HACCP文件審核手冊

1、HACCP文件審核指南 被審核方名稱： 審核日期：審核內(nèi)容符合性審核講明申請材料是否齊全總要求：全部資料使用A4紙，文件經(jīng)批準、公布并運行滿三個月申請書填寫是否齊全是否有完整的GMP、SSOP、HACCP打算書等體系文件，及支持性文件，應包括：人員培訓程序，設備設施維護與養(yǎng)護，產(chǎn)品標識、產(chǎn)品召回與不合格品操縱程序，內(nèi)部審核程序（如適用），文件記錄操縱程序（如適用），實驗室治理程序（如適用），計量器具的校準（如適用），原輔料及產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量操縱及檢驗（如適用），基地建設備案資料（如適用）等。是否有支持性文件清單、相關法律法規(guī)清單、相關記錄表單、設備與檢測設備清單是否有與HACCP體系相適應組織機構

2、圖、廠區(qū)與車間平面圖、經(jīng)確認的工藝流程圖、給排水網(wǎng)圖、滅鼠網(wǎng)絡圖營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證（需要時）、官方水質(zhì)檢測報告、注冊及認證證書等是否有效是否有產(chǎn)品安全檢測報告（需要時）已獵取省、市、縣級產(chǎn)品監(jiān)督抽查的信息。是否有企業(yè)簡介GMP文件或衛(wèi)生質(zhì)量手冊總要求：明確企業(yè)應滿足的相關法律法規(guī)的具體要求，并確定如何滿足，GMP文件中不能明確的應指出支持性文件。是否明確HACCP體系覆蓋的產(chǎn)品范圍是否有明確的衛(wèi)生質(zhì)量方針（如適用）（或質(zhì)量方針中是否體現(xiàn)衛(wèi)生方面的承諾）是否制定有明確的可測量的衛(wèi)生質(zhì)量目標（如適用）（或質(zhì)量目標中是否體現(xiàn)衛(wèi)生質(zhì)量目標）是否識不和產(chǎn)品相適應的法律法規(guī)，并作為企業(yè)制定G

3、MP的依據(jù)法律法規(guī)清單是否包括適用的：法律、衛(wèi)生治理方法、衛(wèi)生規(guī)范、國家標準：包括原料、添加劑等輔料產(chǎn)品、成品、包裝材料的國家標準，禁用及限用藥、殘留限量標準，各種適用的檢測標準等。進口國規(guī)范要求等與法規(guī)要求相符是否明確人員衛(wèi)生要求是否明確廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生要求是否明確工廠設計、車間設施衛(wèi)生要求廠區(qū)平面圖：工廠設計符合衛(wèi)生要求車間平面圖：車間設計無交叉污染是否明確原輔料衛(wèi)生要求：是否有原料基地治理要求（如適用）是否明確原輔料質(zhì)量衛(wèi)生標準和采購及驗收準則是否有產(chǎn)品包裝材料衛(wèi)生要求是否有食品添加劑衛(wèi)生要求（如適用）是否明確加工過程衛(wèi)生要求：是否明確加工過程車間環(huán)境設施衛(wèi)生要求是否明確加工過程工藝操作衛(wèi)生

4、要求即HACCP原理應用的要求是否明確產(chǎn)品標識與標簽的要求是否明確不合格品的操縱與產(chǎn)品召回的要求是否明確設施的維護治理要求是否有有毒物品操縱衛(wèi)生要求是否有包裝、貯存、運輸、銷售過程衛(wèi)生要求是否明確原料、半成品、成品檢驗要求是否明確內(nèi)部審核有治理評審（如適用）的要求是否明確支持性文件與記錄SSOP文件 總要求：不管何種形式文件應包括以下方面內(nèi)容，并具有可操作性，應明確目的要求、資源條件、職責、操縱方法、監(jiān)控與驗證方法、記錄要求等企業(yè)應制定明確的衛(wèi)生指標水與冰的安全： 供水水網(wǎng)絡圖不同水源是否區(qū)不，無交叉，并標明龍頭編號是否明確日常監(jiān)測項目、抽樣方法與頻率是否有全項目水質(zhì)檢測報告是否明確自備水處理

5、和檢測方法與頻率是否明確水源的愛護與供水設施的清潔維護是否有水的應急措施食品接觸表面的清潔：是否識不需操縱的食品接觸表面是否明確材料的要求不同表面是否明確清洗消毒程序大型設備設施是否制定詳細的清洗規(guī)程消毒液濃度是否明確、是否明確配制和濃度檢測方法與頻率是否明確工作服的衛(wèi)生要求和清洗頻率是否明確食品內(nèi)包裝的衛(wèi)生要求和采購、貯存、清洗等過操縱方法手的清潔和廁所、更衣室的維護與衛(wèi)生保持：是否明確洗手程序和消毒、干手方法是否明確什么情況下需洗手是否明確洗手用品及設施檢查維護的頻率防止交叉污染：是否明確防止設計缺陷造成交叉污染的操縱程序人員操作規(guī)范、車間衛(wèi)生規(guī)范等相關文件中是否明確人流、物流、水流、氣流

6、的要求，及生熟品分離操作要求、不同用途工器具標識方法、運輸工具交叉使用衛(wèi)生操縱是否明確人流、物流共用通道使用的要求防止污染物污染：是否識不可能的污染設備設施清洗消毒、維護程序中是否明確防止污染方法是否明確冷凝水的操縱方法是否明確刀具等金屬危害的操縱方法是否明確包裝材料中可能污染物的操縱方法人員健康與衛(wèi)生：是否有健康檢查制度并明確檢查周期及專門需要的情況是否明確何種情況應調(diào)離生產(chǎn)崗位是否明確洗手、工作服穿戴的衛(wèi)生規(guī)范是否明確外來人員的參觀與活動限制要求防蟲防鼠：措施是否包括清除孳生地、預防進入車間、殺滅等是否有全年的防護打算是否有對環(huán)境綠化除蟲的安全要求（分包時）滅鼠網(wǎng)絡圖是否包括全廠范圍有毒有

7、害物品治理：是否識不應操縱的物品范圍是否明確標識的方法是否明確采購的要求是否明確儲藏、治理的要求是否明確不同藥品使用方法和限制范圍環(huán)境衛(wèi)生：明確環(huán)境衛(wèi)生及必要的生活設施衛(wèi)生治理要求是否明確廠區(qū)垃圾和廢水處理要求是否明確燃料衛(wèi)生操縱要求記錄的要求：相關過程是否建立實施和檢查記錄每日衛(wèi)生檢查等記錄是否與SSOP相適應其它支持文件總要求：HACCP打算有效實施不可缺少的，具有可操作性的文件培訓打算：是否明確各級部門的培訓職責是否明確上崗前的培訓要求與崗位應知內(nèi)容是否明確各級人員回憶性培訓的要求是否明確培訓的形式與記錄的要求是否明確對培訓效果的評價培訓打算是否滿足HACCP體系建立與實施的不同過程要求

8、設備設施的維護：是否建立關鍵設備操作規(guī)程是否規(guī)定預防性的檢查與維護是否制定設備的應急措施是否制定關鍵檢測設備的校準頻率和方法是否明確發(fā)覺部件殘損等異常情況時處理程序是否制定監(jiān)控設備的校準方法與頻率產(chǎn)品的標識代碼、追溯、與召回：是否明確產(chǎn)品不同過程的唯一性標識方法是否明確產(chǎn)品的追溯方法和回收程序，是否能追溯到最終客戶并回收是否明確成品標簽的要求，并符合相關法規(guī)是否明確召回產(chǎn)品的處理要求是否明確產(chǎn)品召回的執(zhí)行程序，無產(chǎn)品召回情況下是否規(guī)定通過演練對程序進行周期確認（如適用）文件操縱：是否規(guī)定法律法規(guī)的收集與更新是否制定文件的編制、審批、修訂、標記、發(fā)放、更改作廢等治理規(guī)定支持性文件清單是否包括相關

9、程序文件、作業(yè)指導書、衛(wèi)生治理規(guī)章、HACCP打算制定技術文件與技術報告等內(nèi)容記錄操縱：是否制定記錄的標記、收集、編目、歸檔、存儲、保管和處理等治理規(guī)定記錄表是否齊全，相關記錄是否與HACCP體系相適應，應包括以下方面記錄：CCP點監(jiān)控、糾偏與驗證、HACCP體系驗證、水質(zhì)檢測與報告、清洗消毒、消毒液檢測、有毒有害物登記與使用、衛(wèi)生與設施檢查、計量設備校準、產(chǎn)品召回與不合格品處理、微生物檢測、培訓、防蟲防鼠、設備維護。不合格品操縱：是否明確對不合格品的標識方法是否規(guī)定處置不合格品的方法是否規(guī)定對不合格品產(chǎn)生緣故進行分析，及時采取糾正措施并進行了跟蹤驗證內(nèi)部審核：是否規(guī)定審核的準則、范圍、頻次、

10、方法是否規(guī)定內(nèi)部審核的頻率是否規(guī)定內(nèi)審打算、記錄、不符合項編寫與糾正、報告的要求是否與HACCP體系驗證相對應治理評審：（如適用）是否規(guī)定治理評審的方法與評審的內(nèi)容是否明確輸入的內(nèi)容及各部門治理評審前的預備的要求是否規(guī)定報告的要求檢驗的要求：是否有原輔料、半成品、成品檢驗規(guī)程是否規(guī)定對不具備檢測能力的項目實施托付檢驗，并明確檢測周期是否具有必要的衛(wèi)生項目檢測能力是否建立實驗室治理程序原料及基地治理：（如適用）是否明確采購產(chǎn)品的要求是否明確合格供方評價準則與供方的評審是否對采購物資有驗收的要求是否有與地點農(nóng)業(yè)或畜牧部門的合作協(xié)議是否有與原料生產(chǎn)基地的技術合同是否制定用藥規(guī)程與記錄是否有土壤及殘留

11、監(jiān)控打算檢疫：是否建立完善的檢疫體系是否符合法律法規(guī)的要求HACCP計劃HACCP計劃總要求：七個原理得到有效應用HACCP小組是否由多學科、多部門（生產(chǎn)、衛(wèi)檢、質(zhì)檢、微生物學、設備治理、加工）人員組成，職責是否明確HACCP小組長是否經(jīng)最高治理者授權并明確其治理職責與權限是否有產(chǎn)品的準確描述，應包括名稱、用途、包裝、成分、理化特性，加工方式、保質(zhì)期、儲存條件和銷售方法是否有產(chǎn)品成份表是否識不目標群體，并考慮易受損害的消費人群流程圖是否包括所有申請產(chǎn)品，過程無遺漏工藝設計是否滿足危害操縱的要求流程圖是否經(jīng)確認是否有工藝過程描述危害分析是否對全過程進行分析無遺漏步驟是否對潛在引入的、增加的危害進

12、行充分識不是否對生物危害種類及危害條件進行分析是否對危害的可能性與嚴峻性進行合理推斷，并確定顯著危害是否有支持顯著危害推斷的科學依據(jù)危害分析單不能充分描述的是否有講明材料對危害是否制定相應的預防措施CCP點確定是否對GMP、SSOP能操縱的顯著危害制定有效的操縱方法是否對GMP、SSOP不能操縱的顯著危害經(jīng)推斷樹的邏輯關系確定關鍵操縱點進行操縱顯著危害是否有一個或多個關鍵操縱點來操縱CL值確定CL值制定是否有驗證數(shù)據(jù)等支持的科學依據(jù)CL值是否可方便測量是否有CL值制定的支持文件，可包括檢測報告、專家分析記錄、技術資料、討論記錄CCP的監(jiān)控是否明確監(jiān)控的對象、方法、頻率、人員確定的監(jiān)控方法能否達到操縱顯著危害的目的間歇式監(jiān)控其制定的監(jiān)控頻率是否滿足對偏離產(chǎn)品的追溯要求糾正措施（糾偏行動）相關職責是否明確是否與不合格品操縱程序相對應是否明確受控狀態(tài)的恢復是否明確隔離，評估和確定偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品的具體處理方法是否明確對偏離進行緣故分析幸免再次發(fā)生HACCP打算表不能充分描述時是否建立糾偏程序驗證程序HACCP驗證是否包括確認、CCP驗證活動（周期性記錄復查、監(jiān)控設備校準及產(chǎn)品的針對性取樣檢測）、HACCP打算有效運行的驗證是否明確HACCP體系的確認內(nèi)