2022年內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)

1、第PAGE4頁共NUMPAGES4頁2022年內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)一是健全案防體系建設(shè)，夯實案防基礎(chǔ)工作。加強內(nèi)控目標管理和案件防范工作的_領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)控處罰委員會、內(nèi)控管理委員會、風(fēng)險管理委員會、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動態(tài)管理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)人員變動情況及時進行調(diào)整。通過加強案防_建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認真落實案防責(zé)任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個責(zé)任制”考核范圍，確定年度案防工作目標，明確規(guī)定各單位“_”、部門負責(zé)人為案件防范工作第一責(zé)任人，對本單位、本部門案防工作負總責(zé)，與個人績效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責(zé)任追究制度，并_全

2、行員工層層簽訂了案件防范工作責(zé)任狀。二是加強制度建設(shè)，提升操作風(fēng)險防控能力。制定了_銀行年貫徹落實“兩個責(zé)任制”的工作意見、_加強和改進全行案件防范分析會_、執(zhí)法監(jiān)察考核辦法、責(zé)任追究辦法、內(nèi)控合規(guī)工作意見、運行督導(dǎo)工作方案、_工作意見、風(fēng)險管理報告制度、內(nèi)控管理考核辦法、安全保衛(wèi)檢查方案等，這些制度辦法的出臺，對進一步促進業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風(fēng)險起到了積極的促進作用。嚴抓案防風(fēng)險點治理。確定了年度“72”重要風(fēng)險點，加強了重要風(fēng)險點防控治理_領(lǐng)導(dǎo)，通過專業(yè)部門對基層機構(gòu)落實防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項抓落實等工作，風(fēng)險點治理取得明顯效果。認真執(zhí)行銀企對賬制度。采取面對面對賬

3、、郵寄對賬和網(wǎng)上銀行對賬等模式，每月按時對銀企對賬情況進行通報。認真_內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后_開展了員工涉賭情況專項排查、客戶經(jīng)理違反從業(yè)禁令專項整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信_卡逾期風(fēng)險”、“外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則貫徹落實情況”、“企業(yè)社?；鹳~戶風(fēng)險”等各類案防風(fēng)險自查活動，核算質(zhì)量明顯提高。三是加強考核，提高內(nèi)控管理水平。進一步加強內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、_工作和操作風(fēng)險管理等基礎(chǔ)工作，認真開展業(yè)務(wù)運營準風(fēng)險事件核查，加大對風(fēng)險事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風(fēng)險，確保安全。四是強化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實開展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度貫徹落實“兩

4、個責(zé)任制”的工作意見要求，集中開展了警示教育活動，_全行員工觀看_倡廉電視政論片責(zé)任與共，扎實開展_倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強員工動態(tài)管理，定期召開員工思想行為動態(tài)分析會，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動態(tài)管理。認真落實“基層機構(gòu)負責(zé)人案防工作職責(zé)”規(guī)定，通過參加縣支行案防分析會、對各級管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實支行(機關(guān)部室)主要負責(zé)人案防履職匯報等形式，促進了基層機構(gòu)負責(zé)人案防履職。五是夯實運行管理基礎(chǔ)。2022年內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)（二）內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動的自我剖析隨著內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動的不斷推進，作

5、為一名銀行員工，我清醒的認識到自己合規(guī)經(jīng)營意識、風(fēng)險防范意識的淡薄，各項規(guī)章制度學(xué)習(xí)不夠深入。深刻的認識到必須轉(zhuǎn)變心態(tài)，加強學(xué)習(xí)的重要性和緊迫性，在深入學(xué)習(xí)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動的有關(guān)文件精神，結(jié)合自身工作實際情況，深入細致的查找存在的問題、剖析存在問題的原因，提出切實可行的改進措施，轉(zhuǎn)變理念，提高能力、自我完善?，F(xiàn)就本人的自我剖析匯報如下：一、存在的主要問題(一)學(xué)習(xí)缺乏主動性，不系統(tǒng)、不深入。首先是學(xué)習(xí)不夠主動，往往是大概了解各項規(guī)章制度，沒有仔細學(xué)習(xí)具體的各項規(guī)章制度，不知道哪些東西是必須掌握的。在學(xué)習(xí)的深入性和系統(tǒng)性上也做得不夠，有許多規(guī)章制度往往淺嘗輒止，鉆得不深，學(xué)得不夠。(二)

6、心態(tài)失衡，缺乏進取心。由于在制度執(zhí)行上的顯失公平，難免會產(chǎn)生心理落差、消極的心態(tài)，對工作產(chǎn)生埋怨和抵觸情緒，思想消極，缺乏_和進取精神。一直以來我渴望把自己的熱情體現(xiàn)到工作中去，感染和帶動整個團隊，營造良好的工作氛圍，但由于心態(tài)失衡，情緒低落，只是懷著負責(zé)任的態(tài)度做工作。二、存在問題的原因一是自身學(xué)習(xí)不夠，思想素質(zhì)、認識水平不高。特別是對_的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒能完全運用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦、指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致認識上、行為上的一些偏差。二是自我要求不夠嚴格，反映出一定程度的失之于寬，缺乏積極進取精神。無論是思想意識還是工作上，有時思考問題、處理問題顯得不夠嚴謹。三、改進措施(一)勤奮學(xué)習(xí)，_。不斷加強自身對本行業(yè)新政策、新法規(guī)的學(xué)習(xí)，隨時掌握新動向，不斷提高自身分析問題和解決問題的能力和水平。抓緊時間系統(tǒng)學(xué)好各項規(guī)章制度，開闊思路，拓寬知識面，在學(xué)習(xí)中提高，把學(xué)習(xí)到的知識應(yīng)用到實際工作中。聯(lián)系實際，進行理性思考，努力解決自己思想上存在的問題。