液體過(guò)濾用紡織品公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析分析

1、泓域/液體過(guò)濾用紡織品公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析分析液體過(guò)濾用紡織品公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析分析xxx有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113774455 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc113774455 h 3 HYPERLINK l _Toc113774456 二、 促進(jìn)兩化融合，培育新業(yè)態(tài)新模式 PAGEREF _Toc113774456 h 3 HYPERLINK l _Toc113774457 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc113774457 h 4 HYPERLINK l _Toc113774458 四、 公司概況 PAGEREF

2、 _Toc113774458 h 4 HYPERLINK l _Toc113774459 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc113774459 h 5 HYPERLINK l _Toc113774460 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc113774460 h 5 HYPERLINK l _Toc113774461 五、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的營(yíng)銷(xiāo)管理 PAGEREF _Toc113774461 h 5 HYPERLINK l _Toc113774462 六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc113774462 h 22 HYPERLINK l _Toc

3、113774463 七、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc113774463 h 39 HYPERLINK l _Toc113774464 八、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí) PAGEREF _Toc113774464 h 42 HYPERLINK l _Toc113774465 九、 知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn) PAGEREF _Toc113774465 h 54 HYPERLINK l _Toc113774466 十、 知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述 PAGEREF _Toc113774466 h 58 HYPERLINK l _Toc113774467 十一、 知識(shí)分配概述 PAGEREF _Toc

4、113774467 h 63 HYPERLINK l _Toc113774468 十二、 知識(shí)傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識(shí)傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式 PAGEREF _Toc113774468 h 64 HYPERLINK l _Toc113774469 十三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc113774469 h 72 HYPERLINK l _Toc113774470 十四、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc113774470 h 74 HYPERLINK l _Toc113774471 十五、 SWOT分析說(shuō)明 PAGEREF _Toc113774471 h 75 HYPERL

5、INK l _Toc113774472 十六、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc113774472 h 83產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析綜合判斷，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，我區(qū)發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，發(fā)展形勢(shì)總體向好有利，將通過(guò)全面的調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升級(jí)，步入發(fā)展的新階段。知識(shí)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)經(jīng)濟(jì)將成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要特征，中心城區(qū)的集聚、輻射和創(chuàng)新功能不斷強(qiáng)化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入新階段。促進(jìn)兩化融合，培育新業(yè)態(tài)新模式推進(jìn)數(shù)字化智能化制造。加大關(guān)鍵環(huán)節(jié)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化改造，加快先進(jìn)數(shù)字設(shè)備、在線(xiàn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、智能倉(cāng)儲(chǔ)物流系統(tǒng)、先進(jìn)制造及管理軟件等推廣應(yīng)用。在非織造布、醫(yī)療健康紡織品、土工建筑用紡織品、交通工具用紡織品

6、、柔性復(fù)合材料及線(xiàn)帶繩纜等領(lǐng)域推進(jìn)數(shù)字化工廠(chǎng)建設(shè)。加大智能紡織品開(kāi)發(fā)推廣。開(kāi)發(fā)能量采集與儲(chǔ)存、數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)，提升柔性傳感材料可靠性。開(kāi)發(fā)推廣體育運(yùn)動(dòng)、醫(yī)療健康、安全防護(hù)用智能可穿戴產(chǎn)品。拓展智能紡織品在土工、建筑、過(guò)濾等領(lǐng)域應(yīng)用。建設(shè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。以共享設(shè)計(jì)、協(xié)同制造、質(zhì)量追溯、供需對(duì)接為目標(biāo)，在個(gè)體防護(hù)、工業(yè)過(guò)濾等領(lǐng)域，推進(jìn)區(qū)域性、行業(yè)性工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)，開(kāi)發(fā)行業(yè)專(zhuān)用工業(yè)APP，提高產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同制造能力和應(yīng)急快速反應(yīng)能力。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力

7、，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱(chēng)：xxx有限公司2、法定代表人：蘇xx3、注冊(cè)資本：1000萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2010-7-167、營(yíng)業(yè)期限：2010-7-16至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15036.7012029.3611277.53負(fù)債總額7949.446359.

8、555962.08股東權(quán)益合計(jì)7087.265669.815315.44公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入42616.0334092.8231962.02營(yíng)業(yè)利潤(rùn)7894.226315.385920.66利潤(rùn)總額7276.775821.425457.58凈利潤(rùn)5457.584256.913929.46歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)5457.584256.913929.46知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的營(yíng)銷(xiāo)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷(xiāo)的流程管理傳統(tǒng)的、法律意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在今天已經(jīng)成為一種創(chuàng)造利潤(rùn)的資源。事實(shí)上，產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新不是目的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)授權(quán)也不是目的，只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠

9、為公司帶來(lái)實(shí)際利潤(rùn)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。有的大公司累積了數(shù)量不菲的專(zhuān)利，但并非每一件專(zhuān)利都為公司所利用實(shí)施。這些擱置不用的專(zhuān)利，如果不是因應(yīng)策略上的需要，則不但不能給公司帶來(lái)利潤(rùn)，反而還讓公司背負(fù)了沉重的專(zhuān)利維護(hù)費(fèi)用。而另有一些企業(yè)固于自己的力量，無(wú)法有效從事專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)化工作，因此，需要開(kāi)展有效的專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)，把專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值。當(dāng)然也有一些經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利的公司，本來(lái)就是以售賣(mài)專(zhuān)利為其生存基礎(chǔ)對(duì)他們而言，專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)是關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的重要議題?？紤]到不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有較大的差異性，這里主要以更受關(guān)注的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)為例，介紹專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的流程管理。專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的流程與方案在實(shí)踐中各有不同的表現(xiàn)，并沒(méi)有

10、統(tǒng)一的路徑可供依賴(lài)，有些專(zhuān)利交易甚至是基于偶然的因素而達(dá)成，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)營(yíng)銷(xiāo)的程序。以下茲從專(zhuān)利權(quán)利人的角度，簡(jiǎn)要闡述專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的基本流程。1、明確營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)通過(guò)適當(dāng)?shù)膶?zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)，專(zhuān)利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達(dá)到各自的目標(biāo)。比如，專(zhuān)利提供方可以期待通過(guò)專(zhuān)利授權(quán)收取許可費(fèi)，降低專(zhuān)利儲(chǔ)備的支出。而專(zhuān)利接受方則可以期待把獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)換為商業(yè)利益。1997年，美國(guó)德州儀器公司斥資3.95億美元買(mǎi)下了阿馬提通訊公司，其目標(biāo)就是阿馬提公司的數(shù)字用戶(hù)線(xiàn)路（DSL）技術(shù)，這項(xiàng)技術(shù)大大加快了電話(huà)線(xiàn)傳輸數(shù)據(jù)的速度。德州儀器購(gòu)買(mǎi)這個(gè)專(zhuān)利組合后，就在當(dāng)時(shí)年60億的ADSL調(diào)制解調(diào)器市場(chǎng)開(kāi)辟了一番新天地。無(wú)論如何，

11、在對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)自己的專(zhuān)利時(shí)，必須清楚地了解自己的目標(biāo)，并確保這些專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略保持一致。否則，可能引起嚴(yán)重的后果。綜合參考我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發(fā)明協(xié)會(huì)的研究，專(zhuān)利買(mǎi)賣(mài)雙方的目標(biāo)基本可以歸納如下：當(dāng)然，專(zhuān)利買(mǎi)賣(mài)并不是有利無(wú)弊，有時(shí)各方也會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本。比如，對(duì)專(zhuān)利許可人而言，可能制造不必要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。發(fā)放許可證的結(jié)果，可能在原來(lái)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者的地區(qū)或領(lǐng)域制造出新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)許可證都是發(fā)放給具有相類(lèi)似業(yè)務(wù)的公司，于是，即使是看起來(lái)沒(méi)有什么直接關(guān)系的許可證，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也可能對(duì)專(zhuān)利提供方形成一定的競(jìng)爭(zhēng)。所以，在發(fā)放許可證時(shí)，需要考慮許可證對(duì)專(zhuān)利提供方

12、目前的經(jīng)營(yíng)有什么影響和價(jià)值等因素。鑒于發(fā)放許可證而造成競(jìng)爭(zhēng)者的可能性，有的公司甚至轉(zhuǎn)而采取合資經(jīng)營(yíng)等方式來(lái)代替單純的技術(shù)許可。所以，在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)不僅要考慮到對(duì)自己有利的一面，還要考慮到對(duì)自己不利的一面。因此，在開(kāi)展專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，需要時(shí)刻牢記：專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)對(duì)企業(yè)目前的經(jīng)營(yíng)有什么影響和價(jià)值？只有時(shí)時(shí)記住這些問(wèn)題的答案，并對(duì)此有明確的認(rèn)識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的真正目標(biāo)。2、確定營(yíng)銷(xiāo)標(biāo)的企業(yè)可以把哪些專(zhuān)利售賣(mài)出去？通常而言，大多是核心市場(chǎng)的非核心技術(shù)、非核心市場(chǎng)的核心技術(shù)，或者非核心市場(chǎng)的非核心技術(shù)。至于核心市場(chǎng)的核心技術(shù)，往往對(duì)自己經(jīng)營(yíng)的影響甚巨，除非自己難以實(shí)施，或者無(wú)力耕耘市場(chǎng)，一般不會(huì)輕易售出。當(dāng)然，

13、有的企業(yè)基于某些考慮，也可能把個(gè)別核心市場(chǎng)的專(zhuān)利售賣(mài)出去。確定營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)專(zhuān)利之后，還要從法律上對(duì)其進(jìn)行初步的評(píng)估。比如，這個(gè)技術(shù)是否真的獲得了專(zhuān)利，或者已經(jīng)提出專(zhuān)利申請(qǐng)？專(zhuān)利權(quán)是否仍然有效？專(zhuān)利的法律狀態(tài)是否穩(wěn)定？是否存在侵權(quán)的嫌疑？企業(yè)如果有能力和余力，從法律上分析自己專(zhuān)利保護(hù)程度的強(qiáng)弱，是否滿(mǎn)足專(zhuān)利授權(quán)的要求，是否存在無(wú)效的可能性，對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)是大有神益的。尤其是對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利而言，由于在取得授權(quán)時(shí)，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，因此，買(mǎi)方有可能擔(dān)心該專(zhuān)利被無(wú)效的可能性。專(zhuān)利權(quán)人可以委托相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，出具相關(guān)的專(zhuān)利檢索報(bào)告，證明專(zhuān)利滿(mǎn)足授權(quán)條件，這樣可以大大增強(qiáng)買(mǎi)方的信心。在實(shí)

14、踐中，有的買(mǎi)方在完全了解了賣(mài)方的專(zhuān)利技術(shù)后，也主動(dòng)向?qū)＠芾聿块T(mén)提請(qǐng)專(zhuān)利無(wú)效，以達(dá)到免除專(zhuān)利授權(quán)許可費(fèi)的目的。所以，作為技術(shù)提供方，企業(yè)一開(kāi)始就要有預(yù)防專(zhuān)利被無(wú)效的準(zhǔn)備，而營(yíng)銷(xiāo)前的專(zhuān)利自查，無(wú)疑可以給自己充分的準(zhǔn)備，當(dāng)發(fā)現(xiàn)缺陷時(shí)，馬上采取措施。對(duì)于出口的專(zhuān)利技術(shù)，還要調(diào)查自己的專(zhuān)利在出口目標(biāo)地是否有效，或者同樣的技術(shù)是否在出口目標(biāo)地被他人申請(qǐng)為專(zhuān)利。因?yàn)閷?zhuān)利具有地域性，也許在中國(guó)是自己的專(zhuān)利，在美國(guó)就是別人的專(zhuān)利了。所以技術(shù)出口要檢索，防止出口技術(shù)引起專(zhuān)利侵權(quán)。3、定義目標(biāo)客戶(hù)誰(shuí)是真正的客戶(hù)？這個(gè)問(wèn)題有時(shí)并非是顯而易見(jiàn)的。準(zhǔn)確定義目標(biāo)客戶(hù)是專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)成功的關(guān)鍵。企業(yè)一般通過(guò)各種媒介，包括各種廣告

15、、信件等去影響其可能的客戶(hù)，如果目標(biāo)客戶(hù)定義不準(zhǔn)或出現(xiàn)錯(cuò)誤，會(huì)使得很多營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)無(wú)法取得應(yīng)有的效果。只有找準(zhǔn)了目標(biāo)客戶(hù)群，企業(yè)才能針對(duì)性地制定專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)方案。實(shí)踐中，影響專(zhuān)利交易的因素有很多，列舉了買(mǎi)方所具備的可能影響專(zhuān)利交易的一些因素。在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，對(duì)專(zhuān)利買(mǎi)方進(jìn)行評(píng)估是非常重要的事情，因?yàn)橘I(mǎi)方的狀況如何，直接影響到專(zhuān)利交易特別是專(zhuān)利授權(quán)的后續(xù)效果。通常，對(duì)于專(zhuān)利授權(quán)的許可費(fèi)多設(shè)有銷(xiāo)售提成或利潤(rùn)提成的條款，如果買(mǎi)方?jīng)]有能力成功地將專(zhuān)利商品化，也沒(méi)有能力讓專(zhuān)利產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)力，那么賣(mài)方的提成利益無(wú)疑是空中樓閣。在評(píng)估一個(gè)企業(yè)是不是自己營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)客戶(hù)時(shí)，可以對(duì)其提出幾個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題：（1）該專(zhuān)利是否切合買(mǎi)

16、方的需求？待售的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)與買(mǎi)方當(dāng)時(shí)的事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相契合，否則專(zhuān)利技術(shù)不可能得到良好的商業(yè)經(jīng)營(yíng)。即使在達(dá)成專(zhuān)利授權(quán)合同后，也不要忽略持續(xù)與買(mǎi)方保持聯(lián)系，以了解買(mǎi)方的事業(yè)目標(biāo)是否發(fā)生改變。理想的情況，是專(zhuān)利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達(dá)出來(lái)。當(dāng)買(mǎi)方提出清楚明白的策略目標(biāo)時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)人員可以將專(zhuān)利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)清楚地條例出來(lái)，供其參考斟酌。確定專(zhuān)利與需求兩者有緊密的結(jié)合后，再考慮審查下一個(gè)問(wèn)題。（2）買(mǎi)方實(shí)施專(zhuān)利的時(shí)間范圍？如果2018年簽訂專(zhuān)利授權(quán)合同，但直到2022年，買(mǎi)方都沒(méi)有將該專(zhuān)利應(yīng)用至旗下現(xiàn)有產(chǎn)品或新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的計(jì)劃，那么這項(xiàng)專(zhuān)利授權(quán)可能達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，特別是在提成支付許可費(fèi)的情形下。由于一

17、些公司購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利，不是為了產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，而是出于戰(zhàn)略性擱置，因此，關(guān)注買(mǎi)方實(shí)施專(zhuān)利的具體時(shí)間計(jì)劃，對(duì)于保障賣(mài)方的利益相當(dāng)重要。（3）買(mǎi)方是否有預(yù)算發(fā)展該專(zhuān)利？從紙面上的專(zhuān)利到產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用，往往尚有一段距離，有時(shí)需要較大的資金來(lái)完善專(zhuān)利的技術(shù)方案或發(fā)展相關(guān)的配套技術(shù)。另外，生產(chǎn)設(shè)施的配備、營(yíng)銷(xiāo)力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買(mǎi)方有多少預(yù)算來(lái)發(fā)展專(zhuān)利，關(guān)乎專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的成功。選擇一個(gè)正確的目標(biāo)客戶(hù)至關(guān)重要，因?yàn)閷?zhuān)利的最終商品化取決于客戶(hù)的努力，而非專(zhuān)利技術(shù)是否先進(jìn)之類(lèi)的因素。大多數(shù)專(zhuān)利其實(shí)都是處于早期的階段，需要買(mǎi)方經(jīng)過(guò)多年持續(xù)不斷的精力與投資，才能將專(zhuān)利轉(zhuǎn)換為可以成功滲透入最終市場(chǎng)的產(chǎn)品，尤其

18、是在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利商品化的過(guò)程非常漫長(zhǎng)而且多變。而多數(shù)專(zhuān)利權(quán)人都相當(dāng)倚重許可費(fèi)的收入，只有與正確的授權(quán)對(duì)象合作時(shí)，才可能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的收入。4、開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)（1）撰寫(xiě)專(zhuān)利介紹對(duì)專(zhuān)利相關(guān)的信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐?，讓潛在的買(mǎi)方有所了解，才有就專(zhuān)利交易進(jìn)行溝通的可能。這里的專(zhuān)利介紹不同于專(zhuān)利申請(qǐng)文件，后者是為取得專(zhuān)利權(quán)而面向?qū)＠肿珜?xiě)的文件，更強(qiáng)調(diào)法律性。而專(zhuān)利介紹是為進(jìn)行專(zhuān)利交易而面向潛在客戶(hù)撰寫(xiě)的文件，更強(qiáng)調(diào)商業(yè)性。專(zhuān)利介紹并不需要詳細(xì)說(shuō)明專(zhuān)利的技術(shù)特性和實(shí)施方案，但應(yīng)該包含足夠引發(fā)閱讀者興趣，并可能給其帶來(lái)利益的信息。簡(jiǎn)單講，專(zhuān)利介紹就是一種廣告形式，除了簡(jiǎn)潔有力的技術(shù)說(shuō)明外，需要更多地描述專(zhuān)利相比現(xiàn)

19、有技術(shù)帶來(lái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)價(jià)值。不過(guò)，專(zhuān)利介紹不宜太長(zhǎng)，否則會(huì)令人厭倦。如果客戶(hù)感興趣，在簽署保密協(xié)議后，可以向其提供更詳細(xì)的資訊，包括簡(jiǎn)短的市場(chǎng)概述、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)背景、發(fā)明人背景、專(zhuān)利狀態(tài)、技術(shù)細(xì)節(jié)等信息。（2）擬定交易形式專(zhuān)利交易的形式存在多種形態(tài)，典型的如專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利許可和專(zhuān)利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利期待以什么方式加以交易，最好有一個(gè)初步的考量，盡管隨著交易談判的進(jìn)展，專(zhuān)利交易的形式或許發(fā)生改變。（3）拓展專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)渠道找到自己的目標(biāo)客戶(hù)群之后，就要利用各種可能的營(yíng)銷(xiāo)渠道，讓目標(biāo)客戶(hù)接觸到專(zhuān)利交易的信息。常見(jiàn)的一些渠道包括：與潛在客戶(hù)個(gè)別接觸、參加技術(shù)交易市場(chǎng)或展覽

20、會(huì)、通過(guò)專(zhuān)利代理商尋找買(mǎi)家、借助交易網(wǎng)站營(yíng)銷(xiāo)、尋找專(zhuān)利侵權(quán)人談判或討論授權(quán)事宜等。（4）保持商業(yè)秘密控制盡管專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)等申請(qǐng)文件已經(jīng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向社會(huì)公開(kāi)了，但伴隨著專(zhuān)利的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，仍然存在一些不可披露的商業(yè)秘密。比如，專(zhuān)利實(shí)施過(guò)程中的一些技術(shù)參數(shù)、設(shè)備規(guī)格、適應(yīng)環(huán)境等資訊，可能并沒(méi)有披露在專(zhuān)利申請(qǐng)文件中。在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)只需要撰寫(xiě)技術(shù)摘要，無(wú)須詳細(xì)說(shuō)明，特別是不要泄露其中的技術(shù)秘密。在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，客戶(hù)可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業(yè)秘密，則應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)在接觸之前先行簽署保密協(xié)議。專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，充滿(mǎn)了情勢(shì)的變更，穿插著策略的運(yùn)用；不僅牽涉到許多細(xì)節(jié)的處理，更需要一定經(jīng)驗(yàn)的累積

21、，才能有效地達(dá)成營(yíng)銷(xiāo)的目的。企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員需要根據(jù)專(zhuān)利的特質(zhì)、市場(chǎng)的前景、客戶(hù)的需要等因素，靈活制訂專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的方案，增加交易成功的幾率。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷(xiāo)的策略運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷(xiāo)的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：故意放縱侵權(quán)行為，等待侵權(quán)人形成市場(chǎng)規(guī)模，或者嚴(yán)重依賴(lài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之時(shí)，再伺機(jī)出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專(zhuān)利權(quán)的營(yíng)銷(xiāo)策略出發(fā)進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。1、權(quán)利組合策略（1）專(zhuān)利與專(zhuān)利的組合主要是指兩項(xiàng)以上專(zhuān)利相互搭配，共同利用或授權(quán)，以放大單個(gè)專(zhuān)利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業(yè)內(nèi)部不同級(jí)別的專(zhuān)利，在授權(quán)之時(shí)可以相互搭配組合。通常，具有互補(bǔ)作用或改進(jìn)關(guān)系的兩項(xiàng)專(zhuān)利，最適宜組合利用。

22、丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專(zhuān)利組合方法。該公司所生產(chǎn)的達(dá)力士軟膏，專(zhuān)利保護(hù)期還有3到4年，然而這種藥是穩(wěn)步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制了第二種藥品Daivobet，用于治療牛皮癖所引發(fā)的急性病癥。這兩種藥在療法上互補(bǔ)，而后者的專(zhuān)利權(quán)還有17年。利昂制藥公司把這兩種藥品搭配到一起推薦給醫(yī)生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就保證了在Daivobet的專(zhuān)利有效期內(nèi)銷(xiāo)售達(dá)力士藥膏同樣能獲得收益。專(zhuān)利組合的目標(biāo)是整合企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利資源，提升專(zhuān)利的附加價(jià)值。特別是個(gè)別專(zhuān)利因?yàn)槭芟抻诟鞣N因素，不易單獨(dú)實(shí)施或授權(quán)，只有與其他專(zhuān)利配合使用或組合授權(quán)，才能發(fā)揮最大的效用。

23、（2）專(zhuān)利與技術(shù)秘密搭配專(zhuān)利申請(qǐng)將導(dǎo)致公開(kāi)自己的技術(shù)內(nèi)容，盡管可以獲得強(qiáng)勢(shì)的法律保護(hù)，但也更容易刺激競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿和侵權(quán)行為。尤其值得警惕的是，如果專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)后，最終沒(méi)有獲得專(zhuān)利授權(quán)，那么企業(yè)就兩手空空地公開(kāi)了自己的技術(shù)內(nèi)容，無(wú)異于贈(zèng)送競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一項(xiàng)技術(shù)成果。因此，為了防止他人利用專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行仿冒，企業(yè)可以?xún)H對(duì)技術(shù)的基本輪廓申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)（但需滿(mǎn)足專(zhuān)利的授權(quán)要求），而將技術(shù)核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵技術(shù)作為技術(shù)秘密保留起來(lái)不予申請(qǐng)，或在撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)時(shí)巧妙隱藏。此即專(zhuān)利保護(hù)與技術(shù)秘密相搭配的策略。比如，專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中只列出體現(xiàn)發(fā)明者目的的最基本的技術(shù)內(nèi)容，而將影響技術(shù)效果的工藝、較佳

24、或最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術(shù)秘密保留下來(lái)。這樣，即使他人按說(shuō)明書(shū)進(jìn)行仿制，但由于質(zhì)量和效果達(dá)不到最佳，在市場(chǎng)上也難以真正形成對(duì)原有技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力。專(zhuān)利保護(hù)與技術(shù)秘密相搭配，可以有效防止企業(yè)在主動(dòng)參與或被動(dòng)卷入專(zhuān)利競(jìng)賽時(shí)，過(guò)度暴露自己技術(shù)所帶來(lái)的一些負(fù)面影響。企業(yè)在專(zhuān)利之外還保留有技術(shù)秘密，一方面可以更大程度地保障企業(yè)在技術(shù)實(shí)施的壟斷利益，另一方面也可以更好地促進(jìn)專(zhuān)利的授權(quán)。比如，在專(zhuān)利授權(quán)的同時(shí)，可以把技術(shù)秘密作為優(yōu)惠條件進(jìn)行附贈(zèng)，或者在專(zhuān)利授權(quán)之外，額外再收取一筆技術(shù)秘密的許可費(fèi)。當(dāng)然，技術(shù)秘密也可以作為吸引他人購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利授權(quán)的籌碼。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組合搭配還包括專(zhuān)利與商標(biāo)、專(zhuān)利與著作權(quán)等，這里不再

25、討論。但必須提醒的是，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)搭配授權(quán)，需要滿(mǎn)足合規(guī)性，謹(jǐn)防遭遇反壟斷審查或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)之訴。2、孵化經(jīng)營(yíng)策略對(duì)于新生的專(zhuān)利，特別是具有開(kāi)創(chuàng)意義的專(zhuān)利或?qū)＠M合，其技術(shù)應(yīng)用價(jià)值和商業(yè)開(kāi)發(fā)價(jià)值尚未獲得市場(chǎng)檢驗(yàn)，或者技術(shù)本身并不成熟，商業(yè)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)比較高，而市場(chǎng)前景又難以預(yù)測(cè)。因此，大多數(shù)企業(yè)都不太愿意冒險(xiǎn)去實(shí)施它。面對(duì)這種狀況，有的企業(yè)就著眼于長(zhǎng)期的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專(zhuān)利推向市場(chǎng)，而是針對(duì)這些專(zhuān)利進(jìn)行包裝設(shè)計(jì)，進(jìn)一步投資開(kāi)發(fā)或升級(jí)，甚至以專(zhuān)利為基礎(chǔ)，成立科技企業(yè)進(jìn)行孵化，開(kāi)始產(chǎn)業(yè)化的道路，等到專(zhuān)利商業(yè)化成功之時(shí)，再對(duì)外授權(quán)專(zhuān)利，甚至連同企業(yè)一并出售，以提高專(zhuān)利移轉(zhuǎn)的成功

26、率。被譽(yù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)賣(mài)店的高通公司，在發(fā)展CDMA的最初階段，盡管擁有為數(shù)不少的專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)，但誰(shuí)都不愿意冒著巨大的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)做CDMA，向高通公司交納知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)以制造CDMA設(shè)備。運(yùn)營(yíng)商感興趣的不是高通公司提交給標(biāo)準(zhǔn)化組織的那幾張紙，而是他們什么時(shí)候能夠用成熟的商用CDMA設(shè)備來(lái)鋪設(shè)網(wǎng)絡(luò)，而且這些設(shè)備最好是摩托羅拉、愛(ài)立信、朗訊等通信巨頭生產(chǎn)制造的，這樣用著才讓人放心。因此，作為一個(gè)技術(shù)公司，高通公司盡管當(dāng)時(shí)首先想到的贏(yíng)利模式是收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，但是，為了生存，這個(gè)原本想靠賣(mài)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)賺錢(qián)的公司成立了自己的手機(jī)部、基站部，自己生產(chǎn)制造起CDMA的全套設(shè)備。果然，后來(lái)隨著CDMA產(chǎn)品和市場(chǎng)的逐

27、漸成熟，隨著高通公司向運(yùn)營(yíng)商供貨，那些原來(lái)和高通公司糾纏在官司中的公司逐個(gè)選擇了與高通公司庭外和解，簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。到現(xiàn)在，全球已經(jīng)有100多家公司簽訂了這樣的協(xié)議，使用高通公司的專(zhuān)利來(lái)生產(chǎn)制造設(shè)備。接下來(lái)，高通公司放棄了制造業(yè)，專(zhuān)注于研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，將手機(jī)部賣(mài)給了日本京瓷，將基站部賣(mài)給了愛(ài)立信，成為了令人羨慕的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)賣(mài)店。3、市場(chǎng)細(xì)分策略市場(chǎng)細(xì)分策略實(shí)質(zhì)上是對(duì)專(zhuān)利使用的領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)分，然后在不同的領(lǐng)域分開(kāi)進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)。比如，專(zhuān)利權(quán)人可能具有在一個(gè)領(lǐng)域中實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利的能力，例如診斷上的應(yīng)用，但是沒(méi)有能力在另一個(gè)領(lǐng)域?qū)嵤┰擁?xiàng)專(zhuān)利，例如治療上的應(yīng)用。專(zhuān)利權(quán)人可以自己繼續(xù)在診斷應(yīng)用領(lǐng)域中實(shí)

28、施該項(xiàng)專(zhuān)利，還可以把該項(xiàng)專(zhuān)利授予一個(gè)商業(yè)伙伴在治療領(lǐng)域中實(shí)施。通過(guò)將專(zhuān)利授權(quán)給另一個(gè)人在另一個(gè)領(lǐng)域中實(shí)施，專(zhuān)利權(quán)人開(kāi)辟了從另一個(gè)領(lǐng)域中獲得收入來(lái)源的途徑。很多專(zhuān)利的應(yīng)用范圍很廣泛，例如，一項(xiàng)專(zhuān)利的應(yīng)用范圍可以分為“人類(lèi)應(yīng)用”“植物應(yīng)用”和“獸醫(yī)應(yīng)用”，甚至在人類(lèi)應(yīng)用領(lǐng)域中還可以進(jìn)一步細(xì)分，例如：診斷、治療疫苗、預(yù)防接種疫苗等。如果專(zhuān)利權(quán)人限制使用許可的特定領(lǐng)域，可以使專(zhuān)利權(quán)人獲得：（1）保留在一些應(yīng)用領(lǐng)域?qū)嵤?zhuān)利的權(quán)利；（2）將其保留的應(yīng)用領(lǐng)域的使用許可再授予第三人。例如，對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人來(lái)說(shuō)，可以：將人類(lèi)應(yīng)用領(lǐng)域的第一份獨(dú)占使用許可授予被許可人甲；將植物應(yīng)用領(lǐng)域的第二份獨(dú)占使用許可授予被許可人乙

29、；將獸醫(yī)應(yīng)用領(lǐng)域的第三份獨(dú)占使用許可授予被許可人丙。這樣，通過(guò)將不同領(lǐng)域的使用許可分別授予不同的被許可人，專(zhuān)利權(quán)人可以從專(zhuān)利商業(yè)化中獲得最大的預(yù)期利益。而且，專(zhuān)利權(quán)人可以借此選擇哪個(gè)被許可人適合哪個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)利實(shí)施，通過(guò)綜合考慮某一被許可人獨(dú)特的專(zhuān)門(mén)技術(shù)、市場(chǎng)地位、現(xiàn)有產(chǎn)品范圍以及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，從而決定在最適合的領(lǐng)域授予其專(zhuān)利許可。如此一來(lái)，專(zhuān)利權(quán)人還能保留在自己有能力領(lǐng)域中實(shí)施專(zhuān)利的權(quán)利，例如在診斷應(yīng)用領(lǐng)域；而在自己沒(méi)有資源、能力或市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)施領(lǐng)域，例如除診斷應(yīng)用以外的其他所有人類(lèi)應(yīng)用領(lǐng)域，授予他人開(kāi)文。當(dāng)然，從地域范圍的角度，專(zhuān)利還可以通過(guò)區(qū)分若干不同的地理范圍，來(lái)發(fā)放獨(dú)占的專(zhuān)利許可

30、。比如，同一專(zhuān)利在東北三省發(fā)放一個(gè)獨(dú)占許可，在江浙滬發(fā)放一個(gè)獨(dú)占許可。不過(guò)，由于商品的流動(dòng)性非常強(qiáng)，很難通過(guò)專(zhuān)利許可來(lái)分割國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，因此，這種在同一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上區(qū)分地域授權(quán)的做法，難以被客戶(hù)所接受。不過(guò)，把不同的國(guó)家分成不同的地域，分開(kāi)進(jìn)行專(zhuān)利許可在很多時(shí)候是可行的，而且也容易被接受。但一些具有全球營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和市場(chǎng)眼光的企業(yè)，往往會(huì)要求全球范圍或多個(gè)國(guó)家范圍的專(zhuān)利授權(quán)。4、訴訟威脅策略些專(zhuān)利權(quán)人發(fā)動(dòng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，目的就是為了發(fā)放專(zhuān)利許可。專(zhuān)利授權(quán)的許可方式，簡(jiǎn)單地講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”?！昂}卜型許可”是通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)或廣告銷(xiāo)售等途徑進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)許可。而“大棒型許可”是把專(zhuān)利授權(quán)給侵權(quán)

31、的廠(chǎng)商，這種許可方式則總是訴諸法律的、不友好的或帶有進(jìn)攻性的。因?yàn)闆](méi)有人會(huì)愿意自愿拿出支票問(wèn)你想要收取多少專(zhuān)利費(fèi)，所以提起侵權(quán)訴訟就成為兜售專(zhuān)利許可的一種特別方式。因此，有的企業(yè)通過(guò)監(jiān)視侵權(quán)人，來(lái)發(fā)現(xiàn)授權(quán)機(jī)會(huì)。事實(shí)上，無(wú)論侵權(quán)人是無(wú)意侵犯，還是有意侵權(quán)，都清楚地表明他需要這個(gè)專(zhuān)利。既然如此，擁有專(zhuān)利的企業(yè)通過(guò)訴訟或訴訟威脅等手段，強(qiáng)迫侵權(quán)人付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利許可，當(dāng)然更有成功的希望。目前，已經(jīng)有一些公司專(zhuān)門(mén)通過(guò)訴訟或訴訟威脅來(lái)收取專(zhuān)利許可費(fèi)，并以此作為公司的主要利潤(rùn)來(lái)源。需要注意的是，有的企業(yè)借助專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的威脅，可能會(huì)迫使一些未侵權(quán)的企業(yè)接受許可，以避免更大的麻煩。因?yàn)楸恢缚氐钠髽I(yè)懼怕無(wú)休止的訴

32、訟程序，不負(fù)責(zé)任的新聞報(bào)道，或者為了避免高昂的律師費(fèi)和巨額賠償?shù)脑V訟風(fēng)險(xiǎn)，往往愿意和權(quán)利人達(dá)成和解，接受其權(quán)利許可及一些苛刻條件。2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特巴爾在美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的一次會(huì)議上指出：“訴訟的高昂花費(fèi)使他們（指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人筆者注）得益，因?yàn)樗麄兛梢蕴岢錾儆谠V訟花費(fèi)的許可費(fèi)，寄希望于人們付錢(qián)，即使對(duì)方?jīng)]有侵權(quán)，但是由于懼怕昂貴的訴訟有可能不得不妥協(xié)”但這種濫用專(zhuān)利的行為，很可能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或觸犯反壟斷法。5、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)策略專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)是基于產(chǎn)業(yè)利用的目的，將若干企業(yè)擁有的相關(guān)專(zhuān)利集中起來(lái)進(jìn)行組合，各企業(yè)內(nèi)部之間相互交叉許可，但統(tǒng)一對(duì)外發(fā)放許可。MPEG2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)

33、利聯(lián)營(yíng)模式即其表現(xiàn)。MPEG2標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)來(lái)源于十多家高校和企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)，其中包括著名的飛利浦、索尼、東芝、富士通、佳能等跨國(guó)公司，以及美國(guó)加州大學(xué)等。為此，MPEG2建立了一個(gè)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)性質(zhì)的專(zhuān)利組合，匯集各國(guó)394個(gè)“必要的發(fā)明專(zhuān)利”。以這些專(zhuān)利技術(shù)為依托，構(gòu)建了MPEG2標(biāo)準(zhǔn)的完備技術(shù)體系，并通過(guò)一個(gè)專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)MPEGLA來(lái)負(fù)責(zé)MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)核心技術(shù)的對(duì)外許可工作。企業(yè)之間組建專(zhuān)利聯(lián)盟，從事專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，通過(guò)若干專(zhuān)利技術(shù)的捆綁，發(fā)放一攬子許可，可以放大單個(gè)專(zhuān)利或單個(gè)企業(yè)的影響，獲得更多的授權(quán)機(jī)會(huì)，更廣的授權(quán)對(duì)象以及更強(qiáng)的談判地位，從而產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)收益，甚至具有操縱市場(chǎng)和左右價(jià)格的力量。

34、目前，大公司之間基于共同壟斷市場(chǎng)，對(duì)外排擠其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入，或共同壓榨其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)濟(jì)收益等原因，相互搭配專(zhuān)利，從事專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，已經(jīng)屢見(jiàn)不鮮，這一方面值得我國(guó)企業(yè)借鑒學(xué)習(xí)，另一方面也要對(duì)此保持警惕。6、引證分析策略世界上每天有新的專(zhuān)利文獻(xiàn)出版，每件專(zhuān)利都引用了一些其他相關(guān)專(zhuān)利或公開(kāi)信息。與此相似，專(zhuān)利也被其他專(zhuān)利、圖書(shū)和期刊文獻(xiàn)引用。以引證為基礎(chǔ)的專(zhuān)利研究叫做專(zhuān)利引證分析，它是按照科學(xué)論文引證聯(lián)系的方式探尋專(zhuān)利間的聯(lián)系。專(zhuān)利引證分析的中心意思是：當(dāng)一件專(zhuān)利被引用（如10次、20次或更多次），那么，這項(xiàng)專(zhuān)利很可能包含一種重要的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，很多后來(lái)的專(zhuān)利是在其基礎(chǔ)上研究

35、出來(lái)的。專(zhuān)利引證分析還可以為尋找授權(quán)對(duì)象服務(wù)。專(zhuān)利被引證的次數(shù)越多，表明其基礎(chǔ)作用越強(qiáng)。如果他人的專(zhuān)利引證了你的專(zhuān)利，那么其專(zhuān)利作為改進(jìn)專(zhuān)利或外圍專(zhuān)利，在產(chǎn)業(yè)化實(shí)施時(shí)極可能依賴(lài)于你的專(zhuān)利技術(shù)，并需要取得你的授權(quán)。事實(shí)上，他人可能正在侵權(quán)利用你的專(zhuān)利，認(rèn)真分析這些專(zhuān)利引證者的專(zhuān)利實(shí)施情況，或許有可能找出潛在的授權(quán)對(duì)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問(wèn)題并不簡(jiǎn)單，即使像蘋(píng)果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋(píng)果公司穿著馬甲英國(guó)IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫(xiě)恰恰是精心設(shè)計(jì)的

36、“IPAD”），以現(xiàn)在看來(lái)低得令人難以置信的價(jià)格3.5萬(wàn)英鎊，從臺(tái)灣唯冠那里收購(gòu)了在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，其中包括中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個(gè)月前，蘋(píng)果公司從漢王科技手中購(gòu)買(mǎi)iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬(wàn)美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，臺(tái)灣唯冠無(wú)權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋(píng)果公司。這場(chǎng)IPAD商標(biāo)之爭(zhēng)后來(lái)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋(píng)果最終花了6000萬(wàn)美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋(píng)果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，要么沒(méi)有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個(gè)

37、事實(shí)但沒(méi)有寫(xiě)好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒(méi)有讓臺(tái)灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋(píng)果公司犯的低級(jí)錯(cuò)誤很容易通過(guò)盡職調(diào)查來(lái)解決。所謂盡職調(diào)查，也稱(chēng)審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買(mǎi)賣(mài)、投資、合作、并購(gòu)等交易活動(dòng)中，事先針對(duì)特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與實(shí)際運(yùn)作的各個(gè)層面。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，簡(jiǎn)單地講，是指通過(guò)收集和分析對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專(zhuān)利）有較高的技術(shù)含量，法

38、律程序也比較復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查過(guò)程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動(dòng)計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時(shí)間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專(zhuān)利、商標(biāo)檢索分析等開(kāi)展調(diào)查，并對(duì)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對(duì)所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報(bào)告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)

39、查報(bào)告，判別企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及其風(fēng)險(xiǎn)成本，判別消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度，并為消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。（二）專(zhuān)利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查從廣義上講，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個(gè)方面：（1）技術(shù)層面，比如專(zhuān)利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專(zhuān)利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專(zhuān)利的企業(yè)是否擁有足夠的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)管理能力。而從專(zhuān)利交易的賣(mài)方和買(mǎi)方兩個(gè)角度觀(guān)察，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專(zhuān)利買(mǎi)方的角度，介紹專(zhuān)利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專(zhuān)利權(quán)是否已獲得如果賣(mài)方的專(zhuān)利還只是一件專(zhuān)利申請(qǐng)，并沒(méi)有獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么

40、，這個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿(mǎn)疑問(wèn)。如果專(zhuān)利申請(qǐng)最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買(mǎi)下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谖磥?lái)能夠經(jīng)過(guò)審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專(zhuān)利申請(qǐng)人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專(zhuān)利權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)的專(zhuān)利已非交易時(shí)的專(zhuān)利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價(jià)值大打折扣。2、專(zhuān)利權(quán)是否被終止有些專(zhuān)利權(quán)可能因?yàn)闆](méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀?shū)面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專(zhuān)利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢(qián)即可無(wú)償利用。因此，查明該專(zhuān)利是否被終止，對(duì)于買(mǎi)方關(guān)系重大。3、專(zhuān)利權(quán)在哪里有效專(zhuān)利權(quán)具有地域效力，在中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利只在中國(guó)有效，在美

41、國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利只在美國(guó)有效。如果你打算買(mǎi)來(lái)專(zhuān)利，制造產(chǎn)品，然后銷(xiāo)往美國(guó)，那么必須調(diào)查賣(mài)方賣(mài)給你的專(zhuān)利是不是包括美國(guó)專(zhuān)利，賣(mài)方是否在美國(guó)也獲得了專(zhuān)利授權(quán)，否則可能另有他人在美國(guó)享有專(zhuān)利權(quán)，買(mǎi)方的產(chǎn)品出口會(huì)受到專(zhuān)利侵權(quán)的指控。4、專(zhuān)利權(quán)何時(shí)到期在我國(guó)，發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起20年，實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，超過(guò)保護(hù)期后，專(zhuān)利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專(zhuān)其利。因此，專(zhuān)利剩余的有效期限越短，專(zhuān)利的商業(yè)價(jià)值也就越低。5、專(zhuān)利權(quán)由誰(shuí)享有只有專(zhuān)利權(quán)人才有權(quán)處分其專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個(gè)專(zhuān)利是不是由賣(mài)方享有。如果賣(mài)方是個(gè)人的話(huà)，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職

42、務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專(zhuān)利，為未來(lái)埋伏權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于賣(mài)方受讓而來(lái)的專(zhuān)利，不能只看其專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣(mài)方仍不是適格的專(zhuān)利權(quán)人，還沒(méi)有真正成為專(zhuān)利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣(mài)方和他人共有專(zhuān)利權(quán)的話(huà)，賣(mài)方必須獲得共有專(zhuān)利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣(mài)方屬于擅自處分，在法律上歸于無(wú)效，從而影響買(mǎi)方的利益。7、是否對(duì)外發(fā)放過(guò)專(zhuān)利許可專(zhuān)利是否對(duì)外發(fā)放過(guò)許可，對(duì)買(mǎi)方利益的影響非常大。如果專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買(mǎi)方不能再接受專(zhuān)利權(quán)人的任何形式的許可，否則買(mǎi)

43、方付了錢(qián)也不能使用該專(zhuān)利，只能去追究專(zhuān)利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)他人發(fā)放過(guò)普通許可，買(mǎi)方有權(quán)再獲得普通許可時(shí)，需要評(píng)估專(zhuān)利權(quán)人發(fā)放給他人的專(zhuān)利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，同時(shí)可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專(zhuān)利權(quán)人對(duì)外發(fā)放過(guò)許可后，如果買(mǎi)方去受讓這個(gè)專(zhuān)利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專(zhuān)利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買(mǎi)方無(wú)法實(shí)施該專(zhuān)利；在前手排他許可的限制之下，買(mǎi)方盡管可以自己使用，但無(wú)法再次對(duì)外開(kāi)展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專(zhuān)利質(zhì)押等擔(dān)保如果專(zhuān)利已經(jīng)被質(zhì)押，買(mǎi)下這個(gè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)很大。一旦專(zhuān)利權(quán)人無(wú)法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專(zhuān)利折價(jià)或者以拍賣(mài)、變賣(mài)該專(zhuān)利的價(jià)款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的

44、規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專(zhuān)利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭(zhēng)議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利權(quán)，也會(huì)面臨著許多不確定的法律爭(zhēng)議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請(qǐng)求宣告該專(zhuān)利無(wú)效；可能有第三人正在指控專(zhuān)利權(quán)人的此項(xiàng)專(zhuān)利侵犯其專(zhuān)利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)他為此項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的所有人。如果賣(mài)方的專(zhuān)利權(quán)正在發(fā)生諸如此類(lèi)的爭(zhēng)議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效或部分無(wú)效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會(huì)影響買(mǎi)方的重大利益。更重要的是，如果買(mǎi)方中途接手這個(gè)燙手山芋，還得耗時(shí)耗力耗錢(qián)

45、去處理這些法律爭(zhēng)議。10、是否成熟的專(zhuān)利技術(shù)不要誤以為專(zhuān)利就是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專(zhuān)利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專(zhuān)利技術(shù)僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過(guò)一系列工業(yè)性的開(kāi)發(fā)試驗(yàn)等。因此，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)評(píng)估專(zhuān)利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用。不要花了一大筆錢(qián)買(mǎi)下專(zhuān)利后，才發(fā)現(xiàn)該專(zhuān)利存在目前無(wú)法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場(chǎng)無(wú)法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價(jià)格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I(mǎi)方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴(lài)于背景技術(shù)如果

46、一項(xiàng)專(zhuān)利是在其他專(zhuān)利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利時(shí)，還需要依賴(lài)背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買(mǎi)下這個(gè)專(zhuān)利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見(jiàn)，這種專(zhuān)利的價(jià)值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專(zhuān)利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價(jià)格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其專(zhuān)利作了諸多的改進(jìn)，又申請(qǐng)了獨(dú)立的專(zhuān)利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣(mài)方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣(mài)方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)敲詐買(mǎi)方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣(mài)方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)

47、評(píng)估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否值得購(gòu)買(mǎi)？如果不購(gòu)買(mǎi)會(huì)有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買(mǎi)下目標(biāo)專(zhuān)利，也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專(zhuān)利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專(zhuān)利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專(zhuān)利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專(zhuān)利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過(guò)文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專(zhuān)利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評(píng)估專(zhuān)利在將來(lái)是否有被宣告無(wú)效的可能性。如果買(mǎi)方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專(zhuān)利無(wú)效宣告的請(qǐng)求，從而消滅該專(zhuān)利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專(zhuān)利申請(qǐng)文

48、件是否存在瑕疵專(zhuān)利申請(qǐng)文件包括權(quán)利要求書(shū)、專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書(shū)。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫(xiě)得很窄，會(huì)影響專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌?chǎng)有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫(xiě)得太寬，又容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專(zhuān)利申請(qǐng)文件對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的公開(kāi)不充分，也會(huì)受到無(wú)效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專(zhuān)利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專(zhuān)利只能保護(hù)有限的范圍，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過(guò)專(zhuān)利而不構(gòu)成侵權(quán)。買(mǎi)方可以通過(guò)技術(shù)和法律上的分析，評(píng)估該專(zhuān)利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則

49、可以壓低交易價(jià)格，甚至無(wú)需購(gòu)買(mǎi)，自己回避開(kāi)發(fā)，還能擁有新的專(zhuān)利。16、發(fā)明人是否支持專(zhuān)利的實(shí)施表面上看，發(fā)明人似乎與專(zhuān)利的交易沒(méi)有什么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆](méi)有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專(zhuān)利即使買(mǎi)回來(lái)也無(wú)法實(shí)施，或者無(wú)法克服一些技術(shù)問(wèn)題。因此，如果賣(mài)方專(zhuān)利的發(fā)明人積極參與專(zhuān)利的交易，支持專(zhuān)利的實(shí)施，對(duì)于買(mǎi)方后續(xù)的專(zhuān)利利用意義重大。在并購(gòu)高科技企業(yè)時(shí)，有的企業(yè)還十分看重并購(gòu)是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專(zhuān)利開(kāi)發(fā)的技術(shù)人員并沒(méi)有包括在收購(gòu)名單之中，買(mǎi)方還會(huì)思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷?zhuān)利技術(shù)也需要更新?lián)Q代，對(duì)一項(xiàng)專(zhuān)利或一個(gè)專(zhuān)利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級(jí)，如果缺少原始開(kāi)發(fā)者，此項(xiàng)工作會(huì)變得非常困難。17、專(zhuān)利權(quán)

50、人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專(zhuān)利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開(kāi)發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專(zhuān)利，使專(zhuān)利產(chǎn)品一直處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位；而且可以有效支持買(mǎi)方開(kāi)展專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專(zhuān)利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中。18、專(zhuān)利組合是否存在問(wèn)題隨著專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的興起，使得專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查更為復(fù)雜。一個(gè)打包許可的專(zhuān)利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬(wàn)的專(zhuān)利，除了要調(diào)查專(zhuān)利池里是否存在垃圾專(zhuān)利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專(zhuān)利是否在買(mǎi)方的目標(biāo)市場(chǎng)有效等問(wèn)題外，更要警惕“一女二嫁”的問(wèn)題。有的專(zhuān)利池里，看似存在幾個(gè)不同的專(zhuān)利，而且在不同的國(guó)家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個(gè)技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專(zhuān)利，只是在不同的國(guó)家使

51、用了不同的名稱(chēng)，或者在申請(qǐng)文件上有些許表達(dá)上的差異。而專(zhuān)利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個(gè)、實(shí)為一個(gè)”的專(zhuān)利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買(mǎi)方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊(cè) 如果交易的商標(biāo)根本沒(méi)有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒(méi)有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷(xiāo)，則沒(méi)有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱(chēng)或外觀(guān)（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，不過(guò)，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱(chēng)或外觀(guān)，并不是一件容

52、易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒(méi)有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒(méi)有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過(guò)程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來(lái)一堆麻煩，應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對(duì)方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所

53、有人），或者經(jīng)過(guò)權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過(guò)共有人的同意呢？你可以通過(guò)查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書(shū)，或者查詢(xún)商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來(lái)了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰(shuí)，目前誰(shuí)有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒(méi)有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓注冊(cè)商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰?cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓

54、人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車(chē)公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車(chē)公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢(qián)買(mǎi)走了。所以，不要相信自己的主觀(guān)判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在

55、法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)。如果你想使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐洲，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐洲有關(guān)國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口時(shí)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊(cè)何時(shí)到期商標(biāo)注冊(cè)皆有期限，有效期為10年。不過(guò)，期滿(mǎn)可以續(xù)展注冊(cè)。關(guān)鍵的問(wèn)題是，如果商標(biāo)注冊(cè)已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊(cè)人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊(cè)人的續(xù)展注冊(cè)，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)以核定

56、使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓?zhuān)驗(yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問(wèn)題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線(xiàn)游戲服務(wù)”（屬于41類(lèi)）上，但對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類(lèi)），那么你無(wú)論是購(gòu)買(mǎi)他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊(cè)是否滿(mǎn)足授權(quán)條件商標(biāo)

57、注冊(cè)需要滿(mǎn)足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對(duì)交易的商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估以免將來(lái)商標(biāo)因?yàn)檫`反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無(wú)效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對(duì)于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱(chēng)，或者使用日常用語(yǔ)的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚(yú)、煎魚(yú)”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說(shuō)明性詞語(yǔ)，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用Fi

58、shFri詞語(yǔ)不會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商品來(lái)源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語(yǔ)的第一含義主張專(zhuān)屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?jiàn)，商標(biāo)的顯著性強(qiáng)弱對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨(dú)占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱(chēng)根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱(chēng)的，任何單位或者個(gè)人均可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷(xiāo)該注冊(cè)商標(biāo)。事實(shí)上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動(dòng)扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)，后來(lái)都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱(chēng)。在我國(guó)，“優(yōu)

59、盤(pán)”（U盤(pán)）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評(píng)委或人民法院認(rèn)定為通用名稱(chēng)，從而喪失了專(zhuān)用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)注冊(cè)了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號(hào)（企業(yè)名稱(chēng)）、域名保持了一致。如果只是購(gòu)買(mǎi)商標(biāo)許可，倒不是太大的問(wèn)題，但如果你是通過(guò)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購(gòu)等方式收購(gòu)對(duì)方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來(lái)存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場(chǎng)混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對(duì)方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號(hào)或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類(lèi)注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。包

60、括與交易商標(biāo)在相同或類(lèi)似商品上注冊(cè)的近似商標(biāo)，以及在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓?zhuān)虡?biāo)局不予核準(zhǔn)，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由?！笨梢?jiàn)，商標(biāo)注冊(cè)人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類(lèi)似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類(lèi)注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓?zhuān)牵瑥纳虡I(yè)謹(jǐn)慎的角度考