證券從業(yè)資格考試真題基礎(chǔ)知識單選

1、一、單選題(以以下各題所給給出的4個選選項中，只有有1項最符合合題目要求，請請將正確選項項的代碼填入入空格內(nèi)。共共60題，每每題0、5分分)1、 按( )分類，有有價證券可以以分為股票、債債券和其他證證券三大類。A、募集方方式B、是否在在證券交易所所掛牌交易C、證券所所代表的權(quán)利利性質(zhì)D、證券發(fā)發(fā)行主體的不不同標(biāo)準(zhǔn)答案： c2、 證券券服務(wù)機構(gòu)是是指依法設(shè)立立的從事證券券服務(wù)業(yè)務(wù)的的法人機構(gòu)，不不包括( )。A、證券投投資咨詢機構(gòu)構(gòu)B、資信評評級機構(gòu)C、會計師師事務(wù)所D、證券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： d3、 進(jìn)入入21世紀(jì)以以來，國際證證券市場發(fā)展展的一個突出出特點是( )。A、證券市市場網(wǎng)

2、絡(luò)化B、交易所所重組與公司司化C、金融機機構(gòu)混業(yè)化D、各種類類型的機構(gòu)投投資者快速成成長標(biāo)準(zhǔn)答案： d4、 目前前不少國家尤尤其是發(fā)展中中國家擁有了了大量的官方方外匯儲備，為為管理好這部部分資金，成成立了代表國國家進(jìn)行投資資的( )。A、信托投投資公司B、主權(quán)財財富基金C、國家開開發(fā)銀行D、保險公公司及保險資資產(chǎn)管理公司司證券市場基基礎(chǔ)知識標(biāo)準(zhǔn)答案： b5、 截至至2009年年年底，共有有( )家創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板公司上上市交易，成成為中國多層層次資本市場場建設(shè)的又一一重要里程碑碑。A、25B、31C、36D、42標(biāo)準(zhǔn)答案： c6、 根據(jù)據(jù)我國政府對對WTO的承承諾，外國證證券機構(gòu)直接接從事B股交交易及

3、外國證證券機構(gòu)駐華華代表處成為為證券交易所所的特別會員員的申請可由由( )受理理。A、證券交交易所B、中國證證監(jiān)會C、國務(wù)院院D、國家外外匯管理局標(biāo)準(zhǔn)答案： a7、 下面面關(guān)于我國社社?；鸬臄⑹?，不正確確的是( )。A、在我國國，社保基金金主要由兩部部分組成：一一部分是社會會保障基金，另另一部分是社社會保險基金金B(yǎng)、全國社社會保障基金金理事會直接接運作的社保保基金的投資資范圍限于銀銀行存款、在在二級市場購購買國債和政政府機構(gòu)債券券C、其在銀銀行存款和國國債投資的比比例不低于550%，企業(yè)業(yè)債、金融債債不高于100%，證券投投資基金、股股票投資的比比例不高于440%D、社會保障障基金委托單單

4、個社保基金金投資管理人人進(jìn)行管理的的資產(chǎn)，不得得超過年度社社保基金委托托資產(chǎn)總值的的20%標(biāo)準(zhǔn)答案： b8、 企業(yè)業(yè)年金基金財財產(chǎn)投資股票票等權(quán)益類產(chǎn)產(chǎn)品及投資性性保險產(chǎn)品、股股票基金的比比例，不高于于基金凈資產(chǎn)產(chǎn)的( )。A、30%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： a9、 在股股票各個特征征中，其最基基本的特征是是( )。A、風(fēng)險性性B、流動性性C、永久性性D、收益性性標(biāo)準(zhǔn)答案： d10、 下下面( )不不是記名股票票的特點。A、便于掛掛失，相對安安全B、認(rèn)購股股票時要求一一次繳納出資資C、股東權(quán)權(quán)利歸屬于記記名股東D、轉(zhuǎn)讓相相對復(fù)雜或受受限制標(biāo)準(zhǔn)答案： b11、 ( )是指證券持持

5、有者對公司司的財產(chǎn)有直直接支配處理理權(quán)的證券。A、債券證證券B、證權(quán)證證券C、物權(quán)證證券：證券持有者者對公司的財財產(chǎn)有直接支支配處理權(quán)的的證券D、要式證證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c12、 穩(wěn)穩(wěn)定的現(xiàn)金股股利政策對公公司現(xiàn)金流管管理有較高的的要求，通常常將那些經(jīng)營營業(yè)績較好，具具有穩(wěn)定較高高現(xiàn)金股利支支付的公司股股票稱為( )。A、潛力股股B、藍(lán)籌股股C、紅籌股股D、績優(yōu)股股？標(biāo)準(zhǔn)答案： b13、 股股票及其他有有價證券的理理論價格是以以一定的( )計算出來來的未來收入入的現(xiàn)值。A、必要收收益率B、定期存存款利息率C、無風(fēng)險險利率D、基準(zhǔn)利利率標(biāo)準(zhǔn)答案： a14、改革后公司司原非流通股股股份的出售售應(yīng)當(dāng)遵

6、守的的規(guī)定是：自自股權(quán)分置改改革方案實施施之日起，持持有上市公司司股份總數(shù)55%以上的原原非流通股股股東在12個個月規(guī)定期滿滿后，通過證證券交易所掛掛牌交易出售售原非流通股股股份，出售售數(shù)量占該公公司股份總數(shù)數(shù)的比例在112個月內(nèi)不不得超過()。A、5%B、7%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： a15、 通通常情況下，判判斷股票流動性強強弱主要分析析對象不包括括( )。A、市場深深度B、報價緊緊密度C、股票發(fā)發(fā)行公司經(jīng)營營業(yè)績D、股票的的價格彈性或或者恢復(fù)能力力標(biāo)準(zhǔn)答案： c16、 無無記名國債屬屬于( )。A、實物債債券B、記賬式式債券C、憑證式式債券D、政府機機構(gòu)債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a17、 關(guān)

7、關(guān)于債券的描描述，錯誤的是( )。A、債券本本身有一定的的面值，通常常它是債券投投資者投入資資金的量化表表現(xiàn)B、債券的的本質(zhì)是證明明債權(quán)債務(wù)關(guān)關(guān)系的證書C、一般來來說，當(dāng)未來來市場利率趨趨于下降時，應(yīng)應(yīng)選擇發(fā)行期期限較短的債債券D、債券的的 流動意味著它所所代表的實際際資本也同樣樣流動，債券券與實際資本本緊密關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)答案： d18、 中中央銀行票據(jù)據(jù)簡稱央票，是央行行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)礎(chǔ)貨幣而直接接面向公開市市場業(yè)務(wù)一級級交易商發(fā)行行的短期債券券，期限通常常在( )。A、3個月月-6個月B、3個月月-1年C、3個月月-3年D、6個月月-1年標(biāo)準(zhǔn)答案： c19、 保保證公司債券券屬于( )范疇。 債券A

8、、抵押債債券B、擔(dān)保債債券C、無擔(dān)保保證券D、金融債債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b20、 下下面關(guān)于歐洲洲債券和外國國債券的描述述，正確的是是( )。A、歐洲債債券一般由發(fā)發(fā)行地所在國國的證券公司司、金融機構(gòu)構(gòu)承銷B、在發(fā)行行法律方面，歐歐洲債券在法法律上所受的的限制比外國國債券嚴(yán)格得得多C、外國債債券的預(yù)扣稅稅一般可以豁豁免，投資者者的利息收入入也免繳稅D、歐洲債債券市場以眾眾多創(chuàng)新品種種而著稱標(biāo)準(zhǔn)答案： d21、 當(dāng)出現(xiàn)現(xiàn)下列( )情形時，應(yīng)應(yīng)選擇發(fā)行期期限較短的債債券。A、當(dāng)未來來市場利率趨趨于上升時B、當(dāng)未來來市場利率趨趨于下降時C、流通市市場發(fā)達(dá)，債債券容易變現(xiàn)現(xiàn)D、為了滿滿足對長期資資金的需求

9、標(biāo)準(zhǔn)答案： b22、 下下面( )不不是記賬式國國債的特點。A、可以記記名、掛失B、上市后后價格隨行就就市，具有一一定的風(fēng)險C、付息方方式較為多樣樣D、通過交交易所電腦網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可可以降低證券券的發(fā)行成本本標(biāo)準(zhǔn)答案： c23、 在在我國，根據(jù)據(jù)證券投資資基金運作管管理辦法的的規(guī)定，( )以上的基基金資產(chǎn)投資資于債券的，為為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案： a24、 證證券投資基金金、股票與債債券的區(qū)別不不包括( )。A、反映的的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不不同B、投資主主體不同C、所籌集集資金的投向向不同D、風(fēng)險水水平不同標(biāo)準(zhǔn)答案： b25、 基基金按( )，可分為成成長型基金、收

10、收入型基金和和平衡型基金金。A、投資標(biāo)標(biāo)的劃分B、基金的的組織形式不不同C、投資目目標(biāo)劃分D、基金運運作方式不同同標(biāo)準(zhǔn)答案： c26、 ()是一一種既可以同同時在場外市市場進(jìn)行基金金份額申購、贖贖回，又可以以在交易所進(jìn)行行基金份額交交易和基金份份額申購或贖贖回，并通過過份額轉(zhuǎn)托管管機制將場外外市場與場內(nèi)內(nèi)市場有機地地聯(lián)系在一起起的一種開放放式基金。A、保本基基金B(yǎng)、QDIII基金C、ETFFD、LOFF標(biāo)準(zhǔn)答案： d27、 下下列關(guān)于基金金托管費的闡闡述正確的是( )。A、托管費費通常按照基基金資產(chǎn)凈值值的一定比率率提取，逐日日計算并累計計，按月支付付給托管人B、我國規(guī)定，基基金托管人可可磋商

11、酌情調(diào)調(diào)低基金托管管費，但須為為此召開基金金持有人大會會，經(jīng)中國證證監(jiān)會核準(zhǔn)后后公告C、我國開開放式基金根根據(jù)基金合同同的規(guī)定比例例計提，通常常高于0、225%D、股票型型基金的托管管費率要低于于債券型基金金及貨幣市場場基金的托管管費率標(biāo)準(zhǔn)答案： a28、 平平衡型基金一一般將( )的資產(chǎn)投資資于債券及優(yōu)優(yōu)先股，其余余的投資于普普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%標(biāo)準(zhǔn)答案： c29、 基基金管理人運運用基金財產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行證券投投資，一只基基金持有一家家上市公司的的股票，其市市值不得超過過基金資產(chǎn)凈凈值的( )。A、25%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)

12、答案： d30、 下下面屬于嵌入入式衍生工具具的是( )。A、可轉(zhuǎn)換換公司債券B、遠(yuǎn)期合合同C、期貨合合同D、互換和和期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a31、 金融衍衍生工具產(chǎn)生生的最基本原原因是( )。A、新技術(shù)術(shù)革命B金融自由由化C、利潤驅(qū)驅(qū)動D、避險標(biāo)準(zhǔn)答案： d32、 根根據(jù)巴塞爾爾協(xié)議的規(guī)規(guī)定，開展國國際業(yè)務(wù)的銀銀行必須將其其資本對加權(quán)權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的的比率維持在在( )以上上，其中核心心資本至少為為總資本的550%。A、5%B、8%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： b33、 通通過在現(xiàn)貨市市場與期貨市市場建立相反反的頭寸，從從而鎖定未來來現(xiàn)金流或公公允價值的交交易行為指的的是金融期貨貨的( )。A、套期

13、保保值功能B、價格發(fā)發(fā)現(xiàn)功能C、投機功功能D、套利功功能標(biāo)準(zhǔn)答案： a34、 下下列關(guān)于期權(quán)權(quán)的描述，錯錯誤的是( )。A、期權(quán)又又稱選擇權(quán)，是是指其持有者者能在規(guī)定的的期限內(nèi)按交交易雙方商定定的價格購買買或出售一定定數(shù)量的基礎(chǔ)礎(chǔ)工具的權(quán)利利B、看漲期期權(quán)也稱認(rèn)購購權(quán)，看跌期期權(quán)也稱認(rèn)沽沽權(quán)C、在金融融期權(quán)交易中中，由于期權(quán)權(quán)購買者與出出售者在權(quán)利利和義務(wù)上的的不對稱性，他他們在交易中中的盈利和虧虧損也具有不不對稱性D、金融期期權(quán)與金融期期貨都是人們們常用的套期期保值工具，它它們的作用與與效果日漸趨趨同標(biāo)準(zhǔn)答案： d35、 在在2007年年以來發(fā)生的的全球性金融融危機當(dāng)中，( )是導(dǎo)致致大量金

14、融機機構(gòu)陷入危機機的最重要一一類衍生金融融產(chǎn)品。A、貨幣互互換B、信用違違約互換(CCDS)C、利率互互換D、可轉(zhuǎn)換換債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b36、 參參與美國存托托憑證發(fā)行與與交易的中介介機構(gòu)不包括括( )。A、存券銀銀行B、托管銀銀行C、中央存存托公司D、評級公公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d37、 ( )不屬于建構(gòu)構(gòu)模塊工具。A、金融遠(yuǎn)遠(yuǎn)期合約B、金融互互換C、結(jié)構(gòu)化化金融衍生工工具D金融期貨貨標(biāo)準(zhǔn)答案： c38、 根根據(jù)證券發(fā)發(fā)行與承銷管管理辦法的的規(guī)定，首次次公開發(fā)行股股票數(shù)量在( )股以上上的，可以向向戰(zhàn)略投資者者配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億標(biāo)準(zhǔn)答案： d39、 滬滬深證券交易易所自20

15、007年1月88日起對未完成股股改的股票(即S股)實實施特別的差差異化、制度度化安排，將將其漲跌幅比比例統(tǒng)一調(diào)整整為()，同時要求求該類股票實實行與ST、ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%B、4%C、5%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： c40、 無無漲跌幅限制制證券的大宗宗交易須在前前收盤價的()或當(dāng)當(dāng)日競價時間間內(nèi)已成交的的最高和最低低成交價格之之間，由買賣賣雙方采用議議價協(xié)商方式式確定成交價價，并經(jīng)證券券交易所確認(rèn)認(rèn)后成交。A、200%B、土300%C、400%D、500%標(biāo)準(zhǔn)答案： b41、 下列選選項中，屬于于綜合指數(shù)類類的是( )。A、深證新新指數(shù)B、深證AA股指數(shù)C、深證1100指數(shù)D

16、、深證成成分股指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a42、 NNASDAQQ綜合指數(shù)是是以在NASSDAQ市場場上市的、所所有本國和外外國的上市公公司的( )為基礎(chǔ)計算算的。A、優(yōu)先股股B、普通股股C、金融債債券D、公司債債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b43、 ( )是最普普通、最基本本的股息形式式。A、股票股股息B、財產(chǎn)股股息C、現(xiàn)金股股息D、負(fù)債股股息標(biāo)準(zhǔn)答案： c44、 ( )是證券券發(fā)行中最常常見、最基本本的發(fā)行方式式，適合于證證券發(fā)行數(shù)量量多、籌資額額大、準(zhǔn)備申申請證券上市市的發(fā)行人。A、公募發(fā)發(fā)行B、私募發(fā)發(fā)行C、直接發(fā)發(fā)行D、間接發(fā)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a45、 依依據(jù)證券法法，證券公公司經(jīng)營證券券經(jīng)紀(jì)、證券券投資咨詢

17、和和與證券交易易、證券投資資活動有關(guān)的的財務(wù)顧問業(yè)業(yè)務(wù)中的一項項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()。A50000萬元B、1億元元C、2億元元D5億元標(biāo)準(zhǔn)答案： a46、 證證券公司經(jīng)營營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按托管的客客戶交易結(jié)算算資金總額的的( )計算算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備備。A、O、55%B、1%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： c47、 證證券公司未按按期完成整改改，風(fēng)險控制制指標(biāo)情況繼繼續(xù)惡化，嚴(yán)嚴(yán)重危及該證證券公司穩(wěn)健健運行的，中中國證監(jiān)會可可以( )。A、責(zé)令停業(yè)整整頓B、撤銷其其有關(guān)業(yè)務(wù)許許可C、指定其其他機構(gòu)托管管、接管D、撤銷經(jīng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案： b48、 ( )

18、是指向向客戶出借資資金供其買入入上市證券或或者出借上市市證券供其賣賣出，并收取擔(dān)保保物的經(jīng)營活活動。A、證券承承銷與保薦業(yè)業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融融券業(yè)務(wù)D、證券自自營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c49、 證證券公司經(jīng)營營證券自營業(yè)業(yè)務(wù)的，持有有一種權(quán)益類類證券的市值值與其總市值值的比例不得得超過( )，但因包銷銷導(dǎo)致的情形形和中國證監(jiān)監(jiān)會另有規(guī)定定的除外。A、5000%B、1000%C、30%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： d50、 ( )不是證券公司司合規(guī)總監(jiān)的的履職保障。A、獨立性性B、知情權(quán)權(quán)C、必要的的工作條件D、調(diào)查權(quán)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： d51、 對證券券公司的股東東及實際控制制人認(rèn)識不正正確的是( )

19、。A、股東轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓所持有的的證券公司股股權(quán)，受讓方方及其實際控控制人也要符符合監(jiān)管部門門規(guī)定的資格格條件B、實際控控制人，是指指能夠在法律律上或事實上上支配證券公公司股東行使使股東權(quán)利的的法人、其他他組織或個人人C、證券公公司股東存在在虛假出資、出出資不實、抽抽逃出資或變變相抽逃出資資等違法違規(guī)規(guī)行為的，董董事會應(yīng)及時時報告，并責(zé)責(zé)令糾正D、證券公公司可以間接接為股東出資資提供融資或或擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案： d52、 證證券公司以凈資資本為核心的的風(fēng)險監(jiān)控與與預(yù)警制度的的特點不包括括( )。A、建立了了流動負(fù)債與與凈資本水平平的動態(tài)掛鉤鉤機制B、建立了了公司業(yè)務(wù)范范圍與凈資本本充足水平動動態(tài)掛鉤機制制C

20、、建立了了公司業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)模與風(fēng)險資本動動態(tài)掛鉤機制制D、建立了了風(fēng)險資本準(zhǔn)準(zhǔn)備與凈資本本水平動態(tài)掛掛鉤機制標(biāo)準(zhǔn)答案： a53、 下下列選項中，( )不是集合資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的特點點。A、證券公公司與客戶是是一對多B、投資范范圍有限定性性和非限定性性的區(qū)分C、具體投投資的方向在在資產(chǎn)管理合合同中約定D、客戶資資產(chǎn)必須托管管;專門賬戶戶投資運標(biāo)準(zhǔn)答案： c54、 招招股說明書的的有效期為( )，自中中國證監(jiān)會核核準(zhǔn)前招股說說明書最后一一次簽署之日日起計算。A、12個個月B、9個月月C、6個月月D、3個月月標(biāo)準(zhǔn)答案： c55、 ( )的成立立標(biāo)志著建立立全國集中、統(tǒng)統(tǒng)一的證券登登記結(jié)算體制制的組織構(gòu)架架已經(jīng)基本形形成。A、中央證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司B、深圳證證券登記結(jié)算算公司C、上海證證券登記結(jié)算算公司D、中國證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d56、根據(jù)據(jù)刑法規(guī)規(guī)定，在招股股說明書、認(rèn)認(rèn)股書、公司司、企業(yè)債券券募集辦法中中隱瞞重要事事實或者編造造重大虛假內(nèi)內(nèi)容，發(fā)行股股票或者公司司、企業(yè) 債券，數(shù)額巨大大、后果嚴(yán)重重或者有其他他嚴(yán)重情節(jié)的的，處5年以以下有期徒刑刑或者拘役，并并處或者單處處非法募集資資金金額()罰金。A、5%以以下B、1%以以上5%以下下C、10%以下D、3%以以上10