ QESGHJ QESGHJQESGHJB/23-2013-01 B/2

13、3-2013-02 B/23-2013-03 B/23-2013-04B/23-2013-05審核通知審核檢查表7.4不符合項7.5審核年 度審 核 計 劃QESGHJB/23-2013-01：時間(月)部門123456789101112注：審核的其他要求如過程等見附頁。審核審核糾正措施糾正措施糾正措施計劃已實施已制訂實施中已驗證編制：日期：審 核 通 知QESGHJB/23-2013-02審核日期：審核范圍審核目的依據文件審核組成員審核組組長審核員：日程安排（可另附頁）日期時間部門審核員/組編制：審 核 檢 查 單QESGHJB/23-2013-03頁次：/審核日期：審核：受審核區(qū)域：審核員

14、：參照文件號：標準條款：要求或規(guī)定條款檢查內容及方法查實及客觀編制：不 符 合 項QESGHJB/23-2013-04：注：可附頁受審核部門/項目部門/項目負責人不符合事實陳述：不符合的標準及條款：不符合類型一般嚴重限期限：審核員簽名及日期審核組長確認及日期部門簽名及日期原因糾正糾正措施措施評審實際完成時間不會帶來新的風險或環(huán)境影響會帶來新的風險或環(huán)境影響，有以下：制訂人部門確認人糾正措施的驗證驗證人：日期審 核QESGHJB/23-2013-05：注：內審應體現對管理體系運行情況的全面系統(tǒng)總結，從總體上總結體系運行的充分性、適宜性和有效性，從細節(jié)上總結體系各主要過程和層次策劃、實施、日常檢查、日常調整和完善情況，總結前一時期或前一階段的體系運行經驗教訓，找出這些經驗教訓的原因，以便可以在下一階段的管理和工作中舉一反三、揚長避短，提高管理體系的整體有效性和達到持續(xù)改進的目的。審核目的：審核范圍：審核依據：受審核/部門：審核日期：審核組長：審核員：審核計劃實施情況綜述：不合格