業(yè)務(wù)外包管理制度

1、業(yè)務(wù)外包管理制度（A 版 第 0 次修訂)受控編號：編制:【部門】審核：批準(zhǔn)：XX 集團(tuán)2012年 月日發(fā)布2012 年月日實施版本變更版本號版本號版本日期變更人變更內(nèi)容概述目錄 HYPERLINK l _TOC_250024 目的4 HYPERLINK l _TOC_250023 適用范圍4 HYPERLINK l _TOC_250022 相關(guān)角色和職責(zé)4 HYPERLINK l _TOC_250021 3。1 歸口管理4 HYPERLINK l _TOC_250020 3。2【】崗位人員43。3【】部門負(fù)責(zé)人4 HYPERLINK l _TOC_250019 流程圖5 HYPERLINK

2、l _TOC_250018 管理要求6 HYPERLINK l _TOC_250017 5。1 業(yè)務(wù)外包方案管理6 HYPERLINK l _TOC_250016 5。1。1 業(yè)務(wù)外包范圍和方式6 HYPERLINK l _TOC_250015 5。1.2 業(yè)務(wù)外包實施方案的制定6 HYPERLINK l _TOC_250014 5。1.2 業(yè)務(wù)外包實施方案的審批6 HYPERLINK l _TOC_250013 5。2 承包方的選擇7 HYPERLINK l _TOC_250012 。1 承包方準(zhǔn)入機(jī)制的建立7 HYPERLINK l _TOC_250011 5。2。2 招標(biāo)及承包方的選擇7

3、 HYPERLINK l _TOC_250010 業(yè)務(wù)外包合同的簽訂8 HYPERLINK l _TOC_250009 5.3。1 風(fēng)險因素的識別及外包合同的簽訂8 HYPERLINK l _TOC_250008 。2 業(yè)務(wù)外包管控措施的落實8 HYPERLINK l _TOC_250007 業(yè)務(wù)外包過程管理9 HYPERLINK l _TOC_250006 績效評價和考核的開展9 HYPERLINK l _TOC_250005 監(jiān)控和應(yīng)急機(jī)制的建立9 HYPERLINK l _TOC_250004 違約行為的處理9 HYPERLINK l _TOC_250003 項目驗收95。6 財務(wù)核算與

4、披露95。6。1 費用結(jié)算9。2 管控與披露10 HYPERLINK l _TOC_250002 權(quán)限指引11 HYPERLINK l _TOC_250001 相關(guān)制度文件12 HYPERLINK l _TOC_250000 相關(guān)表單12目的為加強(qiáng)公司業(yè)務(wù)外包管理,規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為,防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制要求，特制定本制度。適用范圍適用于集團(tuán)及各子公司將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織（）服務(wù)】等業(yè)務(wù)的外包管理。相關(guān)角色和職責(zé)3。1 歸口管理【】是業(yè)務(wù)外包管理的歸口管理部門。3。2【】崗位人員負(fù)責(zé)【】等的管理。3。3【】部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé):(

5、1）統(tǒng)籌計劃、安排本部門業(yè)務(wù)外包工作,與相關(guān)職能部門溝通協(xié)調(diào)等;對業(yè)務(wù)外包過程進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和總體控制;進(jìn)行分析,及時上報主管領(lǐng)導(dǎo).流程圖編號編號4.1流程圖名稱4.24.3【流程圖】管理要求業(yè)務(wù)外包方案管理5。1.1 業(yè)務(wù)外包范圍和方式適合業(yè)務(wù)外包.與主業(yè)核心能力關(guān)聯(lián)度低,備手段或能力對其外包后的質(zhì)量、信息安全或成本進(jìn)行有效監(jiān)控的業(yè)務(wù)，可以實施業(yè)務(wù)外包.與主業(yè)核心能力關(guān)聯(lián)緊密的業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行外包.外包方式包括整體外包和部分外包.確定業(yè)務(wù)外包時要考慮業(yè)務(wù)運(yùn)營具體特點、外包市場成熟程度、管控水平等綜合因素。公司業(yè)務(wù)外包包括:【研發(fā)、資信調(diào)查、管理咨詢、可行性研究、委托加工、IT 服務(wù)】等.5.1

6、。2 業(yè)務(wù)外包實施方案的制定部市場成熟度等標(biāo)準(zhǔn),合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并根據(jù)是否對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有方式、條件、程序和實施等相關(guān)內(nèi)容。核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整性。見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案。5。1。2 業(yè)務(wù)外包實施方案的審批公司應(yīng)建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度。明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、超越權(quán)限審批。公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門在對業(yè)務(wù)外包實施方案進(jìn)行審查和評價時,分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的風(fēng)險和收益,確定外包的合理性和可行 性。重大業(yè)務(wù)外包項目應(yīng)當(dāng)由主管財務(wù)的集團(tuán)副總裁/財務(wù)總監(jiān)參與決策，對業(yè)務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)效益做出合理評價.重大業(yè)務(wù)外包方案，應(yīng)當(dāng)提交董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)審批。5。2

7、 承包方的選擇5.2.1 承包方準(zhǔn)入機(jī)制的建立門負(fù)責(zé)人審核后報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。具體參見集團(tuán)合同管理制度.5。2。2 招標(biāo)及承包方的選擇公司應(yīng)引入競爭機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī),遵循公開、公平、公正的原則， 采用招標(biāo)等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。選擇承包方時，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍,組成由相應(yīng)專業(yè)人員組成的承包方評估小組，并對外發(fā)布投標(biāo)公告,與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放標(biāo)書及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等.（即是否、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能，并考測算分析，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本.調(diào)查結(jié)束后,評估小組應(yīng)編制考核報告，并按規(guī)

8、定權(quán)限執(zhí)行審批。公司根據(jù)評估小組反饋的各種信息，按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中做出選擇,并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度,程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。業(yè)務(wù)外包合同的簽訂5。3.1 風(fēng)險因素的識別及外包合同的簽訂公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門在訂立外包合同前,應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的重要風(fēng)險因素,并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成細(xì)節(jié)。在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進(jìn)行有效溝通.求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實施的補(bǔ)救措施。在合同的保密事項方面,項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù).在費用結(jié)算標(biāo)

9、準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素,格控制業(yè)務(wù)外包成本。以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化.業(yè)務(wù)外包合同的評審及簽訂流程，具體參見集團(tuán)合同管理制度。2 業(yè)務(wù)外包管控措施的落實人力資源管理、安全管理等機(jī)制，確保承包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時有章可循。5。4 業(yè)務(wù)外包過程管理5。4。1 績效評價和考核的開展的履約能力，采取動態(tài)管理方式，對承包方開展日?？冃гu價和定期考核。能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求。2 監(jiān)控和應(yīng)急機(jī)制的建立公司應(yīng)建立即時監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況,應(yīng)及時要求承包方調(diào)整改進(jìn)。公司對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計,建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制， 制定臨時替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。5。4。3 違約行為的處理應(yīng)當(dāng)及時終止合同,并指定有關(guān)部門按照法律程序向承包方索賠。切實加強(qiáng)對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。項目驗收查明原因