證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案_第1頁
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案_第2頁
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案_第3頁
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案_第4頁
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案_第5頁
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1、托資產(chǎn)來源及用途的()。資產(chǎn)管理計劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之 題附答案 。的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是()。A產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基金從業(yè)考試大綱C時向證券交易所報告 D理業(yè)務(wù)規(guī)模當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事 價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的 得超過()?；饛臉I(yè)考試視頻A、15% 數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。AC 導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D 項，結(jié)算風(fēng) 付款或交割而帶來損失的可能性?；饛臉I(yè)考試時間安排事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對 級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則

2、，對同一類評級對象評級，或 最低限額為人民幣()元。A 萬 億 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。A申請轉(zhuǎn)股C債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票 【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn) 設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān) 派出機(jī)構(gòu)備案?；饛臉I(yè)基礎(chǔ)知識計劃 代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手 試題()。A在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B結(jié)算 C或賣空 服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi) 業(yè)題型定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是 不得超過 A、5% A、0.075%其他直接 A、2，20C，20 么交易市場的交易方式。基金從業(yè)考題A買賣證券，所以具有確定的收益定性是自營業(yè)務(wù)的特

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