施工單位質(zhì)量安全管理行為檢查評分表

施工單位質(zhì)量安全管理行為檢查評分表檢查項及分值檢查子項及分值檢查內(nèi)容及扣分標(biāo)準(zhǔn)評定細(xì)則履約（26分）機(jī)構(gòu)、人員（17分）1.項目經(jīng)理、總工每發(fā)生變更，每1人次分別扣2分、1分。項目經(jīng)理、總工及安全管理人員未持有效證書，每1人次扣1分。2.主要人員調(diào)換未按規(guī)定辦理報批手續(xù)的，項目經(jīng)理、總工每發(fā)生1人次，分別扣2分、1分，其他主要人員每發(fā)生1人次扣0.5分。3.替換人資格條件（包括職稱、資質(zhì)等）低于招標(biāo)文件，每發(fā)生一項次，在第1款基礎(chǔ)上分別再扣2、1、0.5分。4.主要人員身份與承包人關(guān)系不符的，每發(fā)生1人次扣2分。5.人員持假證，每人扣2分。6.主要人員長期不在崗，每人次扣5分。7.未按比例配備專職安全管理人員，發(fā)現(xiàn)少一人扣1分。8.每發(fā)現(xiàn)一例特種作業(yè)人員未持有效證書，扣0.5分。持證人在崗情況不明，扣0.5分。9.未建立專職安全管理機(jī)構(gòu)，扣2分。安全組織機(jī)構(gòu)框圖未懸掛，扣0.5分。安全崗位職責(zé)和責(zé)任人不明確，扣1分。未逐級簽訂責(zé)任書，每份扣0.5分，責(zé)任書簽訂不規(guī)范，發(fā)現(xiàn)一份扣0.5分。10.未建立勞動用工人員臺賬，扣0.5分，未辦理意外傷害保險，扣2分。要求項目部準(zhǔn)備有關(guān)人員的用工合同。1.對比投標(biāo)承諾，更換為備選人員不算變更。項目負(fù)責(zé)人及安全管理人員符合合同文件或持“三類人員”考核培訓(xùn)合格證書上崗，證書有效并與對應(yīng)崗位人員身份相符。2.如招標(biāo)文件要求有的專業(yè)工程師，但當(dāng)前施工沒有該專業(yè)內(nèi)容，可不扣分；若實(shí)際需要，每人次扣0.5分。4.主要人員不包括試驗人員，是指經(jīng)理，總工，橋梁、隧道、路面、路基工程師和質(zhì)檢工程師等。與中標(biāo)單位簽訂勞動合同才算符合（項目部簽訂的算不符合）；若與中標(biāo)單位簽訂的勞動合同屬無效合同，按關(guān)系不符扣分。6.指項目經(jīng)理、總工、質(zhì)檢工程師、橋梁工程師、路基工程師、路面工程師、隧道工程師每個月工地工作天數(shù)平均超過21天為在崗。查考勤、查工資記錄。7.施工現(xiàn)場按年度計劃產(chǎn)值每5000萬元配備一人的比例配備專職安全員。8.查特種作業(yè)人員臺賬，特種作業(yè)人員持有效資格證書上崗，與相應(yīng)工作對應(yīng)。抽查3人。9.建立專職安全管理機(jī)構(gòu)，安全組織機(jī)構(gòu)框圖懸掛明顯位置。項目、各部門及作業(yè)層安全崗位職責(zé)及責(zé)任人明確。逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。10.全員勞動用工登記。按規(guī)定為施工現(xiàn)場作業(yè)人員辦理意外傷害保險。機(jī)械設(shè)備（9分）機(jī)械設(shè)備（9分）1.主要機(jī)械設(shè)備未能滿足招標(biāo)文件規(guī)定或施工要求的，每項扣1分。2.主要機(jī)械設(shè)備調(diào)換未按規(guī)定辦理報批手續(xù)的，每項扣1分。3.未建立主要機(jī)械設(shè)備臺帳的扣1分，臺帳不齊全扣0.5分。4.大型模板、承重支架及未列入國家特種設(shè)備目錄的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備未經(jīng)論證和驗收，發(fā)現(xiàn)一臺扣2分。5.特種設(shè)備未經(jīng)檢驗合格投入使用，每發(fā)現(xiàn)一臺扣3分。無日常檢查、維修保養(yǎng)記錄每發(fā)現(xiàn)1臺扣1分；記錄不全面，扣0.5分。1.已開工的分項都必須要有相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備，外購商品砼必須經(jīng)建設(shè)單位人員、監(jiān)理同意，否則不算攪拌機(jī)到位。2.設(shè)備進(jìn)退場的報批手續(xù)都要查。對于第1、2點(diǎn)，要將臺帳與審批表對照檢查，可檢查到臺帳中所報機(jī)械設(shè)備是否虛報，也可檢查到審批手續(xù)是否齊全。3.臺賬可對照招標(biāo)文件要求檢查，臺賬不齊全指臺賬部分缺失不完整。4.大型模板、承重支架及未列入國家特種設(shè)備目錄的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備，應(yīng)組織專家論證和驗收工作。5.特種設(shè)備產(chǎn)品合格證、檢驗檢測合格報告（或檢驗合格證）；日常檢查、維修、保養(yǎng)記錄齊全。龍門吊、塔吊、架橋機(jī)等大型特種設(shè)備各抽查2臺。質(zhì)量、安全管理（42分）質(zhì)量、安全管理（42分）質(zhì)量、安全管理制度（32分）質(zhì)量、安全管理制度（32分）1.開工報告未批復(fù)就開工的，每項扣5分。施工組織設(shè)計（專項方案）審批手續(xù)不完善扣5分。危險性較大工程專項施工方案不全，少一項扣2分。未經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、簽認(rèn)扣2分。專項施工方案未報批或未經(jīng)評審，發(fā)現(xiàn)一份扣2分。超過一定規(guī)模的危險性較大工程專項施工方案不按規(guī)定組織專家評審的，發(fā)現(xiàn)一份扣4分。2.未制定質(zhì)量管理制度和實(shí)行質(zhì)量獎懲辦法的，每項扣3分。不執(zhí)行質(zhì)量管理制度和實(shí)行質(zhì)量獎懲辦法的，每項扣1分。3.未進(jìn)行分項工程技術(shù)交底(含安全技術(shù)交底)，每一分項扣2分，總扣分不超過10分。沒有執(zhí)行首件制或試驗段的每項扣2分。4.上道工序未檢驗就進(jìn)入下階段施工的，每項扣5分。5.預(yù)應(yīng)力張拉不規(guī)范，每項扣2分。6.未建立安全生產(chǎn)例會制度、安全教育培訓(xùn)制度、安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度、危險品管理辦法、消防安全責(zé)任制度、安全檢查制度、安全獎罰考核制度、生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理及報告制度、臨時用電方案。缺1項制度或辦法扣0.5分，7.未按規(guī)定開展橋梁、隧道、高邊坡等施工安全風(fēng)險評估，扣3分。重大風(fēng)險源未制定安全管理方案，扣3分；未按規(guī)定開展地質(zhì)災(zāi)害評估，扣2分。8.未制定專項應(yīng)急預(yù)案，扣2分。未開展培訓(xùn)及演練，扣1分；演練次數(shù)少，扣1分/次。1.開工報告檢查5份。要對照分項工程開工報告批復(fù)日期和該分項工程實(shí)際施工日期，若實(shí)際施工日期早于開工報告批復(fù)日期，按未批復(fù)就開工處理。查安全風(fēng)險評估報告或臺賬，危險性較大工程專項施工方案抽查3份（深度≥5m的基坑開挖，高度≥20m的土質(zhì)邊坡，水深≥10m的圍堰工程，高度≥40m的墩柱，淺埋、偏壓、連拱、小凈距隧道，模板支撐工程高度≥8m，掛籃）。3.檢查工程技術(shù)交底要包括施工技術(shù)交底和安全技術(shù)交底兩方面內(nèi)容；對于時間跨度大(工序不連續(xù)，施工時間超過半年)、人員變化頻繁的工序，要檢查其是否重新交底，無重新交底則每項也扣2分。交底分2級或3級，3級：項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人→部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程師→施工員、班組長→施工人員。4.由總體組通知內(nèi)業(yè)組，檢查兩個工序。如總體組無通知時，可查看該合同段的施工臺帳，在臺帳中隨機(jī)抽取2個最近期施工的工序進(jìn)行檢查。5.抽查近期預(yù)應(yīng)力張拉資料3份。包括張拉力、伸長量、回縮量、持荷時間檢查。查有效預(yù)應(yīng)力抽查資料（先張＋后張），核對結(jié)論（查2份，包括預(yù)應(yīng)力均勻度、整束張拉力評價）和抽查頻率。（由內(nèi)業(yè)組檢查后將結(jié)論告知總體組）路面抽查近5天和檢查前1個月的拌和機(jī)計算機(jī)存儲的材料用量比例、拌和溫度等參數(shù)是否符合規(guī)范要求。6.檢查各項安全制度或辦法是否建立，內(nèi)容是否規(guī)范、齊全，是否建立相關(guān)臺帳、檢查記錄等7.施工安全風(fēng)險評估由業(yè)主組織總體風(fēng)險評估，專項風(fēng)險評估由施工單位組織實(shí)施，專項風(fēng)險評估報告列為Ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)，應(yīng)明確監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。8.查臺賬、方案、總結(jié)。施工質(zhì)量、安全文件完整性（4分）1.原材料、成品、半成品進(jìn)場登記、檢驗資料不齊全，配合比、拌和加工控制和試驗數(shù)據(jù)不齊全，施工原始記錄不齊全的，每項扣1分。2.施工過程中遇到的非正常情況記錄及其影響分析資料不齊全、不完整，對質(zhì)量事故、安全事故的處理資料不齊全時，每項扣1分。鋼筋檢查記錄表、樁基施工表、CBR試驗表作為必查內(nèi)容。1.“原材料、成品、半成品檢驗資料不齊全”可結(jié)合原材料抽檢組檢查結(jié)果，由施工管理組計分。2.查看5份來往文件(包括我站監(jiān)督通知、監(jiān)理指令、會議紀(jì)要等)和詢問建設(shè)單位人員、監(jiān)理人員。施工質(zhì)量、安全文件規(guī)范性（6分）1.資料填寫不及時，與工程不同步，每項扣0.5分。2.資料簽認(rèn)不及時，有代簽現(xiàn)象時，每項扣0.5分。3.資料歸檔不規(guī)范，無專人負(fù)責(zé)的，扣3分。4.施工資料檢測數(shù)據(jù)造假每項扣2分，最多扣6分。抽查5份資料，檢查相應(yīng)內(nèi)容是否存在扣分點(diǎn)。工地試驗室（20分）工地試驗室（20分）工地試驗室（20分）主要試驗檢測人員（5分）1.主要人員更換未按規(guī)定辦理報批手續(xù)的，主任、試驗工程師每發(fā)生1人次，分別扣1分。2.主要人員資格條件（包括職稱、資質(zhì)等）低于招標(biāo)文件的，每發(fā)生一項次，分別扣2、1分。3.試驗室主任長期不在崗，扣3分。不是母體機(jī)構(gòu)崗位登記人員，扣1分。檢查時試驗室主任不在崗扣2分。4.檢測人員持假證，每人扣2分；。參與試驗檢測人員資格不符合要求扣1分。5.實(shí)際操作不熟練、不規(guī)范，結(jié)論評判依據(jù)不準(zhǔn)確的，每項扣2分。6.未按標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定配置試驗員，每少1人扣0.5分。1．要求建設(shè)單位人員提供履約檢查情況，建設(shè)單位人員或監(jiān)理對施工主要人員的考勤表。2.指主任、試驗工程師。3.指試驗室主任每個月工地工作天數(shù)平均超過21天為在崗。查考勤、查工資記錄，試驗室主任簽名為代簽名按不在崗處理。在總站試驗人員管理系統(tǒng)中按要求在試驗室母體下注冊視為母體派出人員。5.實(shí)操詢問扣分，熟練-0，不熟練-1.5，基本熟練-0.5，錯誤-2。6.增加試驗室持證人員數(shù)量、資質(zhì)不滿足規(guī)定的扣分。儀器設(shè)備（2分）1.主要試驗檢測儀器設(shè)備每缺1件扣1分。2.未標(biāo)定的儀器設(shè)備每件扣0.5分。3.鋼筋、水泥、瀝青原材料和砼強(qiáng)度試驗儀器不能正常工作連續(xù)超過15天的，每件扣1分。4.標(biāo)養(yǎng)室或水泥養(yǎng)護(hù)箱溫濕度及監(jiān)控記錄不滿足要求的，每項扣2分、1分。5.設(shè)備安裝不符合要求每項扣0.5分。1.2.對比招標(biāo)文件清單。場地建設(shè)（2分）1.選址合理，交通便捷，便于管理。不符合要求扣2分。2.功能室設(shè)置與面積、空間達(dá)標(biāo)。功能室不全，每室扣3分；面積及空間不達(dá)標(biāo)，每室扣2分。3.試驗環(huán)境建設(shè)符合要求，不符合每項扣3分。4.實(shí)行信息化管理。對照招標(biāo)文件清單和“雙標(biāo)管理”要求檢查。3.查水泥及水泥砼成型室、標(biāo)養(yǎng)室、瀝青及混合料試驗室。4.使用了試驗實(shí)時視頻監(jiān)控系統(tǒng)和數(shù)據(jù)實(shí)時傳輸系統(tǒng)的，分別加3分和3分。試驗室管理（5分）1.試驗室母體不具備資質(zhì)的，扣5分，未通過質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案扣3分。2.外委不規(guī)范、頻率不足每項扣2分。3.試驗檢測項目適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程不齊全或失效，每項扣1分。4.母體檢測機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對工地試驗室檢查的，一次未檢查扣1分，連續(xù)兩次未檢查扣4分。5.未按規(guī)定將材料使用情況和不合格材料檢驗信息上報建設(shè)單位及質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)，每次扣1分。6.參與試驗檢測人員資格不符合要求扣3分。1.要求提供試驗室臨時資質(zhì)申請書和質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案通知書。2.外委頻率要求施工單位提供匯總統(tǒng)計表。檢查外委單位資質(zhì)情況，是否存在外委無資質(zhì)試驗檢測機(jī)構(gòu)(如應(yīng)是橋隧專項或綜合甲級資質(zhì)的試驗項目外委至乙級或非交通口資質(zhì)的試驗機(jī)構(gòu)檢測)，是否存在外委至監(jiān)理中心試驗室的母體試驗室的問題。3.使用規(guī)范規(guī)程是否最新、有效。具體質(zhì)保制度是否完善。4.指半年檢查一次。6.查簽字代簽按此條論處。試驗檢測（6分）1.試驗檢測臺帳不連續(xù)、完整，扣1分;基礎(chǔ)資料不完整或簽字不全，且無法彌補(bǔ)的，每次扣1分。2.試驗檢測報告不規(guī)范扣1分，結(jié)論錯誤扣1分，修約不標(biāo)準(zhǔn)扣0.5分。3.對試驗檢測不合格的部位沒有復(fù)檢，每次扣2分。4.試件制作不標(biāo)準(zhǔn)，試驗不規(guī)范，每項扣1分。5.試驗檢測數(shù)據(jù)造假，每項扣2分；6.檢測、試驗頻率不符合規(guī)范要求，每次扣1分。4.試件尺寸測量為固定檢查內(nèi)容，隨機(jī)抽測6個試件，151～153mm，-1；>153mm，-2。灌沙法用砂標(biāo)定為固定檢查內(nèi)容。每項-1～-2分。5.在試驗臺帳中隨機(jī)抽查3個試驗項目，每個試驗項目抽查5份試驗資料。6.查臺賬。分包管理（5分）承包人及分包人的項目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置（1分）1.承包人、分包人應(yīng)分別設(shè)立項目管理機(jī)構(gòu)，缺1機(jī)構(gòu)扣1分。2.分包人管理人員不符合要求扣1分。分包人技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員應(yīng)與分包工程相當(dāng)，其中分包項目的負(fù)責(zé)人和技術(shù)、財務(wù)、計量、質(zhì)量、安全等主要管理人與必須是本單位人員。分包人條件（2分）1.分包人具有經(jīng)工商登記的法人資格。不符合扣2分。2.對不得分包工程進(jìn)行分包，扣2分。2.路面面層；橋梁直徑≥2.5m、長度≥80m、海上或深水≥10m的鉆孔灌注樁，水深≥5m或海中深水承臺基礎(chǔ)，澆筑高度≥80m墩、臺、柱、系梁等橋梁下部混凝土結(jié)構(gòu)，單跨跨徑大于100m的連續(xù)梁、斜拉橋、懸索橋、拱橋、桁架橋等上部混凝土結(jié)構(gòu)，斜拉橋、懸索橋索塔及輔助墩、過渡墩、錨碇等混凝土工程；特長隧道、特大斷面隧道等工程不得分包。合同管理、勞務(wù)合作管理（2分）1.未簽訂分包合同，并報監(jiān)理審查，業(yè)主備案，扣2分。2.未建立勞務(wù)合作合同臺賬，扣1分。3.承包人、分包人未對勞務(wù)作業(yè)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)教育，扣1分。其它（7分）上級主管部門布置的專項活動開展情況（5分）1.缺少專項活動實(shí)施方案扣2分/項；方案不完善扣1分/項。2.主要人員不清楚專項活動關(guān)于建設(shè)項目的主要考核內(nèi)容，扣2分。3.活動開展情況未嚴(yán)格執(zhí)行方案要求的扣1分/項。本項活動指“五賽五比”及“平安工地”。查文件、資料及記錄。1.檢查“五賽五比”、“平安工地”活動方案。2.詢問有關(guān)“五賽五比”內(nèi)容。3.檢查最近1年活動開展的相關(guān)記錄。其中，“平安