風險分級管控安全管理制度

1、風險分級管控安全治理制度 1. 目的規(guī)范和指導本公司開展風險分級管控工作,種事故隱患,預防生產安全事故的發(fā)生的目的；2. 適用范疇達到降低風險, 杜絕或削減各本標準規(guī)定了風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序 和內容、文件治理、分級管控成效和連續(xù)改進等內容；適用于指導本單位風險分級管控體系的建設；3. 引用文件關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦 字202236 號）關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推動企業(yè)安全風 險管控工作的通知（魯安發(fā) 202216 號）山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定（山東省政府令第 303 號）GBT13861-

2、2022 生產過程和危險有害因素分類與代碼GB6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標準DB37/T 2882-2022 安全生產風險分級管控體系通就 DB37/T 2974-2022 工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細就工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（4. 術語與定義2022）版風險：生產安全事故或健康損害大事發(fā)生的可能性和嚴肅性的組合；可能性,是指事故（大事）發(fā)生的概率；嚴肅性,是指事故（大事）一旦發(fā)生后,將造成的人員損害和經濟缺失的嚴肅程度；風險=可能性 嚴肅性；可接受風險：依據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許 程度的風險；重大風險：發(fā)生事故可能性與事故后果二者

3、結合后風險值被認定為重大的 風險類型；危險源：可能導致人身損害和（或）健康損害和（或）財產缺失的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合；在分析生產過程中對人造成傷亡、 影響人的身體健康甚至導致疾病的因素 時,危險源可稱為危險有害因素,分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理 因素四類；風險點：風險相伴的設施、部位、場所和區(qū)域,以及在設施、部位、場 所和區(qū)域實施的相伴風險的作業(yè)活動,或以上兩者的組合；危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程；風險評判：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級,對現(xiàn)有把握措 施的充分性加以考慮,以及對風險是否可接受予以確定的過程；風險分級：通過接受科學、 合理方法

4、對危險源所相伴的風險進行定性或 定量評判,依據(jù)評判結果劃分等級；風險分級管控：依據(jù)風險不同級別、所需管控資源、管控才能、管控措 施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式；風險把握措施： 企業(yè)為將風險降低至可接受程度,針對該風險而實行的 相應把握方法和手段；風險信息：風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及 相伴風險大小、 等級、所需管控措施、 責任單位、責任人等一系列信息的綜合；風險分級管控清單：企業(yè)各類風險信息的集合；5. 工作小組 實施時間： 由單位負責人擔任組長, 公司全體員工為成員, 全員參與風險 評判；人員組成 組長：主要負責人 組員：各部門負責人、員工 工

5、作小組職責 組長職責：（1）確保獲得建立、實施、保持和連續(xù)改進風險分級管控體系所需要的 資源；如人力資源和特地技能、方法、信息系統(tǒng)、技術與財務資源等；（2）確定各部門、各車間、各崗位職責與責任,授予權限以促進有效的 風險治理；（3）確保體系變更時,保護體系完整性；（4）組織制定體系建設工作方案,定期對體系建設工作情形進行調度、督導和考核；（5）確保企業(yè)全員參與風險分級管控體系,重點監(jiān)督、指導領導小組、推動小組其他人員履行其職責；成員職責：（1）車間主任是危險源識別、風險評判及風險管控過程的主要負責人,負責危險源辨識、 風險評判和風險把握措施確定工作的組織及監(jiān)督治理；負責將體系建設工作納入安全生

6、產績效考核、安全生產責任制考核, 確保實現(xiàn)“ 全員、全過程、全方位、全天候” 的風險管控；（2）安全員負責起草體系建設工作方案和有關體系文件；負責指導和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情形；負責組織對全公司風險結果評審；負責對重大風險及其把握措施的匯總、和諧、監(jiān)督評估；（3）安全員負責風險告知警示牌等風險分級管控所需物資的選購,確保 選購物資數(shù)量和質量中意風險分級管控體系建設需求；（3）崗位員工負責職責范疇內的危險源辨識、風險評判和把握措施的確 定；負責職責范疇內風險管控措施落實；（4）車間主任負責車間的危險源辨識、風險評判和把握措施的確定、組 織、和諧,并準時更新,對管轄范疇全部直接作業(yè)、操作崗

7、位、重要設備進行 風險評判及風險把握,同時監(jiān)督、指導本車間人員積極參與風險識別與評判；負責將體系建設工作納入車間的安全生產責任制考核,確保實現(xiàn)“ 全員、全過 程、全方位、全天候” 的風險管控；常規(guī)活動每年開展危險及有害因素辨識和風險評判 1 次,特殊規(guī)活動在 開頭之前進行危險及有害因素辨識和風險評判；6. 工作程序和內容 風險點確定 風險點劃分原就（1）設施、部位、場所、區(qū)域 風險點劃分應當遵循“ 大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范疇 清晰” 的原就,對車間設備設施、 部位單獨作為風險點進行劃分； 對于功能（用 途）單一、可能導致的事故類型較少但影響范疇較大的場所、區(qū)域,可作為風 險點

8、進行劃分；（2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分, 應當涵蓋公司全過程全部常規(guī)和特殊 規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動,風險等級高、可能導致嚴肅后果的作業(yè)活動應作為風險點；常規(guī)的操作及作業(yè)活動主要包括設備使用作業(yè)等日常作業(yè)；特殊規(guī)的操作 及作業(yè)主要指動火作業(yè)、高處作業(yè)等單獨作為風險點進行分析；風險點排查（1）風險點排查的內容 依據(jù)風險點劃分原就,在本單位生產活動區(qū)域內對全過程進行風險點排 查,確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內 容的基本信息,建立風險點統(tǒng)計表,參見附件；（2）風險點排查的方法風險點排查應通過查閱檔案材料、現(xiàn)場觀看調研、 座談詢問等方法, 由安全、設備、

9、工藝、電氣等專業(yè)人員組織開展；設施、部位、場所、區(qū)域類風險 點的排查,應查閱的材料包括企業(yè)平面布置圖、工藝流程、設備清單、設備操 作規(guī)程等；操作及作業(yè)活動類風險點的排查, 應查閱的材料包括設備操作規(guī)程、企業(yè)以往檢修理作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等；危險源辨識 辨識方法（1）參考生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T 13861-2022）,依據(jù)導致事故和職業(yè)危害的緣由,危險源分為四類,包括：人的因素、物的因 素、環(huán)境因素、治理因素；在進行危險源辨識時,應對上述四類危險源進行全 面、系統(tǒng)的辨識；除上述辨識內容外,仍應依據(jù)工貿行業(yè)較大危險因素辨識 與防范指導手冊（ 2022）版中關于企業(yè)較大危險因素

10、的辨識結果,充分識別 本企業(yè)的較大危險因素；（2）運用工作危害分析法 （JHA）對操作及作業(yè)活動類風險點中的危險源 進行辨識；第一明確操作及作業(yè)活動的詳細作業(yè)步驟（內容）、崗位（地點）1；然后對作業(yè)步驟 以及活動頻率,建立作業(yè)活動或作業(yè)任務清單,參見附件（內容）中存在的危險源進行逐一辨識,編制工作危害分析評判記錄表,參見 附件 3；（3）運用安全檢查表法（ SCL）對場所、區(qū)域、設備或設施等進行危險源辨識；第一建立設備設施清單,參見附件2；然后對設備設施、部位、場所、區(qū)域中存在的危險源進行逐一辨識,編制安全檢查分析記錄表,參見附件 4；辨識范疇危險源的辨識范疇應掩蓋全部的作業(yè)活動和設備設施,包

11、括：（1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階 段；（2）常規(guī)和特殊規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情形；（4）全部進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）工藝、設備、治理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質及環(huán)境影響等；危險源辨識企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓,全員有序地開展危險源辨識；依據(jù)確定的辨識范疇組織辨識時應依據(jù) GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種擔憂全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、治理因素,應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿行業(yè)較大危險因素辨

12、識與防范指導手冊（2022）版中提及的較大危險因素；運用工作危害分析法（ JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時,應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上,系統(tǒng)地辨識危險源； 在作業(yè)活動劃分時,應以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主,也可以實行按地理區(qū)域 劃分、按作業(yè)任務劃分的方法, 或幾種方法的有機結合； 劃分出的作業(yè)活動在 功能或性質上相對獨立, 既不能太復雜 （如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內 容）, 也不能太簡潔（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成）；運用安全檢查表法（ SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識,應將設備設施按功能或結構劃分為如干檢查項目,針對每一檢查項目, 列

13、出檢查標準,對比檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情形和后果；風險評判 風險評判方法本方案選擇風險矩陣分析法（LS）,參見附件 9 方法對風險進行定性、定量評判,依據(jù)評判結果按從嚴從高的原就判定評判級別；風險評判準就本單位依據(jù)自身可接受風險實際,制定事故（大事）發(fā)生的可能性、嚴肅性、頻次、風險值的取值標準（參見附件 險判定準就的制定應充分考慮以下要求：（1）有關安全生產法律、法規(guī)；（2）設計規(guī)范、技術標準；9）和評判級別,進行風險評判；風（3）本單位的安全治理、技術標準；（4）本單位的安全生產方針和目標等；（5）相關方的投訴；風險評判與分級 依據(jù)確定的評判方法與風險判定準就進行風險評判,判定風

14、險等級； 風險 等級判定應遵循從嚴從高的原就,將各評判級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別,分別用“ 紅橙黃藍” 四種顏色表示 :（1）E級5 級 藍色 可接受危險：班組、崗位管控；（2）D級4 級 藍色 輕度危險：屬于低風險,班組、崗位管控；（3）C級3 級 黃色 顯著危險： 屬于一般風險 , 車間級、班組、崗位管控,需要把握整改；（4）B級2 級 橙色 高度危險：屬于較大風險,公司級、車間級、班組、崗位管控,應制定建議改進措施進行把握治理；（5）A級1 級 紅色 極其危險：屬于重大風險,公司級、車間級、班組、崗位管控,應立刻整改,視詳細情形準備是否停產整改,需要停產整改

15、的,只 有當風險降至可接受后,才能開頭或連續(xù)工作；確定重大風險 以下情形為重大風險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產缺失事故,或三次及以上輕傷、一般 財產缺失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件照舊存在的；（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所, 且作業(yè)人員在 10 人及以上的；（4）經風險評判確定為最高級別風險的；風險點級別確定 依據(jù)風險點中各危險源評判出的最高風險級別作為該風險點的級別；風險把握措施的制定與實施制定風險把握措施時應從工程技術措施、防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇；治理措施、 培訓訓練措施、 個體風險把握措施的選擇應考慮可行性、牢靠性

16、、先進性、安全性、經濟合理 性、經營運行情形及牢靠的技術保證和服務；設備設施類危險源通常接受以下把握措施：安全屏護、報警、急停、限位 等工藝設備本身固有的把握措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的治理措施；作業(yè)活動類危險源的把握措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完 備性、治理流程合理性、 作業(yè)環(huán)境可控性、 作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術 才能等方面；不同級別的風險要結合實際實行一種或多種措施進行把握,對于評判出的 不行接受風險,應制定補充建議措施并實施,直至風險可以接受；風險把握措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可以接受的程度；（3）是否產生新的風

17、險；（4）是否已選定了正確的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中；風險分級管控 風險分級管控的要求（1）風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原就,上一級負責管 控的風險,下一級必需同時負責管控, 并逐級落實詳細措施； 對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴肅后果的作業(yè)活動應重點進行管控；（2）依據(jù)風險分級管控的基本原就和本單位組織機構設置情形,合理確 定各級風險的管控層級,一般分為公司級、車間級、班組和崗位級；編制風險分級管控清單 在危險源辨識和風險評判后, 編制包括全部風險點各類風險信息的風險分 級管控清單 參見附件 5、6 ,并按規(guī)定準時更新；風險告知（1）建立安全風險

18、公告制度,在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險 公告欄,標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容； 對存在重大安全風險的工作場所和崗位,要設置 明顯警示標志,并強化危險源監(jiān)測和預警；（2）依據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存 在的風險及應實行的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方,使其把握規(guī) 避風險的措施并落實到位；7 文件治理 安全員負責完整儲存表達風險分級管控過程的記錄資料,并分類建檔管 理；應包括風險分級管把握度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評判記錄,以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附件7、8）等內容的文件化成

19、果；涉及重大、較大風險時,其辨識、評判過程記錄,風險把握措施及其實施 和改進記錄等,應單獨建檔治理；8. 分級管控成效 通過風險分級管控體系建設,各單位在以下方面有所改進：（1）危險源辨識和風險評判后,應使原有管控措施得到改進,或者通過 增加新的管控措施提高安全牢靠性；（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制 度；（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的熟識,安全技能和應急處置能 力進一步提高；（5）保證風險把握措施連續(xù)有效的制度得到改進和完善,風險管控才能 得到加強；（6）依據(jù)改進的風險把握措施,完善隱患排查項目清單,使

20、隱患排查工 作更有針對性；9. 連續(xù)改進 評審每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審,公布；更新 安全員主動依據(jù)以下情形變化對風險管控的影響,變化范疇開展風險分析,更新風險信息 :并對評審結果進行公示和組織相關人員準時針對（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的轉變；（2）發(fā)生事故后,有對事故、大事或其他信息的新熟識,對相關危險源 的再評判；（3）組織機構發(fā)生重大調整；（4）風險程度變化后,需要對風險把握措施的調整；（5）依據(jù)特殊規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更 情形等適時開展危險源辨識和風險評判；溝通 安全員建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管

21、 控溝通機制, 準時有效傳遞風險信息, 樹立內外部風險管控信心, 提高風險管 控成效和效率；重大風險信息更新后應準時組織相關人員進行培訓；附件 1 作業(yè)活動清單部門 : 作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容：崗位 / 地點備注序號2 設備設施清單部門 : 設備名稱類別型號：是否特種備注序號所在部位設備注： 1. 依據(jù)單元或裝置進行劃分,同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并,在備注內寫明數(shù)量；2. 廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最終列出；3 工作危害分析（JHA）評判記錄工作危害分析（ JHA）+評判記錄序風險點：崗位：作業(yè)活動：風險評判：管建議改進 （新增）備作業(yè)危險源或潛在可能

22、發(fā)生的現(xiàn)有把握措施風號事故類型及險控措施注大事（人、物、步驟作業(yè)環(huán)境、管后果工管培個應可嚴風評分層工培個應理）程理訓體急能重險價級級技措教防處性性程管訓體急級值分析人：日期：術施育護置別技理教防處術措育護置措措措措措施措措措施施施施施施施施審定人：審核人：日期：日期：注： 1. 分析人為崗位人員,審核人為所在崗位 / 工序負責人,審定人為上級負責人；2 現(xiàn)有管控措施結合實際情形按五種措施分類填寫,內容必需詳細和詳細；3. 可能發(fā)生的事故類型應依據(jù) GB6441填寫,包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌以及其它損害等；4. 評判級別是運用風險評判方法

23、確定的風險等級；5. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用“ 紅、橙、黃、藍” 標識； 6. 管控層級是指依據(jù)企業(yè)機構設置情形確定的管控層級,一般分為公司級、車間級、班組和崗位級；4 安全檢查表分析（SCL）評判記錄序風險點：崗位：安全檢查表分析（SCL）+評判記錄風險管控建議改進（新增）備注設備設施：現(xiàn)有把握措施風險評判措施不符合標準工管培個應可嚴風評判工管培個應號檢查項目標準情形及后果程理訓體急能重險級別分級層級程理訓體急技措教防處性性值技措教防處術施育護置術施育護置措措措措措措措措分析人：日期：施施施施審定人：施施施 施審核人：日期：日期：注： 1. 分析人為崗位人員

24、,審核人為所在崗位 / 工序負責人,審定人為上級負責人；2. 現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情形按五種措施分類填寫,內容必需詳細和詳細；3. 可能發(fā)生的事故類型應依據(jù) GB6441填寫,包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落以及其它損害等；4. 評判級別是運用風險評判方法確定的風險等級；5. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用“ 紅、橙、黃、藍” 標識； 6 . 管控層級是指依據(jù)企業(yè)機構設置情形確定的管控層級,一般分為公司級、車間級、班組和崗位級；5 作業(yè)活動風險分級管控清單部門：編風險點名作業(yè)步驟危險源評風可能發(fā)工管管控措施個應管責責備培

25、程訓體急價險生的事控任或潛在任類序號名稱技理教防處級分故類型層單注大事人號型稱別級及后果術措育護置級位操1措施措措措施施施施作1及2作3業(yè)活 動注：管控措施指按確定程序確定的全部管控措施,包括“ 現(xiàn)有安全把握措施” 和“ 建議改進（新增）措施” ,內容 必需詳細和詳細；6 設備設施風險分級管控清單部門：編風險點名檢查項目標準評風不符合工管管控措施個應管責責備培程訓價險標準情體急控任任類序號名稱級分況及后技理教防處層單注人號型稱別級果術措育護置級位設1措施措措措施施施施施、1部2位、3場所、區(qū) 4 域注：管控措施指按確定程序確定的全部管控措施,包括“ 現(xiàn)有安全把握措施” 和“ 建議改進（新增）措

26、施” ,內容 必需詳細和詳細；7 風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域可能發(fā)生的事故類現(xiàn)有風險把握管控責任責任人備注位置型及后果措施層級單位8 危險源統(tǒng)計表各等級危險源數(shù)量序號合風險點名稱紅（ 1 級）橙（ 2 級）黃（ 3 級）藍（ 4 級、 5 級）合計備注計9 風險矩陣分析法（LS） L風險矩陣分析法（簡稱LS）, R=L S ,其中 R是風險值,事故發(fā)生的可能性與大事后果的結合,是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴肅性；R值越大,說明該系統(tǒng)危險性大、風險大；表事故發(fā)生的可能性（L）判定準就等級標準在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛惜、把握措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）,5或在正常情形下經常發(fā)生此類事故或大事；危害的發(fā)生不簡潔