泰華投資集團(tuán)公司對外投資控(參)股公司、分公司管理辦法

1、 浙江泰華投資集團(tuán)有限公司對外投資控(參)股公司、分公司管理辦法目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc133241439 釋義 PAGEREF _Toc133241439 h 3 HYPERLINK l _Toc133241440 第一章 總則 PAGEREF _Toc133241440 h 3 HYPERLINK l _Toc133241441 第二章 管理模式 PAGEREF _Toc133241441 h 4 HYPERLINK l _Toc133241442 第三章 人員委派 PAGEREF _Toc133241442 h 4 HYPERLINK l

2、_Toc133241443 第四章 股東會(huì) PAGEREF _Toc133241443 h 5 HYPERLINK l _Toc133241444 第五章 董事會(huì) PAGEREF _Toc133241444 h 5 HYPERLINK l _Toc133241445 第一節(jié) 董事 PAGEREF _Toc133241445 h 5 HYPERLINK l _Toc133241446 第二節(jié) 董事會(huì) PAGEREF _Toc133241446 h 6 HYPERLINK l _Toc133241447 第三節(jié) 董事會(huì)秘書 PAGEREF _Toc133241447 h 7 HYPERLINK l

3、 _Toc133241448 第六章 監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc133241448 h 8 HYPERLINK l _Toc133241449 第一節(jié) 監(jiān)事 PAGEREF _Toc133241449 h 8 HYPERLINK l _Toc133241450 第二節(jié) 監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc133241450 h 8 HYPERLINK l _Toc133241451 第七章 績效考核 PAGEREF _Toc133241451 h 9 HYPERLINK l _Toc133241452 第一節(jié) 子公司績效考核 PAGEREF _Toc133241452 h 9 HYPERLI

4、NK l _Toc133241453 第二節(jié) 高管人員績效考核 PAGEREF _Toc133241453 h 10 HYPERLINK l _Toc133241454 第八章 財(cái)務(wù)管理 PAGEREF _Toc133241454 h 11 HYPERLINK l _Toc133241455 第九章 重大事項(xiàng) PAGEREF _Toc133241455 h 11 HYPERLINK l _Toc133241456 第十章 信息與報(bào)告制度 PAGEREF _Toc133241456 h 12 HYPERLINK l _Toc133241457 第十一章 其他管理制度 PAGEREF _Toc13

5、3241457 h 14 HYPERLINK l _Toc133241458 第十二章 附則 PAGEREF _Toc133241458 h 15釋義集團(tuán)公司：指浙江泰華投資集團(tuán)有限公司。子公司：指浙江泰華投資集團(tuán)有限公司的全資子公司、控股公司以及參股公司，具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營實(shí)體。分公司：指浙江泰華投資集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)或財(cái)務(wù)等相對獨(dú)立，但不具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營實(shí)體。 投資部：指浙江泰華投資集團(tuán)有限公司的投資部。董事、監(jiān)事：除特別說明外，指浙江泰華投資集團(tuán)有限公司委派的董事、監(jiān)事。高管人員：指子（分）公司的高級管理人員，包括子（分）公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)（或財(cái)務(wù)經(jīng)理）、人事經(jīng)理、其

6、他經(jīng)子（分）公司認(rèn)定的高級管理人員。第一章 總則 第一條 為規(guī)范集團(tuán)公司與子（分）公司的關(guān)系，加強(qiáng)集團(tuán)公司對子（分）公司的支持、指導(dǎo)和管理，促進(jìn)各子（分）公司按現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，保障股東的權(quán)益，提高投資回報(bào)，根據(jù)中華人民共和國公司法等法律法規(guī)和集團(tuán)公司章程，特制定本辦法。 第二條 本辦法的適用對象包括：浙江泰華投資集團(tuán)有限公司的全資子公司、控股公司、參股公司和分公司。 第三條 投資部是集團(tuán)公司管理子（分）公司事務(wù)的專業(yè)職能部門，代表集團(tuán)公司對子（分）公司行使控股股東的權(quán)利。投資部是集團(tuán)公司管理子（分）公司事務(wù)的唯一接口部門。 第四條 集團(tuán)公司投資部和其他職能部門、子

7、（分）公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守本辦法。第五條 子（分）公司遵守執(zhí)行本辦法的情況將作為子（分）公司及其高管人員的績效考核的因素之一。第二章 管理模式第六條 集團(tuán)公司作為投資方代表股東履行權(quán)利，對全資子公司、控股公司以及參股公司行使資產(chǎn)收益權(quán)、高管層人事權(quán)、重大經(jīng)營決策權(quán)。集團(tuán)公司對下屬公司的管理內(nèi)容主要是：戰(zhàn)略規(guī)劃管理、全面預(yù)算管理、運(yùn)營監(jiān)控管理和產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理。對經(jīng)營者實(shí)行績效考核制度。第七條 集團(tuán)公司的分公司、全資子公司，由集團(tuán)公司委派全部董事、監(jiān)事人選及主要經(jīng)營管理人員，按照集團(tuán)公司統(tǒng)一決策實(shí)施經(jīng)營管理。第八條 集團(tuán)控股公司、由集團(tuán)公司委派三分之二以上董事、監(jiān)事及主要經(jīng)營管理人員。其經(jīng)營管理

8、原則上服從集團(tuán)公司統(tǒng)一部署。第九條 集團(tuán)公司參股公司，由集團(tuán)公司推薦董事、監(jiān)事人選及主要經(jīng)營管理人員。其經(jīng)營管理原則上服從集團(tuán)公司統(tǒng)一部署。第十條 集團(tuán)公司參股的公司，集團(tuán)公司按出資比例行使股東權(quán)利，參與其經(jīng)營決策，保障集團(tuán)公司利益。第三章 人員委派第十一條 集團(tuán)公司根據(jù)具體情況，向控、參股公司派出董事、監(jiān)事、經(jīng)理、主要財(cái)務(wù)人員、印章管理人員。經(jīng)集團(tuán)公司推薦并出任董事、監(jiān)事、主要經(jīng)營管理人員系集團(tuán)公司委派人員。第十二條 子公司委派出高級管理人員（下稱“委派人員”）應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1、委派人員必須向投資部提交定期書面經(jīng)營述職報(bào)告，至少每半年一次； 2、委派人員必須向投資部提交就任述職報(bào)告；

9、3、委派人員應(yīng)根據(jù)子公司經(jīng)營情況向投資部提出增資、減資或清算建議； 4、委派人員必須根據(jù)集團(tuán)公司預(yù)算編制及調(diào)整流程，及時(shí)做好本公司預(yù)算編制和調(diào)整工作； 5、參與投資部組織的關(guān)于子公司戰(zhàn)略規(guī)劃討論、修改、制定；6、及時(shí)向我方董事、監(jiān)事和投資部匯報(bào)子公司發(fā)生的重大事項(xiàng)如巨額虧損，資產(chǎn)損失、嚴(yán)重違法經(jīng)營、行政法律處罰、主要人事突然變動(dòng)等。第十三條 委派的人員系集團(tuán)公司利益的代表，以集團(tuán)公司最大利益為行為準(zhǔn)則，忠實(shí)履行職責(zé)，不得從事有損于集團(tuán)公司利益的活動(dòng)。委派人員的待遇由集團(tuán)公司和任職公司商定。第四章 股東會(huì) 第十四條 子公司股東會(huì)由投資各方組成，會(huì)議分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。年度股東會(huì)議應(yīng)于會(huì)計(jì)

10、年度完結(jié)之后的四個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。股份有限公司性質(zhì)的子公司必須單獨(dú)召開股東大會(huì)：有限責(zé)任和其他性質(zhì)的子公司可安排年度股東會(huì)和董事會(huì)同時(shí)或合并舉行。 第十五條 子公司可根據(jù)公司法和子公司章程的規(guī)定，結(jié)合自身情況，制定股東會(huì)議事規(guī)則。股東會(huì)議事規(guī)則一經(jīng)通過，應(yīng)報(bào)送投資部備案。第五章 董事會(huì)第一節(jié) 董事 第十六條 子公司董事除公司法和子公司章程所賦予的職權(quán)外，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1、提出董事會(huì)會(huì)議提案； 2、提請召開董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)會(huì)議； 3、盡職參與董事會(huì)會(huì)議，履行公司章程規(guī)定的董事權(quán)利和職責(zé)； 4、關(guān)注、質(zhì)詢子公司經(jīng)營管理情況； 5、及時(shí)審閱子公司報(bào)送文件和生產(chǎn)經(jīng)營信息； 6、配合董事長撰寫董事會(huì)工

11、作報(bào)告； 7、參與撰寫子公司派出高級管理人員評價(jià)報(bào)告、制定派出高級管理人員的獎(jiǎng)懲方案； 8、分析子公司經(jīng)營運(yùn)作狀況，提出增資、減資或清算建議； 9、分析、制訂子公司戰(zhàn)略規(guī)劃及投資規(guī)劃，研究改制、融資或上市等可能性； 10、根據(jù)子公司戰(zhàn)略規(guī)劃，與子公司經(jīng)理層、其他董事討論確定子公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃； 11、指導(dǎo)子公司進(jìn)行預(yù)算制定； 12、每季度對子公司進(jìn)行實(shí)地查看，并參加總經(jīng)理辦公會(huì)議，撰寫制作子公司經(jīng)營情況報(bào)告； 13、通過子公司經(jīng)理層和董事會(huì)將集團(tuán)公司的建議和評價(jià)、要求落實(shí)； 14、董事、監(jiān)事作出決策之前，應(yīng)當(dāng)就擬在董事會(huì)上討論的問題與投資部事前溝通。投資部視情況需要牽頭召開由派出董事、監(jiān)事

12、等相關(guān)人員參加的董事會(huì)預(yù)備會(huì)議。 15、與合作方股東、董事進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，并把有關(guān)重要信息及時(shí)告知投資部。第二節(jié) 董事會(huì) 第十七條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年至少召開二次。其中一次應(yīng)在每年11月15日之前召開，主要審議下一年度經(jīng)營目標(biāo)和預(yù)算計(jì)劃；另一次會(huì)議（年度會(huì)議）應(yīng)在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)召開。 第十八條 董事會(huì)工作報(bào)告一般是在總經(jīng)理工作報(bào)告和財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告通過的基礎(chǔ)上制作而成，故其內(nèi)容與格式基本一致，如果子公司股東會(huì)和董事會(huì)合并召開，可略去成文的董事會(huì)工作報(bào)告。 第十九條 總經(jīng)理工作報(bào)告和財(cái)務(wù)經(jīng)理工作報(bào)告的內(nèi)容與格式規(guī)定見“附件一”。 第二十條 董事會(huì)會(huì)議文件應(yīng)至少在召開前15日報(bào)送投資部

13、審核，召開前10日通知董事及其他與會(huì)人員，召開前7日將正式定稿文件送達(dá)董事。 第二十一條 子公司可根據(jù)公司法和子公司章程有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身情況制定董事會(huì)議事規(guī)則。董事會(huì)議事規(guī)則一經(jīng)通過，應(yīng)報(bào)送投資部備案。第三節(jié) 董事會(huì)秘書 第二十二條 為便于子公司、子公司董事會(huì)與投資部和其他有關(guān)決策機(jī)構(gòu)的及時(shí)溝通，規(guī)范子公司運(yùn)作，提高效率，子公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立董事會(huì)秘書，應(yīng)由子公司副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)經(jīng)理等兼任。小規(guī)模的子公司可以不單獨(dú)設(shè)立董事會(huì)秘書，但應(yīng)指定固定聯(lián)系人與投資部保持經(jīng)常聯(lián)系。 第二十三條 子公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1、準(zhǔn)備和遞交董事會(huì)的報(bào)告和文件； 2、籌備董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記

14、錄、會(huì)議文件和記錄的保管； 3、保證公司信息及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)地向本公司董事、監(jiān)事、集團(tuán)公司投資部、股東和其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)反饋與披露； 4、有權(quán)查詢并知悉子公司有關(guān)記錄和文件，有權(quán)了解子公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，列席總經(jīng)理辦公會(huì)議； 5、協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán)，協(xié)助撰寫董事會(huì)工作報(bào)告，并為公司重大決策提供咨詢和建議； 6、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和子公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。第六章 監(jiān)事會(huì)第一節(jié) 監(jiān)事 第二十四條 子公司監(jiān)事除公司法和子公司章程所賦予的職權(quán)外，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1、召開董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)會(huì)議； 2、檢查公司財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制制度； 3、監(jiān)督公司董事和經(jīng)理的經(jīng)營行為；

15、 4、提交監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事工作報(bào)告； 5、盡職履行子公司章程規(guī)定的其他權(quán)利和職責(zé)； 6、參與撰寫子公司派出高級管理人員評價(jià)報(bào)告、制訂派出高級管理人員的獎(jiǎng)懲方案； 7、通過子公司經(jīng)理層和監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)將集團(tuán)公司的建議和評價(jià)、要求落實(shí)； 8、作出具體決策前，應(yīng)當(dāng)與投資部事前進(jìn)行溝通； 9、與合作方股東、董事、監(jiān)事進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，并把重要信息及時(shí)告知投資部。第二節(jié) 監(jiān)事會(huì) 第二十五條 監(jiān)事會(huì)議每年至少召開一次，并向股東會(huì)提交監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事工作報(bào)告，年度會(huì)議應(yīng)在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)召開。 第二十六條 監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事工作報(bào)告內(nèi)容要求見“附件二”。 第七章 績效考核第一節(jié) 子公司績效考核 第二十七條 子公

16、司績效考核設(shè)定以下關(guān)鍵績效指標(biāo)：董事會(huì)經(jīng)營目標(biāo)完成情況；財(cái)務(wù)方面：財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況、凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務(wù)收入、流動(dòng)比率、凈現(xiàn)金流量等；市場開拓方面：市場占有率。主營產(chǎn)品在行業(yè)中的地位等；內(nèi)部管理方面：制度是否健全、實(shí)際執(zhí)行情況等；研發(fā)方面：新產(chǎn)品數(shù)量、自主開發(fā)含量、自主開發(fā)產(chǎn)品占銷售收入的比重；服務(wù)方面：用戶滿意度、投訴和訴訟情況等；執(zhí)行子公司管理制度情況；投資部認(rèn)為應(yīng)作為績效考核的其他指標(biāo)。 根據(jù)子公司具體情況，可以選取全部或部分關(guān)鍵績效指標(biāo)。 第二十八條 對關(guān)鍵績效指標(biāo)的權(quán)重分配，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： 1、相對重要原則：八大類指標(biāo)一般按董事會(huì)經(jīng)營目標(biāo)完成情況、財(cái)務(wù)、市場開拓、研發(fā)、內(nèi)部管理

17、、子公司管理制度執(zhí)行情況、服務(wù)相對重要程度遞減排序分配； 2、個(gè)案原則：鑒于不同子公司的實(shí)際情況不同，權(quán)重按個(gè)案原則確定； 3、董事會(huì)經(jīng)營目標(biāo)完成方面的指標(biāo)權(quán)重一般不少于50。 第二十九條 子公司績效考核執(zhí)行程序如下： 1、考核組織：投資部組織子公司董事、監(jiān)事、主管領(lǐng)導(dǎo)等分別對子公司年度經(jīng)營績效作出獨(dú)立評估，在此基礎(chǔ)上采用一定的；平均或加權(quán)方法得到同一的評估值。此評估值作為子公司董事會(huì)評價(jià)子公司管理層經(jīng)營業(yè)績的主要依據(jù)。 2、確定、調(diào)整考核指標(biāo)和權(quán)重。每年年度董事會(huì)召開之前，投資部予子公司管理層充分溝通，就考核指標(biāo)、權(quán)重的調(diào)整取得一致，并報(bào)集團(tuán)公司投資副總裁審核。 3、董事會(huì)確定、描述考核目標(biāo)

18、值。 4、下次年度董事會(huì)召開之時(shí)，董事會(huì)根據(jù)目標(biāo)值和實(shí)際完成業(yè)績情況評價(jià)子公司上一會(huì)計(jì)年度的經(jīng)營績效。 5、董事會(huì)根據(jù)子公司經(jīng)營績效評價(jià)結(jié)果，確定對管理層整體獎(jiǎng)懲方案。第二節(jié) 高管人員績效考核第三十條 子公司高級管理人員考核模型和指標(biāo)原則上參考集團(tuán)公司有關(guān)個(gè)人能力素質(zhì)模型和業(yè)績考核體系。 第三十一條 子公司高級管理人員績效考核執(zhí)行程序如下： 1、考核組織。投資部可視情況，會(huì)同子公司董事、監(jiān)事、主管領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司相關(guān)部門、子公司相關(guān)部門等分別對子公司高管人員個(gè)人上年度業(yè)績作出獨(dú)立評價(jià)，在此基礎(chǔ)上采用一定的平均或加權(quán)方法得到統(tǒng)一的評分值。此評分值作為子公司董事會(huì)評價(jià)子公司管理層個(gè)人經(jīng)營業(yè)績的主要依

19、據(jù)。 2、確定、調(diào)整考核指標(biāo)和權(quán)重。每年年度董事會(huì)召開之前，投資部與子公司高級管理人員個(gè)別溝通，并上報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審核。 3、董事會(huì)根據(jù)個(gè)人目標(biāo)值和實(shí)際完成業(yè)績情況，評價(jià)子公司高級管理人員上一會(huì)計(jì)年度的個(gè)人業(yè)績。 4、董事會(huì)根據(jù)對管理層獎(jiǎng)懲方案，結(jié)合高級管理人員個(gè)人的貢獻(xiàn)程度，參考投資部對高級管理人員個(gè)人績效考核結(jié)果，制定具體獎(jiǎng)懲方案。其中總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)的獎(jiǎng)懲方案由董事長提議，董事會(huì)通過；其他高級管理人員的獎(jiǎng)懲方案由總經(jīng)理提議，董事會(huì)通過。 第三十二條 對于非集團(tuán)公司派出子公司高管人員，投資部如認(rèn)為不勝任職位，可向子公司董事會(huì)提出撤換建議。第八章 財(cái)務(wù)管理第三十三條 分公司、全資子公司、控股公司

20、以及參股公司須接受集團(tuán)公司的年度內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)和不定期財(cái)務(wù)檢查。第三十四條 全資、控股和參股公司的財(cái)務(wù)人員定期接受集團(tuán)公司統(tǒng)一培訓(xùn)。第三十五條 全資、控股必須接受集團(tuán)公司對流動(dòng)資金的統(tǒng)一調(diào)度，以保證集團(tuán)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大投資事項(xiàng)的順利實(shí)施。第九章 重大事項(xiàng) 第三十六條 任何對外擔(dān)保、對外借款、資產(chǎn)抵押、債券發(fā)行，以及超過10%凈資產(chǎn)總額以上的資產(chǎn)處置、變賣、清算事項(xiàng)，必須先報(bào)投資部。投資部會(huì)同財(cái)務(wù)部審核或提出初步意見后，由子公司按規(guī)定程序辦理。 第三十七條 未經(jīng)子公司股東會(huì)、董事會(huì)授權(quán)，子公司不得進(jìn)行長期和短期對外投資。超過凈資產(chǎn)總額10%以上的累計(jì)或單項(xiàng)對外投資需報(bào)投資部，投資部會(huì)同有關(guān)部門審核后

21、，由子公司按規(guī)定程序辦理。 第三十八條 未經(jīng)子公司股東會(huì)、董事會(huì)授權(quán)，子公司不得以高于正常融資成本利率進(jìn)行融資。超過凈資產(chǎn)總額30%以上的單項(xiàng)或累計(jì)對外投資需報(bào)投資部，投資部會(huì)同有關(guān)部門審核后，由子公司按規(guī)定程序辦理。 第三十九條 子公司進(jìn)行改制，需將改制上市預(yù)方案報(bào)投資部審核后，由子公司董事會(huì)及股東會(huì)審議通過，并做出書面決定；子公司改制上市實(shí)施過程應(yīng)接受投資部的指導(dǎo)。第十章 信息與報(bào)告制度 第四十條 子公司與投資部共同確定專人（稱為“信息責(zé)任人”，一般應(yīng)為董事會(huì)秘書或固定聯(lián)系人）負(fù)責(zé)與投資部的信息接口工作。 第四十一條 集團(tuán)公司通過投資部傳送的信息，送達(dá)子公司信息責(zé)任人即視為送達(dá)子公司。 第

22、四十二條 分公司、全資子公司、控股公司以及參股公司的下列事項(xiàng)在董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議決定之前必須先征得集團(tuán)公司同意：1、 對外投資；2、 對外出借資金；3、 股權(quán)變更；4、 擔(dān)保、抵押及質(zhì)押；5、 高級管理人員的任免、報(bào)酬的確定；6、 工程部經(jīng)理的聘任、財(cái)務(wù)人員的任免；7、 公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告和決算報(bào)告；8、 公司重大宣傳活動(dòng)和重要信息的披露；9、 年度工資總額；10、 重大的經(jīng)營活動(dòng)。第四十三條 投資部、集團(tuán)公司各職能部門與子公司之間設(shè)計(jì)子公司的信息、文件傳送程序需遵循以下原則： 1、集團(tuán)公司各職能部門需要子公司提供的信息和文件資料，及下達(dá)文件、通知等信息與子公司，應(yīng)通過投資部來傳達(dá)、審核

23、和統(tǒng)一管理。 2、集團(tuán)公司管理支持、技術(shù)研發(fā)、市場銷售、生產(chǎn)制造等部門若需要集團(tuán)公司下屬子公司的合作、幫助或提供信息，首先必須向投資部提出具體要求，投資管理部審核后，做出具體組織。3、子公司項(xiàng)目公司其他部門提出要求合作、支持、信息提供等，可請投資部幫助協(xié)調(diào)和溝通。第四十四條 分公司、全資子公司、控股公司以及參股并實(shí)行實(shí)質(zhì)性管理的公司的下列事項(xiàng)在根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定程序決定后報(bào)集團(tuán)公司備案：1、公司的基本管理制度；2、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；3、中層管理人員的任免；4、員工聘用、辭退。5、集團(tuán)公司認(rèn)為有必要備案的其它事項(xiàng)。第四十五條 子公司與子公司派出董事、監(jiān)事及集團(tuán)公司其他主管領(lǐng)導(dǎo)的文件、匯報(bào)制度

24、如下： 1、子公司向派出董事、監(jiān)事報(bào)送文件（包括董事會(huì)會(huì)議文件）、信息，應(yīng)統(tǒng)一由投資部轉(zhuǎn)送； 2、董事、監(jiān)事返回的有關(guān)文件、信息也由投資部統(tǒng)一傳送； 3、子公司經(jīng)理層向集團(tuán)公司及其派出董事監(jiān)事反映、匯報(bào)有關(guān)經(jīng)營情況時(shí)，應(yīng)首先向主管投資的副總裁匯報(bào)，并與投資部聯(lián)系，由后者具體安排向派出董事、監(jiān)事和公司其他領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)事宜； 4、投資部就子公司報(bào)送、請求審閱或表決文件中某些議題向董事、監(jiān)事作出解釋和說明，必要時(shí)組織召開我方董事、監(jiān)事預(yù)備會(huì)議。 第四十六條 子公司應(yīng)當(dāng)向投資部定期報(bào)送以下文件： 1、經(jīng)營報(bào)告清單； 2、月度財(cái)務(wù)報(bào)表； 3、月度經(jīng)營情況說明； 4、季度經(jīng)營情況說明； 5、季度總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)

25、議紀(jì)要； 6、中期和年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告； 7、其他投資部認(rèn)為應(yīng)報(bào)送的材料。 定期報(bào)送文件內(nèi)容與格式一般要求見“附件三”。第四十七條 子公司應(yīng)當(dāng)就發(fā)生的以下重大事項(xiàng)向投資部提交臨時(shí)報(bào)告： 1、生產(chǎn)經(jīng)營的重大計(jì)劃、舉措或變化； 2、重大在建工程立項(xiàng)、實(shí)施； 3、重大研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施； 4、內(nèi)部管理制度的重大變化； 5、其他重大事項(xiàng)。 第四十八條 子公司定期召開總經(jīng)理辦公會(huì)議，至少每季一次，討論、分析、確定子公司重大經(jīng)營事項(xiàng)，制作會(huì)議紀(jì)要，并及時(shí)報(bào)送投資部。投資部視情況派員列席子公司總經(jīng)理辦公會(huì)議。 第四十九條 投資部定期對子公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，子公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合。如對經(jīng)營管理情況有疑問，投資部應(yīng)

26、書面提出，子公司應(yīng)予明確書面解釋。第十一章 其他管理制度 第五十條 子公司應(yīng)當(dāng)遵守集團(tuán)公司制定的內(nèi)部審計(jì)制度，具體內(nèi)容見審計(jì)監(jiān)察的有關(guān)制度。 第五十一條 子公司應(yīng)當(dāng)遵守集團(tuán)公司制定的財(cái)務(wù)相關(guān)制度，具體內(nèi)容見財(cái)務(wù)管理的有關(guān)制度。 第五十二條 子公司應(yīng)當(dāng)遵守集團(tuán)公司制定的人事管理制度，具體內(nèi)容見人事管理的有關(guān)制度。第五十三條 子公司應(yīng)當(dāng)遵守集團(tuán)公司制定的戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度，具體內(nèi)容見戰(zhàn)略管理的有關(guān)制度。第十二章 附則 第五十四條 本辦法由集團(tuán)公司投資部負(fù)責(zé)解釋。 第五十五條 本辦法經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)審議通過后自下發(fā)之日起實(shí)施。附件一 委派董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)/經(jīng)理、其他高管人員的工作報(bào)告內(nèi)容與格式董事、總經(jīng)理年度工作報(bào)告的內(nèi)容：總結(jié)前一年度經(jīng)營情況前一年經(jīng)營、管理綜述，包括產(chǎn)品、市場、采購、技術(shù)、內(nèi)部管理規(guī)范和提高等方面；經(jīng)營指標(biāo)實(shí)際完成與目標(biāo)的比較分析，闡明產(chǎn)生差異的原因。本年度經(jīng)營計(jì)劃及目標(biāo)經(jīng)營計(jì)劃總體設(shè)想；市場開拓、內(nèi)部管理革新與規(guī)范等方面目標(biāo)