九月中旬《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試第三次測(cè)評(píng)考試卷

九月中旬《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試第三次測(cè)評(píng)考試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)（），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A、買賣證券的方向B、委托訂單的數(shù)量C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】：A2、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、股權(quán)類期貨【參考答案】：B【解析】掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節(jié)，P161。3、平時(shí)所說的道?瓊斯指數(shù)是指（）。A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P250。4、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將（）作為擔(dān)保。A、房屋B、土地C、公司信譽(yù)D、第三者保證【參考答案】：C5、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國(guó)家是（）。A、美國(guó)B、英國(guó)C、日本D、德國(guó)【參考答案】：A【解析】20世紀(jì)早期,美國(guó)紐約州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票;以后美國(guó)其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效.但是,目前世界上很多國(guó)家(包括我國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票6、契約型基金起源于（）。A、英國(guó)B、日本C、荷蘭D、美國(guó)【參考答案】：A【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金起源于英國(guó)，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行。7、證券包銷是指（）。A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式B、證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束將售后剩余證券全部退回的承銷方式C、證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人，或者在承銷期結(jié)束時(shí)后剩余證券全部自行購人的承銷方式【參考答案】：D8、由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為（）。A、包銷B、代銷C、承銷D、推銷【參考答案】：C【解析】承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為；承銷方式有包銷和代銷兩種。9、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。’A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P181。10、變動(dòng)收益證券的具體形式有（）。A、優(yōu)先股股票和普通股股票B、普通股股票和浮動(dòng)利率債券C、優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D、普通股股票和無價(jià)證券【參考答案】：B11、上海證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。A、1991年6月B、1990年6月C、1990年12月D、1991年12月【參考答案】：C【解析】上海證券交易所于1990年12月營(yíng)業(yè)，深圳證券交易所于1991年7月營(yíng)業(yè)。12、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括下列（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、規(guī)避基金對(duì)市場(chǎng)的不利因素C、避免基金操縱市場(chǎng)D、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用【參考答案】：B【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；②避免基金操縱市場(chǎng)；③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。13、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）。A、一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)B、證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)C、證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)D、二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)【參考答案】：C14、股票的未來收益的現(xiàn)值是（）。A、清算價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、賬面價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：B【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值，也叫理論價(jià)值。15、ETF在每個(gè)交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后，應(yīng)保持不低于交易保證金（）倍的現(xiàn)金。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P143。16、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B、認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C、公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先【參考答案】：D【解析】?jī)?yōu)先股票的“優(yōu)先”體現(xiàn)在：(1)股息分派優(yōu)先：在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國(guó)公司法對(duì)此一般都規(guī)定，公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次是支付優(yōu)先股股息；最后才分配普通股股利。因此，從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票。(2)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先：當(dāng)股份公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后、普通股股東之前。也就是說，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值分配。17、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是（）。A、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化B、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化C、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化D、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化一一股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化【參考答案】：A18、公司型基金通過（）選舉董事。A、董事長(zhǎng)B、公司員工C、股東大會(huì)D、證監(jiān)會(huì)【參考答案】：C【解析】公司型基金本身就是一個(gè)公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營(yíng)利為目的，主要投資于有價(jià)證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會(huì)委托專門的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。19、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（）。A、股票交割B、現(xiàn)金交割C、混和交割D、黃金交割【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P104。20、2008年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)又批準(zhǔn)（）為合格境外機(jī)構(gòu)投資者，QFII家數(shù)增加至53家。A、花旗銀行B、美國(guó)哥倫比亞大學(xué)C、瑞士銀行D、日本內(nèi)藤證券【參考答案】：B21、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。A、持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人B、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬【參考答案】：B22、金融期貨交易的對(duì)象是（）。A、金融期貨合約B、股票C、債券D、一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具【參考答案】：A【解析】金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它是代表著一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的股票、債券或其他金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書面協(xié)議。23、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投（）票。A、1100B、110C、11000D、11【參考答案】：C【解析】累計(jì)投票制情況下，股東在選舉董事時(shí)擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。本題中，1000×11=11000。24、我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。[2011年3月真題]A、保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序B、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益C、規(guī)范證券市場(chǎng)的投資活動(dòng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展D、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)監(jiān)控發(fā)展【參考答案】：B【解析】本題考核的是《證券法》的核心?！蹲C券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。25、20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式全面的國(guó)庫券，這種國(guó)庫券屬于（）。A、短期債券B、實(shí)物債券C、憑證式債券D、記賬式債券【參考答案】：B26、下列不屬于我國(guó)基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是（）。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)家能源投資公司C、國(guó)家原材料投資公司D、鐵道部【參考答案】：A【解析】答案為A?；窘ㄔO(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，因?yàn)樗皇怯芍醒胝苯影l(fā)行的，而是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債券?；窘ㄔO(shè)債券一共發(fā)行了兩次，發(fā)行主體是國(guó)家能源投資公司、國(guó)家原材料投資公司、鐵道部等機(jī)構(gòu)。27、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B、在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求C、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度【參考答案】：C28、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數(shù)C、利率或利率的載體D、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B29、下列各項(xiàng)中，可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)的債券是（）。A、浮動(dòng)利率債券B、固定利率債券C、息票累計(jì)債券D、附息債券【參考答案】：A【解析】浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。30、融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%B、融資保證金比例=保證金/（買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×證券市值）×100%D、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%【參考答案】：A【解析】考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。31、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)特征的是（）。A、價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D、收益直接交換的場(chǎng)所【參考答案】：D【解析】證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。32、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C、證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所【參考答案】：C33、契約型證券投資基金反映的是（）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、委托代理關(guān)系D、信托關(guān)系【參考答案】：D【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。34、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、限制證券市場(chǎng)的消極作用D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。35、下列對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為B、沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大C、有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性D、容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為【參考答案】：B36、目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采?。ǎ┓绞?。A、全額清算B、凈額清算C、逐筆全額結(jié)算D、多邊凈額結(jié)算【參考答案】：D37、證券投資基金的資金主要投向（）。A、家業(yè)B、珠寶C、郵票D、有價(jià)證券【參考答案】：D38、上市公司出現(xiàn)以下（）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A、公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D、公司有重大違法行為【參考答案】：C39、目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是（）。A、行政審批制B、注冊(cè)制C、核準(zhǔn)制D、計(jì)劃制【參考答案】：C40、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于（）。A、特種國(guó)債B、赤字國(guó)債C、建設(shè)國(guó)債D、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債【參考答案】：C【解析】修建鐵路和公路明顯都就是建設(shè)國(guó)家的一部分。41、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）。A、5000萬元B、8000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。42、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（）。A、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B、固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小C、收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金【參考答案】：B43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)【參考答案】：C44、以下不屬于貨幣證券的是（）。A、商業(yè)本票B、銀行本票C、銀行股票D、銀行匯票【參考答案】：C【解析】銀行股票屬于資本證券，而不屬于貨幣證券。45、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是（）。A、以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來計(jì)算B、以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來計(jì)算C、以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來計(jì)算D、以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來計(jì)算【參考答案】：A46、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：D【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，P268。47、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為（）。A、平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證B、認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D、美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證【參考答案】：C48、A權(quán)證的上市數(shù)量是1萬份，行權(quán)價(jià)格是2元，行權(quán)比例是50%，擔(dān)保系數(shù)是0．5，則履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額是（）元。A、4000B、5000C、6000D、7000【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，P180。49、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2億B、2.5億C、3.5億D、4億【參考答案】：D50、公開披露的基金信息不包括（）。A、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)D、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告【參考答案】：C51、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數(shù)C、利率或利率的載體D、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148。52、由H股、N股、S股等構(gòu)成是（）。A、社會(huì)公眾股B、境內(nèi)上市外資股C、境外上市外資股D、紅籌股【參考答案】：C53、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、實(shí)際價(jià)值【參考答案】：D54、龍債券是（）。A、專指在中國(guó)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券B、指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券C、指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券D、指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券【參考答案】：B55、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的（）。15%12%10%7%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見教材第五章第二節(jié)，P168。56、一般（）不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。A、政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、歐洲債券【參考答案】：A【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P80。57、我國(guó)由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。見教材第七章第一節(jié)，19268。58、根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場(chǎng)基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A、12%B、10%C、7%D、5%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P10。59、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。A、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B、記賬式國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、憑證式國(guó)債【參考答案】：A60、按投資理念的不同，證券投資基金可分為（）。A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開放式基金C、ETF和LOFD、主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié)，P126。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下述說法是正確的有（）。A、基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B、基金有封閉式和開放式之分C、開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行D、開放式基金的基金份額總額不固定【參考答案】：A,B,D【解析】封閉式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行，而開放式基金一般不在證券交易所上市，所以C選項(xiàng)不正確。2、證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以（）。A、降低信用風(fēng)險(xiǎn)B、集中資金C、提高運(yùn)作效率D、降低市場(chǎng)運(yùn)作成本【參考答案】：A,C,D【解析】證券登記結(jié)算公司的保證交收的目的并不是B選項(xiàng)中的“集中資金”，而是為了提高效率、降低風(fēng)險(xiǎn)，減少成本。3、證券交易的主要交易規(guī)則包括（）。A、交易時(shí)間、交易單位B、價(jià)位、報(bào)價(jià)方式C、價(jià)格決定、漲跌幅限制D、大宗交易【參考答案】：A,B,C,D4、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。A、優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B、相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件．是特殊股票中最重要的一個(gè)品種C、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)D、優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣【參考答案】：A,B,C,D5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。A、依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D、對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C6、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是（）。A、通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保B、通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保C、提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人D、以發(fā)行人的信譽(yù)作擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C7、（）會(huì)受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響。A、長(zhǎng)期債券B、短期債券C、普通股票D、優(yōu)先股票【參考答案】：A,B,C,D8、中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在（）。A、期限較短B、期限較長(zhǎng)C、目的是籌措投資資金D、目的是為了實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行【參考答案】：A,D9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)（）。A、已上市股票B、可在場(chǎng)外交易的股票C、已上市交易的債券D、可在場(chǎng)外交易的債券【參考答案】：A,B,C,D10、在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括（）。A、同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B、股票的收益率一般低于債券C、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D、不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償【參考答案】：A,B,C11、關(guān)于外匯期貨敘述正確的有（）。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)D、外匯期貨交易由l972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出【參考答案】：A,B,D12、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。A、占有B、使用C、收益D、處置【參考答案】：A,B,C,D13、我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是（）。A、票面金額B、超過票面金額C、低于票面金額D、任意金額【參考答案】：A,B14、屬于新《證券法》主要修訂內(nèi)容的是（）。A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B、加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D、完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序【參考答案】：A,B,C,D15、在計(jì)息方式上，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（）。A、固定利率債券B、浮動(dòng)利率債券C、在一定條件下將浮動(dòng)利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券D、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券(累進(jìn)利率債券)【參考答案】：A,B,C,D16、債券的特征包括（）。A、償還性B、流動(dòng)性C、安全性D、收益性【參考答案】：A,B,C,D17、證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C、變更公司章程中的一般條款D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本【參考答案】：A,B,D【解析】《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。A、重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等B、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃C、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D、制定個(gè)性化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見教材第七章第三節(jié)，P298。19、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了（）的原則。A、保護(hù)客戶資金安全B、便利投資者交易C、有利于證券行業(yè)創(chuàng)新D、防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移【參考答案】：A,B,C,D20、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用在于（）。A、為資金需求者提供籌資渠道B、為資金供給者提供投資渠道C、為已發(fā)行的證券提供流通渠道D、促進(jìn)資源配置的優(yōu)化【參考答案】：A,B,D【解析】C選項(xiàng)是證券交易市場(chǎng)（二級(jí)市場(chǎng)）的作用，只有在證券交易市場(chǎng)才會(huì)流通“已發(fā)行的證券”。所以C選項(xiàng)不正確。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是（）。A、是將計(jì)算期的股票價(jià)格或市值與基期價(jià)格或市值相比較而得出的相對(duì)變化數(shù)B、是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)C、可以反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)D、編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算報(bào)告期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化【參考答案】：A,B,C,D2、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)B、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券．C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾【參考答案】：A,C,D3、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力B、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出D、對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P204～207。4、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、避免基金操縱市場(chǎng)C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D、督促基金改進(jìn)投資策【參考答案】：A,B,C5、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有（）。A、投資策略不同B、基金份額交易方式不同C、發(fā)行規(guī)模限制不同D、期限不同【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123—124。6、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托【參考答案】：A,B,C7、按照《基金法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：（）。A、提前終止基金合同B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C、基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料D、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式【參考答案】：A,B,D【解析】C選項(xiàng)是基金份額持有人的權(quán)利，不需要召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。8、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由（）組成。A、在原NET系統(tǒng)掛牌的公司B、在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司C、所有的上市公司D、退市的上市公司【參考答案】：A,B,D9、我國(guó)的基金指數(shù)由（）組成。A、恒生基金指數(shù)B、中證基金指數(shù)系列C、上證基金指數(shù)D、深證基金指數(shù)【參考答案】：B,C,D10、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。A、為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便條件B、場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便央行進(jìn)行公開市場(chǎng)操作C、有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買賣公債D、促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格．收益率趨于一致【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。見教材第六章第二節(jié)，P235。11、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A、健全性B、制衡性C、合理性D、獨(dú)立性【參考答案】：A,B,C,D12、關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是（）。A、1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券B、1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券C、1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D、2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元【參考答案】：A,B,C,D13、上市公司披露的定期報(bào)告包括（）。A、年度報(bào)告B、中期報(bào)告C、季度報(bào)告D、月度報(bào)告【參考答案】：A,B,C【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P337。14、下列說法正確的是（）。A、開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)D、開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響【參考答案】：C,D15、我國(guó)的債券指數(shù)包括（）。A、上證國(guó)債指數(shù)B、政策性銀行金融債指數(shù)C、上證企業(yè)債指數(shù)D、中國(guó)債券指數(shù)【參考答案】：A,C,D【解析】我國(guó)的債券指數(shù)有：中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)16、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（）。A、交易對(duì)象不同B、交易目的不同C、交易價(jià)格的含義不同D、交易和結(jié)算方式不同【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見教材第五章第二節(jié)，P161～162。17、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。A、可以作為避險(xiǎn)套利的工具B、管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C、可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)【參考答案】：A,B,C,D18、下面選項(xiàng)中，（）會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。A、協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格B、權(quán)利期間C、利率D、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性【參考答案】：A,B,C,D【解析】A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)都會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值茄時(shí)間價(jià)值，所以會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。19、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（）。A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券B、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人C、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人D、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過50人【參考答案】：A,B20、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（）。A、虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪B、隱瞞重大事實(shí)罪C、行賄罪D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪【參考答案】：A,B,D【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》中并無關(guān)于公司犯罪的行賄罪。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。（）【參考答案】：正確2、收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。3、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可6、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）【參考答案】：正確【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P300。7、債券票面利率也被稱為實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P79。8、我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】封閉式基金的基金單位總數(shù)是固定的。10、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）【參考答案】：正確11、證券交易所采取的技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，要在事后一個(gè)月內(nèi)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）【參考答案】：正確12、1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國(guó)進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。（）【參考答案】：正確14、目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0．25%。15、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熱悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié)，P213。16、為了控制風(fēng)險(xiǎn)，有的期貨交易所還加入定時(shí)及不定時(shí)盤中試結(jié)算制度。（）【參考答案】：正確17、公司為增加注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股。（）【參考答案】：正確【解析】公司為增加注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股18、主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。（）【參考答案】：正確【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333。19、2004年以前，只有香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證；進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（）【參考答案】：正確20、商業(yè)銀行的次級(jí)債券的本金和利息在其他負(fù)債之前受償。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】商業(yè)銀行的次級(jí)債券的本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本。21、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票的發(fā)行量。22、股息的來源是公司的稅前利潤(rùn)，公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的債務(wù)，余下的可進(jìn)行股息分配。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】股息的來源是公司的稅后利潤(rùn)，公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的債務(wù)及應(yīng)繳納的稅金后，余下的即為稅后利潤(rùn)。23、在面值一定的情況下，調(diào)整股票的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收