全釩液流電池技術(shù)研發(fā)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)方案

1、泓域/全釩液流電池技術(shù)研發(fā)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)方案全釩液流電池技術(shù)研發(fā)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc115007405 一、 專利權(quán)的申請(qǐng) PAGEREF _Toc115007405 h 3 HYPERLINK l _Toc115007406 二、 專利的分類 PAGEREF _Toc115007406 h 7 HYPERLINK l _Toc115007407 三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征 PAGEREF _Toc115007407 h 9 HYPERLINK l _Toc115007408 四、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系 PAGEREF _To

2、c115007408 h 14 HYPERLINK l _Toc115007409 五、 知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新 PAGEREF _Toc115007409 h 19 HYPERLINK l _Toc115007410 六、 知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述 PAGEREF _Toc115007410 h 26 HYPERLINK l _Toc115007411 七、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc115007411 h 30 HYPERLINK l _Toc115007412 八、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc115007412 h 38 HYPERLIN

3、K l _Toc115007413 九、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路 PAGEREF _Toc115007413 h 54 HYPERLINK l _Toc115007414 十、 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo) PAGEREF _Toc115007414 h 59 HYPERLINK l _Toc115007415 十一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理 PAGEREF _Toc115007415 h 61 HYPERLINK l _Toc115007416 十二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc115007416 h 87 HYPERLINK l _Toc115007417 十三、 公司概況 PAGEREF

4、 _Toc115007417 h 107 HYPERLINK l _Toc115007418 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc115007418 h 107 HYPERLINK l _Toc115007419 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc115007419 h 108 HYPERLINK l _Toc115007420 十四、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc115007420 h 108 HYPERLINK l _Toc115007421 十五、 全釩液流電池安全性 PAGEREF _Toc115007421 h 110 HYPERLINK l

5、_Toc115007422 十六、 必要性分析 PAGEREF _Toc115007422 h 111 HYPERLINK l _Toc115007423 十七、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc115007423 h 112 HYPERLINK l _Toc115007424 十八、 SWOT分析 PAGEREF _Toc115007424 h 115 HYPERLINK l _Toc115007425 十九、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc115007425 h 125 HYPERLINK l _Toc115007426 二十、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc115007

6、426 h 128 HYPERLINK l _Toc115007427 二十一、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc115007427 h 130專利權(quán)的申請(qǐng)要獲得專利權(quán)，專利權(quán)申請(qǐng)人必須向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，接受審查，履行各種行政手續(xù)和程序。1、專利申請(qǐng)的原則根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定，我國(guó)專利申請(qǐng)的原則主要有：（1）申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。對(duì)于同一發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的授予實(shí)行先申請(qǐng)先得的原則。例如：甲于2008年5月3日發(fā)明，于2008年5月6日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交了“關(guān)于電弧焊機(jī)的制造方法”的專利申請(qǐng)，而乙于2008年4月3日發(fā)明，于2008年5月7日提交了同一發(fā)明的專利申請(qǐng)；盡管乙發(fā)明在先，但就這

7、一發(fā)明的專利權(quán)，將授予先申請(qǐng)者甲。2008年修訂著作權(quán)法時(shí)在第九條中增加一款，作為第一款，規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)?！睂⒌谌粭l第二款修改為：“一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥！保?）優(yōu)先權(quán)原則。我國(guó)專利法規(guī)定了兩種優(yōu)先權(quán)：國(guó)際優(yōu)先權(quán)和國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)。所謂國(guó)際優(yōu)先權(quán)即根據(jù)我國(guó)加入的條約或互惠原則，申請(qǐng)

8、人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在我國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的，申請(qǐng)日為其在我國(guó)第一次提出申請(qǐng)的日期；國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)即申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在我國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，申請(qǐng)日為其第一次提出申請(qǐng)的日期。專利法（草案）擬新設(shè)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)制度，擬將第二十九條第二款修改為：“申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以

9、享有優(yōu)先權(quán)。”申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的時(shí)候提出書面聲明，并且在三個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請(qǐng)文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。專利法（草案）擬優(yōu)化要求優(yōu)先權(quán)程序，放寬專利申請(qǐng)人提交第一次專利申請(qǐng)文件副本的時(shí)限，擬將發(fā)明、實(shí)用新型時(shí)限延長(zhǎng)至十六個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)是三個(gè)月的時(shí)限。（3）審查授權(quán)。與著作權(quán)不同，發(fā)明創(chuàng)造不是一旦完成就享有專利權(quán)，而是需要向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，接受審查，審查合格后方可獲得授權(quán)：同商標(biāo)注冊(cè)審查相比，專利審查要嚴(yán)格得多，程序也比較復(fù)雜。（4）保密審查。我國(guó)專利法第20條根據(jù)我國(guó)的公共利益需求，規(guī)定凡在中國(guó)完成的發(fā)明或者實(shí)

10、用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查，無(wú)論申請(qǐng)主體為中國(guó)人或外國(guó)人，也無(wú)論是國(guó)際申請(qǐng)或單一申請(qǐng)。并且，對(duì)于未經(jīng)保密審查而向外國(guó)申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型，在中國(guó)申請(qǐng)專利的，不授予專利權(quán)。國(guó)務(wù)院專利行政部門及其專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的要求，依法處理有關(guān)專利的申請(qǐng)和請(qǐng)求。國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、及時(shí)發(fā)布專利信息，定期出版專利公報(bào)。在專利申請(qǐng)公布或者公告前，國(guó)務(wù)院專利行政部門的工作人員及有關(guān)人員對(duì)其內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任。2、專利申請(qǐng)文件為了便于審查和授權(quán)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要求專利申請(qǐng)人提交一定的文件。提交的文件包括兩方面，一方面是證明專利申請(qǐng)人

11、資格及辦理專利申請(qǐng)手續(xù)的單位的資質(zhì)的，如授權(quán)委托書等；另一方面是表述專利申請(qǐng)內(nèi)容的，我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定，申請(qǐng)發(fā)明專利的，需要提交：發(fā)明專利請(qǐng)求書、摘要、摘要附圖（適用時(shí)）、說(shuō)明書、權(quán)利要求書、說(shuō)明書附圖（適用時(shí)）；申請(qǐng)實(shí)用新型專利的，應(yīng)提交實(shí)用新型專利請(qǐng)求書、摘要、摘要附圖（適用時(shí)）、說(shuō)明書、權(quán)利要求書、說(shuō)明書附圖；申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)提交外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書、圖片或者照片（要求保護(hù)色彩的，應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片）以及對(duì)該外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說(shuō)明。由于專利權(quán)的保護(hù)范圍往往取決于授予專利權(quán)的范圍，因此，撰寫專利申請(qǐng)說(shuō)明書、權(quán)利請(qǐng)求書要求具備較高的技術(shù)知識(shí)和專利知識(shí)，一般均由專利代理機(jī)構(gòu)代為撰寫。

12、3、專利的申請(qǐng)流程專利權(quán)的授予實(shí)行申請(qǐng)審查制度，即由專利申請(qǐng)權(quán)人提出申請(qǐng)，由國(guó)家專利主管部門依據(jù)專利法專利法實(shí)施細(xì)則和專利審查指南進(jìn)行審查，符合條件的授予專利權(quán)。實(shí)踐中，自專利申請(qǐng)權(quán)人提出申請(qǐng)之日，到專利授權(quán)之日，耗費(fèi)時(shí)間短則24個(gè)月左右，長(zhǎng)則三至五年。依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序包括受理、初審、公布、實(shí)審以及授權(quán)五個(gè)階段。實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?jiān)趯徟胁贿M(jìn)行早期公布和實(shí)質(zhì)審查，只有受理、初審和授權(quán)三個(gè)階段。（1）發(fā)明專利申請(qǐng)的審查我國(guó)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)行兩步審查制度：初步審查和實(shí)質(zhì)審查。初步審查在于審查當(dāng)事人是否按照國(guó)家專利局的要求提交了各種申請(qǐng)材料和書式，以及其內(nèi)容是否有明顯的錯(cuò)

13、誤，具體有：（一）申請(qǐng)人提交的文件是否符合法律的要求，如請(qǐng)求書、說(shuō)明書、摘要和權(quán)利要求書是否均提交，是否提交了附圖，是否提交了要求的身份證明文件及優(yōu)先權(quán)文件等；（二）申請(qǐng)文件的撰寫是否符合法律要求，專利權(quán)利要求書及說(shuō)明書撰寫是否符合法律要求的文字表達(dá)方式、文書格式和用詞規(guī)范，是否存在明顯錯(cuò)誤等。例如，權(quán)利要求書中描寫每一權(quán)利要求應(yīng)使用一句話表述等。實(shí)質(zhì)審查在于審查發(fā)明創(chuàng)造是否屬于可授予專利權(quán)的范圍，發(fā)明是否符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等專利權(quán)授予的實(shí)質(zhì)條件的要求。國(guó)家專利局受理申請(qǐng)后進(jìn)行初步審查，符合要求的，自專利申請(qǐng)日期滿18個(gè)月即行公告，公告期滿進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，通過(guò)后授予專利權(quán)。（2）實(shí)用新型

14、或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審查我國(guó)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審查只進(jìn)行初步審查，通過(guò)后即授予實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，同時(shí)予以登記和公告。初步審查的內(nèi)容和發(fā)明專利初步審查的內(nèi)容相似，主要是對(duì)申請(qǐng)書格式及明顯性錯(cuò)誤的審查。專利的分類根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造的功能，我國(guó)專利法將其分為三種：（1）發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；（2）實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案；（3）外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。據(jù)此分類，我國(guó)專利法將專利權(quán)分為發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專

15、利權(quán)，發(fā)明專利權(quán)實(shí)行初步審查和實(shí)質(zhì)審查的制度，權(quán)利期限為自申請(qǐng)日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)實(shí)行初步審查，權(quán)利期限為自申請(qǐng)日起10年。值得一提的是，為了適應(yīng)我國(guó)加入關(guān)于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的海牙協(xié)定的需要，中華人民共和國(guó)專利法修正案（草案）（2019）（以下簡(jiǎn)稱專利法（草案）擬將外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限由現(xiàn)行專利法規(guī)定的十年延長(zhǎng)至十五年。同時(shí)建議增加創(chuàng)新藥品發(fā)明專利期限補(bǔ)償制度，比如規(guī)定：“為補(bǔ)償創(chuàng)新藥品上市審評(píng)審批時(shí)間，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)與境外同步申請(qǐng)上市的創(chuàng)新藥品發(fā)明專利，國(guó)務(wù)院可以決定延長(zhǎng)專利權(quán)期限，延長(zhǎng)期限不超過(guò)五年，創(chuàng)新藥上市后總有效專利權(quán)期限不超過(guò)十四年?！毙枰⒁獾氖牵行﹪?guó)家并沒(méi)有“實(shí)用新型

16、”專利權(quán)的概念，如美國(guó)專利權(quán)分為發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)和植物專利權(quán)。根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造涉及的內(nèi)容，我國(guó)專利法又將專利分為國(guó)防專利和普通專利。國(guó)防專利是涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利。換言之，所謂“國(guó)防專利”只是依法授予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的專有權(quán)，而不對(duì)其技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行公開(kāi)。至于絕密級(jí)別的發(fā)明內(nèi)容，不能申請(qǐng)專利。英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)也都實(shí)行國(guó)防專利制度。成為“國(guó)防專利”需滿足三個(gè)條件：A.技術(shù)內(nèi)容為發(fā)明；B.發(fā)明涉及國(guó)防利益或具有潛在作用；C.技術(shù)內(nèi)容是保密的，不必公開(kāi)。國(guó)防專利的申請(qǐng)程序、受理審查機(jī)構(gòu)及費(fèi)用方面與普通專利均有不同。本書不再詳細(xì)解釋，具體內(nèi)容請(qǐng)參見(jiàn)國(guó)防專利條例。普通專

17、利即無(wú)需保密、國(guó)防專利之外的其他專利，此處僅討論普通專利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議開(kāi)宗明義，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)。私權(quán)，就是私有權(quán)利，與公權(quán)利是對(duì)立的一個(gè)概念。如物權(quán)、名譽(yù)權(quán)、債權(quán)等均是私權(quán)，私權(quán)是權(quán)利人在平等自主的前提下在經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中獲得的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)，是可以自由處置的權(quán)利。我國(guó)憲法第十三條規(guī)定“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)也屬于私有財(cái)產(chǎn)的概念，權(quán)利人依法有權(quán)在一定范圍內(nèi)自由處置其擁有的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，也確保了權(quán)利人對(duì)其知識(shí)財(cái)產(chǎn)的占有。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利所具有的獨(dú)特的法律現(xiàn)象，是其與其他民事權(quán)利的

18、主要區(qū)別之處。1、法定性法定性，指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體、客體和權(quán)利內(nèi)容均需由國(guó)家法律規(guī)定，并由相關(guān)行政機(jī)關(guān)依法授予權(quán)利。這包括了權(quán)利取得的依法確認(rèn)、權(quán)利主體的確認(rèn)、權(quán)利客體的確認(rèn)和權(quán)利內(nèi)容的確認(rèn)。具體如下：（1）權(quán)利取得的依法確認(rèn)指知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種權(quán)利的取得需申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家授予而取得。一般由申請(qǐng)人依法向國(guó)家主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)審查之后，符合法律條件的，主管機(jī)關(guān)通過(guò)公示登記，并授予證書作為權(quán)利憑證。而傳統(tǒng)的民事權(quán)利一般依照法律自動(dòng)產(chǎn)生。例如小王買了一臺(tái)電視機(jī)，那么小王不用向任何行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)便自動(dòng)擁有這臺(tái)電視機(jī)的所有權(quán)；但如果小王發(fā)明了一臺(tái)電視機(jī)，那么小王需要向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，并遞交相關(guān)文件，而后遵

19、循一定的程序，最終通過(guò)審查，被授予這臺(tái)電視機(jī)的專利權(quán)。如果小王不作出申請(qǐng)的話，那么，他的相關(guān)發(fā)明雖然是他的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，但卻不能夠受到專利權(quán)的保護(hù)。但是著作權(quán)除外，著作權(quán)是自創(chuàng)作完成之日起，自動(dòng)獲得著作權(quán)。（2）權(quán)利主體的確認(rèn)性指人們即使創(chuàng)造了智力成果，也必須向國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)其確認(rèn)才能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體。如小王發(fā)明了一臺(tái)電視機(jī)后，他如果不向國(guó)家提出申請(qǐng)，而是由小張以自己的名義，提交了國(guó)家所需的相關(guān)資料，而最終獲得了授權(quán)，那么，專利權(quán)的權(quán)利主體是小張，而不是小王。也就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體并不一定是最初的創(chuàng)造者，而是經(jīng)由國(guó)家確認(rèn)的主體。（3）權(quán)利客體的法定性指可授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)財(cái)產(chǎn)的類

20、型是由法律規(guī)定的，并不是所有的知識(shí)財(cái)產(chǎn)均可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體。如在我國(guó)，企業(yè)名稱和基因方法不能受到任何一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。如前所述，目前可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)財(cái)產(chǎn)有：發(fā)明、商標(biāo)、文學(xué)作品、藝術(shù)作品及圖像、工業(yè)設(shè)計(jì)、集成電路拓?fù)鋱D設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志和商業(yè)秘密。（4）權(quán)利內(nèi)容的法定性指知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念下各權(quán)利的權(quán)利內(nèi)容由各國(guó)法律規(guī)定。例如：專利權(quán)，我國(guó)專利法規(guī)定：發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品

21、。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。2、時(shí)間性知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是沒(méi)有時(shí)間限制的永恒權(quán)利。世界各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法都規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限，如在我國(guó)，發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利權(quán)則為10年，都從申請(qǐng)之日起算。商標(biāo)權(quán)的有效期限從注冊(cè)開(kāi)始10年，但期滿前商標(biāo)權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)續(xù)展，每次續(xù)展又是10年，并且可以無(wú)限次續(xù)展。值得一提的是，為了適應(yīng)我國(guó)加入關(guān)于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的海牙協(xié)定的需要，中華人民共和國(guó)專利法修正案（草案）（2019）（以下簡(jiǎn)稱專利法草案）擬將外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限由

22、現(xiàn)行專利法規(guī)定的十年延長(zhǎng)至十五年。3、地域性指各國(guó)授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有域外效力，僅在本國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)有效。除非加入國(guó)際條約及雙邊協(xié)定另有規(guī)定之外，任何國(guó)家都不承認(rèn)其他國(guó)家或者國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)所授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一般說(shuō)來(lái)，對(duì)有體物的所有權(quán)的保護(hù)原則上沒(méi)有地域性的限制，不論公民把有形財(cái)產(chǎn)從一國(guó)移至另一國(guó)，還是法人因投資、貿(mào)易從一國(guó)轉(zhuǎn)入另一國(guó)家的財(cái)產(chǎn)，都照樣歸權(quán)利人所有，不會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)所有權(quán)失去法律效力的問(wèn)題。如，無(wú)論小王的電視機(jī)被搬到哪里，它都是小王的電視機(jī)。而一國(guó)授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅在其本國(guó)有效，其他國(guó)家對(duì)這種權(quán)利沒(méi)有保護(hù)的義務(wù)，外國(guó)的任何人均可在自己的國(guó)家內(nèi)自由使用未獲得本國(guó)授權(quán)的國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既無(wú)需取

23、得權(quán)利人的同意，也不必向權(quán)利人支付報(bào)酬。如，小王的電視機(jī)專利在中國(guó)取得了專利權(quán)，但他并沒(méi)有向美國(guó)申請(qǐng)保護(hù)，那么美國(guó)人可以隨便使用這種專利并且也可以以自己的名義在美國(guó)申請(qǐng)專利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約對(duì)地域性的突破具有積極意義，能夠避免專利的搶先申請(qǐng)和商標(biāo)搶先注冊(cè)，保護(hù)在先權(quán)利。4、專有性可以從兩個(gè)方面理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)為權(quán)利人所獨(dú)占，權(quán)利人壘斷這種專有權(quán)并受到嚴(yán)格保護(hù)，沒(méi)有法律規(guī)定或權(quán)利人許可，任何人不得使用權(quán)利人的智力成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)有諸多相同之處，即都為專有性、排他性、絕對(duì)性的民事權(quán)利，但在其專有性的效力表現(xiàn)上不盡相同：第一，所有權(quán)的排他性表現(xiàn)為所有人排斥非所有人對(duì)其物的不

24、法侵占、損毀或妨害，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性表現(xiàn)為排斥非專有人對(duì)其智力成果或識(shí)別性標(biāo)記進(jìn)行不法仿制、假冒或剽竊等。第二，所有人支配、控制所有物即能實(shí)現(xiàn)權(quán)利，不需要他人的積極協(xié)助，也不受法律的干涉，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的獨(dú)占則受到法律的限制，如著作權(quán)法中的合理使用、法定許可，專利法中的強(qiáng)制許可等，都是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人某一方面權(quán)能的限制。第三，所有權(quán)人對(duì)所有物的控制不受時(shí)間和地域的限制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性只有在一定的地域和時(shí)間內(nèi)發(fā)生效力。（2）對(duì)于同一項(xiàng)智力成果，不允許有兩個(gè)或兩個(gè)以上同一屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并存。例如，兩個(gè)相同的發(fā)明專利申請(qǐng)，根據(jù)法律規(guī)定只能將其權(quán)利授予其中的一個(gè)，而以后的發(fā)明申請(qǐng)與已有的技術(shù)相比，如果沒(méi)有突

25、出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，不能取得相應(yīng)的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系和法律制度1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系是社會(huì)不同主體之間圍繞知識(shí)財(cái)產(chǎn)而進(jìn)行的活動(dòng)所產(chǎn)生的法律關(guān)系。也就是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、使用者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)關(guān)及執(zhí)法機(jī)關(guān)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、管理和轉(zhuǎn)讓、許可及消滅發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。主要包括：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬方面的法律關(guān)系，即因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有的問(wèn)題而發(fā)生的關(guān)系；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使方面的法律關(guān)系，即圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施利用產(chǎn)生的法律關(guān)系，如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間產(chǎn)生的法律關(guān)系，在使用許可中，許可方與被許可方之間產(chǎn)生的法律關(guān)系。包括

26、因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而發(fā)生的法律關(guān)系；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的法律關(guān)系，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)方面進(jìn)行規(guī)制管理而產(chǎn)生的法律關(guān)系。需要注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是調(diào)整平等主體之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的私法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的登記、審查等行為并非是公權(quán)力的體現(xiàn)，而是私權(quán)實(shí)現(xiàn)的輔助。登記、審查等程序沒(méi)有改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法，沒(méi)有改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的私權(quán)屬性。2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是以各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征，建立的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得、保護(hù)、限制和消滅的法律體系制度。一般是以下幾種法律制度：（1）著作權(quán)法律制度。著作權(quán)是作者對(duì)作品所享有的專屬權(quán)利，廣義上包括作者的權(quán)利和作

27、品在傳播過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)利，即鄰接權(quán)。很多國(guó)家將計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)也歸入著作權(quán)保護(hù)，如我國(guó)著作權(quán)法就如此規(guī)定。著作權(quán)法律制度包括所有規(guī)制著作權(quán)的法律法規(guī)。（2）專利權(quán)法律制度。專利權(quán)是專利權(quán)人對(duì)其專利享有的專屬權(quán)利。專利權(quán)法律制度旨在保護(hù)各種工業(yè)和實(shí)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造。（3）商標(biāo)權(quán)法律制度。商標(biāo)權(quán)法律制度旨在通過(guò)保護(hù)市場(chǎng)中產(chǎn)品或服務(wù)提供者的名稱字號(hào)來(lái)保障消費(fèi)者的利益。它主要包括了規(guī)制商標(biāo)權(quán)及其相關(guān)權(quán)利，如域名權(quán)的所有法律法規(guī)。（4）商業(yè)秘密法律制度。商業(yè)秘密法律制度保護(hù)是對(duì)公開(kāi)保護(hù)制度的一種補(bǔ)充，它包含未公開(kāi)的有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)信息及經(jīng)營(yíng)信息。（5）集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)法律制度。（6）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律

28、制度。以上是一些普遍的法律制度，各國(guó)根據(jù)歷史文化和科技發(fā)展速度的不同，還可能會(huì)保護(hù)其他一些新型的產(chǎn)品，如基因產(chǎn)品，建立更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的立法目的任一法律制度的目的均在于實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)作用。知識(shí)財(cái)產(chǎn)是一種創(chuàng)造性智力成果，它不但有利于社會(huì)發(fā)展進(jìn)步，又能為個(gè)人帶來(lái)利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)作用就在于通過(guò)保護(hù)創(chuàng)造性智力成果而鼓勵(lì)更多的創(chuàng)造行為，并且將已有的創(chuàng)造性智力成果公之于眾，推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。1、保護(hù)創(chuàng)造性智力活動(dòng)，鼓勵(lì)創(chuàng)造行為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)之前，發(fā)明創(chuàng)造是無(wú)償使用的。這就使得發(fā)明創(chuàng)造的完成人或持有人無(wú)法從中獲益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)以法律的形式保障發(fā)明創(chuàng)造的完成人或持有人在一定時(shí)期

29、內(nèi)擁有排他性的專利權(quán)，抑制了他人的擅自實(shí)施，任何人要生產(chǎn)、銷售由知識(shí)所創(chuàng)造的成果都必須得到有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人的許可并支付實(shí)施費(fèi)。這就使得發(fā)明創(chuàng)造的完成人或持有人的勞動(dòng)消耗或資金消耗能夠得以收回或獲利，并使專門從事發(fā)明創(chuàng)造工作成為一種有利可圖的謀生職業(yè)，從而極大地提高了人們從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。這點(diǎn)在學(xué)界是已經(jīng)取得共識(shí)的。2、公布創(chuàng)造性智力成果，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)之前，由于競(jìng)爭(zhēng)的需要，人們總是傾向于對(duì)自己的發(fā)明創(chuàng)造特別是關(guān)于某種產(chǎn)品的制造技術(shù)嚴(yán)加保密。從而導(dǎo)致科技信息傳播的遲滯，極不利于發(fā)明創(chuàng)造的及時(shí)推廣應(yīng)用和經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確立之后，發(fā)明創(chuàng)造的完成人或持有人要取得對(duì)發(fā)明創(chuàng)

30、造的專利權(quán)，就必須將其發(fā)明創(chuàng)造向社會(huì)公開(kāi)，這使得科技信息得以迅速傳播，任何需要采用該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的人，都可以及時(shí)以合適的代價(jià)取得實(shí)施許可。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心宗旨就在于設(shè)計(jì)一種分配權(quán)利與利益的平衡機(jī)制，它包括兩方面的平衡：對(duì)創(chuàng)造者從事智力創(chuàng)造的激勵(lì)與對(duì)智力創(chuàng)造物的傳播的激勵(lì)的平衡；創(chuàng)造者從事智力創(chuàng)造的激勵(lì)與使用者對(duì)智力創(chuàng)造物需求、使用之間的平衡。通過(guò)授予權(quán)利人對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的專有權(quán)，再通過(guò)對(duì)其的一系列的限制制度設(shè)計(jì)，圍繞知識(shí)財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的各種利益關(guān)系得到了均衡，從而保障這種制度宗旨的實(shí)現(xiàn)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展歷程如上所述，雖然知識(shí)財(cái)產(chǎn)自古已有，但是它正式受到法律保護(hù)卻起于1474年。時(shí)年，威尼

31、斯專利法頒布，這是世界上第一部比較完整的專利法律。而后1624年英國(guó)議會(huì)通過(guò)了第一部專利法案；世界上第一部現(xiàn)代意義的著作權(quán)法則屬1709年生效的英國(guó)安妮法案，美國(guó)1778年憲法授權(quán)議會(huì)“頒布法律，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)的進(jìn)步，并保證作者和發(fā)明者獨(dú)占實(shí)用其作品和發(fā)明的權(quán)利”，這是美國(guó)首次正式確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位。法國(guó)在1791年開(kāi)始知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。而當(dāng)西方國(guó)家開(kāi)始普遍的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的時(shí)候，我國(guó)卻并無(wú)此概念。在清末民初，“師夷長(zhǎng)技以自強(qiáng)”的西學(xué)變革中，我國(guó)才開(kāi)始引進(jìn)西方國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，但隨后即戰(zhàn)爭(zhēng)紛亂，也并未好好施行。非洲國(guó)家自16世紀(jì)到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)都在苦苦為國(guó)家的獨(dú)立而掙扎，自然也談不

32、上知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法或者技術(shù)創(chuàng)新。19世紀(jì)末，歐洲工業(yè)化進(jìn)程中涌現(xiàn)了大量的新技術(shù)，并且這也是一場(chǎng)新技術(shù)引發(fā)的革命。這就更加增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。隨著電信、交通的發(fā)展，西方的技術(shù)和產(chǎn)品更多的出現(xiàn)在了國(guó)家貿(mào)易中，這時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性和地域性成了西方國(guó)家保護(hù)自己利益的障礙。如何協(xié)調(diào)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，使得西方國(guó)家的知識(shí)財(cái)產(chǎn)可以在發(fā)展中國(guó)家也受到保護(hù)成為西方國(guó)家的一個(gè)重要考慮。這也就啟動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法國(guó)際化的大規(guī)模進(jìn)程。首先是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的建立，開(kāi)始了一個(gè)專門組織國(guó)際立法的機(jī)構(gòu)，接著世界貿(mào)易組織一攬子協(xié)議中的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的報(bào)復(fù)性執(zhí)行措施結(jié)合起來(lái)，使得各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

33、法的主要內(nèi)容統(tǒng)一起來(lái)。隨著發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展和強(qiáng)大，其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法活動(dòng)中也活躍起來(lái)，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的修正是展示了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法的新時(shí)期的到來(lái)。知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新知識(shí)的生產(chǎn)最終都靠自然人；而自然人的生產(chǎn)知識(shí)的活動(dòng)一般有：注視、傾聽(tīng)、閱讀、試驗(yàn)、推導(dǎo)、直覺(jué)感知、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或（常常伴有收到信息）解釋、計(jì)算、加工、翻譯、分析、判斷、評(píng)價(jià)等；這些只是一些例子而非活動(dòng)的全部。如果知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的后果是影響別人的意見(jiàn)，那么其活動(dòng)一般是：談話、寫作、打字、印刷、動(dòng)作、做手勢(shì)、指點(diǎn)、發(fā)信號(hào)，或者進(jìn)行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、表演或其他可以被人看到和聽(tīng)到的活動(dòng)等。但無(wú)論如何，所有

34、上述活動(dòng)都強(qiáng)調(diào)運(yùn)用五官感覺(jué)中的兩種即視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)；知識(shí)生產(chǎn)很少通過(guò)觸覺(jué)來(lái)進(jìn)行（除非是盲人）；而嗅覺(jué)和味覺(jué)只限于極為專業(yè)的一些職業(yè)。本書不從具體生產(chǎn)知識(shí)的個(gè)體活動(dòng)展開(kāi)論述，而是從知識(shí)最終被生產(chǎn)出的幾種概括形態(tài)進(jìn)行說(shuō)明，它們或者是個(gè)人的研究或開(kāi)發(fā)，或者是由若干自然人通過(guò)特定的企業(yè)組織形態(tài)或其他法定形式構(gòu)建的組織和機(jī)構(gòu)的集體活動(dòng)。（一）知識(shí)生產(chǎn)的三種主要類型知識(shí)的生產(chǎn)與一般商品的生產(chǎn)有共同之處，需要有資源的投入，需要有不同人之間的團(tuán)隊(duì)合作等。但與一般商品生產(chǎn)不同的是，其投入主要是知識(shí)和智力，它無(wú)需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例；雖然其生產(chǎn)也需要團(tuán)隊(duì)，但個(gè)人在知識(shí)的創(chuàng)造過(guò)程中，起到很大的主導(dǎo)作用

35、；個(gè)人的知識(shí)積累對(duì)新知識(shí)的產(chǎn)生能起到積極作用，而一般商品的生產(chǎn)不會(huì)存在這種現(xiàn)象。這種生產(chǎn)的外在形式主要就是研發(fā)，它包括三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)等。前文提及，21世紀(jì)以來(lái)，全球研發(fā)增幅加快。例如，2015年，全球研發(fā)績(jī)效（以支出來(lái)衡量）總計(jì)約為1.918萬(wàn)億美元（當(dāng)前購(gòu)買力平價(jià)美元），是目前全球可獲得的最新總額。2010的可比數(shù)字為1.4150萬(wàn)億美元2000年為7220億美元?？梢?jiàn)，在15年里，全球研發(fā)投入增加了近兩倍；研發(fā)費(fèi)用分別投入到上述三類研發(fā)中，但具體每一類占比或增幅多少，需要進(jìn)一步的數(shù)據(jù)的分析。1、基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理及新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)

36、性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。其特點(diǎn)有：（1）以認(rèn)識(shí)現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開(kāi)拓新的知識(shí)領(lǐng)域?yàn)槟康?，即通過(guò)實(shí)驗(yàn)分析或理論性研究對(duì)事物的物性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系進(jìn)行分析，加深對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)，解釋現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，或者提出和驗(yàn)證各種設(shè)想、理論或定律。（2）沒(méi)有任何特定的應(yīng)用或使用目的，在進(jìn)行研究時(shí)對(duì)其成果看不出、說(shuō)不清有什么用處，或雖肯定會(huì)有用途但并不確知達(dá)到應(yīng)用目的的技術(shù)途徑和方法。（3）一般由專門的科研人員承擔(dān)，他們?cè)诖_定研究專題以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性，成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)表

37、或?qū)W術(shù)會(huì)議上交流。因此，當(dāng)研究的目的是為了在最廣泛的意義上對(duì)現(xiàn)象的更充分的認(rèn)識(shí)，和（或）當(dāng)其目的是為了發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)研究領(lǐng)域，而不考慮其直接的應(yīng)用時(shí)，即視為基礎(chǔ)研究。它又可分為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究：前者是為了推進(jìn)知識(shí)的發(fā)展不考慮長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)效益，也不致力于應(yīng)用其成果于實(shí)際問(wèn)，題或把成果轉(zhuǎn)移到負(fù)責(zé)應(yīng)用的部門，后者是期望能產(chǎn)生廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)，為已看出或預(yù)料的當(dāng)前、未來(lái)或可能發(fā)生的問(wèn)題的解決提供資料。2、應(yīng)用研究應(yīng)用研究是指為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針對(duì)某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)。其特點(diǎn)有：（1）具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為

38、達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在圍繞特定目的或目標(biāo)進(jìn)行研究的過(guò)程中獲取新的知識(shí)，為解決實(shí)際問(wèn)題提供科學(xué)依據(jù)。（3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對(duì)具體的領(lǐng)域、問(wèn)題或情況，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說(shuō)，所謂應(yīng)用研究，就是將理論發(fā)展成為實(shí)際運(yùn)用的形式。它與基礎(chǔ)研究的主要區(qū)別在于：后者是為了認(rèn)識(shí)現(xiàn)象，獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實(shí)的基本原理的知識(shí)，不考慮其直接的應(yīng)用，而應(yīng)用研究在獲得知識(shí)的過(guò)程中具有特定的應(yīng)用目的；后者在進(jìn)行研究時(shí)對(duì)其成果的實(shí)際應(yīng)用前景如何并不很清楚，或者雖然確知其應(yīng)用前景但并不知道達(dá)到應(yīng)用目標(biāo)的具體

39、方法和技術(shù)途徑，而前者或是發(fā)展基礎(chǔ)研究成果確定其可能用途，或是為達(dá)到具體的、預(yù)定的目標(biāo)確定應(yīng)采取的新的方法和途徑。應(yīng)用研究雖然也是為了獲得科學(xué)技術(shù)知識(shí)，但是，這種新知識(shí)是在開(kāi)辟新的應(yīng)用途徑的基礎(chǔ)上獲得的，是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的擴(kuò)展，為解決實(shí)際問(wèn)題提供科學(xué)依據(jù)，對(duì)應(yīng)用具有直接影響。基礎(chǔ)研究獲取的知識(shí)必須經(jīng)過(guò)應(yīng)用研究才能發(fā)展為實(shí)際運(yùn)用的形式。3、技術(shù)開(kāi)發(fā)技術(shù)開(kāi)發(fā)是把研究所得到的發(fā)現(xiàn)或一般科學(xué)知識(shí)應(yīng)用于產(chǎn)品和工藝上的技術(shù)活動(dòng)，即指利用從研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲得的現(xiàn)有知識(shí)或從，外部引進(jìn)技術(shù)，為生產(chǎn)新的產(chǎn)品、裝置，建立新的工藝和系統(tǒng)而進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)工作。目前，國(guó)內(nèi)外大企業(yè)，如華為、中興、IBM、松下、西門子、微軟

40、等公司都有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)，以使自己在激烈競(jìng)爭(zhēng)中，搶得先機(jī)，獲得或確保企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。工業(yè)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的對(duì)象主要有：產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、設(shè)備與工具的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)工藝的開(kāi)發(fā)、能源與原材料的開(kāi)發(fā)、改善環(huán)境的技術(shù)開(kāi)發(fā)等。不同的企業(yè)可根據(jù)不同的情況選擇技術(shù)開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)。（二）自主創(chuàng)新上述三種研究，不論何種形式，都不可避免地要與創(chuàng)新聯(lián)系在一起，而且是以“自主創(chuàng)新”為核心。自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、簡(jiǎn)單模仿而言的一種研發(fā)主動(dòng)權(quán)及技術(shù)核心部分掌握在自己手中的創(chuàng)造性活動(dòng)，其外在表現(xiàn)形式是通過(guò)掌控某一領(lǐng)域核心技術(shù)而形成該擁有領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值、可占領(lǐng)更多市場(chǎng)的連續(xù)不斷的動(dòng)態(tài)的

41、活動(dòng)過(guò)程。簡(jiǎn)言之，創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來(lái)源于某一組織體主動(dòng)控制的、內(nèi)部的技術(shù)突破，它不是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的簡(jiǎn)單模仿，擺脫了對(duì)外部技術(shù)的依賴；它依靠自身力量、通過(guò)獨(dú)立的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，或是基于對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)、提升獲得重大進(jìn)展，或是基于完全的原創(chuàng)性開(kāi)發(fā)，而獲得的具有創(chuàng)造性的技術(shù)；其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動(dòng)權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)、支配權(quán)和排他權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、方法、品牌等，其直接效果是對(duì)市場(chǎng)占有額的擴(kuò)大及消費(fèi)者的認(rèn)可。根據(jù)上述對(duì)“自主創(chuàng)新”的界定，可以發(fā)現(xiàn)其有如下特征：第一，自主創(chuàng)新不同于自我創(chuàng)新；它關(guān)心的不是由誰(shuí)開(kāi)發(fā)，而是誰(shuí)掌握了開(kāi)發(fā)

42、的主動(dòng)權(quán)及誰(shuí)最終擁有研發(fā)成果的所有權(quán)、支配權(quán)和排他權(quán)。自主創(chuàng)新不同于“自我創(chuàng)新”，即一切由我進(jìn)行，由我完成；自主創(chuàng)新的本質(zhì)體現(xiàn)在“自主”上，即積極主動(dòng)組織研發(fā)，而最終結(jié)果是對(duì)研發(fā)成果掌握控制權(quán)和所有權(quán)；許多跨國(guó)公司如微軟、摩托羅拉、IBM等公司在全球建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，聘用來(lái)自不同國(guó)家或地區(qū)的優(yōu)秀人才為其研發(fā)，這些研發(fā)人員研發(fā)出的最終成果歸機(jī)構(gòu)進(jìn)而歸設(shè)立這些機(jī)構(gòu)的大公司所擁有就是一個(gè)典型的自主創(chuàng)新；甚至于某些公司通過(guò)資產(chǎn)并購(gòu)收購(gòu)那些有很強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力但資產(chǎn)薄弱的企業(yè)，以將其納入本公司的組織體系中，從而將其研發(fā)成果掌握在自己的控制之中。簡(jiǎn)言之，自主研發(fā)之關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)各種可用資源為自己最終擁有研發(fā)成果之所

43、有權(quán)、控制權(quán)之結(jié)果而服務(wù)。第二，自主創(chuàng)新不意味著一切從原創(chuàng)開(kāi)始，它還可以包括集成創(chuàng)新、引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新等；對(duì)于技術(shù)后進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家而言，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的比重應(yīng)遠(yuǎn)大于原始創(chuàng)新，采取自主的“模仿加改進(jìn)”方式，成本低、見(jiàn)效快，對(duì)推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升本國(guó)技術(shù)能力會(huì)起到積極的促進(jìn)作用。因此，不能將自主創(chuàng)新狹隘地理解成自主“原始創(chuàng)新”。對(duì)技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家或地區(qū)而言，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新可能更有現(xiàn)實(shí)意義。第三，自主創(chuàng)新不同于自主創(chuàng)造。創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，它與實(shí)際應(yīng)用、產(chǎn)品和帶來(lái)的社會(huì)價(jià)值等密切關(guān)聯(lián)，能否帶來(lái)社會(huì)效用甚至是其必須具備的一個(gè)基本條件；而創(chuàng)造一般是一個(gè)單個(gè)的活動(dòng)，雖帶有一定的目的

44、性，但未必以帶來(lái)的實(shí)際社會(huì)效益為考量其是否成立的標(biāo)準(zhǔn)。要?jiǎng)?chuàng)新，必須要有相應(yīng)的數(shù)據(jù)來(lái)支撐。美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)發(fā)布的2018年科學(xué)和工程指數(shù)中指出，在創(chuàng)新系統(tǒng)中其未來(lái)面對(duì)的四個(gè)主要數(shù)據(jù)挑戰(zhàn)是：（1）覆蓋所有經(jīng)濟(jì)部門的指標(biāo)，包括家庭和企業(yè)家、政府和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)；（2）非專利發(fā)明的發(fā)明指標(biāo)；（3）時(shí)間序列或其他相關(guān)數(shù)據(jù)追蹤跨時(shí)間和地域的活動(dòng)；（4）側(cè)重于政策使用的影響和結(jié)果措施的指標(biāo)。這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)的自主創(chuàng)新也有著一定的參考意義。知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述此處討論的知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)生主要是新知識(shí)的產(chǎn)生，在沒(méi)有特別說(shuō)明時(shí)，就是研究知識(shí)的創(chuàng)新，即開(kāi)發(fā)和提供新知識(shí)。它是整個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系得以建立的基礎(chǔ)，意指知識(shí)產(chǎn)品被生產(chǎn)出來(lái)的

45、整個(gè)過(guò)程主要是指通過(guò)科學(xué)研究和開(kāi)發(fā)而獲得新知識(shí)的過(guò)程，其活動(dòng)形式為創(chuàng)造和創(chuàng)新，是一個(gè)較為復(fù)雜的過(guò)程。有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)生產(chǎn)涉及生產(chǎn)者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識(shí)由一人生產(chǎn)出，但不向他人披露，則這對(duì)社會(huì)而言是沒(méi)有意義的，我們一般不會(huì)關(guān)心這種只有一個(gè)人知曉的知識(shí)。只有當(dāng)他披露了這個(gè)“一人獨(dú)知的秘密”，其他人也認(rèn)知了這種知識(shí)，在知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中他發(fā)揮了作用，人們才會(huì)認(rèn)為這是“社會(huì)意義上的新知識(shí)”。因此，新知識(shí)的生產(chǎn)者在將其知識(shí)傳送給其他人以前，其生產(chǎn)知識(shí)的過(guò)程還沒(méi)有完成。我們認(rèn)為這種觀點(diǎn)是合理全面的，但出于說(shuō)明問(wèn)題的需要及考量現(xiàn)實(shí)中的狀況和便于討論，本書將一個(gè)人或組織獨(dú)立完成了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)品即視

46、為“生產(chǎn)”，至于是否傳播于他人，在所不問(wèn)。高校、科研院所的實(shí)驗(yàn)室及企業(yè)、特定社會(huì)團(tuán)體的研發(fā)部門是知識(shí)生產(chǎn)的主要場(chǎng)所。我們認(rèn)為知識(shí)的生產(chǎn)主要來(lái)源于研發(fā)，而研發(fā)的主體主要是高等院校、科研院所和企業(yè)；其中高校、科研院所的研發(fā)資金主要來(lái)自政府、企業(yè)等的資助，而企業(yè)主要是高新技術(shù)企業(yè)、大型企業(yè)會(huì)進(jìn)行研發(fā)投入，以產(chǎn)生新的產(chǎn)品或知識(shí)?？傮w上，研發(fā)投入較多的國(guó)家或主體，容易產(chǎn)生新的知識(shí)。發(fā)達(dá)國(guó)家總體上在研發(fā)投入方面多于發(fā)展中國(guó)家或最不發(fā)達(dá)國(guó)家，它們對(duì)世界新知識(shí)的貢獻(xiàn)顯然要多于或快于后者；但近年來(lái)，隨著中國(guó)研發(fā)投入的不斷增加，發(fā)展中的大國(guó)對(duì)世界技術(shù)和知識(shí)的貢獻(xiàn)在快速增加，這也是不爭(zhēng)的事實(shí)。就企業(yè)研發(fā)投入而言，有

47、些發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的研發(fā)投入超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的一些企業(yè)，如我國(guó)的華為2015年以來(lái)其研發(fā)投入占其銷售額均在15%左右，遠(yuǎn)超過(guò)蘋果公司（5%左右）和其他在發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，故其產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品的速度快于它們。美國(guó)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在全球范圍內(nèi)，研發(fā)績(jī)效在2018年前的15年中以相對(duì)較高的速度增長(zhǎng)，平均每年增長(zhǎng)6.7%，故其產(chǎn)生的新技術(shù)等知識(shí)也明顯快于1993年之前的知識(shí)增長(zhǎng)。傳統(tǒng)上，科學(xué)體系被認(rèn)為是新知識(shí)的主要生產(chǎn)者，新知識(shí)主要通過(guò)高校和政府資助的實(shí)驗(yàn)室或研究機(jī)構(gòu)（包括軍隊(duì)中有關(guān)機(jī)構(gòu)）的基礎(chǔ)研究來(lái)完成。這種新知識(shí)通常被稱為“科學(xué)”，以區(qū)別于傳統(tǒng)上源自更為實(shí)務(wù)和商事研究而產(chǎn)生的知識(shí)，后者更接近于

48、市場(chǎng)，可謂之為“技術(shù)”。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系下，基礎(chǔ)研究和實(shí)用研究、科學(xué)與技術(shù)之區(qū)別變得有些模糊。關(guān)于科學(xué)和技術(shù)之間的準(zhǔn)確界限及科學(xué)系統(tǒng)是否是新知識(shí)的唯一或主要的生產(chǎn)者之問(wèn)題，一直存在著爭(zhēng)論。其中主要原因在于人們對(duì)政府在資助各種不同知識(shí)產(chǎn)生過(guò)程中適當(dāng)作用的認(rèn)識(shí)不同。一般來(lái)說(shuō)，理論類的基礎(chǔ)研究，由于其成本回收時(shí)間長(zhǎng)，商業(yè)交易見(jiàn)效慢，商業(yè)機(jī)構(gòu)一般不愿意進(jìn)行投資，多由政府進(jìn)行，然后在特定社會(huì)為人們所共享。而基礎(chǔ)理論往往是運(yùn)用技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)生的前提。盡管有些人的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)可以起到一定的作用，但其不系統(tǒng)性、淺顯性等特征，使得這些知識(shí)難以產(chǎn)生巨大的社會(huì)效應(yīng)。因此某種意義上說(shuō)，最初知識(shí)的產(chǎn)生基本上來(lái)自兩個(gè)路徑：有計(jì)劃

49、、有步驟的持續(xù)不斷的研發(fā)及來(lái)自個(gè)體或社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的積累。知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的起點(diǎn)，是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是新觀點(diǎn)、新技術(shù)、新發(fā)明等源頭，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)得以產(chǎn)生和發(fā)展的最終動(dòng)力，其生產(chǎn)率和質(zhì)量的高低，都直接影響到知識(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。故知識(shí)的創(chuàng)造和創(chuàng)新成為各國(guó)政府、企業(yè)關(guān)心的重點(diǎn)。根據(jù)不同的知識(shí)類型，其生產(chǎn)的方法和路徑也不同，但最終都是通過(guò)人腦的思維來(lái)完成。因此，知識(shí)經(jīng)濟(jì)十分注重知識(shí)生產(chǎn)最終源頭創(chuàng)新的個(gè)人及他們的創(chuàng)造性活動(dòng)；由此不難理解，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，教育和研究與開(kāi)發(fā)成為兩個(gè)最重要的活動(dòng)。自工業(yè)革命以來(lái)，教育除了“傳道授業(yè)解惑”外，還有經(jīng)濟(jì)上的意義，即提高勞動(dòng)者素質(zhì)，起到提高人力資本投資回報(bào)率的作用。

50、教育出來(lái)的高素質(zhì)人才，對(duì)“新知識(shí)”的產(chǎn)生起決定性作用。教育首先是知識(shí)的傳播系統(tǒng)，通過(guò)傳播，它促進(jìn)了知識(shí)的繼承和創(chuàng)新，為開(kāi)發(fā)和利用知識(shí)創(chuàng)造條件。各國(guó)通行的義務(wù)教育、素質(zhì)教育、國(guó)家創(chuàng)新體系中教育制度建設(shè)等均是為知識(shí)生產(chǎn)服務(wù)的。如多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)達(dá)12年的義務(wù)教育及低收費(fèi)的高等教育為它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文明進(jìn)步起到巨大的推動(dòng)作用，也為它們?cè)谥R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得優(yōu)勢(shì)打下了基礎(chǔ)。此外，隨著知識(shí)信息爆炸時(shí)代的到來(lái)，學(xué)校教育之外的各種教育形式層出不窮，如智能教育、網(wǎng)絡(luò)或遠(yuǎn)程教育及社會(huì)上各種職業(yè)培訓(xùn)和后續(xù)教育等在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位日趨重要。教育是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的成功之本已為人們的共識(shí)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)是新知識(shí)產(chǎn)生的最主要形式，

51、是建立知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的核心和關(guān)鍵所在，其目的最終是為了知識(shí)的應(yīng)用（消費(fèi)）；研發(fā)可以包括技術(shù)、制度與管理創(chuàng)新及它們的結(jié)合。從國(guó)家的角度看，研發(fā)投入是一國(guó)創(chuàng)新能力與綜合實(shí)力的主要標(biāo)志之一；如經(jīng)合組織報(bào)告表明，2001年，日本、美國(guó)和法國(guó)的研發(fā)投入分別占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多數(shù)國(guó)家。從企業(yè)角度看，它是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)和獲取市場(chǎng)的關(guān)鍵因素之一，眾多跨國(guó)公司的研發(fā)投入占本公司的銷售收入的4%8%。但研發(fā)要取得預(yù)期的效果，還必須大抓研發(fā)管理機(jī)制，營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境：除鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入外，政府應(yīng)更多地扶持和資助基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，建立公共研發(fā)平臺(tái)；鼓勵(lì)研發(fā)人員投入科學(xué)研究

52、并明白科學(xué)是技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是知識(shí)的一部分，不應(yīng)為私人占有，而應(yīng)為大眾分享，是公益性項(xiàng)目；此類項(xiàng)目，因難以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)，企業(yè)是不愿投入的。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)都?xì)w屬于雇用單位，此點(diǎn)為法律所明確。企業(yè)無(wú)須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊(cè)中，特別告訴員工職務(wù)成果歸單位所有的事實(shí)。因?yàn)閱T工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對(duì)

53、權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的法律責(zé)任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個(gè)問(wèn)題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問(wèn)題。也就是說(shuō)，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無(wú)法確定。盡管我國(guó)現(xiàn)行專利法上對(duì)權(quán)屬問(wèn)題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)端的一個(gè)重要原因。如果能夠通過(guò)合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會(huì)減少此類糾紛發(fā)生的機(jī)會(huì)，從而避免不必要的訴訟及花費(fèi)。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，只是簡(jiǎn)單的引用法律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問(wèn)題，因

54、為員工會(huì)對(duì)什么是職務(wù)成果提出疑問(wèn)。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開(kāi)發(fā)的技術(shù)，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場(chǎng)所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭(zhēng)議就會(huì)發(fā)生，不僅耗費(fèi)精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護(hù)自己的利益可以在合同中對(duì)職務(wù)成果作出明確的定義，對(duì)什么時(shí)間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開(kāi)發(fā)的職務(wù)成果的專利申請(qǐng)等事項(xiàng)，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、

55、專利申請(qǐng)?jiān)u估法律為技術(shù)成果的保護(hù)，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)，但也存在固有的一些不足之處。有時(shí)采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說(shuō)是采用技術(shù)秘密來(lái)保護(hù)技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實(shí)質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護(hù)并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時(shí)還互為依靠。企業(yè)在選擇保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時(shí)，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護(hù)時(shí)間、權(quán)利范圍等因素，來(lái)綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計(jì)“回避設(shè)計(jì)”是技術(shù)創(chuàng)新

56、過(guò)程中一種常見(jiàn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)策略，即通過(guò)設(shè)計(jì)一種不同于受專利保護(hù)的新方案，來(lái)規(guī)避該項(xiàng)專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案的新的設(shè)計(jì)，從而避開(kāi)他人某項(xiàng)具體專利權(quán)的保護(hù)范圍。通過(guò)回避設(shè)計(jì)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)，可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營(yíng)的空間。對(duì)他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，首先需要確定擬回避專利的保護(hù)范圍大小。通過(guò)分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說(shuō)明書和相關(guān)審查過(guò)程中的往來(lái)文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護(hù)范圍大小作為對(duì)比基準(zhǔn)，來(lái)檢驗(yàn)將來(lái)回避設(shè)計(jì)的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面

57、覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個(gè)角度來(lái)看，如果回避設(shè)計(jì)的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎(jiǎng)酬的激勵(lì)我國(guó)專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬?！笨梢?jiàn)，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。在激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎(jiǎng)酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專利數(shù)量的積累時(shí)，就必須要鼓勵(lì)技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計(jì)有合理的獎(jiǎng)酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬在實(shí)務(wù)上，對(duì)作為發(fā)明

58、人或設(shè)計(jì)人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠?jiǎng)酬形式：專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過(guò)企業(yè)內(nèi)部評(píng)審且完成對(duì)外申請(qǐng)文件時(shí)，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金。由此可鼓勵(lì)員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件。因?yàn)閷＠纳暾?qǐng)授權(quán)往往需要23年，若一個(gè)工程師提出方案，3年以后才拿到獎(jiǎng)金，誘因不高，故在專利申請(qǐng)時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，可以讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人得到立即的誘因。當(dāng)然，專利申請(qǐng)不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評(píng)審制度。而且這部分獎(jiǎng)金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會(huì)面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。專利取得獎(jiǎng)金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利取得獎(jiǎng)

59、金。這部分獎(jiǎng)金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專利尚未實(shí)施。有的企業(yè)還會(huì)在此階段另外再頒發(fā)獎(jiǎng)牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獲得無(wú)形的榮譽(yù)感，也可以營(yíng)造激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎(jiǎng)金一般采用定額計(jì)算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬(wàn)元不等，視企業(yè)財(cái)力及對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運(yùn)用獎(jiǎng)酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用于對(duì)外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時(shí)，也會(huì)再須給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利運(yùn)用獎(jiǎng)金。此種獎(jiǎng)酬一般是依據(jù)專利運(yùn)用帶給企業(yè)利潤(rùn)一定的比例計(jì)算。當(dāng)然，獎(jiǎng)酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵(lì)，比如職位晉升、出國(guó)訪問(wèn)、獎(jiǎng)牌發(fā)放有時(shí)更能激勵(lì)員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機(jī)會(huì)。（2

60、）其他相關(guān)員工的獎(jiǎng)勵(lì)在發(fā)放專利獎(jiǎng)酬時(shí)，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬問(wèn)題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎(jiǎng)酬問(wèn)題。因?yàn)?，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會(huì)滿腔怒火，那些在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過(guò)程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整個(gè)團(tuán)隊(duì)四分五裂。所以，對(duì)于促進(jìn)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎(jiǎng)酬和鼓勵(lì)。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施辦法第13條第2款即鼓勵(lì)這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。”（二）整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)1、商