項目廉潔風險及防控措施宣貫課件

1、項目廉潔風險及防控措施宣貫中國建筑土木建設有限公司紀檢監(jiān)察部項目廉潔風險及防控措施宣貫廉政宣貫制度依據(jù)：中建八局廉潔風險防控預警工作手冊，2019年版；中建土木公司廉政風險防控手冊，2019年版。主要宣貫內容：1. 項目部管理人員共性廉潔風險點及防控措施；2. 項目部各崗位管理人員廉潔風險點及防控措施。廉政宣貫制度依據(jù)：一、項目部管理人員共性廉潔風險點及防控措施與分供方業(yè)務往來個人生活情趣業(yè)務行為、活動三項風險源一、項目部管理人員共性廉潔風險點及防控措施與分供方業(yè)務往來個序號風險源(點)表 現(xiàn) 形 式風險等級防 范 措 施一與勞務隊伍、物資設備供應商業(yè)務往來1接受勞務隊、材料供應商和有業(yè)務往來

2、的單位及個人的財物。A1、加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育；2、認真執(zhí)行勞務分包、物資設備采購租賃招投標制度；3、加強對勞務隊、物資設備供應商的管理；4、完善工程簽證管理制度；5、加強對相關業(yè)務過程的監(jiān)控、監(jiān)督；6、與供應商簽訂廉政協(xié)議，加強廉政監(jiān)督；7、建立關鍵崗位實行定期輪崗制度。2收受、索要勞務隊、材料供貨商和有業(yè)務往來的單位及個人的回扣費、好處費A3個人在勞務隊、材料供應商和有業(yè)務往來的單位及個人處報銷各種費用。A4弄虛作假簽證人工費、機械臺班費等，超付或大額現(xiàn)金支付勞務隊伍、材料商相關款項。A5參加勞務隊、材料供應商和有業(yè)務往來的單位及個人可能對業(yè)務公正有影響的宴請和娛樂活動。B6要求或接

3、受勞務隊、材料供應商和有業(yè)務往來的單位及個人為自己或親屬提供財物、報銷費用。A項目部管理人員共性廉潔風險點及防控措施序號風險源(點)表 現(xiàn) 形 式風險等級防 范 措 施一與勞務序號風險源(點)表 現(xiàn) 形 式風險等級防 范 措 施二業(yè)務行為、活動1把業(yè)務活動中收取的折扣費、禮金、禮券、禮物據(jù)為己有或私分。A1、認真落實三重一大決策及黨政會簽制度；2、加強對項目資金的管理；加強對項目費用開支的監(jiān)控、監(jiān)督；3、加強對公司資質、印信等資料、材料的管理；4、項目人員薪酬待遇、福利等由公司統(tǒng)一規(guī)定；5、加強群眾監(jiān)督。2個人決定大額資金運作，個人經(jīng)辦大額費用開支，自己簽字報銷自己經(jīng)手的費用。A3把自己的親屬

4、引進項目從事分包工程、供應物資設備等與項目發(fā)生經(jīng)濟關系的業(yè)務。A4侵占、截留項目收入，指使財會人員做假帳、假報表，設立“小金庫”。A5挪用、拆借項目資金或用項目資金對外放貸。A6公款私存、私分私用利息。A7以公司名義私下承攬工程，體外運行。A8私自決定本人的工資、獎金等相關報酬。B9個人或數(shù)人集資購買機具、設備等轉租給項目和勞務隊伍，個人或數(shù)人集資倒賣材料設備給項目賺價差。A項目部管理人員共性廉潔風險點及防控措施序號風險源(點)表 現(xiàn) 形 式風險等級防 范 措 施二業(yè)務行序號風險源(點)表 現(xiàn) 形 式風險等級防 范 措 施三生活情趣1參與賭博、嫖娼、吸毒等違法行為。A1、加強個人修養(yǎng)教育；2、

5、加強費用開支的控制、審核。2用公款大吃大喝及參加相關娛樂活動。B項目部管理人員共性廉潔風險點及防控措施序號風險源(點)表 現(xiàn) 形 式風險等級防 范 措 施三生活情二、項目部各崗位管理人員廉潔風險點及防控措施序號部門/崗位風險源表現(xiàn)形式防控措施1經(jīng)理、副經(jīng)理51872辦公室61253商務部71574工程部7945物資設備部416106安全環(huán)境部41967勞務管理員9938財務部453合計4610345二、項目部各崗位管理人員廉潔風險點及防控措施序號部門/崗位風序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級一項目經(jīng)理、副經(jīng)理勞務分包管理1擅自決定勞務分包隊伍或在勞務隊伍選擇過程中為特殊關系者提供便利，

6、謀取私利。A2接收、索要、占用勞務分包商財物，從而降低對其管理要求或減免其責任。A3與勞務分包商合伙勾結，妨害項目利益，謀取私利。A4接受勞務分包商好處拉攏，在工程量核定簽證及結算、工程款分配支付等環(huán)節(jié)為其提供便利。A5將自己的親屬、親戚、朋友或其他特殊關系人引進項目分包、肢解工程，妨害項目利益，謀取私利。A物資設備采購租賃管理1擅自決定物資設備供應廠商或在物資設備供應廠商選擇過程中為特殊關系者提供便利，謀取私利。A2與物資設備供應商合伙勾結，在物資設備型號、數(shù)量、質量、價格等方面做文章，妨害項目利益，謀取私利。A3接受物資設備供應商的好處，在物資設備驗收、管理、計價、款項支付等方面為其提供便

7、利，妨害項目利益。A4將自己的親屬、親戚、朋友或其他特殊關系人引進項目供應物資設備，妨害項目利益，謀取私利。A5私自處理廢舊材料、設備，貪污或私分、私用所得款項。A項目經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級一項目經(jīng)理、副經(jīng)理勞務分序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級一項目經(jīng)理、副經(jīng)理施工管理1接受關聯(lián)人好處拉攏，降低施工管理標準、要求，妨害項目利益。B2在項目發(fā)生質量、安全事故或業(yè)主投訴事件時，因接受關聯(lián)人好處，故意隱瞞真相、偏袒當事人。A費用管理1以項目開支為由，報銷自己及親屬、朋友等特殊關系人消費開支。A2巧立名目，虛增項目成本，套取資金私分、私用。A3隱匿、截

8、留、貪污項目相關資金。A人事薪酬管理1受關聯(lián)人好處或特殊關系人影響，在崗位安排等方面給相關人提供便利。A2擅自給自己或特殊關系人提高薪酬待遇。B3巧立名目，濫發(fā)福利、獎金。B項目經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級一項目經(jīng)理、副經(jīng)理施工管責任人項目經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、加強廉潔從業(yè)及職業(yè)道德教育；2、嚴格推行勞務招投標、勞務隊伍管理、工程簽證管理等制度規(guī)定；3、加強對項目勞務管理的監(jiān)控、監(jiān)督；4、強力推行物資設備采購租賃招投標制度；5、加強對項目物資設備采購租賃管理的監(jiān)控、監(jiān)督；6、加強對項目施工管理的監(jiān)控、監(jiān)督，保障項目科學、有序進行；7、加強對項目費用開支的監(jiān)控、

9、監(jiān)督及審核措施。項目經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險防控措施責任人項目經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、加強廉潔從業(yè)及職業(yè)道德教育序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級二項目辦公室主任、副主任崗位對外接待公關1利用對外接待機會或事由，貪污、截留公款或報銷個人費用、利用公款辦私事。A2虛增接待開支，套取貪污公款。A3在對外公關過程中，少支多報費用或直接截留貪污公款。A辦公及后勤保障用品購置管理1接受供應商家好處，購進低質、高價的辦公及后勤保障用品。A2利用購置辦公及后勤保障用品機會或事由，貪污、截留公款或報銷個人費用、利用公款辦私事。A3虛增辦公及后勤保障用品開支，套取貪污公款。A辦公及后勤保障用品購置管理1

10、將購置的辦公及后勤保障用品據(jù)為己有或發(fā)放給自己的親屬、朋友、特殊關系人。A2在處理廢舊辦公及后勤保障用品時接受收購人好處，低價處理。A車輛管理1利用車輛維修、油料費用開支機會事由，謀取私利。B2利用管理車輛職權，公車私用或公款報銷私車費用。B人事安排1私自安排自己的親屬、朋友等特殊關系人在項目后勤務工、從業(yè)。B項目辦公室主任、副主任崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級二項目辦公室主任、副主任項目辦公室主任、副主任崗位解決風險防范措施責任人項目辦公室主任、副主任防范措施1、加強對項目人員廉潔從業(yè)及職業(yè)道德教育；2、加強項目相關費用開支的審批、審核措施；3、加強項目辦公及后勤保障用品的

11、管理；4、完善項目車輛管理制度。項目辦公室主任、副主任崗位解決風險防范措施責任人項目辦公室主項目辦公室一般業(yè)務人員廉潔風險及防控措施部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目辦公室執(zhí)行經(jīng)理、業(yè)務主辦崗位綜合業(yè)務1在對外接待公關、辦公用品及后勤保障用品購置、車輛管理、人事安排等業(yè)務過程中謀私利或為特殊關系人提供便利。B加強廉潔教育，加大過程監(jiān)督力度。業(yè)務經(jīng)辦人員項目辦公室一般業(yè)務人員廉潔風險及防控措施部門風險源（點）表現(xiàn)序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級三項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位招投標活動組織1在項目相關招投標活動中，以給參與投標者泄露項目商務秘密為代價，獲取私利。A2利

12、用職務之便，將自己親屬、朋友或特殊關系人引進項目參與投標，謀取私利。A3受關聯(lián)人好處，將不合格分包商引進項目參與投標。A合約管理1為自己或特殊關系人、小團伙利益，違背總承包合約條款行事，妨害項目利益。A2接受關聯(lián)人好處，私自更改分包合約條款或降低履約條件，為分包商提供便利，為自己或特殊關系人謀利。A3接受關聯(lián)人好處，放松對合約相對方履約的監(jiān)督管理，妨害項目利益。A4接受關聯(lián)人好處，私自出借、復印應控制、保密的合約文件、資料給分包商，妨害項目利益。A項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級三項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級三項目商務部

13、經(jīng)理、副經(jīng)理崗位預結算管理1辦理虛假預結算，套取項目資金供自己或小團伙支配。A2為了小團伙利益，在相關預算業(yè)務中弄虛作假、欺上瞞下，妨害項目利益。A3在辦理總包結算時，接受相關方好處而放棄原則，妨害項目利益。A4在辦理分包結算時，接受分包方好處拉攏，為其提供便利，妨害項目利益。A5在辦理相關計量、計價業(yè)務時，接受相關方好處，憑空為其增量、增價。A6假借結算公關事由，貪污、隱匿相關費用資金，謀取私利或辦私事。A 分包簽證管理1接受關聯(lián)人好處，為分包商辦理虛假簽證或為其在簽證中增量、增價。A2接受關聯(lián)人好處，在分包簽證復核中把關不嚴，把不合規(guī)簽證給分包商計量、計價。A3私自或與其他部門人員勾結編造

14、虛假簽證，為自己或特殊關系人、小團伙謀利。A項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級三項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)責任人項目項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、加強對項目人員廉潔從業(yè)及職業(yè)道德教育；2、強力推行勞務、物資設備采購租賃招投標管理、合約管理、預結算管理制度規(guī)定； 3、加強對項目相關招投標活動及合約管理業(yè)務的監(jiān)控、監(jiān)督；4、相關資料、文件專人保管，履行嚴格的收發(fā)文登記手續(xù)；5、加強對項目預結算業(yè)務的監(jiān)控、監(jiān)督及審計；6、完善分包簽證管理制度，加強對分包簽證的審核、審計。項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險防控措施責任人項目項目商務部經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、加強對項目

15、人員廉部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目商務部預、結算員崗位分包簽證審核1在辦理分包簽證審核時，接受關聯(lián)人好處，草率行事。B加強廉潔教育，加大過程監(jiān)督力度。項目商務部預、結算員分包月進度款核算2接受關聯(lián)人好處，在給分包商辦理月進度款核算時增量、增額。B分包結算確認3接受關聯(lián)人好處，在給分包商辦理結算時提供便利，妨害項目利益。A項目商務部一般業(yè)務人員廉潔風險及防控措施部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目商務部預、序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級四項目總工、工程（技術、質量）負責人崗位項目策劃及施工方案編制1在項目策劃時，接受關聯(lián)人好處，為其相關利益考

16、慮，不按項目實際情況或需要進行策劃。 A2在編制施工方案時，接受分包方或材料商好處，降低施工工藝標準和對物資設備的材質要求。A工程簽證1在相關工程量簽證過程中，接受關聯(lián)人好處，為相關方提供便利，妨害項目利益。A施工組織及工期控制1接受關聯(lián)人好處，在施工組織及工期控制方面為相關方降低標準和要求。A技術質量控制1接受關聯(lián)人好處，在技術、質量控制方面為相關方降低標準和要求。A資料管理1在相關資料收集、整理、編制過程中，考慮小團伙利益而弄虛作假，給項目埋下隱患。A2接受關聯(lián)人好處，擅自給相關方出借、復印相關材料、資料，妨害項目利益。B工程驗收及獎項申報1在辦理工程驗收及相關獎項申報過程中故意夸大相關費

17、用開支，貪污截留公款。B項目總工、工程（技術、質量）負責人崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級四項目總工、工程（技術、責任人項目總工、工程（技術、質量）負責人防范措施1、加強對項目人員廉潔從業(yè)及職業(yè)道德教育；2、強力推行技術管理、質量管理、施工管理、勞務管理、資料管理等制度規(guī)定；3、完善簽證管理制度并強化對簽證辦理過程的監(jiān)控、監(jiān)督措施。項目總工、工程（技術、質量）負責人崗位廉潔風險防控措施責任人項目總工、工程（技術、質量）負責人防范措施1、加強對項部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目工程部技術員、質量員、施工員、測量員、試驗員、資料員崗位綜合業(yè)務1在技術管理、質

18、量管理、施工管理、測量試驗管理、資料管理等業(yè)務過程中謀取私利或接受關聯(lián)人好處而弄虛作假、降低管理標準，妨害項目利益。B加強廉潔教育，加大過程監(jiān)督力度。項目工程部技術員、質量員、施工員、測量員、試驗員、資料員項目工程部一般業(yè)務人員廉潔風險及防控措施部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目工程部技術序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級五項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位物資設備采購租賃招標1在物資設備采購租賃招標過程中，收取投標單位的好處，為其順利中標創(chuàng)造條件、提供便利，妨害項目利益。A2接受關聯(lián)人好處，把不合格物資設備供應商引進項目參與投標。A3為貪私利與物資設備供應商串通圍標，保其

19、中標。A4把自己的親屬、親戚、朋友等其他特殊關系人引進項目參與物資設備供應招投標。A物資設備采購租賃管理1接受供應商好處，購進或租賃低質、高價物資設備。A2與供應商交往中吃、拿、卡、要，從而為其在物資設備供應過程中提供便利，妨害項目利益。A項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級五項目物資設備部經(jīng)理、副序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級五項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位物資設備采購租賃管理3通過虛假采購、租賃手續(xù)套取項目資金，由自己或小團伙貪污支配。A4為貪私利，無招標確定供應商、無合同讓供應商供應物資設備或為其辦理付款手續(xù)。A5接受供應商好處，為其提供

20、、泄露項目內部相關信息，妨害項目利益。A6接受供應商好處，在采購租賃的物資設備進場時驗收規(guī)格、質量、數(shù)量等方面為其提供便利，妨害項目利益。A7自己或親屬、親戚、朋友占用項目的物資設備。A廢舊物資處理1收受廢舊物資設備收購商賄賂，廉價處理項目廢舊物資設備。A2隱匿、截留、貪污廢舊物資設備處理款，由自己或小團伙支配。A3將廢舊物資設備據(jù)為己有或無償、廉價處理給自己的親屬、親戚、朋友等特殊關系人。A項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級五項目物資設備部經(jīng)理、副責任人項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、加強廉潔從業(yè)意識教育和警示教育，提高職業(yè)道德；2、物資招投標過

21、程公開，評標時須有相關部門參與，紀檢部門監(jiān)督，大宗物資由局、公司實行集中采購；3、物資現(xiàn)場驗收入庫必須有項目技術員、勞務隊材料員簽字確認；4、定期對物資量耗進行盤點和審計；5、嚴格月報表制度，每月對物資進場情況、消耗情況、剩余情況、報廢情況等上報公司；6、嚴格遵守局、公司物資管理相關制度和流程，上級業(yè)務歸口管理部門及時進行檢查；7、開展效能監(jiān)察工作，對物資管理中的突出問題進行專項檢查；8、廢舊物資處理過程及處理結果需公開，并需有項目現(xiàn)場管理人員、物資管理人員、施工隊伍人員共同參加處理；9、物資保管建立臺賬。項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理崗位廉潔風險防控措施責任人項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1

22、、加強廉潔從業(yè)意識部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目材資料員、物資料員崗位業(yè)務管理1在物資設備采購租賃、驗收、管理、統(tǒng)計等業(yè)務過程中向供應商吃、拿、卡、要，為其提供便利，妨害項目利益。B加強廉潔教育，加大過程監(jiān)督力度。項目材資料員、物資料員項目物資部一般業(yè)務人員廉潔風險及防控措施部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目材資料員、序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級六項目安全環(huán)境部安全總監(jiān)、安全負責人崗位現(xiàn)場安全管理1接受現(xiàn)場作業(yè)隊伍的好處，放松對其安全管理要求。A2在安全檢查及安全隱患排查過程中，接受相關方好處，發(fā)現(xiàn)問題視而不見或不作處理。A3接受相關方好

23、處，對其現(xiàn)場存在的安全問題降低整改條件或減輕處罰。A4接受關聯(lián)人好處，相關安全獎懲決定不合理。B安全用品配備1接受供應商賄賂，購進低質、高價安全用品或在安全用品進場檢驗時放松要求。A2以安全用品配備為名，購進自己親屬、親戚、朋友等特殊關系人銷售的物品。B3借安全用品配備之名，貪污公款或用公款購買私人用品、辦私事。A安全達標創(chuàng)優(yōu)活動1為自己或小團伙利益，在相關安全達標及創(chuàng)優(yōu)活動中弄虛作假。B2以安全達標及創(chuàng)優(yōu)公關費用為由，貪污公款或用公款辦私事。A項目安全環(huán)境部安全總監(jiān)、安全負責人崗位廉潔風險序號部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級六項目安全環(huán)境部安全總監(jiān)責任人項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、

24、加強對項目人員廉潔從業(yè)及職業(yè)道德教育；2、認真落實項目安全管理各項制度、規(guī)定；3、認真落實項目安全用品配備各項制度、規(guī)定；4、加強對相關安全費用開支的審核、監(jiān)督；5、對現(xiàn)場安全問題的獎懲嚴格遵守國家規(guī)定和公司管理制度。項目安全環(huán)境部安全總監(jiān)、安全負責人崗位廉潔風險防控措施責任人項目物資設備部經(jīng)理、副經(jīng)理防范措施1、加強對項目人員廉部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目安全環(huán)境部安全員、資料員崗位綜合業(yè)務1在項目現(xiàn)場安全管理、安全用品配備、安全達標創(chuàng)優(yōu)活動、安全資料管理等工作過程中謀取私利或為特殊關系人提供便利。C加強廉潔教育，加大過程監(jiān)督力度。項目安全環(huán)境部安全員、資料員項目安全環(huán)境部一般業(yè)務人員廉潔風險及防控措施部門風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級防范措施責任人項目安全環(huán)境部序號部門/崗位風險源（點）表現(xiàn)形式風險等級七項目勞務管理員崗位勞務合同1為勞務單位隱瞞或者制造虛假合同，并接受勞務單位提供的禮品。B勞務考勤2虛報勞務人員用工情況，導致項目無法真是掌控項目勞動力。B勞務工資表3未能如實下發(fā)勞務工資，而捏造勞務工資本。A勞務承諾書4承諾書不完善，未能及時完善，給項目管理造成一定的影響。C勞務組織機構5提供的勞動