十二月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易訓練試卷含答案

十二月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易訓練試卷含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、辦理權證代理結算須向中國結算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、證券交手賬戶開立申請表B、權證交收履約保證金賬戶申請表C、代理雙方簽署的代理結算協(xié)議D、代理雙方共同提交的代理結算申請【參考答案】：B【解析】B。辦理權證代理結算須向中國結算公司深圳分公司提交的材料中，包括證券交收賬戶開立申請表、代理雙方簽署的代理結算協(xié)議、代理雙方共同提交的代理結算申請、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件等。2、標準券是由不同債券品種按相應（）形成的回購融資額度。A、收益率加權B、面值平均C、折現(xiàn)率折現(xiàn)D、折算率折算【參考答案】：D【解析】標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購；深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。3、融資融券的標的證券為股票的，應當符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P242～243。4、中證指數(shù)公司發(fā)布的（）為反映交易所證券交易的重要指數(shù)。A、中證主題指數(shù)B、中證基金指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、中證規(guī)模指數(shù)【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。5、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。A、提高證券交易印花稅標準B、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托C、為非上市公司提供股份轉讓服務D、挪用客戶交易結算資金【參考答案】：C【解析】證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。6、在我國，證券交易所專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、國債D、基金【參考答案】：B7、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B8、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（）。A、既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行B、在場外進行C、必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行D、既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行【參考答案】：C9、根據(jù)（）的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動A、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法B、證券公司監(jiān)督管理條例C、短期融資券管理辦法D、信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣【參考答案】：D11、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日（）個月內啟動推廣工作，并在（）個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：D【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。12、公司的董事、（）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動在尚未公開時屬于內幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容。見教材第六章第三節(jié)，P190。13、我國證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務，由（）任免。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、國務院證券監(jiān)督管理機構D、證券公司【參考答案】：C【解析】我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務?？偨?jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。故C選項正確。14、我國證券登記結算機構對于重要原始憑證的保存期應不少于（）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【參考答案】：C15、證券營業(yè)部提取一般風險準備按不低于稅后利潤(減彌補以前年度虧損后)（）的比例提?。焕塾嬤_到注冊資本的50%時，可不再提取。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B16、（）首只1OF（南方積配）在（）開始上市交易。A、2004年12月20日，深圳證券交易所B、2005年2月23日，上海證券交易所C、2004年12月20日，上海證券交易所D、2005年2月23日，深圳證券交易所【參考答案】：A17、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意。A、5B、10C、12D、30【參考答案】：B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。18、權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：30【參考答案】：D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。19、個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括（）。A、專用于信用交易的銀行卡B、銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議C、本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件D、擔保人身份證明原件及復印件【參考答案】：D【解析】個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料除了ABC項外還包括：①本人身份證明原件及復印件；②填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”。20、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在（）予以公告。A、本交易日閉市后B、次一交易日開市前C、次一交易日開市后D、次一交易日閉市后【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第八章第四節(jié)，P255。21、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B22、證券營業(yè)部提供的咨詢不包括（）。A、介紹技術分析軟件的使用B、提示人市風險及防范措施C、介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項D、推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票【參考答案】：D23、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的（）。A、證券公司B、資產(chǎn)管理公司C、信托公司D、基金公司【參考答案】：A24、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購價【參考答案】：A【解析】常識，要熟悉。25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：C【解析】證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款。26、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）來設立。A、“監(jiān)事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制B、“投資決策機構—自營業(yè)務部門”的二級體制C、“董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制D、“董事會—投資決策部門”的二級體制【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。27、對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A、5B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P173。28、全國銀行間債券回購期限最長為（）天。A、90B、180C、360D、365【參考答案】：D【解析】2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為365天。故D選項正確。29、證券交易所債券回購交易程序投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應（）。A、由投資者本人承擔B、由證券公司承擔C、投資者與證券公司各承擔一半D、由仲裁機關裁決【參考答案】：B30、證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業(yè)務許可【參考答案】：D31、投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應（）。A、由投資者本人承擔B、由證券公司承擔C、投資者與證券公司各承擔一半D、由仲裁機關裁決【參考答案】：B【解析】投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由證券公司承擔。32、同自營業(yè)務相比，下列選項中，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A、交易行為的自主性B、選擇交易方式的自主性C、客戶資料的保密性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C【解析】同自營業(yè)務相比，證券經(jīng)紀業(yè)務具有業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性的特點。33、采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（）個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。34、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由（）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國結算公司C、國家發(fā)改委D、證券交易所【參考答案】：D【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。35、當日資金清算凈額為（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。36、客戶證券交易結算資金的取出，通過（）的方式轉入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結算賬戶。A、現(xiàn)金存入相應賬戶B、轉賬C、電話支付D、網(wǎng)上支付【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P47。37、（）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A、充當證券買賣的媒介B、提高證券市場效率C、提供咨詢服務D、防止股價波動【參考答案】：D38、根據(jù)現(xiàn)行有關部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為（）日。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：D39、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A、登記結算公司的交易清算系統(tǒng)B、交易所C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A40、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（）審核批準。A、交易所總經(jīng)理B、交易所理事會C、交易所會員大會D、交易所會員管理部門【參考答案】：B【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門；經(jīng)會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。41、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A42、證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。43、（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P28。44、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（）的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A、基金資產(chǎn)總價值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商【參考答案】：B45、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A、客戶指令的權威性B、經(jīng)紀商的中介性C、客戶資料的保密性D、交易物品的穩(wěn)定性【參考答案】：D46、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定（）。A、法人結算席位B、B股聯(lián)合席位C、風險金賬戶D、結算經(jīng)辦人【參考答案】：A47、按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。A、所有權固定B、權益與所有權分離C、權益固定D、權益與所有權一致【參考答案】：D【解析】按照權益與所有權一致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。48、在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了（）的申報原則。A、時間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價格優(yōu)先D、會員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。49、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見。A、5B、8C、10D、15【參考答案】：C【解析】熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P231。50、執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為（）。A、正常交易日15：00-15：30B、正常交易日13：00-15：00C、正常交易日14：57-15：00D、正常交易日15：00-15：15【參考答案】：A【解析】大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：3051、可轉換債券和債券回購交易債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上（）的一種交易品種。A、派生出來B、同向C、附加D、對沖【參考答案】：A52、新中國證券交易市場出現(xiàn)的較為準確的時期是（）。A、20世紀80年代初期B、20世紀80年代中期C、20世紀80年代末期D、20世紀90年代初期【參考答案】：B53、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。A、證券交易所B、中央國債登記結算有限責任公司C、證券公司D、中國證券登記結算有限責任公司【參考答案】：D54、下列關于申報原則的說法，不正確的是（）。A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易【參考答案】：D55、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運亍。A、董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構B、業(yè)務決策機構-董事會-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構C、業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-董事會-分支機構D、業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構-董事會【參考答案】：A56、證監(jiān)會派出機構應當自受到證券公司融資融券業(yè)務申請材料之日起（）個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：B【解析】?？碱}目，重點記憶。57、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A【解析】單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。58、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。A、應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B、制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P134。59、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日（）個月內啟動推廣工作，并在（）個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。60、登記結算公司于權益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時上市流通（）。A、R日當日B、R日后第一個交易日C、R日后第二個交易日D、R日后第三個交易日【參考答案】：C二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。A、股東大會同意本次配股的決議B、法律意見書C、中國證監(jiān)會同意配股的函D、配股說明書E、配股承銷協(xié)議書【參考答案】：A,B,C,D,E2、金融期權的基本類型是（）。A、平價期權B、看漲期權C、溢價期權D、看跌期權【參考答案】：B,D3、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的。處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30刀兀以下的罰款：A、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保B、任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保C、證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)D、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D4、關于ETF交易，下列說法正確的有（）。A、投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資B、投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額C、投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷D、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回【參考答案】：A,B5、目前我國可以開展證券回購交易業(yè)務的主要場所是（）。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券交易所D、全國銀行間同業(yè)市場【參考答案】：C,D6、目前，ETF的清算交收過程包括（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶B、組合證券發(fā)售的證券凍結C、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結算D、份額交易的登記和托管業(yè)務E、組合證券發(fā)售的證券過戶【參考答案】：B,C,D,E7、在我國，專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、銀行用于賣出證券公司質押股票D、基金【參考答案】：B,C8、買斷式回購的風險控制進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商設定（）。A、到期交易凈價B、保證金或保證券C、回購期限D、首期交易凈價【參考答案】：A,B,C,D9、證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指（）。A、請求召開證券持有人會議的權利B、參加證券持有人會議、提案、表決的權利C、配售股份的認購權利D、請求分配投資收益的權利【參考答案】：A,B,C,D10、證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時性【參考答案】：A,C【解析】主要審查這兩項。11、以下關于交易席位的使用，不正確的是（）。A、與他人共用一個席位B、會員轉讓其所有席位C、將席位出租D、會員席位轉讓時受讓方應當是證券交易所會員【參考答案】：A,B,C12、證券公司對發(fā)行人的權利，是指（）。A、請求召開證券持有人會議的權力B、參加證券持有人會議、提案、表決的權力C、配售股份的認購權力D、請求分配投資收益的權利【參考答案】：A,B,C,D13、以下關于證券交易所的說法，正確的有（）。A、不以營利為目的B、實行自律性管理的法人C、本身不持有證券D、不進行證券的買賣【參考答案】：A,B,C,D14、《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》中所提出的改革措施包括（）。A、建立債券回購質押庫制度B、按證券賬戶核算標準券C、建立債券余額查詢系統(tǒng)D、按證券公司席位進行回購交易【參考答案】：A,B,C15、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A、具有會員資格B、具有高水平的進場交易人員C、具有一定量的證券買賣D、具有一定水平的證券交易分析師E、繳納席位費【參考答案】：A,E16、對于網(wǎng)上發(fā)行的申購相關方面，以下說法正確的是（）。A、上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為1000股B、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量不得少于1000股C、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股D、深證證券交易所規(guī)定申購單位為1000股E、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過999999500股【參考答案】：A,B,C,D17、目前我國基金的認購主要通過以下幾個途釋來進行的，其分別為（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認購B、網(wǎng)下現(xiàn)金認購C、網(wǎng)上組合證券認購D、網(wǎng)下組合證券認購E、電話現(xiàn)金認購【參考答案】：B,C,D,E18、債券交易報價有不同的種類，從交易價格的組成看，可以分為（）。A、凈價交易B、差價交易C、全價交易D、場外交易【參考答案】：A,C19、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（）解凍。A、資金B(yǎng)、證券C、賬戶D、股東卡【參考答案】：A,B【解析】交易者的兩個基本賬戶。20、證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括（）。A、申請報告B、中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證C、機構章程D、主要業(yè)務規(guī)章制度E、部門設置和證券業(yè)務人員名冊【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有（）。A、可通過境內、境外的證券代理商進行B、境外證券代理商通過國際通信設備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報進交易所C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。2、證券交易所的組織形式有（）。A、會員制B、公司制C、集合制D、股份制【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。3、證券投資顧問業(yè)務的基本原則有（）。A、依法合規(guī)B、誠實守信C、客觀謹慎D、公平維護客戶利益【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。4、根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為（）。A、無差異市場營銷策略B、集中性市場營銷策略C、分散性市場營銷策略D、差異性市場營銷策略【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P121。5、中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。A、會計師事務所B、審計事務所C、律師事務所D、咨詢公司【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P193。6、證券公司要申請成為證券交易所的會員，需要報送證券交易所的材料包括（）。A、申請書、設立的批準文件B、經(jīng)營證券業(yè)務許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程D、主要業(yè)務規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P14。7、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。A、賬戶設立是否完整B、營業(yè)執(zhí)照是否有效C、是否通過年檢D、內部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。8、掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。A、進入破產(chǎn)清算程序B、中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請C、北京市人民政府有關部門同意其終止股份掛牌申請D、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。見教材第五章第四節(jié)，P177。9、以下屬于證券經(jīng)紀商應承擔的義務有（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險B、堅持了解客戶適當性管理原則C、必須忠實辦理受托業(yè)務D、堅持為客戶保密的制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P78～79。10、退市風險警示的處理措施包括（）。A、在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣B、股票報價的日漲跌幅限制為5%C、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣D、股票報價的日漲跌幅限制為10%【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P55。11、委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（）。A、選擇經(jīng)紀商的權利B、要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利C、對自己購買的證券享有持有權和處置權D、尋求司法保護權【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P77。12、要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價值C、可接近性D、差異性【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)．P121。13、在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結算機構代為申請。A、客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C、專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶D、客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。14、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應在柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)中予以修改。A、有效身份證明文件號碼B、聯(lián)系地址C、聯(lián)系電話D、其他合伙人或投資者【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。15、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的B、最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)C、最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個會計年度的審計結果顯示公司關聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P56—57。16、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交（）、指定收款賬戶授權書等材料。A、結算參與人資格證書B、法定代表人授權委托書C、開立資金交收賬戶申請表D、資金交收賬戶印鑒卡【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。17、關于證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下描述正確的有（）。A、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%B、股份轉讓以“手“為單位，1手等100股C、證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份D、股份轉主的轉讓日為第周一至周五【參考答案】：B,C【解析】BC。A項應為：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%；D項股份轉讓的轉讓E1根據(jù)股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務；②股東權益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。18、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A、口頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。19、轉融通業(yè)務的保證金處理應當做到（）。A、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式B、保證金中的證券記入轉融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉融通擔保資金賬戶C、證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同，委托證券登記結算機構代為管理保證金D、司法機關依法對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券金融公司應當處分保證金，在實現(xiàn)因向證券公司轉融通所生債權后，協(xié)助司法機關執(zhí)行【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259～260。20、市價委托的優(yōu)點有（）。A、沒有價格上的限制B、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃C、證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易D、成交迅速且成交率高【參考答案】：A,C,D【解析】掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。2、證券回購交易實質上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為?！緟⒖即鸢浮浚赫_3、融資融券中的固定授信方式，是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息(費用)。（）【參考答案】：錯誤4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。5、債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。債券回購交易的方式與股票交易的方式不一致，分為債券質押式回購和債券買斷式回購。6、證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會備案。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。7、對中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）【參考答案】：正確8、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。（）【參考答案】：正確【解析】配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。9、客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】B?？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。10、證券公司及其營銷人員代銷產(chǎn)品及提供其他業(yè)務服務應取得相應的代銷業(yè)務資格和從業(yè)資格，且不得銷售非法產(chǎn)品。（）【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P118。11、如備付金賬戶可用余額小于零，結算參與人必須在T+1交收前補足差額?？捎糜囝~大于零時，即為該賬戶當前可以劃出的最大金額。（）【參考答案】：正確12、委托柜在為客戶辦理委托業(yè)務時。應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，不得漏報或插報。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】委托柜在為客戶辦理委托業(yè)務時，應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，不得漏報或插報。13、委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以透支。（）【參考答案】：錯誤14、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（）【參考答案】：正確15、證券交易的風險性決定了自營買賣業(yè)務的風險性。（）【參考答案】：正確【解析】自營業(yè)務是證券公司以自己的名義和合法資金進行直接的證券買賣的活動，因此，證券交易的風險性決定了自營買賣業(yè)務的風險性。16、客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的報告、信息披露或者要約收購義務。（）【參考答案】：正確17、異常波動指標自復牌次日起重新計算。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P65。18、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。【參考答案】：錯誤19、托管銀行應當按照《試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司——托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”；同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（）【參考答案】：錯誤20、投資者在辦理ETF的申購贖回業(yè)務之前，需與證券交易所簽訂相應的《風險揭示書》。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者在辦理申購、贖回業(yè)務之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業(yè)務資格的證券公司(上海證券交易所稱一級交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司)簽訂相應的《風險揭示書》。21、證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。22、證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和