淺談風(fēng)險管理理論在質(zhì)監(jiān)執(zhí)法工作中的運用

1、淺談風(fēng)險管理理論在質(zhì)監(jiān)執(zhí)法工作中的運用隨著社會的開展，質(zhì)監(jiān)部門的地位和作用日益重要，社會各界對質(zhì)監(jiān)部門的關(guān)注度也空前進(jìn)步。在復(fù)雜多變的社會環(huán)境中擔(dān)負(fù)的職能職責(zé)越廣泛，所面臨的風(fēng)險也就越多。作者將運用國際標(biāo)準(zhǔn)IS03100?風(fēng)險管理原那么及施行指南?，結(jié)合質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法實際來對質(zhì)監(jiān)部門行政執(zhí)法風(fēng)險進(jìn)展查找、識別、分析和評價，以期進(jìn)步識別執(zhí)法風(fēng)險的程度和應(yīng)對風(fēng)險的才能。一、風(fēng)險管理理論概述風(fēng)險管理是對質(zhì)監(jiān)部門內(nèi)可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險進(jìn)展識別、衡量、分析、評價，并適時采取及時有效的方法進(jìn)展防范和控制，用最經(jīng)濟合理的方法來綜合處理風(fēng)險，以實現(xiàn)最大平安保障的一種科學(xué)管理方法。風(fēng)險管理是質(zhì)監(jiān)管理的有機組成部分，

2、嵌入質(zhì)監(jiān)文化和理論中，貫穿于質(zhì)監(jiān)部門履行職能的全過程。它由風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等活動組成。風(fēng)險管理體系不僅適用于企業(yè)，對質(zhì)監(jiān)部門也同樣具有借鑒意義。根據(jù)風(fēng)險管理原理，所謂質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險，是指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體及其工作人員在履行職能過程中，因作為或不作為可能使質(zhì)監(jiān)管理職能失效，進(jìn)犯國家或行政相對人的利益，并造成一定的物質(zhì)或精神上的損失，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的可能性。質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險具有客觀性、損害性、可預(yù)防性、不確定性，研究執(zhí)法風(fēng)險對質(zhì)監(jiān)部門來說具有重要的理論和現(xiàn)實意義。二、質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險的識別執(zhí)法風(fēng)險識別是質(zhì)監(jiān)風(fēng)險管理的第一步，也是風(fēng)險管理的基矗只有在正確識別出自身所面臨風(fēng)險的根底

3、上，質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體才可以主動選擇適當(dāng)有效的方法進(jìn)展處理。對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體而言，主要風(fēng)險環(huán)節(jié)及表現(xiàn)如下：1.受理申訴舉報環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：不依法受理消費者投訴舉報，對消費者的申訴舉報互相推諉，泄漏舉報人信息等。2.執(zhí)法檢查環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：檢查工作中不亮證，無證執(zhí)法，多頭執(zhí)法，重復(fù)執(zhí)法，執(zhí)法擾民，執(zhí)法態(tài)度粗暴，執(zhí)法方式簡單，制作現(xiàn)場檢查筆錄時弄虛作假，忽略重大平安隱患等。3.立案環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：以收代罰，該立案的不立案，超出職權(quán)范圍立案等。4.調(diào)查環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：施行調(diào)查時承受相對人宴請、賄賂，向當(dāng)事人泄漏案情，恫嚇、威脅當(dāng)事人，做假筆錄等。5.取證環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：采取不爭當(dāng)手段取證，偽造證據(jù)

4、，重證人證言輕物證，搜集的證據(jù)未經(jīng)過提供人簽字和蓋章等。6.采取強迫措施環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：濫用強迫措施，以扣代查，超過封存扣押物品期限不做出處理決定，對封存扣押物品保管措施不強，隨意變賣處理封存扣押物品，罰沒物品不上交等。7.抽樣檢查環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：施行抽樣時不根據(jù)抽樣標(biāo)準(zhǔn)及法律進(jìn)展抽樣，擅自改變抽樣原始狀態(tài)，更換抽查樣品等。8.案件審理環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：案件審理把關(guān)不嚴(yán)，干預(yù)執(zhí)法人員辦案，向當(dāng)事人泄漏案情，不執(zhí)行案件三級審理機制，沒做到查、審、決三別離等。9.處分告知決定環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：告知書沒有送達(dá)當(dāng)事人，沒有告知當(dāng)事人應(yīng)享有的權(quán)利，對當(dāng)事人的陳述、申辯不予采納，濫用自由裁量權(quán)，大案小

5、處，小案重罰等。10.案件執(zhí)行環(huán)節(jié)。風(fēng)險表現(xiàn)是：對行政處分執(zhí)行不到位，應(yīng)當(dāng)沒收的產(chǎn)品沒有沒收，先收款后辦案，收罰款后不開罰沒款發(fā)票等。除上述環(huán)節(jié)存在風(fēng)險外，執(zhí)法主體的決策、執(zhí)法人員的工作作風(fēng)等都可能引發(fā)執(zhí)法風(fēng)險。為有效應(yīng)對風(fēng)險，需要對執(zhí)法工作進(jìn)展全面梳理，盡可能全面、準(zhǔn)確地找出風(fēng)險源。三、質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險分析風(fēng)險的產(chǎn)生既有內(nèi)因，也有外因。隨著執(zhí)法環(huán)境的變化和信息技術(shù)的飛速開展，執(zhí)法主體與客體雙方始終處于信息不對稱狀態(tài)，執(zhí)法客體違法手段更加智能化、多樣化，執(zhí)法的復(fù)雜性和艱目勝大大增強。而導(dǎo)致執(zhí)法風(fēng)險的外部因素很多是客觀的，單靠執(zhí)法主體、執(zhí)法人員的努力往往成效不佳。因此在分析風(fēng)險時，應(yīng)重點放在內(nèi)因

6、和內(nèi)在表現(xiàn)上。就目前而言，質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法存在的風(fēng)險主要有三大類，即行為類風(fēng)險、訴訟類風(fēng)險和瀆職類風(fēng)險。質(zhì)監(jiān)執(zhí)法行為類風(fēng)險分析。執(zhí)法作為類風(fēng)險是質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體在履行職責(zé)中應(yīng)作為而未作為、未完全作為或作為了未賦予的職責(zé)職能范圍內(nèi)的管理事務(wù)而形成的影響和后果。質(zhì)監(jiān)行政訴訟類風(fēng)險分析。行政訴訟類風(fēng)險是指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體因施行行政執(zhí)法行為而引起的行政復(fù)議撤消、行政訴訟敗訴、行政賠償?shù)群蠊陀绊憽哪壳暗那闆r看，質(zhì)監(jiān)執(zhí)法案件對法律舉證的有效性是當(dāng)前執(zhí)法中最為薄弱的環(huán)節(jié)，一旦發(fā)生行政復(fù)議和行政訴訟，敗訴的概率就會很高。司法瀆職類風(fēng)險分析。質(zhì)監(jiān)瀆職類風(fēng)險主要是指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體在施行行政執(zhí)法過程中因主觀過失、未履行或未完

7、全履行職責(zé)，客觀上進(jìn)犯國家利益形成國家及其他財產(chǎn)重大損失而可能觸犯法律的危險和后果。此類風(fēng)險的界定以?刑法?中關(guān)于瀆職犯罪的相關(guān)條文和檢察機關(guān)對瀆職犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)為根據(jù)。四、質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法風(fēng)險評估風(fēng)險評估就是量化測評質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體因履行職能、施行行政執(zhí)法帶來的影響或損失的可能程度，也就是將風(fēng)險分析的結(jié)果與質(zhì)監(jiān)部門的風(fēng)險準(zhǔn)那么比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進(jìn)展比較，確定風(fēng)險等級，以便作出風(fēng)險應(yīng)對的決策。風(fēng)險評估可以用嚴(yán)重度、風(fēng)險等級進(jìn)展評價，對執(zhí)法風(fēng)險可能帶來的不良影響用嚴(yán)重度進(jìn)展評價并賦予分值(得分110分)，分值越高那么說明風(fēng)險指數(shù)越高。質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險分類及等級見以下圖：對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體進(jìn)展風(fēng)險

8、等級評估的同時，應(yīng)建立執(zhí)法風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，將風(fēng)險評估工作動態(tài)跟蹤到每一起案件的辦理過程，及時評估案件的風(fēng)險大校當(dāng)風(fēng)險到達(dá)一定級別后，發(fā)出預(yù)警信息，及時通知相關(guān)部門和人員介入、引導(dǎo)、干預(yù)，制定和施行科學(xué)的處置預(yù)案，最大限度減少執(zhí)法風(fēng)險的發(fā)生。五、質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險應(yīng)對是指在確定了執(zhí)法活動中存在的風(fēng)險，并分析出風(fēng)險等級及其影響程度的根底上，根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和質(zhì)監(jiān)執(zhí)法主體對風(fēng)險的承受才能而制定的回避、承受、降低或者分擔(dān)風(fēng)險等相應(yīng)防范方案。積極有效地應(yīng)對風(fēng)險，詳細(xì)應(yīng)從以下幾方面入手：1.準(zhǔn)確查找執(zhí)法風(fēng)險點。找準(zhǔn)風(fēng)險點是躲避執(zhí)法風(fēng)險的基矗每個從事執(zhí)法工作的人員或多或少都掌握一定的職權(quán)，有權(quán)利就有風(fēng)險。執(zhí)

9、法主體應(yīng)結(jié)合職能和工作環(huán)境，開展執(zhí)法風(fēng)險點排查，包括思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機制風(fēng)險等。按照對照崗位職責(zé)一梳理崗位職權(quán)一找準(zhǔn)執(zhí)法風(fēng)險一公示承受建議的程序，進(jìn)展自我查找，認(rèn)真查找履行職責(zé)過程中可能存在的風(fēng)險。務(wù)必使找出的風(fēng)險點準(zhǔn)確細(xì)化、符合實際，尤其是對執(zhí)法關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位要進(jìn)展重點查找。2.制定風(fēng)險防范措施。針對排查出的風(fēng)險點，在每一個執(zhí)法環(huán)節(jié)和崗位中應(yīng)建立防范措施，查漏補缺，建章立制，最大減少執(zhí)法風(fēng)險。要按照風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人的要求，結(jié)合工作職責(zé)，有針對性地對制定實在可行的防范措施。特別是執(zhí)法自由裁量權(quán)的使用，要制定?行政處分自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)規(guī)那么?和?行政處分自

10、由裁量權(quán)行使指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)?，通過制度，嚴(yán)格自由裁量權(quán)的使用。3.加強監(jiān)視檢查和溝通。為有效躲避風(fēng)險，要通過調(diào)查問卷、案件調(diào)查和走訪效勞對象等形式，廣泛開展風(fēng)險信息的搜集工作，深化理解行政相對人和效勞對象的利益訴求，將搜集到的風(fēng)險信息，及時反響到相關(guān)部門，第一時間處理矛盾糾紛。同時，要加強與政府、紀(jì)檢監(jiān)察、檢察、公安、法院等部門的工作聯(lián)絡(luò)和信息交流，對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法中遇到的困難和問題，共同研究，協(xié)商解決，爭取相關(guān)部門的配合與支持，有機平衡質(zhì)監(jiān)執(zhí)法中多方利益關(guān)系，最大程度化解外部質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險，創(chuàng)造良好的執(zhí)法環(huán)境。4.及時處置執(zhí)法風(fēng)險信息。對搜集到的風(fēng)險信息及時進(jìn)展評估和處置，并實行預(yù)警處置結(jié)果回告和執(zhí)法風(fēng)險督查。要加強重點風(fēng)險環(huán)節(jié)的監(jiān)視和管理，進(jìn)而標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部管理，把內(nèi)部管理作為抵御質(zhì)監(jiān)執(zhí)法風(fēng)險的一道結(jié)實防線。要做好監(jiān)視和管理，進(jìn)步質(zhì)監(jiān)執(zhí)法部門的責(zé)任意識，裝備業(yè)務(wù)嫻熟、作風(fēng)優(yōu)良的執(zhí)法隊伍。要定期檢查風(fēng)險措施的執(zhí)行落實情況，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險早提醒、早報告、早糾正。5.建立風(fēng)險防范管理機制。預(yù)防執(zhí)法風(fēng)險是一項系統(tǒng)工程，應(yīng)堅持不懈地抓緊抓好。對待不同風(fēng)險級別，應(yīng)按照一般風(fēng)險一般管理、較高風(fēng)險重點管理的原那么，結(jié)合IS