重慶省年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題

1、文檔編碼 : CF10S3Q1C6A10 HY7S10I10J5K2 ZM8U4Q6I6O6重慶省 2022 年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題本卷共分為 2 大題 60 小題,作答時間為 180 分鐘,總分 120 分, 80 分及格；一、單項選擇題 在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請 將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)； 錯選、多項或未選均無分； 本大題共 30 小題,每道題 2 分,60 分； 1、從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看, _更簡潔做到確定收益；A股票型基金 B債券型基金 C混合型基金 D貨幣市場基金2、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,規(guī)章變動,這表達(dá)了 金融衍

2、生工具的 _特點；A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性 D：不確定性或高風(fēng)險性3、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新,以下說法不正確選項 _；A交易方式上,客戶可接受電話托付、ATM 、網(wǎng)上托付等 B申購費用模式上,客戶可選擇前端收費模式或后端收費模式 C定期定額投資方案在成熟市場應(yīng)用較為普遍 D紅利再投資很少被我國的基金治理公司所接受4、基金治理人的主要收入來源是 _；A基金投資收益 B基金治理費 C基金托管費 D基金申購費5、基金治理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者明白基金治理人的基本情形,說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指 A基金合同_；B基金托管協(xié)議 C基金招募

3、說明書 D基金上市交易公告書6、基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在 并懲處款；_的現(xiàn)象時,將被責(zé)令改正, 警告,A信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)就的規(guī)定 B信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)章的規(guī)定 C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露7、我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是 _；A證券法B公司法C證券投資基金法D證券投資基金銷售治理方法8、基金交易費中,由證券公司向基金收取的是 _；A傭金 B過戶費 C經(jīng)手費 D證管費9、為防止基金業(yè)顯現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常進展,基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅持 _原就；A連續(xù)性 B有效性 C

4、依法監(jiān)管 D審慎監(jiān)管10、基金托管人的首要職責(zé)是 _；A完成基金資金清算 B進行基金會計核算 C安全保管基金資產(chǎn) D監(jiān)督基金投資運作11、基金產(chǎn)品風(fēng)險評判可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映,至少包括 A無風(fēng)險等級_；B低風(fēng)險等級 C中風(fēng)險等級 D高風(fēng)險等級12、關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系,以下表達(dá)正確的有 A流通市場是發(fā)行市場的前提_；B發(fā)行價格受交易價格影響 C發(fā)行市場是流通市場的連續(xù) D發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)13、我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以 _為核心；A證券投資基金法B證券投資基金運作治理方法C證券投資基金治理暫行方法D基金公司治理條例14、在基金合同生效的 _,基金治

5、理人在指定報刊和治理人網(wǎng)站上登載基金合 同生效公告；A：當(dāng)日 B：次日 C：第三日 D：第五日15、運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法, 將如干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計 出的新型金融產(chǎn)品是 _；A結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B組合化金融衍生產(chǎn)品 C證券化金融衍生產(chǎn)品 D復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品16、對于指數(shù)型基金,一般從 A貝塔系數(shù) B信用等級 C跟蹤標(biāo)的指數(shù) D跟蹤誤差_等方面進行分析；17、基金治理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送 _；A經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的基金治理公司年度報 告 B由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金治理公司內(nèi)部監(jiān) 控情形的年度評判報告 C監(jiān)察稽核季度報

6、告和年度報告 D中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原就要求報送的其他材料18、基金治理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購認(rèn)購 、贖回申請之日起 _個工作日內(nèi),對該申購 認(rèn)購 、贖回申請的有效性進行確認(rèn)；A2 B3 C5 D7 19、理財規(guī)劃是理財經(jīng)理幫忙客戶規(guī)劃現(xiàn)在及將來的財務(wù)資源,使其能夠中意人生不同階段的需求,以達(dá)到預(yù)定的目標(biāo),最終實現(xiàn) _；A財務(wù)自由 B風(fēng)險規(guī)避 C豐厚回報 D資產(chǎn)豐足20、基金是 _信托的一種；A：商業(yè)信托 B：金融信托C：民事信托D：公益信托21、在基金份額的募集過程中, _等募集信息披露文件向公眾投資者闡明白基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特點及有關(guān)募集支配,收益預(yù)期的基金產(chǎn)品；A：基金招募說明書 B

7、：基金成立公告 C：基金年報 D：基金定期公告投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和22、假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信 息；A：強勢有效市場 B：有效市場 C：非強勢有效市場 D：弱勢有效市場23、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息治理平臺治理規(guī)定要求銷售機構(gòu)信息治理平 臺應(yīng) _；A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B具備基金銷售人員的治理、監(jiān)督和投訴機制 C具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 D支持基金銷售適用性原就在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用24、基金經(jīng)理的 _是影響基金業(yè)績最直接的因素；A操作風(fēng)格 B從業(yè)體會 C投資才能 D過往業(yè)績25、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有 A遠(yuǎn)

8、期外匯合約_；B遠(yuǎn)期利率協(xié)議 C遠(yuǎn)期股指合約 D遠(yuǎn)期貨幣合約26、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系；法,正確的有 _以下關(guān)于投訴處理體系的說A應(yīng)設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理和諧部門或者崗位 B向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)章 C精確記錄客戶投訴的內(nèi)容,全部客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔,但不能對投訴電話錄音 D評估客戶投訴風(fēng)險,實行適當(dāng)措施,準(zhǔn)時妥當(dāng)處理客戶投訴27、基金客戶愛惜費, 一般用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生 的相關(guān)費用,并從 _中列支；A基金治理費 B基金托管費 C基金交易費用 D基金運作費用28、_屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人；A基金注冊登記機

9、構(gòu) B基金治理人 C基金托管人 D基金份額持有人29、封閉式基金收益支配比例不得低于基金年度凈收益的 _ A：90% B：95% C：85% D：80% 30、_按交易所掛牌的同一股票的市價估值；A：首次發(fā)行未上市的股票 B：送股 .轉(zhuǎn)增股 .配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：非公開發(fā)行股票 .公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股 票二、多項選擇題（在每題的備選項中,有2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項；錯選,此題不得分；少選,所選的每個選項得 題,每道題 2 分,共 60 分； 0.5 分,本大題共 30 小31、從性質(zhì)上看, ETF

10、聯(lián)接基金可以看作是一種 _；A保本基金 B指數(shù)型基金 C傘型基金 D指數(shù)型基金中的基金32、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在 _；A為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道 B為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟供應(yīng)了手段 C為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資和獲利的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D形成資金流淌的收益導(dǎo)向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化33、依據(jù)證券投資基金信息披露治理方法,開放式基金的基金合同生效后,基金治理人應(yīng)當(dāng)在每 6 個月終止之日起 _內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上；A15 日 B30 日 C45 日 D60 日34、關(guān)于債券的特點,以下描述錯誤選項 _；A安全性是指債券持有

11、人的收益相對固定,并且確定可按期收回投資 B收益性是指債券能為投資者帶來確定的收入,即債權(quán)投資的酬勞 C償仍性是指債券有規(guī)定的償仍期限,債務(wù)人必需按期向債權(quán)人支付利息和 償仍本金D流淌性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況,靈敏地轉(zhuǎn)讓債 券35、基金宣揚推介材料必需真實、精確,不得有的情形不包括 _；A登載該基金、基金治理人治理的其他基金的過往業(yè)績 B違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)缺失 C推測該基金的證券投資業(yè)績D使用“ 坐享財寶增長”述、“ 安心享受成長” 等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表36、以下屬于貨幣證券的有 _；A商業(yè)匯票 B銀行本票 C支票 D提貨單37、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定

12、現(xiàn)金流為支持,_；A投資形式 B負(fù)債形式 C融資形式 D資產(chǎn)形式38、關(guān)于機構(gòu)投資基金的稅收,正確的說法是 _；A對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C對機構(gòu)買賣基金份額征收印花稅 D對機構(gòu)從基金支配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅發(fā)行可交易證券的一種39、_基金是指以追求穩(wěn)固的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤藍(lán)籌股.公司債 .政府債券等穩(wěn)固收益證券為投資對象A：成長型基金 B：收入型基金 C：平穩(wěn)型基金 D：混合型基金40、在認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式稱為 _；A前端收費模式 B后端收費模式 C全額收費模式 D凈額收費模式41、國際

13、證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制,其中,注冊制實行 _；A公開治理原就 B實質(zhì)治理原就 C成本把握原就 D質(zhì)量把握原就42、基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為 _；A按周計提 B按月計提 C按日計提 D按季計提43、債券是證明 _關(guān)系的憑證；A產(chǎn)權(quán) B托付代理 C債權(quán)債務(wù) D全部權(quán)44、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是 _；A浮動利率債券 B附息債券 C零息債券 D息票累積債券45、一般來講,政府債券與公司債券相比 _；A公司債券風(fēng)險大,收益低 B公司債券風(fēng)險小,收益高 C政府債券風(fēng)險大,收益高 D政府債券風(fēng)險小,收益穩(wěn)固46、我國基金業(yè)正處在進展壯大的初期,起大落的情形,影響基金業(yè)的正常

14、進展；A連續(xù)性基金監(jiān)管應(yīng)遵循 _原就,以防止顯現(xiàn)大B有效性 C審慎性 D自律性47、基金托管協(xié)議主要用于明確 _的權(quán)益與義務(wù)；A基金份額持有人 B基金治理人 C基金托管人 D基金注冊登記機構(gòu)48、在基金資產(chǎn)估值時,交易所上市股票和權(quán)證以 A最高價_估值；B最低價 C開盤價 D收盤價49、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,包括 _；A設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理和諧部門或者崗位 B向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)章 C精確記錄客戶投訴的內(nèi)容,為愛惜客戶的隱私,投訴電話不得錄音 D評估客戶投訴風(fēng)險,實行適當(dāng)措施,準(zhǔn)時妥當(dāng)處理客戶投訴50、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金治理公司

15、的注冊資本應(yīng)不低于 _元人民幣；A3000 萬 B5000 萬 C1 億 D2 億51、證券交易所在基金的自律治理中的作用表現(xiàn)在 _；A封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易,必需遵守證券交易所的規(guī)章 B上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易,必需遵守證券交易所的 規(guī)章C交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易,必需遵守證券交 易所的規(guī)章 D經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線 監(jiān)控治理職責(zé)52、基金營銷實務(wù)中,接受 _,營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)；A緣故法 B介紹法 C生疏拜望法 D尋親問友法53、基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對 _進

16、行規(guī)范；A服務(wù)對象 B服務(wù)內(nèi)容C服務(wù)理念D服務(wù)程序54、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)、基金宣揚推介材料和上報的材料不一樣其他違規(guī)情形時,中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法實行的行政監(jiān)管或行政懲處措施包括 A提示基金銷售機構(gòu)改正_；B出具監(jiān)管警示函 C對在 6 個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu),在分發(fā)或 公布基金宣揚推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會,報送之日起 20 日 后,方可使用D責(zé)令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查55、以下屬于基金市場營銷內(nèi)容的有 _；A目標(biāo)市場與投資者的確定 B營銷環(huán)境的分析 C營銷組合的設(shè)計 D營銷過程的治理56、通過基金投資詢問機構(gòu)的服務(wù),投資者可以在 A基金既往表現(xiàn)業(yè)績評判B基金品種的選擇 C投資組合搭配 D風(fēng)險收益匹配_等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)；57、以下關(guān)于開放式股票型基金的說法,錯誤選項 _；A開放式股票型基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中 B非交易所交易的股票型基金每天只進行一次凈值運算,因此每一個交易日 只有一個價格 C股