公路項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求課件

1、2009年3月公路項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求王勇湖北省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)院2009年3月公路項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求王勇公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分 采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 采用核準(zhǔn)制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 地方政府部門在公路項(xiàng)目前期工作階段的主要工作 高速公路項(xiàng)目融資渠道分析 實(shí)例分析 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分 采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作是從建設(shè)項(xiàng)目醞釀決定到開工建設(shè)以前進(jìn)行的各項(xiàng)工作?？尚行匝芯侩A段 施工準(zhǔn)備階段 設(shè)計(jì)階段 政府投資建設(shè)、采用審批制管理的項(xiàng)目 項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 確定投資人后的

2、開工準(zhǔn)備階段 項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)階段 企業(yè)不使用政府投資建設(shè)、采用核準(zhǔn)制管理的項(xiàng)目 根據(jù)國家及省有關(guān)規(guī)定，在符合審批制度和有關(guān)規(guī)定的前提下，可視具體情況允許有合理的交叉。 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分采用核準(zhǔn)制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 地方政府部門在公路項(xiàng)目前期工作階段的主要工作 高速公路項(xiàng)目融資渠道分析 實(shí)例分析 采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 公路建設(shè)項(xiàng)目前公路建設(shè)項(xiàng)目可行性研究 （一）可行性研究階段 可行性研究是對項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性和實(shí)施可能性進(jìn)

3、行綜合論證的工作，是項(xiàng)目決策和立項(xiàng)的主要依據(jù)。 公路建設(shè)項(xiàng)目可行性研究按其研究重點(diǎn)、工作階段和工作深度可分為預(yù)可行性研究和工程可行性研究。 1.主要內(nèi)容預(yù)可行性研究工程可行性研究公路建設(shè)項(xiàng)目可行性研究 （一）可行性研究階段 可行 預(yù)可行性研究應(yīng)以項(xiàng)目所在區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、交通發(fā)展規(guī)劃和交通建設(shè)五年規(guī)劃為依據(jù)，通過實(shí)地踏勘和調(diào)查，重點(diǎn)研究項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并對項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)資金、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行必要的分析論證。 預(yù)可行性研究報(bào)告是編制項(xiàng)目建議書（立項(xiàng)）的依據(jù)。 預(yù)可行性研究 工程可行性研究主要為項(xiàng)目決策提供依據(jù)，應(yīng)以批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書為依據(jù)，通過充分的調(diào)查研究、必要的測量和地質(zhì)勘

4、探，對不同建設(shè)方案從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行綜合論證，提出推薦方案，確定建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和投資估算，論證投資效益。工程可行性研究（一）可行性研究階段1.主要內(nèi)容 預(yù)可行性研究應(yīng)以項(xiàng)目所在區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、交 公路項(xiàng)目可行性研究報(bào)告一般由主報(bào)告、工程圖表、投資估算附表、附件等幾部分組成。 主報(bào)告包括以下章節(jié)： 1、概述； 2、現(xiàn)狀評價(jià)與發(fā)展環(huán)境；3、交通量分析與預(yù)測； 4、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)論證；5、建設(shè)條件； 6、備選方案擬定；7、工程環(huán)境影響分析； 8、投資估算及資金籌措；9、經(jīng)濟(jì)評價(jià)； 10、社會(huì)評價(jià)；11、節(jié)能分析； 12、綜合選定；13、實(shí)施方案； 14、風(fēng)險(xiǎn)分析；15、項(xiàng)目招標(biāo)； 16

5、、安全評價(jià)；17、問題與建議。工程可行性研究報(bào)告一經(jīng)批準(zhǔn)，即為初步設(shè)計(jì)必須遵循的依據(jù)。（一）可行性研究階段1.主要內(nèi)容 公路項(xiàng)目可行性研究報(bào)告一般由主報(bào)告、工程圖表、投資估算附 根據(jù)國家及省有關(guān)規(guī)定，在符合審批制度和有關(guān)規(guī)定的前提下，可視項(xiàng)目的具體情況對本階段的程序作適當(dāng)?shù)暮喜⒑秃喕?2007年4月，國家發(fā)展改革委印發(fā)了關(guān)于國家高速公路有關(guān)問題的通知（發(fā)改交運(yùn)2007720號(hào)），對國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃內(nèi)的項(xiàng)目前期工作進(jìn)行了簡化，即直接審批可行性研究報(bào)告，不再審批項(xiàng)目建議書； 從實(shí)際運(yùn)作情況看，在湖北省政策的層面上也相應(yīng)簡化了程序，較多采取了可行性研究代項(xiàng)目建議書的形式。 （一）可行性研究階段1

6、.主要內(nèi)容 根據(jù)國家及省有關(guān)規(guī)定，在符合審批制度和有關(guān)規(guī)定的編制單位：應(yīng)具有國家有關(guān)部門審批登記的相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)以及承擔(dān)編制可行性研究報(bào)告的能力和經(jīng)驗(yàn)；研究人員：應(yīng)具有所從事專業(yè)的相關(guān)知識(shí)、技能和工作經(jīng)驗(yàn)。報(bào)告編制單位及人員應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立、公正、科學(xué)、可靠的原則，事實(shí)求是，對提供的可行性研究報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。（一）可行性研究階段2.編制單位的選擇編制單位：（一）可行性研究階段2.編制單位的選擇根據(jù)國家及省相關(guān)規(guī)定，公路建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段除了開展必要的地質(zhì)勘察專題外，還需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)完成多項(xiàng)專題研究并取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)意見，這也是項(xiàng)目審批的必要條件。需要取得相應(yīng)主管部門批復(fù)意見的專題研究報(bào)告有

7、：（一）可行性研究階段3.需要開展的專題研究壓覆礦產(chǎn)資源調(diào)查評價(jià)報(bào)告地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估報(bào)告水土保持方案報(bào)告書環(huán)境影響報(bào)告書文物保護(hù)規(guī)劃報(bào)告防洪影響分析評價(jià)報(bào)告工程場地地震安全性評價(jià)報(bào)告建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請報(bào)告（含規(guī)劃實(shí)施影響評價(jià)、占用基本農(nóng)田論證報(bào)告、土地復(fù)墾方案報(bào)告書、臨時(shí)用地占用等）根據(jù)國家及省相關(guān)規(guī)定，公路建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段除了開展必其中，壓覆礦產(chǎn)、地災(zāi)、水土保持、環(huán)境影響、文物保護(hù)等5項(xiàng)專題是公路建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段都要求完成的。跨越大江大河或分蓄洪區(qū)的項(xiàng)目在可行性研究階段還需完成防洪影響專題。除特大型構(gòu)造物（如跨長江的橋隧）項(xiàng)目外，地震安全性評價(jià)專題一般安排在初步設(shè)計(jì)階段開

8、展更有指導(dǎo)意義。上述專題除建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請報(bào)告外，業(yè)主可以自行委托，也可要求工可編制單位代為委托。建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請報(bào)告需在項(xiàng)目工可報(bào)告經(jīng)過評審，項(xiàng)目技術(shù)方案及占地規(guī)模基本確認(rèn)后，由業(yè)主委托相關(guān)單位開展。（一）可行性研究階段3.需要開展的專題研究其中，壓覆礦產(chǎn)、地災(zāi)、水土保持、環(huán)境影響、文物保護(hù)等5項(xiàng)專題公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作中所涉及的基本技術(shù)方案（如路線走廊、互通節(jié)點(diǎn)、重要設(shè)施等）與相關(guān)政府、行業(yè)或部門的協(xié)調(diào)工作都必須在本階段得到充分體現(xiàn)，要求取得明確意見，達(dá)成協(xié)議。公路與沿線城市、城鎮(zhèn)規(guī)劃的關(guān)系，與其他交通設(shè)施的銜接，對可能涉及的環(huán)境敏感區(qū)域（如水源保護(hù)地、地質(zhì)公園、森林公園、自然保護(hù)

9、區(qū)、濕地保護(hù)區(qū)等）的避讓或調(diào)整，與既有或規(guī)劃高壓走廊、鐵路、管線等設(shè)施的沖突和交叉，與一些敏感設(shè)施（如軍事設(shè)施、文物保護(hù)、旅游設(shè)施）的關(guān)系，重要居民點(diǎn)的拆遷導(dǎo)致的移民等等，都需要各方面投入大量的精力做好協(xié)調(diào)工作。（一）可行性研究階段4.主要協(xié)調(diào)工作公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作中所涉及的基本技術(shù)方案（如路線走廊、互通國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省的公路項(xiàng)目及跨大江大河（通航段）的獨(dú)立公路橋梁、隧道，需報(bào)國家發(fā)改委審批。（一）可行性研究階段5、審批程序可行性研究報(bào)告編制完成后，首先由省發(fā)改委、交通廳組織預(yù)審，提出審查意見；報(bào)告編制單位根據(jù)審查意見對報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充、修改、完善；省發(fā)改委、交

10、通廳將可行性研究報(bào)告、預(yù)審意見報(bào)國家發(fā)改委抄報(bào)交通部； 交通部委托交通部規(guī)劃研究院、中交公路規(guī)劃設(shè)計(jì)院、中交第一公路勘察設(shè)計(jì)研究院進(jìn)行審核，根據(jù)審核意見提出部審查意見報(bào)國家發(fā)改委； 國家發(fā)改委委托中國國際工程咨詢公司、交通部規(guī)劃研究院、博拓公司對項(xiàng)目進(jìn)行評估，完成評估后將評估意見報(bào)國家發(fā)改委；國家發(fā)改委交通司在交通行業(yè)審查意見、咨詢單位評估意見、國土資源部用地預(yù)審意見、國家環(huán)保部環(huán)評批復(fù)、銀行總行貸款承諾等文件齊備后，辦理批復(fù)文件，會(huì)簽有關(guān)司局，提交委辦公會(huì)討論，討論通過后直接批復(fù)或報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。對由國家發(fā)改委審批的公路建設(shè)項(xiàng)目，具體的審批程序如下：國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)

11、、跨省的公路項(xiàng)目其余的高速公路項(xiàng)目報(bào)省發(fā)改委審批，一級(jí)公路項(xiàng)目報(bào)省公路局審查、省交通廳審批，總投資5000萬元以上的項(xiàng)目由省交通廳轉(zhuǎn)省發(fā)改委審批。（一）可行性研究階段5、審批程序先由省發(fā)改委和省交通廳組織聯(lián)合審查，提出審查意見；省發(fā)改委根據(jù)審查意見、省國土資源部門用地預(yù)審意見、省環(huán)保部門環(huán)評批復(fù)、銀行貸款承諾以及各相關(guān)專題批復(fù)等文件齊備后，辦理批復(fù)文件。報(bào)告編制單位根據(jù)審查意見對報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充、修改、完善；對由省發(fā)改委審批的高速公路項(xiàng)目：其余的高速公路項(xiàng)目報(bào)省發(fā)改委審批，一級(jí)公路項(xiàng)目報(bào)省公路局審查（二）設(shè)計(jì)階段 公路建設(shè)項(xiàng)目一般采用兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。1.主要內(nèi)容初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)

12、計(jì) 初步設(shè)計(jì)的目的是基本確定設(shè)計(jì)方案。必須根據(jù)批復(fù)的可行性研究報(bào)告、測設(shè)合同的要求，擬定修建原則，選定設(shè)計(jì)方案，擬定施工方案，計(jì)算工程數(shù)量及主要材料數(shù)量，編制設(shè)計(jì)概算。經(jīng)審查批復(fù)后的初步設(shè)計(jì)文件，則為訂購主要材料、機(jī)具、設(shè)備，安排重大科研試驗(yàn)項(xiàng)目，聯(lián)系征用土地、拆遷，進(jìn)行施工準(zhǔn)備，編制施工圖設(shè)計(jì)文件和控制建設(shè)項(xiàng)目投資等的依據(jù)。 施工圖設(shè)計(jì)是工程實(shí)施的依據(jù)。兩階段(或三階段)施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)(或技術(shù)設(shè)計(jì))批復(fù)意見、測設(shè)合同，進(jìn)一步對所審定的修建原則、設(shè)計(jì)方案、技術(shù)決定加以具體和深化，最終確定各項(xiàng)工程數(shù)量，提出文字說明和適應(yīng)施工需要的圖表資料以及施工組織計(jì)劃，并編制施工圖預(yù)算。技術(shù)復(fù)雜、基

13、礎(chǔ)資料缺乏和不足的建設(shè)項(xiàng)目或建設(shè)項(xiàng)目中的特大型構(gòu)造物等，必要時(shí)在初步設(shè)計(jì)后增加技術(shù)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。（二）設(shè)計(jì)階段 公路建設(shè)項(xiàng)目一般采用兩階段設(shè)計(jì)，即 初步設(shè)計(jì)（施工圖設(shè)計(jì)）文件由以下十二篇和附件（基礎(chǔ)資料）組成：總體設(shè)計(jì)、路線、路基路面、橋梁涵洞、隧道、路線交叉、交通工程及沿線設(shè)施、環(huán)境保護(hù)與景觀設(shè)計(jì)、其他工程、筑路材料、施工方案（施工組織計(jì)劃）、設(shè)計(jì)概算（施工圖預(yù)算）。（二）設(shè)計(jì)階段1.主要內(nèi)容 為了加快公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作進(jìn)度，可以在工程可行性研究報(bào)告上報(bào)待批階段，就開展勘察設(shè)計(jì)工作。 初步設(shè)計(jì)（施工圖設(shè)計(jì)）文件由以下十二篇和附件（基礎(chǔ)資 根據(jù)公路工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法規(guī)定，對于勘察、設(shè)計(jì)

14、單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上、或者建設(shè)項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的公路建設(shè)項(xiàng)目，必須通過勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位完成勘察設(shè)計(jì)工作。（二）設(shè)計(jì)階段2.設(shè)計(jì)單位的選擇 一般視項(xiàng)目自身的需要，開展相應(yīng)的專題研究工作。對一些特大型構(gòu)造物，如跨越長江大河的橋梁，需要根據(jù)有關(guān)規(guī)定以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工要求進(jìn)行必要的專題研究、技術(shù)攻關(guān)和模型試驗(yàn)工作，對于建設(shè)條件尤其是地質(zhì)特別復(fù)雜的路段也宜針對設(shè)計(jì)和施工安全的要求開展必要的專題研究（如巖溶勘察專題研究等）。3.需要進(jìn)行的專題研究 根據(jù)公路工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法規(guī)定，對于勘察應(yīng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣蛑鞴懿块T的聯(lián)系，對重要的路線方案、同

15、地方規(guī)劃或設(shè)施有干擾的方案，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見，取得各級(jí)政府相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。各種交叉的位置、交叉形式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、被交叉道路改移方案等均應(yīng)征求地方政府或主管部門的意見，取得協(xié)議。與鐵路、公路、水利、電力、電訊各種管道等發(fā)生干擾時(shí)，應(yīng)會(huì)同主管部門現(xiàn)場查看，協(xié)商處理方案。與重要管線、鐵路、水利等工程及文物古跡等重要設(shè)施發(fā)生干擾引起的拆遷工程，應(yīng)與其主管部門協(xié)商，落實(shí)處理方案和工程措施。（二）設(shè)計(jì)階段4.主要協(xié)調(diào)工作應(yīng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣蛑鞴懿块T的聯(lián)系，對重要的路線方案、同地方規(guī)（二）設(shè)計(jì)階段5、審批程序 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由國家審批的高速公路項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和概算由交通部委托一家代部審查單位組織評審，報(bào)

16、交通部審批；施工圖設(shè)計(jì)文件由建設(shè)項(xiàng)目法人組織有關(guān)專家或者委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行審查，審查意見報(bào)送省交通主管部門。由省審批的高速公路項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)由省發(fā)改委、省交通廳聯(lián)合組織審查，省發(fā)改委審批；施工圖設(shè)計(jì)文件同國家審批項(xiàng)目。（二）設(shè)計(jì)階段5、審批程序 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由國家 施工準(zhǔn)備階段的主要工作包括向交通主管部門申報(bào)施工許可以及為滿足準(zhǔn)予施工許可條件而進(jìn)行的施工及監(jiān)理招標(biāo)、建設(shè)用地申請等施工前準(zhǔn)備工作和需要按照管理權(quán)限提請有關(guān)部門辦理的各項(xiàng)審批等。 根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公路工程施工許可管理工作的通知（交公路發(fā)2007565號(hào)）的要求，準(zhǔn)予施工許可的項(xiàng)目應(yīng)具備以下條件：（三）施工準(zhǔn)備階段項(xiàng)目已列入

17、年度基本建設(shè)計(jì)劃；施工圖設(shè)計(jì)文件已經(jīng)審查；建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，并經(jīng)審計(jì)；建設(shè)用地（或單體控制性工程用地）已經(jīng)批準(zhǔn)，土地預(yù)審意見不能代替建設(shè)用地批復(fù)；施工、監(jiān)理單位已依法招標(biāo)確定；已辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；有明確的保證工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的措施。保證工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的措施應(yīng)切實(shí)可行，具有針對性和可操作性，并明確相應(yīng)的責(zé)任單位和責(zé)任人。 施工準(zhǔn)備階段的主要工作包括向交通主管部門申報(bào)施工許可以 以上規(guī)定實(shí)際上對施工準(zhǔn)備階段的主要工作進(jìn)行了界定。施工準(zhǔn)備階段的工作由建設(shè)業(yè)主組織完成，具體工作包括：征地放線、組織施工招標(biāo)投標(biāo)，擇優(yōu)選定施工單位、進(jìn)行建設(shè)用地申請等。 從目前實(shí)際運(yùn)作情況看，控制性工作是完成項(xiàng)目建設(shè)

18、用地審查，取得正式用地批復(fù)。在征地放線完成后，由有資格的單位出具勘測定界圖及勘測定界技術(shù)報(bào)告書后即可啟動(dòng)該項(xiàng)工作。根據(jù)中華人民共和國土地管理法，征收基本農(nóng)田、或基本農(nóng)田以外的耕地超過三十五公頃的、或其他土地超過七十公頃的，由國務(wù)院批準(zhǔn)。（三）施工準(zhǔn)備階段 以上規(guī)定實(shí)際上對施工準(zhǔn)備階段的主要工作進(jìn)行了界定。施工（三）施工準(zhǔn)備階段報(bào)國務(wù)院審批的建設(shè)項(xiàng)目用地審查程序如下： 省、自治區(qū)、直轄市人民政府土地行政主管部門按照國家有關(guān)規(guī)定，擬定建設(shè)用地請示，并附對市、縣人民政府?dāng)M定的農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、補(bǔ)充耕地、征用土地和供地方案的書面審查意見，報(bào)省級(jí)人民政府同意后，由省級(jí)人民政府將建設(shè)用地請示呈報(bào)國務(wù)院，同時(shí)抄報(bào)

19、國土資源部。 國務(wù)院將省級(jí)人民政府的建設(shè)用地請示轉(zhuǎn)國土資源部商有關(guān)部門研究辦理。省級(jí)人民政府的建設(shè)用地請示和報(bào)批資料、圖件經(jīng)國土資源部初審后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由國土資源部就有關(guān)問題征求國務(wù)院有關(guān)部門意見，國務(wù)院有關(guān)部門自收到征求意見函后將書面意見反饋國土資源部。如國務(wù)院有關(guān)部門提出不同意見，由國土資源部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。 在綜合國務(wù)院各有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，國土資源部采用部會(huì)審會(huì)議集體會(huì)審的辦法，依據(jù)國家土地管理法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對建設(shè)用地進(jìn)行審查，并提出建議批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的意見。對建議批準(zhǔn)的，形成審查報(bào)告，呈報(bào)國務(wù)院審批；對不予批準(zhǔn)的，由國土資源部行文將建設(shè)用地請示退回報(bào)文的省級(jí)人民政府，并報(bào)國務(wù)院

20、備案。 建設(shè)用地經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由國土資源部負(fù)責(zé)辦理建設(shè)用地批復(fù)文件，批復(fù)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府，并抄送國務(wù)院各有關(guān)部門，批復(fù)文件中注明“經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)”字樣。其中，按有關(guān)規(guī)定應(yīng)繳納新增建設(shè)用地土地有償使用費(fèi)的，在繳納后，方可辦理建設(shè)用地批復(fù)文件。（三）施工準(zhǔn)備階段報(bào)國務(wù)院審批的建設(shè)項(xiàng)目用地審查程序如下： 根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)耕地保護(hù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展若干政策措施的通知，對影響基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工期的單體控制性工程經(jīng)批準(zhǔn)后，可以實(shí)行先行用地。需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)用地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中影響工期的單體控制性工程，經(jīng)報(bào)部同意后，可以先期動(dòng)工建設(shè)，但要在規(guī)定的期限內(nèi)（三個(gè)月）完善用地報(bào)批手續(xù)。 施工許可屬行政許可的內(nèi)容

21、。國家高速公路網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目和交通部確定的其他重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目的施工許可由交通部頒發(fā)，其他公路建設(shè)項(xiàng)目的施工許可按照項(xiàng)目管理權(quán)限由縣級(jí)以上交通主管部門實(shí)施。施工許可獲批，意味著項(xiàng)目可進(jìn)入實(shí)施階段。（三）施工準(zhǔn)備階段 根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)耕地保護(hù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展若干政策措施的通知采用核準(zhǔn)制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 地方政府部門在公路項(xiàng)目前期工作階段的主要工作 高速公路項(xiàng)目融資渠道分析 實(shí)例分析 采用核準(zhǔn)制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 公路建設(shè)項(xiàng)目前Build 傳統(tǒng)的BOT概念指政府部門或政府性的公司就某個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目與社

22、會(huì)投資者（項(xiàng)目公司）簽訂特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的社會(huì)投資者（項(xiàng)目公司）來承擔(dān)該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、經(jīng)營與維護(hù)，在協(xié)議規(guī)定的特許期限內(nèi)，項(xiàng)目公司向設(shè)施使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此來回收項(xiàng)目的投融資、建造、經(jīng)營和維護(hù)成本并獲取合理回報(bào)。 OperateTransfer BOT是私人（民間）資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，向社會(huì)提供公共服務(wù)的一種特殊的投資方式,包括建設(shè)（Build）、經(jīng)營（Operate）、移交（Transfer）三個(gè)過程。（一）BOT的特點(diǎn)Build 傳統(tǒng)的BOT概念指政府部門或政府性的公 公路項(xiàng)目社會(huì)效益顯著，具有投資規(guī)模大，壽命長，使用邊際成本低等特點(diǎn)，世界銀行在一份研究報(bào)告

23、中也認(rèn)為公路設(shè)施比較適合市場化，因此，公路項(xiàng)目一旦建立起收費(fèi)機(jī)制，就很容易得到投資者的青睞。在我國，公路法明確規(guī)定我國可以設(shè)立收費(fèi)公路，為公路BOT項(xiàng)目的實(shí)施提供了法律保證，2004年國務(wù)院頒發(fā)的收費(fèi)公路管理?xiàng)l例、國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定及其相關(guān)配套文件以及2007年交通部頒布的經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定等又對收費(fèi)公路的建設(shè)、經(jīng)營等具體管理辦法做了詳細(xì)規(guī)定，為公路BOT項(xiàng)目的實(shí)踐奠定了一定的法規(guī)基礎(chǔ)。 BOT項(xiàng)目是基于一系列協(xié)議之上的由多種角色組成的嚴(yán)密的商業(yè)組織體系，包括政府、投資者、貸款銀行等眾多角色之間通過協(xié)議形成復(fù)雜而明確的互相協(xié)作關(guān)系，各角色之間的關(guān)系是不可分割、互

24、相制約的整體，可以說，BOT是一種有機(jī)的結(jié)構(gòu)，其中特許經(jīng)營、投資結(jié)構(gòu)、融資結(jié)構(gòu)、擔(dān)保結(jié)構(gòu)是最重要的組成部分。（一）BOT的特點(diǎn) 公路項(xiàng)目社會(huì)效益顯著，具有投資規(guī)模大，壽命長，使用公路BOT項(xiàng)目投資大，參與角色多，程序非常復(fù)雜，概括起來，一般有以下五個(gè)運(yùn)作階段：項(xiàng)目準(zhǔn)備招標(biāo)與投標(biāo)融資建設(shè)經(jīng)營管理項(xiàng)目移交（一）BOT的特點(diǎn)BOT公路項(xiàng)目前期工作主要包括項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段以及確定投資人后的開工準(zhǔn)備階段等三個(gè)階段。BOT項(xiàng)目運(yùn)作階段 項(xiàng)目準(zhǔn)備招標(biāo)投標(biāo)開工準(zhǔn)備BOT公路項(xiàng)目前期工作公路BOT項(xiàng)目投資大，參與角色多，程序非常復(fù)雜，概括起來，一（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 根據(jù)經(jīng)營性公路建設(shè)

25、項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定，BOT公路項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1、BOT公路項(xiàng)目的條件1）符合國家和省、自治區(qū)、直轄市公路發(fā)展規(guī)劃：國家公路發(fā)展規(guī)劃：國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃省公路發(fā)展規(guī)劃：湖北省骨架公路網(wǎng)規(guī)劃（20022020）“十一五”湖北交通發(fā)展規(guī)劃綱要武漢城市圈“兩型”社會(huì)建設(shè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)綜合交通規(guī)劃綱要鄂西生態(tài)文化旅游圈綜合交通規(guī)劃綱要（待批） 2）符合收費(fèi)公路管理?xiàng)l例第十八條規(guī)定的技術(shù)等級(jí)和規(guī)模：高速公路連續(xù)里程30公里以上。但是，城市市區(qū)至本地機(jī)場的高速公路除外。 一級(jí)公路連續(xù)里程50公里以上。 二車道的獨(dú)立橋梁、隧道，長度800米以上；四車道的獨(dú)立橋梁、隧道，長度500米以上。3

26、）已經(jīng)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 根據(jù)經(jīng)營性公路建設(shè)（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段2、BOT公路項(xiàng)目招標(biāo)人資格 根據(jù)經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定，對于列入國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃和省級(jí)人民政府確定的重點(diǎn)經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目的投資人招標(biāo)工作由省級(jí)人民政府交通主管部門負(fù)責(zé)。 地市級(jí)人民政府在獲得省級(jí)人民政府授權(quán)后，可以負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的上述重點(diǎn)經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目的投資人招標(biāo)工作。（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段2、BOT公路項(xiàng)目招標(biāo)人（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段3、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容及要求 1）編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的目的 雖然對于企業(yè)投資

27、項(xiàng)目，主管部門只核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告，但可行性研究報(bào)告仍然是必不可少的環(huán)節(jié)。對于BOT公路項(xiàng)目而言，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：作為開展項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)工作應(yīng)具備的三個(gè)必要條件之一；是潛在投資人了解項(xiàng)目的基礎(chǔ)性技術(shù)文件；是編制項(xiàng)目申請報(bào)告以及開展環(huán)評、水保等所有專題研究的基礎(chǔ)；主管部門組織的對工可報(bào)告的專家組咨詢意見是辦理項(xiàng)目用地預(yù)審意見的必備附件之一。 （二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段3、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段3、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容及要求 2）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容及要求 總體上看，此階段對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容及深度的要求與采

28、用審批制的政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的要求基本相同，只是為了讓潛在投資人更充分了解項(xiàng)目，考慮BOT項(xiàng)目最長30年經(jīng)營期的特點(diǎn)，在財(cái)務(wù)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分析20年評價(jià)期基礎(chǔ)上增加一套30年的評價(jià)方案。 3）相關(guān)專題及協(xié)調(diào)工作 需要開展的專題研究及主要協(xié)調(diào)工作與采用審批制的政府投資項(xiàng)目相同。 4）審查程序 不論是報(bào)國家核準(zhǔn)項(xiàng)目還是報(bào)省核準(zhǔn)項(xiàng)目，工可報(bào)告完成后，由省發(fā)改委和省交通廳聯(lián)合組織召開專家咨詢會(huì)，提出咨詢意見；編制單位根據(jù)咨詢意見對報(bào)告進(jìn)行修編，修編后的工可報(bào)告作為招商引資及相關(guān)專題工作的依據(jù)。（二）項(xiàng)目投資人招標(biāo)前的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段3、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)1、招標(biāo)工作程序根據(jù)經(jīng)

29、營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定，經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：1）發(fā)布招標(biāo)公告；2）潛在投標(biāo)人提出投資意向；3）招標(biāo)人向提出投資意向的潛在投標(biāo)人推介投資項(xiàng)目；4）潛在投標(biāo)人提出投資申請；5）招標(biāo)人向提出投資申請的潛在投標(biāo)人詳細(xì)介紹項(xiàng)目情況，可以組織潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場并解答有關(guān)問題；6）實(shí)行資格預(yù)審的，由招標(biāo)人向提出投資申請的潛在投標(biāo)人發(fā)售資格預(yù)審文件；實(shí)行資格后審的，由招標(biāo)人向提出投資申請的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件；7）實(shí)行資格預(yù)審的，潛在投標(biāo)人編制資格預(yù)審申請文件，并遞交招標(biāo)人；招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)對遞交資格預(yù)審申請文件的潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，并向資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人發(fā)售

30、招標(biāo)文件；8）投標(biāo)人編制投標(biāo)文件，并提交招標(biāo)人；9）招標(biāo)人組織開標(biāo)，組建評標(biāo)委員會(huì)；10）實(shí)行資格后審的，評標(biāo)委員會(huì)應(yīng)在開標(biāo)后首先對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；11）評標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人；12）招標(biāo)人確定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知書；13）招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂投資協(xié)議。（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)1、招標(biāo)工作程序根據(jù)經(jīng)營性公路建設(shè)（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)2、資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的編制要求 根據(jù)經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)參照國務(wù)院交通主管部門制定的經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)資格預(yù)審文件范本和招標(biāo)文件范本，并結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件。 規(guī)定招標(biāo)人編制招

31、標(biāo)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮項(xiàng)目投資回收能力和預(yù)期收益的不確定性，合理分配項(xiàng)目的各類風(fēng)險(xiǎn)，并對特許權(quán)內(nèi)容、最長收費(fèi)期限、相關(guān)政策等予以說明。 （三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)2、資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的編制要求（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)3、投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備的條件 根據(jù)經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備以下四項(xiàng)基本條件：1、注冊資本一億元人民幣以上，總資產(chǎn)六億元人民幣以上，凈資產(chǎn)二億五千萬元人民幣以上；2、最近連續(xù)三年每年均為盈利，且年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有法定資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)；3、具有不低于項(xiàng)目估算的投融資能力，其中凈資產(chǎn)不低于項(xiàng)目估算投資的百分之三十五；4、商業(yè)信譽(yù)良好，無重大違法行為。

32、 上述基本條件是對投資人投標(biāo)準(zhǔn)入的最低要求，招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況，提高對投標(biāo)人的條件要求。 2個(gè)以上的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織可以組成1個(gè)聯(lián)合體，以1個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方均應(yīng)符合招標(biāo)人對投標(biāo)人的資格審查標(biāo)準(zhǔn)。 以聯(lián)合體形式參加投標(biāo)的，應(yīng)提交聯(lián)合體各方簽訂的共同投標(biāo)協(xié)議。共同投標(biāo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定聯(lián)合體各方的出資比例、相互關(guān)系、擬承擔(dān)的工作和責(zé)任。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議，并向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。聯(lián)合體的控股方為聯(lián)合體主辦人。（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)3、投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備的條件 根據(jù)（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)4、評標(biāo)委員會(huì)組成的要求 經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資

33、人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定規(guī)定，評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。規(guī)定評標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和公路、財(cái)務(wù)、金融等方面的專家組成，成員人數(shù)為七人以上單數(shù)。招標(biāo)人代表的人數(shù)不得超過評標(biāo)委員會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。同時(shí)規(guī)定，與投標(biāo)人有利害關(guān)系以及其他可能影響公正評標(biāo)的人員不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評標(biāo)委員會(huì)，已經(jīng)進(jìn)入的應(yīng)當(dāng)更換。評標(biāo)委員會(huì)成員的名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密。 綜合評估法和最短收費(fèi)期限法。1）采用綜合評估法的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明對收費(fèi)期限、融資能力、資金籌措方案、融資經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目建設(shè)方案、項(xiàng)目運(yùn)營、移交方案等評價(jià)內(nèi)容的評分權(quán)重，根據(jù)綜合得分由高到低推薦中標(biāo)候選人。2）采用最短收費(fèi)期限法的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)人

34、實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件的前提下，推薦經(jīng)評審的收費(fèi)期限最短的投標(biāo)人為中標(biāo)候選人，但收費(fèi)期限不得違反國家有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。5、評標(biāo)辦法（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)4、評標(biāo)委員會(huì)組成的要求 經(jīng)營（三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)6、中標(biāo)人確定后的有關(guān)事宜的要求 招標(biāo)人確定中標(biāo)人后，應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提供履約擔(dān)保的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供，擔(dān)保的金額一般為項(xiàng)目資本金出資額的百分之十。招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面投資協(xié)議。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂投資協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi)向所有投標(biāo)人退回投標(biāo)擔(dān)保。中標(biāo)

35、人應(yīng)在簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議后九十日內(nèi)到工商行政管理部門辦理項(xiàng)目法人的工商登記手續(xù)，完成項(xiàng)目法人組建。招標(biāo)人與項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)在完成項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)后簽訂項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議。特許權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)參照交通部制定的特許權(quán)協(xié)議示范文本并結(jié)合項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要制定。 （三）項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)6、中標(biāo)人確定后的有關(guān)事宜的要求 招（四）開工準(zhǔn)備階段1、項(xiàng)目開工建設(shè)條件符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。已經(jīng)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項(xiàng)目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)。需要申請使用土地的項(xiàng)目必須依法取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決

36、定書。已經(jīng)按照建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分類管理、分級(jí)審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價(jià)審批。已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評估和審查。符合國家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。 各級(jí)發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門要加強(qiáng)相互銜接，確保各個(gè)工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進(jìn)行。對未取得規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件的項(xiàng)目，發(fā)展改革等部門不得予以核準(zhǔn)。對未按規(guī)定取得項(xiàng)目核準(zhǔn)、規(guī)劃許可、環(huán)評審批、用地管理等相關(guān)文件的建筑工程項(xiàng)目，建設(shè)行政主管部門不得發(fā)放施工許可證。對于未按程序和規(guī)定辦理審批和許可手續(xù)的，要撤消有關(guān)審批和許可文件，并依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。（四）開工準(zhǔn)備階段1、項(xiàng)目開工建設(shè)條件符

37、合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展（四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 1）項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容項(xiàng)目申請報(bào)告是企業(yè)投資建設(shè)需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目，為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對擬建項(xiàng)目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報(bào)送的項(xiàng)目論證報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)闡述項(xiàng)目的外部性、公共性等事項(xiàng)，包括維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等內(nèi)容。編寫項(xiàng)目申請報(bào)告時(shí)，應(yīng)根據(jù)政府公共管理的要求，對擬建項(xiàng)目從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面進(jìn)行綜合論證，為有關(guān)部門對企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)提供依據(jù)。（四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 1）項(xiàng)目申請報(bào)告（四）開工準(zhǔn)備階段2

38、、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 申報(bào)單位及項(xiàng)目概況發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入分析資源開發(fā)及綜合利用分析節(jié)能方案分析土地利用、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟(jì)影響分析社會(huì)影響分析項(xiàng)目申請報(bào)告城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。包括項(xiàng)目的工可報(bào)告、所有相關(guān)專題的批復(fù)意見，協(xié)調(diào)工作回函、投資協(xié)議及其他相關(guān)文件等。附件（四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 申報(bào)單位及項(xiàng)目概（四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 2）項(xiàng)目核準(zhǔn)審查的內(nèi)容符合國家法律法規(guī)；符

39、合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；地區(qū)布局合理；未影響我國經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)、環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。（四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 2）項(xiàng)目核準(zhǔn)審查（四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 3）核準(zhǔn)程序 國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省的公路項(xiàng)目及跨大江大河（通航段）的獨(dú)立公路橋梁、隧道，需報(bào)國家發(fā)改委核準(zhǔn)。省規(guī)劃的高速公路、一級(jí)公路項(xiàng)目報(bào)省發(fā)改委核準(zhǔn)。國家核準(zhǔn)項(xiàng)目項(xiàng)目申請報(bào)告完成后，首先由省發(fā)改委、交通廳組織初審并提出意見，項(xiàng)目

40、申請報(bào)告及初審意見報(bào)國家發(fā)改委、交通部；國家發(fā)改委委托中國國際工程咨詢公司、交通部規(guī)劃研究院、博拓公司對項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)評估，完成評估后將評估意見報(bào)國家發(fā)改委；交通部委托交通部規(guī)劃研究院、中交公路規(guī)劃設(shè)計(jì)院、中交第一公路勘察設(shè)計(jì)研究院進(jìn)行核準(zhǔn)評估，根據(jù)評估意見提出部核準(zhǔn)意見報(bào)國家發(fā)改委；國家發(fā)改委交通司在交通行業(yè)核準(zhǔn)意見、咨詢單位評估意見、國土資源部用地預(yù)審意見、國家環(huán)保部環(huán)評批復(fù)、銀行總行貸款承諾等文件齊備后，辦理核準(zhǔn)文件，會(huì)簽有關(guān)司局，提交委辦公會(huì)討論，討論通過后直接核準(zhǔn)或報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。省核準(zhǔn)項(xiàng)目由省發(fā)改委核準(zhǔn)的公路項(xiàng)目，根據(jù)省發(fā)改委、交通廳對工可報(bào)告的咨詢意見、在省國土資源部門用地預(yù)審意見、

41、省環(huán)保部門環(huán)評批復(fù)、銀行貸款承諾以及各相關(guān)專題批復(fù)、協(xié)調(diào)回函等文件齊備后，對項(xiàng)目申請報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)。 （四）開工準(zhǔn)備階段2、項(xiàng)目核準(zhǔn)的內(nèi)容及要求 3）核準(zhǔn)程序（四）開工準(zhǔn)備階段3、投資人的主要工作1）設(shè)立項(xiàng)目公司，辦理項(xiàng)目法人的工商登記手續(xù)，完成項(xiàng)目法人組建；2）按國家有關(guān)規(guī)定落實(shí)項(xiàng)目資本金及其他建設(shè)資金；3）委托有資質(zhì)單位編制項(xiàng)目申請報(bào)告，落實(shí)相關(guān)專題（特別是建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審）的批復(fù)及相關(guān)協(xié)調(diào)的回函，請主管部門核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告；4）項(xiàng)目核準(zhǔn)后與省政府簽訂項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，向招標(biāo)人提交投資人履約擔(dān)保；5）組織勘察設(shè)計(jì)單位的招投標(biāo)工作，確定設(shè)計(jì)單位，開展初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，及時(shí)組織相應(yīng)的審查。為了

42、加快項(xiàng)目進(jìn)度，投資人可以在申請報(bào)告上報(bào)待核準(zhǔn)階段，就開展勘察設(shè)計(jì)工作。6) 開展施工準(zhǔn)備的各項(xiàng)工作，包括：征地放線組織施工、監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)，擇優(yōu)選定施工、監(jiān)理單位辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，制定保證工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的措施進(jìn)行建設(shè)用地申請7）向交通主管部門申報(bào)施工許可（四）開工準(zhǔn)備階段3、投資人的主要工作1）設(shè)立項(xiàng)目公司，辦理地方政府部門在公路項(xiàng)目前期工作階段的主要工作公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 采用核準(zhǔn)制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 高速公路項(xiàng)目融資渠道分析 實(shí)例分析 地方政府部門在公路項(xiàng)目前期工作階段的主要工作公路建設(shè)項(xiàng)目前期（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)

43、告批復(fù)前的主要工作 成立項(xiàng)目工作專班，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和自身優(yōu)勢，研究項(xiàng)目籌融資渠道1）對于效益較好的項(xiàng)目，可以直接采用BOT方式進(jìn)行項(xiàng)目融資。工作專班需及早與潛在投資人聯(lián)系，可以動(dòng)員本地、本省或國內(nèi)外資金雄厚的企業(yè)參與項(xiàng)目，為投資人招標(biāo)投標(biāo)工作做好準(zhǔn)備。還可以采用ABS（即資產(chǎn)收益證券化）方式進(jìn)行項(xiàng)目融資，這也需要提前做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。2）對于效益一般、存在一定風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，可考慮采用以下方式：合資、合作經(jīng)營方式：通過政府投入部分資金，增強(qiáng)企業(yè)投資的信心，一定程度上降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，來吸引企業(yè)投資；BT 、TOT方式：對于總投資額不大的項(xiàng)目，可以通過BT方式吸引實(shí)力雄厚的建筑企業(yè)資金來建設(shè)項(xiàng)目

44、；或政府先墊支建設(shè)項(xiàng)目，再采用TOT方式回收資金；武漢城市圈公路項(xiàng)目可以積極爭取省聯(lián)合發(fā)展投資有限公司（省聯(lián)發(fā)投）投資建設(shè)、鄂西生態(tài)旅游文化圈公路項(xiàng)目可以積極爭取鄂西旅游圈投資公司投資建設(shè)。1（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)告批復(fù)前的主要工作 成立項(xiàng)目工作專（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)告批復(fù)前的主要工作 根據(jù)項(xiàng)目擬采用的建設(shè)方式，向省政府提出相應(yīng)的授權(quán)申請 對于BOT項(xiàng)目，需要由市政府向省政府打報(bào)告申請授權(quán)，只有獲得省政府的正式授權(quán)，市政府才能開展投資人招投標(biāo)工作以及與企業(yè)簽訂投資協(xié)議書。對于擬采用其他建設(shè)方式建設(shè)的項(xiàng)目，市政府也需要向省政府提出相應(yīng)的申請。2壓覆礦產(chǎn)、地災(zāi)、水土保持、環(huán)境影響、文物保護(hù)等5項(xiàng)

45、專題是公路建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段都必須要求完成的，工可編制單位與這些專題的研究單位有長期的合作關(guān)系，可以要求工可編制單位代為委托。建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請報(bào)告需在項(xiàng)目工可報(bào)告經(jīng)過評審，項(xiàng)目技術(shù)方案及占地規(guī)?；敬_認(rèn)后，由項(xiàng)目工作專班委托相關(guān)單位開展。項(xiàng)目工作專班需為工可編制單位及相關(guān)專題研究單位做好配合協(xié)調(diào)工作，主要包括：各種研究所需的基礎(chǔ)資料的收集調(diào)查、地方政府部門對路線走向意見的及時(shí)反饋與協(xié)調(diào)、鐵路部門對路線交叉的意見回函等等。委托經(jīng)驗(yàn)豐富、有相應(yīng)資質(zhì)的單位開展工可研究及相關(guān)專題研究，項(xiàng)目工作專班需做好相應(yīng)的協(xié)調(diào)工作3（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)告批復(fù)前的主要工作 根據(jù)項(xiàng)目擬采用（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工

46、可報(bào)告批復(fù)前的主要工作 工可報(bào)告完成后的主要工作 4工可報(bào)告完成后，地方發(fā)改委、交通局需向省發(fā)改委、交通廳提出對工可報(bào)告咨詢審查的申請；工可審查意見出來后，工作專班需及時(shí)委托相關(guān)單位開展建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請報(bào)告的編制工作；為了加快項(xiàng)目前期工作進(jìn)度，工作專班可以提前開展設(shè)計(jì)招投標(biāo)工作，明確設(shè)計(jì)單位，開展初步設(shè)計(jì)；對于擬采用BOT方式建設(shè)的項(xiàng)目，工作專班需委托相關(guān)咨詢單位編制投資人招標(biāo)文件，積極開展投資人招標(biāo)投標(biāo)工作。投資人明確后，市政府與投資人簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議書，項(xiàng)目專班協(xié)助投資人及時(shí)獲得與設(shè)立項(xiàng)目公司、簽訂特許權(quán)協(xié)議、項(xiàng)目融資貸款、核準(zhǔn)申請報(bào)告所需的相關(guān)批文，爭取項(xiàng)目申請報(bào)告盡早獲得核準(zhǔn)。對于

47、其他方式建設(shè)的項(xiàng)目，工作專班應(yīng)抓緊落實(shí)項(xiàng)目資金、拿到項(xiàng)目審批所需的相關(guān)批文，爭取項(xiàng)目工可盡快批復(fù)。（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)告批復(fù)前的主要工作 工可報(bào)告完成后（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)告批復(fù)后的主要工作 對于采用BOT方式建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)后，市政府應(yīng)盡快組建由政府領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目開工準(zhǔn)備及建設(shè)的具體協(xié)調(diào)工作，重點(diǎn)是協(xié)助投資人完成項(xiàng)目建設(shè)用地審查、取得正式用地批復(fù)，以保障項(xiàng)目建設(shè)的順利實(shí)施。 對于采用其他方式建設(shè)的項(xiàng)目，工可報(bào)告審批后，工作專班應(yīng)進(jìn)一步落實(shí)項(xiàng)目資金，及時(shí)組織各階段設(shè)計(jì)的審查及報(bào)批工作，抓緊進(jìn)行建設(shè)用地申請，組織施工、監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)，擇優(yōu)選定施工、監(jiān)理

48、單位，辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，制定保證工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的措施，向交通主管部門申報(bào)施工許可，爭取項(xiàng)目早日開工。（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)或工可報(bào)告批復(fù)后的主要工作 對于采高速公路項(xiàng)目融資渠道分析（BOT、ABS、BT、TOT） 公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 采用核準(zhǔn)制的公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容與要求 地方政府部門在公路項(xiàng)目前期工作階段的主要工作實(shí)例分析 高速公路項(xiàng)目融資渠道分析（BOT、ABS、BT、TOT） 公（一）ABS方式所謂ABS，是英文“AssetBacked Securitization” （資產(chǎn)證券化融資）的縮寫，它是以項(xiàng)目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融

49、資方式，即以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來的預(yù)期收益為保證，通過一套提高信用等級(jí)計(jì)劃，在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種項(xiàng)目融資方式。ABS由于是在資本市場發(fā)行債券募集資金的，按照規(guī)范化的證券市場運(yùn)作方式，在證券市場發(fā)行債券，必須對發(fā)債方進(jìn)行信用評級(jí)，以揭示債券的風(fēng)險(xiǎn)及信用水平。債券的籌集成本與信用等級(jí)密切相關(guān)，信用等級(jí)越高，表明債券的安全性越高，債券的利率越低，從而使通過發(fā)行債券籌集資金的成本越低。債券評級(jí)一般由獨(dú)立資信評估中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行。國際上長期債券的信用等級(jí)劃分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D共十級(jí)，其中AAA、AA、A、BBB為投資級(jí)，即債券的信

50、用等級(jí)只有達(dá)到BBB以上級(jí)別時(shí)，才具有投資價(jià)值，才能在證券市場上發(fā)行債券募集資金。在投資債券中，AAA級(jí)和AA級(jí)屬高檔投資級(jí)債券，信用高風(fēng)險(xiǎn)小，籌資成本低。因此，利用證券市場籌集資金，一般都希望進(jìn)入高檔投資級(jí)證券市場。 但是，對于不能獲得權(quán)威性資信評估機(jī)構(gòu)較高級(jí)別信用等級(jí)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，都無法進(jìn)入高檔投資級(jí)證券市場。ABS運(yùn)作的獨(dú)到之處就在于，通過信用增級(jí)計(jì)劃，使得未獲得信用等級(jí)或信用等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)，照樣可以進(jìn)入高檔投資級(jí)證券市場通過資產(chǎn)證券化來募集資金。（一）ABS方式所謂ABS，是英文“AssetBacked（一）ABS方式1、ABS的運(yùn)作過程1）組建一個(gè)特別專門目標(biāo)公司SPC（Specia

51、l Purpose Corporation），該機(jī)構(gòu)可以是一個(gè)信托投資公司、信用擔(dān)保公司、投資保險(xiǎn)公司或其它獨(dú)立法人，該機(jī)構(gòu)應(yīng)能獲得權(quán)威性資信評估機(jī)構(gòu)較高級(jí)別資信等級(jí)（AAA或AA級(jí)）。成功組建SPC，是ABS能夠成功運(yùn)作的基本條件和關(guān)鍵因素。2) SPC與項(xiàng)目結(jié)合。SPC尋找可以進(jìn)行資產(chǎn)證券化融資的公路項(xiàng)目并與之結(jié)合。一般來說，經(jīng)營性高速公路項(xiàng)目在未來一定時(shí)期內(nèi)通過收取車輛通行費(fèi)，有穩(wěn)定的、可靠的現(xiàn)金流入，自身有較高的投資價(jià)值，可進(jìn)行ABS方式融資。但由于客觀條件限制，他們無法獲得權(quán)威資信評估機(jī)構(gòu)授予的較高級(jí)別的資信等級(jí)，無法通過證券化的途徑在資本市場籌集建設(shè)資金，而與SPC結(jié)合以合同、協(xié)議

52、等方式將原始權(quán)益人所擁有的公路資產(chǎn)的未來收益權(quán)力轉(zhuǎn)讓給SPC，SPC利用信用增級(jí)、信用評級(jí)后在資本市場上出售。高速公路資產(chǎn)未來收益轉(zhuǎn)讓的目的在于將原始權(quán)益人自身的風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目資產(chǎn)的未來現(xiàn)金收入的風(fēng)險(xiǎn)隔斷。（一）ABS方式1、ABS的運(yùn)作過程1）組建一個(gè)特別專門目標(biāo)（一）ABS方式1、ABS的運(yùn)作過程3）利用信用增級(jí)手段，使高速公路資產(chǎn)獲得預(yù)期的信用等級(jí)。首先，調(diào)整項(xiàng)目資產(chǎn)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，使公路項(xiàng)目融資債券實(shí)際上能夠達(dá)到投資級(jí)水平，達(dá)到SPC關(guān)于承包ABS債券的條件要求。其次，SPC通過提供專業(yè)化的信用擔(dān)保進(jìn)行信用升級(jí)。信用升級(jí)的渠道有：利用信用證、開設(shè)現(xiàn)金擔(dān)保賬戶、直接進(jìn)行金融擔(dān)保。再者，委托資信評

53、估機(jī)構(gòu)，對即將發(fā)行的經(jīng)過擔(dān)保的ABS債券在還本付息能力、公路資產(chǎn)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、擔(dān)保條件等方面進(jìn)行信用評級(jí)，確定ABS債券的信用等級(jí)。4）SPC發(fā)行債券階段。SPC直接在資本市場上發(fā)行債券募集資金，或SPC通過信用擔(dān)保，由其他機(jī)構(gòu)組織發(fā)行債券，并將通過發(fā)行債券籌集的資金用于高速公路項(xiàng)目建設(shè)。5）SPC的償還階段。SPC利用高速公路資產(chǎn)的現(xiàn)金流量，清償它在債券市場上所發(fā)行的債券的本金和利息。償付結(jié)束后，ABS融資過程告一段落。（一）ABS方式1、ABS的運(yùn)作過程3）利用信用增級(jí)手段，使（一）ABS方式2、ABS的特點(diǎn) 1）通過證券市場發(fā)行債券籌集資金，是 ABS不同于其它的項(xiàng)目融資方式的一個(gè)顯著特點(diǎn)

54、；2）由于是通過SPC發(fā)行高檔投資級(jí)債券募集資金，這種負(fù)債不反映在原始權(quán)益人自身的“資產(chǎn)負(fù)債表”上，從而避免了受原始權(quán)益人資產(chǎn)質(zhì)量的限制；3）由于證券投資者的還本付息資金來源于項(xiàng)目資產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)取決于可預(yù)測的現(xiàn)金收入，而不是項(xiàng)目原始權(quán)益人自身的信用狀況，并且不受原始權(quán)益人破產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的牽連；4）由于債券在證券市場上由眾多投資者購買，從而使投資風(fēng)險(xiǎn)得到了分散；5）債券的信用風(fēng)險(xiǎn)得到了ABS的信用擔(dān)保，是高檔投資級(jí)證券，并且還能在二級(jí)證券市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，變現(xiàn)能力強(qiáng)，投資風(fēng)險(xiǎn)小，因而具有較大的吸引力，易于債券的發(fā)行推銷；6）ABS融資涉及的機(jī)構(gòu)較少，從而最大限度地減少了酬金、差價(jià)等中間費(fèi)用，并且使融資費(fèi)用降

55、至較低的水平；7）ABS融資債券由于屬高檔投資級(jí)證券，利息率一般較低，但比普通儲(chǔ)蓄的投資回報(bào)要高；8）因?yàn)橥ㄟ^證券市場籌集資金，操作比較規(guī)范，一般應(yīng)有高質(zhì)量的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的參與，并且按照嚴(yán)格的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)；9）這種融資方式適于大規(guī)模地籌集資金，特別是在國際證券市場籌集資金。 （一）ABS方式2、ABS的特點(diǎn) 1）通過證券市場發(fā)行債券籌（一）ABS方式3、ABS方式與BOT方式的差異 1）運(yùn)作繁簡程度與融資成本不同。BOT方式必須經(jīng)過項(xiàng)目準(zhǔn)備、招標(biāo)、談判、文件合同簽署、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等階段，涉及政府特許、外匯擔(dān)保（針對外資BOT項(xiàng)目，下同）等諸多環(huán)節(jié)，牽扯的范圍廣，融資成本因中間環(huán)節(jié)

56、多而增高。ABS融資方式的運(yùn)作規(guī)則相對簡單，只涉及原始權(quán)益人、特別用途公司SPC、投資者、證券承銷商等幾個(gè)主體，無需政府的特許和外匯擔(dān)保，操作比較簡單，降低了融資成本；2）項(xiàng)目所有權(quán)、運(yùn)營權(quán)不同。BOT項(xiàng)目的運(yùn)營權(quán)、所有權(quán)在特許期內(nèi)屬于項(xiàng)目公司，特許期滿，所有權(quán)移交給政府。ABS方式中，在債券的發(fā)行期內(nèi)項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)屬于SPC，而項(xiàng)目的運(yùn)營決策權(quán)屬于原始投資人；3）投資風(fēng)險(xiǎn)不同。BOT項(xiàng)目投資人一般為企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)，其投資不能隨便放棄和轉(zhuǎn)讓，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對較大。ABS項(xiàng)目的投資者是在資本市場上的債券購買者，數(shù)量眾多，極大分散了投資風(fēng)險(xiǎn)，另外，SPC債券可在二級(jí)市場流通，并經(jīng)過信用增級(jí)評

57、級(jí)，降低了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，對投資者的吸引力更強(qiáng)；（一）ABS方式3、ABS方式與BOT方式的差異 1）運(yùn)作繁（一）ABS方式3、ABS方式與BOT方式的差異 4）適用范圍不同。BOT方式是非政府資本介入公路等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，其實(shí)質(zhì)是BOT項(xiàng)目在特許期內(nèi)的民營化，因此，某些關(guān)系國計(jì)民生的重要公路不能采用BOT方式。ABS方式則不然，在債券額的發(fā)行期間，項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)雖歸SPC所有，但項(xiàng)目的經(jīng)營決策權(quán)依然歸原始權(quán)益人所有。因此，ABS方式不必?fù)?dān)心重要項(xiàng)目被外商控制，ABS可用于重要公路的建設(shè)。因此，ABS方式的適用范圍比BOT方式更廣。 總之，BOT模式主要是出讓高速公路的權(quán)益，即高速公路在某一

58、時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營權(quán)。 與之相比，ABS出讓的是收益，也就是高速公路的收費(fèi)權(quán)。 因此，兩者在融資效率、難度、風(fēng)險(xiǎn)等方面存在很多差異。（一）ABS方式3、ABS方式與BOT方式的差異 4）適用范（二）BT方式 BT是英文Build(建設(shè))和Transfer(移交)縮寫形式，意即“建設(shè)-移交”，是政府利用非政府資金來進(jìn)行公路建設(shè)項(xiàng)目的一種融資方式，BT方式是BOT方式的一種變換形式，指一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作通過項(xiàng)目公司總承包，融資、建設(shè)驗(yàn)收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項(xiàng)目總投資加上合理回報(bào)的過程。目前BT方式在非經(jīng)營性的市政工程應(yīng)用較多。 （二）BT方式 BT是英文Build(建設(shè))和Tran（二）BT方

59、式1、BT方式的運(yùn)作過程 1)政府根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，完成項(xiàng)目建議書、可行性研究、籌劃報(bào)批等前期工作，將項(xiàng)目融資和建設(shè)的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方(依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè))， 2)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目未來的收益情況、投資方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力等情況為項(xiàng)目提供融資貸款， 3)政府與投資方簽訂BT投資合同，投資方組建BT項(xiàng)目公司，投資方在建設(shè)期間行使業(yè)主職能，對項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)、并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)。 4)項(xiàng)目竣工后，按BT合同，投資方將完工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目移交給政府，政府按約定總價(jià)(或計(jì)量總價(jià)加上合理回報(bào))按比例分期償還投資方的融資和建設(shè)費(fèi)用。政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管，

60、保證BT投資項(xiàng)目的順利融資、建設(shè)、移交。 投資方是否具有與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)的實(shí)力，是BT項(xiàng)目能否順利建設(shè)和移交的關(guān)鍵。（二）BT方式1、BT方式的運(yùn)作過程 1)政府根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)（二）BT方式2、BT方式的特點(diǎn) 1）BT方式一般適用于政府基礎(chǔ)設(shè)施非經(jīng)營性項(xiàng)目建設(shè)；2）政府利用的資金是非政府資金，是通過投資方融資的資金，融資的資金可以是銀行的，也可以是其他金融機(jī)構(gòu)或私有的，可以是外資的也可以是國內(nèi)的；3）BT方式的重點(diǎn)是B階段；4）投資方不僅是投資者還是具有相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)；5）政府通過招標(biāo)確定投資方；6）投資方在移交時(shí)不存在投資方在建成后進(jìn)行經(jīng)營，獲取經(jīng)營收入；7）政府按比例分期向投資方支付合同