商業(yè)計(jì)劃書格式

說明1、本說明書專為本交易所掛牌項(xiàng)目而設(shè)計(jì)；2、本說明書可作為一般《商業(yè)計(jì)劃書》的模版使用；3、在您制作《商業(yè)計(jì)劃書》的時(shí)候，可參照此說明書的內(nèi)容，而不必拘泥于里面的表格，表格只是為了清楚分解各部分內(nèi)容而設(shè)計(jì)。4、如有問題征詢可致信高交所客戶服務(wù)部：

收到上市說明書日期項(xiàng)目編號項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目單位不填寫以上各項(xiàng)）深圳國際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所申請掛牌項(xiàng)目上市說明書（編制參考）項(xiàng)目名稱(英文)項(xiàng)目單位(英文)地址(英文)電話傳真電子郵件聯(lián)系人深圳國際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所交易部

承諾書本公司（本人）保證本上市說明書不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉，并保證對其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，本公司全體董事（本人）對此承擔(dān)連帶法律責(zé)任。公司名稱：（蓋章）日期：年月日前言本上市說明書重要合用于公司產(chǎn)權(quán)類項(xiàng)目，假如為科技成果類項(xiàng)目請按照如下意見修改。摘要請使用附件一。第一部分公司基本情況改為研究單位基本情況，股東及出資情況，財(cái)務(wù)歷史可以省略。第三部分公司管理層改為研發(fā)人員情況。第五部分控股股東可以省略。第十一部分應(yīng)增長對公司未來組建的人員設(shè)立。第十二部分財(cái)務(wù)計(jì)劃簡明合并資產(chǎn)負(fù)債表、簡明合并利潤表可以省略。摘要公司基本情況公司名稱成立時(shí)間注冊地區(qū)法人代表注冊資本股東構(gòu)成持股比例主營業(yè)務(wù)凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)收益率資產(chǎn)負(fù)債率截至今年本月前一年前二年公司地址電話傳真聯(lián)系人融資說明資金需求量擬出讓股份退出方式用途使用計(jì)劃賺錢預(yù)測營業(yè)收入利潤凈資產(chǎn)收益率未來一年未來二年未來三年目錄TOC\o"1-3"\h\z摘要 3目錄 4第一部分公司基本情況 5第二部分融資說明 6第三部分公司管理層 7第四部分風(fēng)險(xiǎn)控制 9第五部分控股股東 10第六部分產(chǎn)品/服務(wù) 11第七部分研究與開發(fā) 12第八部分行業(yè)及市場情況 13第九部分營銷策略 14第十部分產(chǎn)品制造 15第十一部分管理 15第十二部分財(cái)務(wù)計(jì)劃 16第十三部分項(xiàng)目實(shí)行進(jìn)度 18第十四部分其它 19第一部分公司基本情況公司名稱成立時(shí)間注冊資本實(shí)收資本其中鈔票到位無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例%注冊地點(diǎn)公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)公司目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)目前公司重要股東情況：列表說明目前股東的名稱及其出資情況。股東名稱出資額出資形式股份比例聯(lián)系人聯(lián)系電話公司經(jīng)營財(cái)務(wù)歷史：列表說明（單位：萬元）項(xiàng)目截至今年本月前1年前2年銷售收入毛利潤純利潤總資產(chǎn)總負(fù)債凈資產(chǎn)公司近期及未來3~5年要實(shí)現(xiàn)的目的行業(yè)地位銷售收入市場占有率產(chǎn)品品牌發(fā)展方向發(fā)展戰(zhàn)略目的其他第二部分融資說明投資額股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓金額轉(zhuǎn)讓股份比例新增投資需投資方投入對外借貸公司自身投入請說明投入資金的投資概算投資方可以得到的股權(quán)比例投資方可享有哪些監(jiān)督和管理權(quán)力收回投資的具體方式收回投資的執(zhí)行時(shí)間需要對投資方說明的其它情況第三部分公司管理層董事會(huì)成員名單序號職務(wù)姓名工作單位聯(lián)系電話1董事長2副董事長3456789董事長姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位所學(xué)專業(yè)職稱畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地重要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例總經(jīng)理姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位所學(xué)專業(yè)職稱畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地重要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例技術(shù)開發(fā)負(fù)責(zé)人姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位所學(xué)專業(yè)職稱畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地重要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例市場營銷負(fù)責(zé)人姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位所學(xué)專業(yè)職稱畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地重要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名性別年齡籍貫學(xué)歷學(xué)位所學(xué)專業(yè)職稱畢業(yè)院校聯(lián)系電話戶口所在地重要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例第四部分風(fēng)險(xiǎn)控制政策風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段市場開拓風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段其他風(fēng)險(xiǎn)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)防范手段第五部分控股股東股東名稱成立時(shí)間主營業(yè)務(wù)注冊資本總資產(chǎn)凈資產(chǎn)主營業(yè)務(wù)收入凈利潤總負(fù)債前一年前二年管理層重要成員總資產(chǎn)凈資產(chǎn)主營業(yè)務(wù)收入凈利潤總負(fù)債控股子公司一控股子公司二控股子公司三控股子公司四如為個(gè)人股東請按照如下表格股東名稱從業(yè)經(jīng)驗(yàn)第六部分產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)品/服務(wù)的背景目前所處發(fā)展階段與同行業(yè)其它公司同類產(chǎn)品/服務(wù)的比較本公司產(chǎn)品/服務(wù)的新奇性先進(jìn)性和獨(dú)特性其他專利申請情況產(chǎn)品服務(wù)商標(biāo)注冊情況公司已簽署有關(guān)專利權(quán)及其它知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議公司現(xiàn)有的和正在申請的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)用限度目的市場產(chǎn)品更新?lián)Q代周期產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)：具體列明產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品/服務(wù)的競爭優(yōu)勢售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和用戶技術(shù)支持第七部分研究與開發(fā)公司以往的研究與開發(fā)成果及其技術(shù)先進(jìn)性產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)情況國內(nèi)外情況，公司在技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)方面的國內(nèi)外競爭對手（5家）情況，以及公司為提高競爭力擬采用的措施研發(fā)方面的資金投入購置開發(fā)設(shè)備開發(fā)人員工資實(shí)驗(yàn)檢測費(fèi)用其它費(fèi)用總費(fèi)用占營業(yè)收入的比例前一年本年未來一年未來二年公司的開發(fā)方向開發(fā)重點(diǎn)正在開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品公司現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)資源公司尋求技術(shù)開發(fā)依托公司對關(guān)鍵技術(shù)人員的激勵(lì)機(jī)制和措施第八部分行業(yè)及市場情況行業(yè)情況行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢對產(chǎn)品利潤有影響的行業(yè)進(jìn)入行業(yè)的技術(shù)壁壘貿(mào)易壁壘政策限制行業(yè)市場前景分析與預(yù)測行業(yè)銷售收入年份前5年前4年前3年前2年前1年銷售收入銷售增長率年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入預(yù)測銷售增長率預(yù)測本公司與行業(yè)內(nèi)五個(gè)重要競爭對手的比較：重要描述在重要銷售市場中的競爭對手。競爭對手市場份額競爭優(yōu)勢競爭劣勢本公司市場銷售有無行業(yè)管制，公司產(chǎn)品進(jìn)入市場的難度分析公司未來3~5年的銷售收入預(yù)測（融資不成功情況下）（萬元）年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入市場份額公司未來3~5年的銷售收入預(yù)測（融資成功情況下）（萬元）年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入市場份額第九部分營銷策略產(chǎn)品銷售成本的構(gòu)成及銷售價(jià)格制訂的依據(jù)與競爭優(yōu)勢有關(guān)因素建立銷售網(wǎng)絡(luò)策略與實(shí)行在廣告促銷方面的策略與實(shí)行在產(chǎn)品銷售價(jià)格方面的策略與實(shí)行在建立良好銷售隊(duì)伍方面的策略與實(shí)行產(chǎn)品售后服務(wù)方面的策略與實(shí)行對銷售隊(duì)伍采用的激勵(lì)機(jī)制其它方面的策略與實(shí)行第十部分產(chǎn)品制造產(chǎn)品生產(chǎn)制造方式公司的建廠情況現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備情況簡述產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過程、工藝流程列出3家重要供應(yīng)商重要供應(yīng)商1聯(lián)系電話重要供應(yīng)商2聯(lián)系電話重要供應(yīng)商3聯(lián)系電話生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的質(zhì)量保證體系、以及關(guān)鍵質(zhì)量檢測設(shè)備產(chǎn)品成本和生產(chǎn)成本的控制產(chǎn)品毛利潤率純利潤率第十一部分管理公司準(zhǔn)備設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)各機(jī)構(gòu)配備多少人員人員年收入情況公司是否通過國內(nèi)外管理體系認(rèn)證？公司對管理層及關(guān)鍵人員將采用如何的激勵(lì)機(jī)制公司是否考慮員工持股問題，請說明公司是否與掌握公司關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽定競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議，若有，請說明協(xié)議重要內(nèi)容公司是否與每個(gè)雇員簽定勞動(dòng)用工協(xié)議公司是否與相關(guān)員工簽定公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密協(xié)議公司是否為每位員工購買保險(xiǎn)，請說明保險(xiǎn)險(xiǎn)種公司是否存在關(guān)聯(lián)經(jīng)營和家族管理問題公司對知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保護(hù)措施項(xiàng)目實(shí)行過程中，公司需要哪些外部支持，如何獲得這些支持第十二部分財(cái)務(wù)計(jì)劃簡要合并資產(chǎn)負(fù)債表（萬元）項(xiàng)目本月前一年前二年流動(dòng)資產(chǎn)總額長期資產(chǎn)總額固定資產(chǎn)總額無形資產(chǎn)總額遞延資產(chǎn)總額流動(dòng)負(fù)債總額長期負(fù)債總額少數(shù)股東權(quán)益總額股東權(quán)益總額簡明合并利潤表（萬元）項(xiàng)目本年度前一年前二年主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本主營業(yè)務(wù)利潤其他業(yè)務(wù)利潤銷售費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用營業(yè)利潤投資收益補(bǔ)貼收入營業(yè)外收支凈額利潤總額凈利潤公司無形資產(chǎn)以評估值入賬的依據(jù)，應(yīng)披露評估事務(wù)所、評估計(jì)算方法及截止最近一期末評估計(jì)算方法中相應(yīng)估值數(shù)據(jù)的實(shí)現(xiàn)情況公司應(yīng)披露財(cái)務(wù)指標(biāo)流動(dòng)比率速動(dòng)比率應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率知識產(chǎn)權(quán)與非專利技術(shù)占凈資產(chǎn)比例資產(chǎn)負(fù)債率每股凈資產(chǎn)研發(fā)費(fèi)用占銷售收入比例凈資產(chǎn)收益率每股收益產(chǎn)品形成規(guī)模銷售毛利潤率純利潤率請?zhí)峁何磥?~5年公司盈虧平衡表未來3~5年公司資產(chǎn)負(fù)債表未來3~5年公司損益表未來3~5年公司鈔票流量表未來3~5年公司銷售計(jì)劃表未來3~5年公司產(chǎn)品成本表每一項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)要有依據(jù)，要進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)說明。第十三部分項(xiàng)目實(shí)行進(jìn)度具體列明項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃和進(jìn)度，注明起止時(shí)間第十四部分其它為補(bǔ)充本計(jì)劃書內(nèi)容，進(jìn)一步說明項(xiàng)目情況，請把有關(guān)問題在此描述（如公司或公司重要管理人員和關(guān)鍵人員過去、現(xiàn)在是否卷入法律訴訟及仲裁事件中，對公司有何影響）請將產(chǎn)品彩頁、公司介紹冊、證書等作為附件附于本調(diào)查表后。清單如下公司應(yīng)備資料清單營業(yè)執(zhí)照公司章程驗(yàn)資審計(jì)報(bào)告貸款證資信證明法人代碼證書稅務(wù)登記證財(cái)務(wù)報(bào)表（前二年、前一年、截至今年本月）專利證書、鑒定報(bào)告高新技術(shù)公司、高新技術(shù)項(xiàng)目證書其它表白公司特點(diǎn)的資料上市說明書公司法律文獻(xiàn)可以提供復(fù)印件，但需提供原件以備核算。商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目建議書以及通過電腦文字解決的文獻(xiàn)，規(guī)定提供電腦軟盤。后記一個(gè)項(xiàng)目能否吸引投資者的注意，重要看其是否具有以下四個(gè)條件：項(xiàng)目自身是否有較大的市場容量和較強(qiáng)的賺錢能力；項(xiàng)目在技術(shù)、管理、生產(chǎn)、研究開發(fā)和營銷等方面有無獨(dú)特性；是否有完整、務(wù)實(shí)和可以操作的項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃；管理層是否具有成功實(shí)行項(xiàng)目的能力和信心。很多公司家往往喜歡帶著一份簡樸的項(xiàng)目說明書與風(fēng)險(xiǎn)投資家面談，希望用自己的口才說服對方?？墒?，用嚴(yán)密的邏輯和清楚的思緒表達(dá)項(xiàng)目，難度很大，誰能保證風(fēng)險(xiǎn)投資家真理解了？即使把項(xiàng)目表達(dá)清楚了，那么多內(nèi)容誰能記得住呢？因此，通過這種方式尋求投資，成功的機(jī)會(huì)不大，并且將會(huì)越來越小。閱讀本《上市說明書》編制參考，您會(huì)發(fā)現(xiàn)，一份強(qiáng)有力的《商業(yè)計(jì)劃書》才是吸引風(fēng)險(xiǎn)投資家的關(guān)鍵。由于《商業(yè)計(jì)劃書》中對上述四個(gè)關(guān)鍵問題都給予了明確的說明。我們提供這份參考資料的目的，是希望公司家在尋找投資過程中少走彎路，盡早融資成功。您在編寫《上市說明書》或《商業(yè)計(jì)劃書》過程中，假如碰到問題需要得到我們的幫助，請與深圳國