2014年證券押題基金卷七解析

1、卷七）單選(1) （：A 題型題 難易度：頁碼的 (2) （A 卷七）單選(1) （：A 題型題 難易度：頁碼的 (2) （A ：A 題型題 難易度：清是( )投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要的作用,題 難易度：易(4) D：A 題型題 難易度：定,(5) 為指導(dǎo)基金管理公司投資管：A 題 難易度：易(6) 控制時(shí),時(shí),：正確 ：A 題 難易度：易(6) 控制時(shí),時(shí),：正確 題 難易度：頁碼或。(7) 題 難易度：易(8) 基金信息披露的最根本、最重要的原則是。 D：A 題型題 難易度：易 D題 難易度：易(10) 6 個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披D、題 難易度：頁碼 A、8位 B、3位 C、2D

2、、4 ：A 題 難易度：易 (12) 下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是D題 難易度：易A、8位 B、3位 C、2D、4 ：A 題 難易度：易 (12) 下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是D題 難易度：易(13) 基金份額持有人自行召集持有D、題 會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額 10%自 (14) A 題 、(15) 下列關(guān)于ETF的描述，正確的是（A、ETF 的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似,ETF 交易效率的指標(biāo), D、基金凈值收益率是反映ETF題 難易度：頁碼ETF的折/ETFETF二級(jí)市場成交量與ETF總份額之比；(16) 基金銷售機(jī)構(gòu) 控制原則不包括（題

3、 難易度：頁碼ETF的折/ETFETF二級(jí)市場成交量與ETF總份額之比；(16) 基金銷售機(jī)構(gòu) 控制原則不包括（ETF題型題 難易度：易金( )D、題 難易度：頁碼 (18) ：正確 ：C 題 難易度：易(19) D、的題型題 難易度：易 的(20) 一般來說,D)題 (21) 基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為題型會(huì)題 難易度：易 （D(21) 基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為題型會(huì)題 難易度：易 （D題 難易度：易(23) 關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是題 難易度：易(24) 題 難易度：易(25) 下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯(cuò)誤的是(題 難易度：頁碼(26) A、3 年 B、5 年

4、 C、10年 D、15 題型題 難易度： （D題型題 難易度：易(28) 下列()流題型題 難易度： （D題型題 難易度：易(28) 下列()流題 難易度：易C(29) 的)A題 (30) 我國基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的（D、：A 題 難易度：易(31) 基金 題 難易度：易(32) D3題 3(33) 當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí),意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向()D：A 題 難易度：易(34) 下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是A3(33) 當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí),意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向()D：A 題 難易度：易(34) 下列不屬于基金信息披露的

5、規(guī)范性文件的是AD、基金信息披露XBRL：A 題 難易度：易 金的投資公司法和投資顧問法于()年頒布,D、：A 題 難易度：易 (36) （D、題型：計(jì)算題 難易度：頁碼(37) D、題型題 難易度：易30(38) 目前，我國對(duì)投資者從基金分配分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金20%的個(gè)人所得稅。AD題 (39) 1D題 (39) 1 年內(nèi)變動(dòng)超過（） D、題型頁碼1 30%題 (40) （A題 難易度：易A題 難易度：易 (42) 關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()題 (43) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于A題 (44) 根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型

6、,D：A 題 難易度：易(45) （）A題 (44) 根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,D：A 題 難易度：易(45) （）A題 難易度：易(46) 基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在() D題 難易度：易(47) 下列關(guān)于ETF的描述,正確的是 D、基金凈值收益率是反映ETF題 活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)為()。題 (49) A、2070B、2080C、2090D、2060題 難易度：易2080(50) （B、2080C、2090D、2060題 難易度：易2080(50) （：A 題型題 難易度：易(51) 封閉式基金份額凈值由（）題型題 難易度：易(52) 基金管理公司的督察長應(yīng)有（）題 難易度：易(53)

7、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（：A 題 難易度：頁碼管D、題型1868年。（題 難易度：易題型題 難易度：易(56) （D題型題 難易度：題型題 難易度：易(56) （D題型題 難易度：頁碼(57) 目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的(D、題 難易度：易5 的 (58) 以下資產(chǎn)配置策略中,不隨市場變動(dòng)而采取行動(dòng)的策略是。 題 (59) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（ D題 難易度：易(60) LOF基金上市交易的表述,正確的是()0.01 題型題 難易度：易0.001 LOF 10%，自上市首日起執(zhí)行；LOF 多選(61) 組織講座、推介會(huì)和座談會(huì)在客戶

8、服務(wù)中具有如下()題 難易度：易(62) ，主要包括以下哪些方面（多選(61) 組織講座、推介會(huì)和座談會(huì)在客戶服務(wù)中具有如下()題 難易度：易(62) ，主要包括以下哪些方面（題 難易度：(63) （A 題 的內(nèi)容包括D題 難易度：易(65) 我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（題 難易度：易(66) （題 難易度：易(67) 以下（） ETF(66) （題 難易度：易(67) 以下（） ETF題 難易度：易ETF4 (68) 一般來說，傘型或系列基金的主要特點(diǎn)有（題 難易度：易(69) 以下關(guān)于ETFLOF的表述，正確的有（ B、LOF5000 0.01D、LOF100

9、0題型題 難易度：易LOF 2 0.001 (70) 依據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國基金托管人的主要職責(zé)有()；ETF 為的賬戶賬題 難易度：頁碼(71) ETF的現(xiàn)金替代,表述正確的是()題型題 難易度：ETFA( )(71) ETF的現(xiàn)金替代,表述正確的是()題型題 難易度：ETFA( )題型題(73) 務(wù)的,題 難易度：易；報(bào)(74) 基金管理人自受理基金份額持有人有效贖回申請(qǐng)之日起,可以選擇在(D、題 難易度：易 (75) 投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組題 難易度：易(76) ( )題 難易度：；6.(76) ( )題 難易度：；6.、賬冊(cè)、報(bào)表和其他

10、相關(guān)資料；11.(77) 以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（A10D題 難易度：易 (78) 題 難易度：易(79) 6的11題 ；6個(gè)月的基金；4.的 或 (80) 基金托管控制的表達(dá)正確的有題 難易度：易(80) 基金托管控制的表達(dá)正確的有題 難易度：易(81) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間不能為(D、題 難易度：易 (82) 的部門D題 難易度：易饋機(jī)制(83) 被題 ，(84) 下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()題型題 難易度：(85) 從時(shí)間跨度和風(fēng)格類別上看,資產(chǎn)配置的類別可以分為(題 難易度：易題型題 難易度：(85) 從時(shí)間跨度和風(fēng)格類別上看,資產(chǎn)配

11、置的類別可以分為(題 難易度：易(86) 基金公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，保證不同基金之間在（）等方D題型題 難易度：(87) 某商業(yè)D向題 難易度：易達(dá)到法定人數(shù)；4.的條件；5.、交割系統(tǒng)；6.(88) 無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的基本特點(diǎn)是()A題 難易度：易A B（題 難易度：易進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括（題 難易度：易中題 難易度：易進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括（題 難易度：易中。(91) （A級(jí)題 的2.指3.數(shù) （題 (93) A題 難易度：頁碼( )A(93) A題 難易度：頁碼( )A題 難易度：易(95) 目前（A題 難易度：易(96) 目前,我國 )題 難易度：（(97) 下列關(guān)于債券組合

12、的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有題 (98) 衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的常用方法包括（D題 難易度：易(99) 我國目前的契約型（A投資基金中，投資人如了一定數(shù)量的基金份額，就成題 難易度：頁碼(100) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管基金資產(chǎn)時(shí)，不得有下列（D題 難易度：易(99) 我國目前的契約型（A投資基金中，投資人如了一定數(shù)量的基金份額，就成題 難易度：頁碼(100) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管基金資產(chǎn)時(shí)，不得有下列（）行為A的D題 難易度：易(101) 的說法，正確的有（D題 難易度：易與基金公司的合作,為基金交易的保證金賬戶,，(102) 目前,我國商業(yè) 題 難易度：(103) 包括

13、題 難易度：易(104) 。題 難易度：易(104) 。題 難易度：風(fēng)。(105) 假如市場針對(duì)一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)如下情況,說明該市場是無效市場。 題 難易度：易(106) 資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟。 題 難易度：易(二)(一)(三)(四)(五)(107) 包括題 難易度：易(108) 根據(jù)投資。（題 難易度：易基(109) 開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基 B80%以上 C2 億元 題型題 難易度：(109) 開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基 B80%以上 C2 億元 題型題 難易度： A題 難易

14、度：易判斷(111) 23.核準(zhǔn)前,。題型題 難易度：頁碼(112) ：A 題 難易度：頁碼(113) 題型題 難易度：頁碼當(dāng) 告(114) 實(shí)施積極的A未來收益,題 難易度：易(115) ：A 題型題 難易度：易資產(chǎn)擁有者)(116) 從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部題 難易度：易(115) ：A 題型題 難易度：易資產(chǎn)擁有者)(116) 從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部A題型題 難易度：頁碼(117) 投資者申購贖回基金成功后，A T+2 題 難易度：易T+1 T+1 (118) 基金托管人可以利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資,為基金份額持有人謀取適當(dāng)利益,但決不能為A題 難易

15、度：易(119) 定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(：A 題型題 難易度：頁碼當(dāng)定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離(120) 題 難易度：頁碼(121) 根據(jù)題 難易度：題 難易度：頁碼(121) 根據(jù)題 難易度：頁碼(122) 36.目前,從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢來看：A 題 難易度：易(123)7.基金管理人對(duì) ：A 題型題 難易度：易(124) 16：00題型題 難易度：頁碼 (125) 題 難易度：易(126) 題 難易度：易：A 題 難易度：易(128) 對(duì)基價(jià)時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金最近的短期業(yè)績表現(xiàn),題型題 難易度：頁碼對(duì)(

16、128) 對(duì)基價(jià)時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金最近的短期業(yè)績表現(xiàn),題型題 難易度：頁碼對(duì)(129) 如果風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場由降轉(zhuǎn)升,則投資組合保險(xiǎn)資產(chǎn)配置策略的結(jié)果劣于買入并持有策A：A 題 難易度：易當(dāng)(130) 基金的代：A 題型題 難易度：頁碼(131)LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購,場內(nèi)場外認(rèn)購的基金份額A結(jié)題 難易度：易(132) 基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時(shí)，A題型題 難易度：頁碼(133) 20.非常嚴(yán)格,作A：A 題 難易度：易或投，(134) A：A 題型題 難易度：頁碼 對(duì)公控制題 難易度：易備(136)2.按公司成長性分類的增長類 ：A 題 難易度：易A：A 題型題 難易度：頁碼 對(duì)公控制題 難易度：易備(136)2.按公司成長性分類的增長類 ：A 題 難易度：易類(137) 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的 5 日內(nèi)在指定報(bào)刊和A題 難易度：易(138) 基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國A市題型題 難易