十二月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易訓(xùn)練試卷含答案

十二月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易訓(xùn)練試卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、證券交手賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表B、權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表C、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D、代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)【參考答案】：B【解析】B。辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司提交的材料中，包括證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議、代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。2、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)（）形成的回購(gòu)融資額度。A、收益率加權(quán)B、面值平均C、折現(xiàn)率折現(xiàn)D、折算率折算【參考答案】：D【解析】標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)；深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。3、融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242～243。4、中證指數(shù)公司發(fā)布的（）為反映交易所證券交易的重要指數(shù)。A、中證主題指數(shù)B、中證基金指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、中證規(guī)模指數(shù)【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P64。5、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A、提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托C、為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)D、挪用客戶交易結(jié)算資金【參考答案】：C【解析】證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。6、在我國(guó)，證券交易所專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、國(guó)債D、基金【參考答案】：B7、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（）計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A、1年期國(guó)債利率B、約定回購(gòu)利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B8、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（）。A、既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行B、在場(chǎng)外進(jìn)行C、必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行D、既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行【參考答案】：C9、根據(jù)（）的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法B、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例C、短期融資券管理辦法D、信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣B、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣【參考答案】：D11、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P201。12、公司的董事、（）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)在尚未公開(kāi)時(shí)屬于內(nèi)幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P190。13、我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（）任免。A、證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券公司【參考答案】：C【解析】我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。14、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【參考答案】：C15、證券營(yíng)業(yè)部提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備按不低于稅后利潤(rùn)(減彌補(bǔ)以前年度虧損后)（）的比例提取；累計(jì)達(dá)到注冊(cè)資本的50%時(shí)，可不再提取。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B16、（）首只1OF（南方積配）在（）開(kāi)始上市交易。A、2004年12月20日，深圳證券交易所B、2005年2月23日，上海證券交易所C、2004年12月20日，上海證券交易所D、2005年2月23日，深圳證券交易所【參考答案】：A17、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意。A、5B、10C、12D、30【參考答案】：B【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。18、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：30【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。19、個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。A、專用于信用交易的銀行卡B、銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議C、本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件D、擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件【參考答案】：D【解析】個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料除了ABC項(xiàng)外還包括：①本人身份證明原件及復(fù)印件；②填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”。20、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（）予以公告。A、本交易日閉市后B、次一交易日開(kāi)市前C、次一交易日開(kāi)市后D、次一交易日閉市后【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P255。21、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B22、證券營(yíng)業(yè)部提供的咨詢不包括（）。A、介紹技術(shù)分析軟件的使用B、提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施C、介紹投資者開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)D、推薦近期業(yè)績(jī)比較優(yōu)良的股票【參考答案】：D23、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。A、證券公司B、資產(chǎn)管理公司C、信托公司D、基金公司【參考答案】：A24、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購(gòu)價(jià)【參考答案】：A【解析】常識(shí)，要熟悉。25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【參考答案】：C【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款。26、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)設(shè)立。A、“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制C、“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制D、“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。27、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A、5B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P173。28、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A、90B、180C、360D、365【參考答案】：D【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天。故D選項(xiàng)正確。29、證券交易所債券回購(gòu)交易程序投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（）。A、由投資者本人承擔(dān)B、由證券公司承擔(dān)C、投資者與證券公司各承擔(dān)一半D、由仲裁機(jī)關(guān)裁決【參考答案】：B30、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒(méi)收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D31、投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（）。A、由投資者本人承擔(dān)B、由證券公司承擔(dān)C、投資者與證券公司各承擔(dān)一半D、由仲裁機(jī)關(guān)裁決【參考答案】：B【解析】投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由證券公司承擔(dān)。32、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、交易行為的自主性B、選擇交易方式的自主性C、客戶資料的保密性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C【解析】同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。33、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（）個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168。34、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由（）制定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)結(jié)算公司C、國(guó)家發(fā)改委D、證券交易所【參考答案】：D【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。35、當(dāng)日資金清算凈額為（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。36、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過(guò)（）的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶。A、現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶B、轉(zhuǎn)賬C、電話支付D、網(wǎng)上支付【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見(jiàn)教材第二章第五節(jié)，P47。37、（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A、充當(dāng)證券買賣的媒介B、提高證券市場(chǎng)效率C、提供咨詢服務(wù)D、防止股價(jià)波動(dòng)【參考答案】：D38、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為（）日。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：D39、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）進(jìn)行的。A、登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)B、交易所C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A40、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A、交易所總經(jīng)理B、交易所理事會(huì)C、交易所會(huì)員大會(huì)D、交易所會(huì)員管理部門【參考答案】：B【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門；經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。41、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無(wú)償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A42、證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262。43、（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P28。44、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A、基金資產(chǎn)總價(jià)值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商【參考答案】：B45、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、客戶指令的權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶資料的保密性D、交易物品的穩(wěn)定性【參考答案】：D46、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A47、按照（）的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。A、所有權(quán)固定B、權(quán)益與所有權(quán)分離C、權(quán)益固定D、權(quán)益與所有權(quán)一致【參考答案】：D【解析】按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。48、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先D、會(huì)員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P35。49、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見(jiàn)。A、5B、8C、10D、15【參考答案】：C【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P231。50、執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（）。A、正常交易日15：00-15：30B、正常交易日13：00-15：00C、正常交易日14：57-15：00D、正常交易日15：00-15：15【參考答案】：A【解析】大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：3051、可轉(zhuǎn)換債券和債券回購(gòu)交易債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上（）的一種交易品種。A、派生出來(lái)B、同向C、附加D、對(duì)沖【參考答案】：A52、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)出現(xiàn)的較為準(zhǔn)確的時(shí)期是（）。A、20世紀(jì)80年代初期B、20世紀(jì)80年代中期C、20世紀(jì)80年代末期D、20世紀(jì)90年代初期【參考答案】：B53、對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A、證券交易所B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D54、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B、證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)C、證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易【參考答案】：D55、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)亍。A、董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會(huì)-分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)【參考答案】：A56、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：B【解析】?？碱}目，重點(diǎn)記憶。57、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A【解析】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。58、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P134。59、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P201。60、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通（）。A、R日當(dāng)日B、R日后第一個(gè)交易日C、R日后第二個(gè)交易日D、R日后第三個(gè)交易日【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。A、股東大會(huì)同意本次配股的決議B、法律意見(jiàn)書C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函D、配股說(shuō)明書E、配股承銷協(xié)議書【參考答案】：A,B,C,D,E2、金融期權(quán)的基本類型是（）。A、平價(jià)期權(quán)B、看漲期權(quán)C、溢價(jià)期權(quán)D、看跌期權(quán)【參考答案】：B,D3、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的。責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的。處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30刀兀以下的罰款：A、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保B、任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D4、關(guān)于ETF交易，下列說(shuō)法正確的有（）。A、投資者可以通過(guò)申購(gòu)、贖回或買賣交易參與ETF的投資B、投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額C、投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷D、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回【參考答案】：A,B5、目前我國(guó)可以開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所是（）。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券交易所D、全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)【參考答案】：C,D6、目前，ETF的清算交收過(guò)程包括（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過(guò)戶B、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)C、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算D、份額交易的登記和托管業(yè)務(wù)E、組合證券發(fā)售的證券過(guò)戶【參考答案】：B,C,D,E7、在我國(guó)，專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、銀行用于賣出證券公司質(zhì)押股票D、基金【參考答案】：B,C8、買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商設(shè)定（）。A、到期交易凈價(jià)B、保證金或保證券C、回購(gòu)期限D(zhuǎn)、首期交易凈價(jià)【參考答案】：A,B,C,D9、證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A、請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利B、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利C、配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利D、請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D10、證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時(shí)性【參考答案】：A,C【解析】主要審查這兩項(xiàng)。11、以下關(guān)于交易席位的使用，不正確的是（）。A、與他人共用一個(gè)席位B、會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C、將席位出租D、會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓時(shí)受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會(huì)員【參考答案】：A,B,C12、證券公司對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A、請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)力B、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)力C、配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)力D、請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D13、以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A、不以營(yíng)利為目的B、實(shí)行自律性管理的法人C、本身不持有證券D、不進(jìn)行證券的買賣【參考答案】：A,B,C,D14、《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》中所提出的改革措施包括（）。A、建立債券回購(gòu)質(zhì)押庫(kù)制度B、按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券C、建立債券余額查詢系統(tǒng)D、按證券公司席位進(jìn)行回購(gòu)交易【參考答案】：A,B,C15、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A、具有會(huì)員資格B、具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員C、具有一定量的證券買賣D、具有一定水平的證券交易分析師E、繳納席位費(fèi)【參考答案】：A,E16、對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)相關(guān)方面，以下說(shuō)法正確的是（）。A、上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股B、上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量不得少于1000股C、上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股D、深證證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為1000股E、深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)999999500股【參考答案】：A,B,C,D17、目前我國(guó)基金的認(rèn)購(gòu)主要通過(guò)以下幾個(gè)途釋來(lái)進(jìn)行的，其分別為（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)E、電話現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)【參考答案】：B,C,D,E18、債券交易報(bào)價(jià)有不同的種類，從交易價(jià)格的組成看，可以分為（）。A、凈價(jià)交易B、差價(jià)交易C、全價(jià)交易D、場(chǎng)外交易【參考答案】：A,C19、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A、資金B(yǎng)、證券C、賬戶D、股東卡【參考答案】：A,B【解析】交易者的兩個(gè)基本賬戶。20、證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括（）。A、申請(qǐng)報(bào)告B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C、機(jī)構(gòu)章程D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度E、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、B股的境外客戶在境外委托時(shí)，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有（）。A、可通過(guò)境內(nèi)、境外的證券代理商進(jìn)行B、境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報(bào)進(jìn)交易所C、駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P35。2、證券交易所的組織形式有（）。A、會(huì)員制B、公司制C、集合制D、股份制【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。3、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則有（）。A、依法合規(guī)B、誠(chéng)實(shí)守信C、客觀謹(jǐn)慎D、公平維護(hù)客戶利益【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P111。4、根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為（）。A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、審計(jì)事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、咨詢公司【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P193。6、證券公司要申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，需要報(bào)送證券交易所的材料包括（）。A、申請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件B、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14。7、對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。A、賬戶設(shè)立是否完整B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效C、是否通過(guò)年檢D、內(nèi)部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P86。8、掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)C、北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請(qǐng)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P177。9、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B、堅(jiān)持了解客戶適當(dāng)性管理原則C、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D、堅(jiān)持為客戶保密的制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P78～79。10、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）。A、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣B、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%C、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣D、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55。11、委托買賣證券的過(guò)程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。A、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C、對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D、尋求司法保護(hù)權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P77。12、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)．P121。13、在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A、客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶C、專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D、客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專用證券賬戶【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P206。14、對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。A、有效身份證明文件號(hào)碼B、聯(lián)系地址C、聯(lián)系電話D、其他合伙人或投資者【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P86。15、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P56—57。16、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。A、結(jié)算參與人資格證書B、法定代表人授權(quán)委托書C、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表D、資金交收賬戶印鑒卡【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P292。17、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有（）。A、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%B、股份轉(zhuǎn)讓以“手“為單位，1手等100股C、證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份D、股份轉(zhuǎn)主的轉(zhuǎn)讓日為第周一至周五【參考答案】：B,C【解析】BC。A項(xiàng)應(yīng)為：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%；D項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓E1根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；③最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。18、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A、口頭報(bào)價(jià)B、手勢(shì)報(bào)價(jià)C、書面報(bào)價(jià)D、電腦報(bào)價(jià)【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。19、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金處理應(yīng)當(dāng)做到（）。A、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式B、保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C、證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P259～260。20、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、沒(méi)有價(jià)格上的限制B、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃C、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易D、成交迅速且成交率高【參考答案】：A,C,D【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、對(duì)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。2、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為?！緟⒖即鸢浮浚赫_3、融資融券中的固定授信方式，是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實(shí)際使用的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬(wàn)元。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。5、債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式不一致，分為債券質(zhì)押式回購(gòu)和債券買斷式回購(gòu)。6、證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。7、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）【參考答案】：正確8、配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（）【參考答案】：正確【解析】配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過(guò)程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。9、客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。10、證券公司及其營(yíng)銷人員代銷產(chǎn)品及提供其他業(yè)務(wù)服務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)的代銷業(yè)務(wù)資格和從業(yè)資格，且不得銷售非法產(chǎn)品。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P118。11、如備付金賬戶可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前補(bǔ)足差額?？捎糜囝~大于零時(shí)，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。（）【參考答案】：正確12、委托柜在為客戶辦理委托業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，不得漏報(bào)或插報(bào)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】委托柜在為客戶辦理委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，不得漏報(bào)或插報(bào)。13、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。（）【參考答案】：正確15、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。（）【參考答案】：正確【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金進(jìn)行直接的證券買賣的活動(dòng)，因此，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。16、客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（）【參考答案】：正確17、異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P65。18、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤19、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司——托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”；同時(shí)，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開(kāi)立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、投資者在辦理ETF的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】投資者在辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司(上海證券交易所稱一級(jí)交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司)簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。21、證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。22、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和