x股份有限公司質(zhì)量獎自評報告模板

甘肅質(zhì)量獎

自評報告

2012.1

目錄

B.1組織描述……………………1

B.1.1組織的環(huán)境………………1

B.1.2組織的關(guān)系………………5

B.2組織挑戰(zhàn)……………………7

B.2.1競爭環(huán)境…………………8

B.2.2戰(zhàn)略挑戰(zhàn)…………………9

B.2.3績效改進系統(tǒng)……………9

4.1領(lǐng)導(dǎo)…………11

4.1.1組織的領(lǐng)導(dǎo)………………11

4.1.2社會責(zé)任…………………24

4.2戰(zhàn)略…………31

4.2.1戰(zhàn)略制定…………………31

4.2.2戰(zhàn)略部署…………………38

4.3顧客與市場…………………44

4.3.1顧客和市場的了解………44

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意……52

4.4資源…………59

4.4.1人力資源…………………59

4.4.2財務(wù)資源…………………72

4.4.3基礎(chǔ)設(shè)施…………………76

4.4.4信息………81

4.4.5技術(shù)………86

4.4.6相關(guān)方關(guān)系………………95

4.5過程管理……………………97

4.5.1價值創(chuàng)造過程……………97

4.5.2支持過程…………………111

4.6測量、分析與改進…………127

4.6.1測量與分析………………127

4.6.2信息和知識管理…………135

4.6.3改進………139

4.7經(jīng)營結(jié)果……………………143

4.7.1顧客與市場的結(jié)果………143

4.7.2財務(wù)結(jié)果…………………156

4.7.3資源結(jié)果…………………163

4.7.4過程有效性結(jié)果及趨勢…………………171

4.7.5組織的治理和社會責(zé)任結(jié)果……………182

xiliguan服務(wù)、產(chǎn)品開發(fā)過程為主要的價值創(chuàng)造過程。

組織概述

B.1組織描述（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

有限責(zé)任公司于1999年4月將其所屬的優(yōu)質(zhì)經(jīng)營性資產(chǎn)注入，聯(lián)合4家國有大中型企業(yè)發(fā)起設(shè)立，并于2000年12月上市，目前注冊資本為xx萬元。在2009年完成資產(chǎn)重組后，公司持有股份公司xx的股權(quán)。

目前，公司已形成三大鋼鐵生產(chǎn)基地，具有年產(chǎn)xx萬噸生鐵、的綜合生產(chǎn)能力；擁有采礦、選礦、燒結(jié)、焦化、煉鐵、煉鋼、熱軋、冷軋等一整套具備現(xiàn)代化生產(chǎn)工藝流程的鋼鐵資產(chǎn)，以及與之配套的能源動力系統(tǒng)、銷售物流系統(tǒng)等資產(chǎn)，形成一條完整的鋼鐵生產(chǎn)一體化產(chǎn)業(yè)鏈條，是西北地區(qū)實力最強、設(shè)備裝備最優(yōu)、經(jīng)濟效益最佳、最具影響力的鋼鐵聯(lián)合企業(yè)。

B.1.1組織的環(huán)境

a)品質(zhì)優(yōu)良的產(chǎn)品（技術(shù)質(zhì)量部；6.14）

公司產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)全部達到國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中A、B、D級船板鋼先后通過中國、英國、挪威、德國、日本和美國等六國船級社認證，由于本公司地處內(nèi)陸，遠離沿海，生產(chǎn)船板效益不好，目前僅保留中國和美國等兩國船級社認證。低碳鋼高速無扭控冷熱軋圓盤條、壓力容器用鋼板等六種產(chǎn)品獲得中國冶金工業(yè)協(xié)會“金杯獎”；熱軋帶肋鋼筋、熱軋低碳鋼帶、石油天然氣輸送管用熱軋寬鋼帶等產(chǎn)品獲得中國冶金工業(yè)協(xié)會“冶金行業(yè)品質(zhì)卓越產(chǎn)品獎”；普通碳素結(jié)構(gòu)鋼高速無扭控冷熱軋圓盤條被評為“隴貨精品”，鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋被評為被評為“中國免檢產(chǎn)品”和甘肅省“用戶滿意產(chǎn)品”；高速無扭控冷熱軋圓盤條系列產(chǎn)品、中厚板系列產(chǎn)品、鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋被評為“甘肅名牌”產(chǎn)品；xx鋼材被授予“甘肅省重點培育和發(fā)展的出口品牌”等稱號。

公司主要從事鋼鐵及其壓延產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，最終產(chǎn)品主要有高速線材、棒材、中厚板、熱軋卷板、冷軋卷板、冷軋薄板及部分連鑄鋼坯。公司產(chǎn)品遍及國內(nèi)28個省、區(qū)，并遠銷韓、日、美等國家和香港、臺灣等地區(qū)，高強度建筑鋼材連續(xù)打入三峽、小浪底水電站、青藏鐵路、北京奧運主場館、高速鐵路等國家重點建設(shè)工程。深受國內(nèi)外用戶的好評。

b)獨具特色的企業(yè)文化（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

公司在不斷的奮斗過程中，形成了“艱苦創(chuàng)業(yè)、堅韌不拔、勇于獻身、開拓前進”的“鐵山精神”成為全國冶金行業(yè)六大企業(yè)精神之一。（企業(yè)文化核心理念見圖表1）

理念

內(nèi)容

解釋

核心價值觀

制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化

責(zé)任心、事業(yè)心、使命感

管理理念

依法治企、以德治企

企業(yè)使命

創(chuàng)造財富奉獻社會

共謀發(fā)展回報股東

企業(yè)愿景

引領(lǐng)西北第一

打造百強企業(yè)

圖表1企業(yè)文化核心理念

c)優(yōu)秀的員工隊伍（人力資源部；6.14）

截止2011年末，公司現(xiàn)有員工總數(shù)xx人、其中管理人員xx人、技術(shù)人員xx人，管理技術(shù)人員占員工總數(shù)的xx%；操作人員中高級技師x人、技師x人、高級工x人、高級工及以上人員占操作人員總?cè)藬?shù)的xx%，榮獲甘肅省領(lǐng)軍人才x人，青年科技獎x人。

另外，碩士及以上xx人，占員工總數(shù)的xx%，本科xx人，占員工總數(shù)的xx%，大專xx人，大專及以上人員占x%，在現(xiàn)有的管理技術(shù)人員中，正高級職稱x人，中高級職稱x人，中高級職稱以上人員占x%；

公司推行職業(yè)病危害因素接觸職工檢查、特殊作業(yè)人員職業(yè)健康檢查與普通職工體檢的職業(yè)健康方針，并將三者結(jié)合進行，一年一次對職工進行健康檢查，特種作業(yè)人員持證上崗率達到100%。對接觸職業(yè)病危害因素的職工和特殊作業(yè)人員建立職業(yè)健康監(jiān)護檔案，推行全員安全教育，增強員工風(fēng)險防范意識；保障員工職業(yè)健康方面，建立了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，對高溫、粉塵、噪聲等崗位的工作環(huán)境進行治理。

d)依靠科技進步，提質(zhì)增創(chuàng)效益（技術(shù)質(zhì)量部、煉化技術(shù)部、青島公司、重工公司；6.14）

三年來，公司以研發(fā)中心為組織核心，以技術(shù)創(chuàng)新項目為手段，搭建了“產(chǎn)銷研”一體化平臺；與科研機構(gòu)、大專院校實施“產(chǎn)學(xué)研”合作，獲得國家專利授權(quán)x項。主持制定了兩項國家標(biāo)準(zhǔn)。先后有xx項科技成果通過省科技廳鑒定，其中x項達到國內(nèi)領(lǐng)先水平。

近年來，先后開發(fā)了xx石油天然氣輸送管道用鋼、xQ345E風(fēng)電工程用鋼板等一批具有國內(nèi)先進水平的產(chǎn)品，提升了公司的核心競爭力，為今后的發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。

e)嚴于律己，依法經(jīng)營（技術(shù)質(zhì)量部；6.14）

公司嚴格遵守國家法律法規(guī)，依法經(jīng)營，并接受員工、顧客、供應(yīng)商、政府部門等相關(guān)方的監(jiān)督，致力于成為守法的優(yōu)秀企業(yè)公民。主要執(zhí)行法律法規(guī)見圖表2。

圖表2 公司執(zhí)行的主要法律法規(guī)

類 別

內(nèi) 容

公司規(guī)范治理

《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《會計法》、《會計準(zhǔn)則》、《財務(wù)通則》、《合同法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

保障員工權(quán)益

與社會責(zé)任

《勞動法》、《勞動合同法》、《工會法》、《環(huán)境保護法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》、GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼第一部分：熱軋光圓鋼筋》、GB/T11253-2007《碳素結(jié)構(gòu)鋼冷軋薄鋼板及鋼帶》、GB/T3274-2007《碳素結(jié)構(gòu)鋼和低合金結(jié)構(gòu)鋼熱軋厚鋼板和鋼帶》等

B.1.2組織的關(guān)系（經(jīng)理辦、銷售公司）

a)組織機構(gòu)與法人治理（經(jīng)理辦；6.14）

法律責(zé)任方面，建立起股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)利體系和相互制衡關(guān)系，實現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離與制衡；建立《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《股東大會議事規(guī)則》，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。

經(jīng)營責(zé)任方面，經(jīng)理層按照《公司章程》、《股份公司法定代表人、董事會機構(gòu)負責(zé)人和經(jīng)營管理層主要負責(zé)人的職責(zé)及管理分工說明》等賦予的權(quán)限，從事企業(yè)經(jīng)營管理，建立由監(jiān)察、審計等部門組成的內(nèi)部監(jiān)管體系，在職權(quán)行使、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)收支等方面進行監(jiān)督。

b)主要用戶和市場細分（銷售公司；6.14）

公司通過廣泛的市場調(diào)研，按照區(qū)域、需求行業(yè)、產(chǎn)品特點和銷售渠道進行市場細分，確定目標(biāo)顧客群。

x

圖表3產(chǎn)品細分表

產(chǎn)品類型

中厚板

熱軋卷板

冷軋鍍鋅產(chǎn)品

棒材

線材

高端產(chǎn)品

高強度中厚板（JGH60、Q460C、Q460E）

冷軋基料用熱軋卷板（SPHC-A、SPHC-B、SPHC-C、SPHC-D、SPHD、SAE1006）

汽車用冷軋卷板（DC01、DC03）、SPCC、SPCD

Ⅳ級鋼筋、抗震鋼筋

預(yù)應(yīng)力盤條及高碳盤條、焊絲鋼盤條、拉絲用低碳盤條

高級別低合金系列及歐標(biāo)系列中厚板卷

管線鋼(L245-L415)

汽車用鋼510L

汽車用鋼(510L、590L、610L)

普通產(chǎn)品

碳結(jié)板卷(Q195-Q235B)、SS400

DX51D-Z或SGCCSPCC-1D

Ⅱ級、Ⅲ級鋼筋

低碳鋼盤條

低合金板卷（Q345A、B、C、D、E）

優(yōu)碳鋼盤條

鍋爐容器板(Q235R、Q345R)

依據(jù)鋼鐵產(chǎn)品和服務(wù)的需求特點，對銷售渠道進行細分，銷售渠道細分見圖表4

圖表4銷售渠道細分表

產(chǎn)品及服務(wù)特點

主要銷售渠道

產(chǎn)品及服務(wù)

需求特點

自營

經(jīng)銷

直供

同質(zhì)化產(chǎn)品

同質(zhì)化明顯，頻繁購買、交易區(qū)域廣泛、產(chǎn)品線齊全、支付多樣化

零銷

本地代理

外地代理

零銷

專業(yè)化產(chǎn)品

需求產(chǎn)品獨特、技術(shù)合作需求和服務(wù)要求、批次批量不一、交貨期嚴格

兩點一線（廠—廠）

兩點一線（廠—廠）

三點一線（廠—商—廠）

三點一線（廠—商—廠）

根據(jù)與我公司營銷戰(zhàn)略的適應(yīng)程度、消費層次等因素，將目標(biāo)顧客細分（目標(biāo)顧客群分類標(biāo)準(zhǔn)見圖表5），戰(zhàn)略顧客和重點顧客的銷量占公司產(chǎn)品總銷量的75%以上，確立為公司的關(guān)鍵顧客群。

圖表5目標(biāo)顧客群分類標(biāo)準(zhǔn)

顧客分類

分類標(biāo)準(zhǔn)

戰(zhàn)略顧客

·符合公司營銷戰(zhàn)略

·處于某區(qū)域市場流通領(lǐng)域領(lǐng)先地位的鋼材經(jīng)銷商

·能提升品牌價值和市場形象

·資金充裕、信譽好，能夠長期合作

重點顧客

·與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整方向相一致

·需求量較大且穩(wěn)定的直供顧客

·積極維護并開拓銷售渠道，發(fā)展客戶

·資金充裕、信譽好，能夠長期合作

一般顧客

·資金實力較強、信譽良好

·有一定需求量，維護現(xiàn)有的銷售渠道

·能正確使用產(chǎn)品并向其它客戶推介

潛在顧客

·認可公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品

·有較好發(fā)展前景

·有潛在需求

·自覺維護公司品牌形象

c)推進戰(zhàn)略合作，努力實現(xiàn)共贏（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展要求，公司采用每年一度的管理評審、內(nèi)部審核和營銷專業(yè)會等形式，參照滿意度調(diào)查信息，定期對了解顧客需求與期望方法的具體內(nèi)容、實施過程、效果驗證等方面進行分析，并對這些方法的適宜性、有效性、可靠性進行評估，有針對性地制定改進措施，使之更加適合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向。

d)與外部伙伴的對外溝通（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

公司通過“強強聯(lián)合”建立優(yōu)勢互補的供應(yīng)鏈條、合作開發(fā)新產(chǎn)品等形式，與上、下游行業(yè)及物流行業(yè)中的優(yōu)勝者建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。目前，已經(jīng)與鄭煤機、平煤集團、河北金牛能源集團、山西焦煤集團、中石油、中石化、德國蒂森克虜伯等國內(nèi)外企業(yè)和重要顧客簽訂了長期戰(zhàn)略協(xié)議，建立了戰(zhàn)略合作伙伴。

B.2組織挑戰(zhàn)

B.2.1競爭環(huán)境（銷售公司；6.14）

a)競爭地位

2010年公司鐵、鋼、材產(chǎn)量分別超xx萬噸，全國xx強排名x名，鋼企排名x名；2011年公司鋼、材產(chǎn)量已邁進到“雙一千萬噸”，十二五末公司將形成xx萬噸鋼鐵綜合企業(yè)。但鋼鐵行業(yè)已經(jīng)進入微利時代，目前企業(yè)主要競爭對手是八鋼、安鋼，標(biāo)桿企業(yè)邯鋼。

b)競爭優(yōu)勢

公司已形成翼鋼、榆鋼、本部縱向深入西北的戰(zhàn)略布局，基本擁有了品種規(guī)格完整的產(chǎn)品體系。（見圖表6）

圖表6競爭優(yōu)勢

項目

內(nèi)容

工藝、裝備

公司擁有目前國內(nèi)較先進的工藝與設(shè)備，由德國SMS-Demug總設(shè)計第二代CSP技術(shù)的200萬噸碳鋼薄板生產(chǎn)線，有2011年投產(chǎn)的碳鋼冷軋項目擁有國內(nèi)最先進德年產(chǎn)150萬噸、1680mm酸洗冷連軋機組，全氫罩式退火，日本新日鐵鍍鋅技術(shù)等工藝裝備。

品種、市場

經(jīng)過多年的努力，公司品種涵蓋了線、棒、熱軋板卷、冷軋板、鍍鋅板等，已經(jīng)基本擁有了品種規(guī)格完整的產(chǎn)品體系，公司已經(jīng)具備了進一步發(fā)展和做強的條件。目前已擁有穩(wěn)定的顧客群與市場，碳鋼產(chǎn)品西北銷售量占其總產(chǎn)量約65%，占西北市場份額約26%，并且冷軋產(chǎn)品成功進入汽車、家電行業(yè)。

人才、知識

公司重視人才戰(zhàn)略，更是重點培養(yǎng)了一批年輕管理、科技帶頭人，掌握了關(guān)鍵的自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，積累了豐富的生產(chǎn)、管理經(jīng)驗。

政策環(huán)境

國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，年均經(jīng)濟增長保持兩位數(shù)，西北地區(qū)鋼材消費需求增速高于全國平均水平，給公司的發(fā)展帶來不可多得的政策優(yōu)勢。

c)比較性和競爭性數(shù)據(jù)來源

公司積極參加國內(nèi)鋼鐵行業(yè)組織的活動，目前獲取行業(yè)數(shù)據(jù)主要靠中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會反饋信息，冶金工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展研究中心、鋼鐵企業(yè)成本信息網(wǎng)，及國內(nèi)鋼鐵類雜志及網(wǎng)站；與競爭對手的數(shù)據(jù)更為有限，只能通過交流及相關(guān)人員市場隨即測量。目前可獲取競爭對手關(guān)鍵數(shù)據(jù)較為有限。

B.2.2戰(zhàn)略挑戰(zhàn)（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

a）xx面臨的宏觀、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析和戰(zhàn)略選擇

宏觀環(huán)境方面，中國將加快推進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型，未來中國經(jīng)濟增長速度將可能有所放緩。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境方面，預(yù)計未來中國鋼材需求將由快速增長轉(zhuǎn)為穩(wěn)定增長，低碳經(jīng)濟是大勢所趨，節(jié)能環(huán)保要求不斷提高；兼并重組加速，行業(yè)競爭進一步加??；盈利能力受上下游擠壓，產(chǎn)業(yè)一體化日益加深。

戰(zhàn)略選擇方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，加快企業(yè)做大做強步伐，爭取優(yōu)勢地位，進入規(guī)模以上的中國鋼鐵企業(yè)行列，這是企業(yè)保持獨立地位的前提。

b)公司面臨的主要挑戰(zhàn)見圖表7。

圖表7 公司面臨的長短期挑戰(zhàn)

長短期

面臨的挑戰(zhàn)

短期

全球整體需求未有明顯好轉(zhuǎn)

鋼鐵產(chǎn)能過剩，市場供大于求，市場競爭激烈

資源能源供應(yīng)趨緊，原燃料價格上漲，企業(yè)原材料自給率低，成本壓力較大

環(huán)保要求高

人力資源專業(yè)結(jié)構(gòu)欠合理，高技能人才較少

長期

鋼鐵產(chǎn)能結(jié)構(gòu)性過剩嚴重，中高檔產(chǎn)品趨于同質(zhì)化

市場競爭激烈，終端客戶議價能力提高，利潤空間縮小

資源能源供應(yīng)趨緊，價格居高不下；企業(yè)原材料自給率低

顧客對產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)要求不斷提高

節(jié)能環(huán)保要求高新技術(shù)

人力資源專業(yè)結(jié)構(gòu)欠合理，高技能、復(fù)合型人才較少

B.2.3績效改進系統(tǒng)

a)績效的持續(xù)改進（技術(shù)質(zhì)量部；6.14）

公司以卓越績效模式、管理體系等為整合平臺，按照相應(yīng)的管理制度組織實施改進，改進模式見圖表8。

圖表8 公司績效改進模式

提高公司績效水平

改進活動實施

改進管理整合平臺

以卓越績效模式、管理體系（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）為框架，整合各種改進工具和方法，系統(tǒng)推進和實施改進

制定計劃

實施改進

監(jiān)控督查

評價總結(jié)

b)組織學(xué)習(xí)與知識共享（人力資源部；6.14）

公司努力培育學(xué)習(xí)型組織，通過建設(shè)學(xué)習(xí)型班組活動致力于打造終身學(xué)習(xí)、全員學(xué)習(xí)、全過程學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型組織。各級管理技術(shù)人員定期開展學(xué)習(xí)研究和交流，用課題破解難題，為生產(chǎn)經(jīng)營中的技術(shù)和管理難題提供解決方案。

開展管理型知識培訓(xùn)，在北京科技大學(xué)每年組織兩次處干班培訓(xùn)；開展技術(shù)型學(xué)歷教育，聯(lián)系專家來公司授課，與xx等高等院校實行訂單式培訓(xùn)；構(gòu)建了“兩級管理、四級培訓(xùn)”的培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，并為一專多能型員工發(fā)放一定津貼。

各部門對各類知識進行識別和收集，通過編制文件，論文、改進成果、合理化建議、先進操作法評審，職工技能大賽等方式，將隱形知識顯性化；通過知識培訓(xùn)、成果、論文發(fā)布、師帶徒等形式，學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識，實現(xiàn)知識共享。

4.1領(lǐng)導(dǎo)（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

公司高層領(lǐng)導(dǎo)堅持“以人為本，科技興企，質(zhì)量一流，篤守信譽，效益領(lǐng)先”的立業(yè)之本，奮力創(chuàng)新，深化改革，加強管理，形成了良性競爭的用人機制、自主攻關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新機制、挖潛增效的目標(biāo)成本管理機制、招標(biāo)采購的物資供應(yīng)機制、快速反應(yīng)的市場開發(fā)機制、產(chǎn)權(quán)清晰的法人治理結(jié)構(gòu)、以人為本的價值導(dǎo)向，走出了一條規(guī)模適度、產(chǎn)品精良、高起點、高效益的發(fā)展之路。同時，高瞻遠矚，勵精圖治，傳承先進文化，建立了獨具特色的企業(yè)文化體系，認真履行社會責(zé)任，將公司發(fā)展成果惠及社會各方，為和諧社會建設(shè)做出了突出貢獻。

4.1.1組織的領(lǐng)導(dǎo)（發(fā)展規(guī)劃部；6.15）

高層領(lǐng)導(dǎo)的作用

a)培育企業(yè)文化，確定績效目標(biāo)，建立健全內(nèi)外部溝通機制

①傳承企業(yè)特色文化，提煉核心理念

公司的文化與集團公司的文化一脈相承，密不可分。公司高層領(lǐng)導(dǎo)在傳承歷史文化的同時，不斷發(fā)掘各階段的文化積淀，致力于以文化引領(lǐng)未來。懷著對社會、企業(yè)、員工、顧客的高度責(zé)任感和使命感，確立企業(yè)長遠發(fā)展方向，以今天謀劃未來，致力打造支撐企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的強勢文化，致力打造百年強企，并以此來凝聚職工，激發(fā)廣大職工的戰(zhàn)斗力和向心力。

幾代公司人，為了實現(xiàn)建設(shè)祖國西北鋼鐵基地的共同理想，不為嚴酷的自然環(huán)境所畏懼，不為艱苦的生活條件所退縮，在各級組織的引領(lǐng)下，用自己的生命和汗水、心血和情感、勇氣和智慧，創(chuàng)造和培育出了“艱苦創(chuàng)業(yè)、堅韌不拔、勇于獻身、開拓前進”的“鐵山精神”。“鐵山精神”被列為全國冶金系統(tǒng)樹立和推廣的六種企業(yè)精神之一。

艱苦創(chuàng)業(yè)：集中體現(xiàn)了公司創(chuàng)業(yè)者在艱苦的環(huán)境中，腳踏實地的實干品質(zhì)、克服艱難險阻的苦干意識、對國家對企業(yè)認真負責(zé)的精神。

堅韌不拔：集中體現(xiàn)了公司人矢志不渝、鍥而不舍的堅持精神、追求既定目標(biāo)的堅定意志、員工與企業(yè)休戚與共的高尚品格。

勇于獻身：集中體現(xiàn)了幾代員工為建設(shè)公司無私奉獻的精神，強烈的忠誠意識、奉獻意識和特有的團隊精神。

開拓前進：集中體現(xiàn)了公司人不等不靠，奮發(fā)有為，與時俱進的創(chuàng)新精神、不甘落后的進取精神和強烈而執(zhí)著的發(fā)展意識。

高層領(lǐng)導(dǎo)按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，提煉出了核心理念，并確定了企業(yè)的使命、愿景、價值觀（見圖表4.1.1-1），企業(yè)文化體系（見圖表4.1.1-2）。

圖表4.1.1-1企業(yè)文化核心理念

理念

內(nèi)容

解釋

核心價值觀

制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化

公司秉承按制度、遵標(biāo)準(zhǔn)、程序化辦事的價值觀，從公司領(lǐng)導(dǎo)到普通員工都要遵守“三化”的要求，體現(xiàn)了追求公平、秩序、統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)理念。

責(zé)任心、事業(yè)心、使命感

每位員工通過自身的努力，體現(xiàn)個人價值，使公司的發(fā)展和個人發(fā)展結(jié)合起來，為公司的發(fā)展作出自己的貢獻。

管理理念

依法治企、以德治企

貫徹國家法律法規(guī)，依法辦企；踐行以人為本理念，構(gòu)建和諧企業(yè)。

企業(yè)使命

創(chuàng)造財富奉獻社會

共謀發(fā)展回報股東

公司堅持不斷發(fā)展壯大，實現(xiàn)社會效益；用創(chuàng)造的財富和價值，回饋社會，體現(xiàn)社會責(zé)任；公司秉承為股東負責(zé)，為員工負責(zé)的企業(yè)精神，引領(lǐng)企業(yè)向更高的目標(biāo)邁進。

企業(yè)愿景

引領(lǐng)西北第一

打造百強企業(yè)

引領(lǐng)在中國西北鋼鐵及相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，通過不斷發(fā)展，邁進國內(nèi)百強企業(yè)的行列，實現(xiàn)企業(yè)價值的增值和社會效益最大化。

圖表4.1.1-2企業(yè)文化體系示意圖

誠信文化：誠信至上、員工為本、合作共贏、基業(yè)常青

制度文化：制度規(guī)范、機制創(chuàng)新、精細管理、高效有序

執(zhí)行文化：科學(xué)決策、快速反應(yīng)、令行禁止、知行合一

團隊文化：崇尚學(xué)習(xí)、提升素質(zhì)、團結(jié)奮進、建功立業(yè)

安全文化：生產(chǎn)安全、環(huán)境整潔、操作規(guī)范、健康至上

品牌文化：拓展市場、科技領(lǐng)先、品質(zhì)卓越、敢為人先

廉潔文化：勤政廉潔、遵紀守法、秉公辦事、率先垂范

②科學(xué)謀劃企業(yè)發(fā)展方向和發(fā)展目標(biāo)，注重平衡相關(guān)方利益

公司高層領(lǐng)導(dǎo)團隊對宏觀經(jīng)濟走向、行業(yè)發(fā)展趨勢、國家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)自身條件等因素進行全面、深入分析，合理吸收戰(zhàn)略部門分析報告、主要處室調(diào)研成果，聽取專業(yè)研究機構(gòu)、外部專家以及公司員工的合理化建議，科學(xué)確立了長短期發(fā)展方向（見圖表4.1.1-3），制定了支撐企業(yè)正確發(fā)展的績效指標(biāo)（見圖表4.1.1-4）；本著互惠互利、共同發(fā)展的理念，在公司長短期績效目標(biāo)中，充分均衡地考慮了顧客及其他相關(guān)方的利益，將其體現(xiàn)在戰(zhàn)略目標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)中，詳見圖表4.2.1-7和圖表4.2.1-9。

圖表4.1.1-3 公司長、短期發(fā)展方向

長期發(fā)展方向

本部形成以高品質(zhì)板帶材、高端線棒材為主的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；榆鋼形成優(yōu)質(zhì)建材制造中心；翼鋼形成優(yōu)特鋼生產(chǎn)基地。

中期發(fā)展方向

本部：實施高爐技改及配套燒結(jié)、焦化、煉軋鋼建設(shè)；榆鋼：支持災(zāi)后恢復(fù)重建項目達產(chǎn)達標(biāo)；翼鋼：產(chǎn)品升級改造，兼并重組，提升優(yōu)特鋼生產(chǎn)規(guī)模。

短期發(fā)展方向

本部：實施礦山擴能改造和400萬噸鐵選廠建設(shè)；榆鋼：支持災(zāi)后重建項目建設(shè)，新增200萬噸鋼系統(tǒng)產(chǎn)能；翼鋼：進一步優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，適當(dāng)增加優(yōu)特鋼的生產(chǎn)規(guī)模。

圖表4.1.1-4 公司長、短期績效目標(biāo)

績效目標(biāo)

鋼年

產(chǎn)量

(萬噸)

主營業(yè)

務(wù)收入

(億元)

利潤

總額

(億元)

顧客

滿意度

(分)

員工滿

意度

(分)

合同履

約率

（%）

品種鋼

材比例

（%）

名牌產(chǎn)

品數(shù)量

(個)

噸鋼綜

合能耗

(kgce/t)

污染物綜

合排放合

格率(%)

長期2020年

中期2015年

短期2012年

注：顧客滿意度滿分為10分，員工滿意度滿分為100分。

③多渠道、全方位的雙向溝通

1)暢通內(nèi)部溝通渠道

公司成立企業(yè)文化建設(shè)辦公室，負責(zé)內(nèi)部企業(yè)文化和價值觀的宣貫和溝通，完善文化管理體系，進一步發(fā)揮企業(yè)文化的傳播理念、鼓舞士氣、凝聚人心、推動發(fā)展等重要作用。2010年，被評為“全國企業(yè)文化建設(shè)誠信單位”。

編寫《公司工人》、《公司年鑒》等數(shù)十種書刊，對公司的價值觀體系予以系統(tǒng)詮釋；通過公司電視臺、《公司日報》、公司內(nèi)網(wǎng)等平臺,宣貫公司的核心價值觀、發(fā)展方向和績效目標(biāo)等。

2)積極拓展外部溝通

通過召開供應(yīng)商（合作伙伴）業(yè)務(wù)洽談會、供應(yīng)商質(zhì)量反饋與整改會、經(jīng)銷商（用戶）座談會以及進行高層互訪、實施顧客滿意度調(diào)查等活動，以書信、郵件、媒體、廣告宣傳等形式向外部傳遞公司的價值理念、發(fā)展方向和績效目標(biāo)，提高彼此間的信任度，收到共謀發(fā)展、合作共贏的良好效果；加強與政府、媒體及社會團體的溝通，通過參加政府會議、活動，了解地方政府的發(fā)展方向、長短期計劃，發(fā)展政府鼓勵產(chǎn)業(yè)；上報企業(yè)信息、建議等，展示公司實力，樹立良好形象。

圖表4.1.1-5 外部溝通方式示意圖

項目

外部溝通

顧客

供應(yīng)商

政府

股東

物化標(biāo)識

√

√

√

√

企業(yè)簡介

√

√

√

√

企業(yè)宣傳片

√

√

√

√

公司網(wǎng)站

√

√

√

√

公司日報

√

√

√

高層互訪

√

√

品牌故事

√

√

√

√

案例傳播

√

√

√

√

合理化建議

√

√

√

問卷調(diào)查/

滿意度調(diào)查

√

√

√

報紙

√

√

√

√

書信

√

√

√

√

其它

顧客座談會、產(chǎn)品展示、鋼鐵行業(yè)論壇

供應(yīng)商大會、戰(zhàn)略協(xié)議

邀請領(lǐng)導(dǎo)參加公司大會、媒體推介、參加政府組織活動

信息披露、上報材料

b)持續(xù)優(yōu)化經(jīng)營環(huán)境，恪守誠信道德規(guī)范，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織

①以創(chuàng)新為源動力，加快企業(yè)發(fā)展步伐，營造全員參與的良好氛圍

公司高層高度重視創(chuàng)新，鼓勵創(chuàng)新，通過實施物質(zhì)和精神獎勵，健全激勵機制，營造創(chuàng)新的良好環(huán)境。

1)政策支持。公司制定了《技術(shù)創(chuàng)新成果評定管理辦法》、《新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料推廣應(yīng)用管理辦法》、《管理創(chuàng)新實施辦法》，引導(dǎo)員工崗位創(chuàng)新成才；

2)搭建平臺。開展了技能大賽、QC小組活動，評選先進操作法，設(shè)立合理化建議獎，為員工展示創(chuàng)新成果搭建平臺；

3)激勵措施。每年召開先進表彰大會，重獎創(chuàng)新有功人員，2010年和2011年對管理創(chuàng)新、先進操作法、合理化建議、技能大賽等共獎勵350萬元。

②建立快速、高效的反應(yīng)機制

1)建立長效機制。高層領(lǐng)導(dǎo)建立產(chǎn)銷研一體化的高效運行機制，打破公司橫向、縱向的邊界壁壘，實現(xiàn)資源有效整合與價值鏈暢通；建立區(qū)域銷售市場用戶信息網(wǎng)絡(luò)，成立市場維護與用戶服務(wù)小組，零距離關(guān)注市場變化和處理顧客投訴；大力推進信息化建設(shè)，成功上線ERP、MES等系統(tǒng)，信息傳遞效率大幅提高。

2)建立應(yīng)急機制。高層領(lǐng)導(dǎo)建立了生產(chǎn)、安全等方面內(nèi)部應(yīng)急預(yù)案，確保意外情況下做到快速反應(yīng)。

③打造創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織

公司高層高度重視學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，倡導(dǎo)“學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化”的理念，不斷致力于打造終身學(xué)習(xí)、全員學(xué)習(xí)、全過程學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型組織。

1)高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。高層領(lǐng)導(dǎo)通過不定期集中學(xué)習(xí)和個人自學(xué)的方式，不斷提升管理、決策水平。在北京科技大學(xué)每年組織兩次處干班培訓(xùn)。

2)搭建學(xué)習(xí)平臺。組織開展技術(shù)比武、技能競賽等活動，鼓勵員工展示學(xué)習(xí)成果。

3)培養(yǎng)智能群體。開展技術(shù)型學(xué)歷教育，與北京科技大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)等高等院校實行訂單式培訓(xùn)；聯(lián)系專家來公司授課；按照企業(yè)《員工培訓(xùn)管理辦法》和《加強職工學(xué)歷進修管理通知》的要求，構(gòu)建了培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，并為一專多能型員工發(fā)放一定津貼。

④堅持依法經(jīng)營，恪守經(jīng)營道德

公司高層領(lǐng)導(dǎo)大力營造遵守國家法律、法規(guī)的文化環(huán)境，依照《公司法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《勞動法》等法律法規(guī)的要求，堅持“依法治企”，在經(jīng)營活動、合同管理、工程建設(shè)等方面嚴守法律法規(guī)；實施企業(yè)法律顧問制度，確保公司經(jīng)營管理和決策過程的合法性；積極推行普法教育，全面提高員工法律意識。

公司大力倡導(dǎo)以守法、誠信為核心內(nèi)容的公民基本道德規(guī)范和“崇德守信”的企業(yè)道德，開展依法、誠信、廉潔、高效等經(jīng)營理念教育，提高員工道德水平；恪守經(jīng)營道德，有效保護相關(guān)方利益。

組織的治理

a)落實責(zé)任，確保依法規(guī)范運作

①法律責(zé)任方面，按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，理順組織機構(gòu)間的關(guān)系，建立起股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)利體系和相互制衡關(guān)系，實現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離與制衡；建立《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《股東大會議事規(guī)則》，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。

②經(jīng)營責(zé)任方面，經(jīng)理層按照《公司章程》、《股份公司法定代表人、董事會機構(gòu)負責(zé)人和經(jīng)營管理層主要負責(zé)人的職責(zé)及管理分工說明》等賦予的權(quán)限，從事企業(yè)經(jīng)營管理，向董事會匯報工作；股東大會定期審議董事會、監(jiān)事會報告等重要文件和事項；建立由監(jiān)察、審計等部門組成的內(nèi)部監(jiān)管體系，在職權(quán)行使、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)收支等方面進行監(jiān)督。

③道德責(zé)任方面，堅持對顧客負責(zé)，依法經(jīng)營管理，為社會提供安全合格的產(chǎn)品；對員工負責(zé)，堅持以人為本，維護員工合法權(quán)益，營造和諧的工作生活環(huán)境。

④內(nèi)部控制與風(fēng)險防范方面，公司建立并不斷完善內(nèi)部控制體系，從日常和專項兩方面進行監(jiān)督，并按時公示上報《各單位生產(chǎn)運營評價分析報告》，實施風(fēng)險評估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中的風(fēng)險因素，及時規(guī)避、分散或降低經(jīng)營及財務(wù)風(fēng)險。

b)落實財務(wù)責(zé)任，確保公司資產(chǎn)保值增值

嚴格執(zhí)行國家《企業(yè)會計準(zhǔn)則》，并制定了企業(yè)《財務(wù)會計監(jiān)管制度》和《公司稅費管理辦法》，建立了嚴密、科學(xué)的財務(wù)管理體系，規(guī)范財務(wù)運作。設(shè)立計劃財務(wù)處，組織監(jiān)督公司財務(wù)管理工作，編制、執(zhí)行、分析公司財務(wù)預(yù)算；參與經(jīng)營決策，并做好公司成本、費用、利潤指標(biāo)的核算與考核；監(jiān)督公司財務(wù)收支，如實反應(yīng)公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，依法正確計算、繳納各項稅費，確保公司資產(chǎn)的保值增值，實現(xiàn)股東權(quán)益最大化。

c)建立獨立的審計體系，實現(xiàn)對經(jīng)營活動的有效監(jiān)督

①內(nèi)部審計

公司審計監(jiān)察處是隸屬董事會直接管轄的獨立的內(nèi)部審計機構(gòu)，現(xiàn)有專職審計人員11名，主要有經(jīng)濟責(zé)任審計、經(jīng)濟效益審計、財務(wù)收支審計、綜合管理審計等四個業(yè)務(wù)單元。通過建立科學(xué)、規(guī)范的審計體系，對公司經(jīng)營管理的全過程進行必要的審計，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部各個環(huán)節(jié)存在的不良問題，達到規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險、健康發(fā)展的目的。

②外部審計

按照國家法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)董事會、股東大會審議通過，與國富浩華會計師事務(wù)所有限公司簽訂審計業(yè)務(wù)合同，對公司財務(wù)報表進行審計。外部審計機構(gòu)對公司的信息披露、內(nèi)部控制、資產(chǎn)的保值增值等給予了肯定評價，審計報告均出示無保留審計意見。

d)股東及相關(guān)方利益的保護

①股東利益保護：2010年公司制定公司《獨立董事工作細則》，聘任5名經(jīng)濟、會計、鋼鐵行業(yè)專家擔(dān)任獨立董事，獨立董事充分了解公司，對每次定期財務(wù)報告做出獨立董事申明，保證了報告的真實、準(zhǔn)確、完整，有效保護中小股東的利益；建立《內(nèi)幕知情人管理制度》，加強了公司內(nèi)幕信息管理，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權(quán)益。

②員工利益保護：職工收入穩(wěn)步增長、逐年攀升，2011年人均收入xx元/年，較2010年增長17%。職工居住條件、醫(yī)療衛(wèi)生、后勤保障顯著改善；建立了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，保障職工安全健康。

③供應(yīng)商利益保護：制定《采購合同管理辦法》、《供方管理辦法》等管理制度，實施“陽光采購”，確保招標(biāo)過程公開、公正、透明；與供應(yīng)商建立長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，健全利益共享、風(fēng)險共擔(dān)機制，實現(xiàn)長期友好合作。

④顧客利益保護：堅持顧客至上、合作共贏理念，滿足顧客需求，著眼雙方的長遠利益，構(gòu)建長期戰(zhàn)略合作伙伴。

⑤社會利益保護：積極履行社會責(zé)任，依法納稅；發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推進節(jié)能減排，實現(xiàn)低碳發(fā)展；健全環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，落實安全環(huán)保目標(biāo)；加強廠區(qū)、社區(qū)綠化建設(shè)。

組織績效的評審

a)科學(xué)高效地評審公司績效水平和能力

高層領(lǐng)導(dǎo)制定了科學(xué)的績效評審機制。從評審形式、評審時間、評審人員、評審內(nèi)容、評價改進的優(yōu)先次序等方面詳細考慮并作出科學(xué)規(guī)劃，保證及時了解公司績效和能力，持續(xù)不斷地追求卓越。

①會議落實、科學(xué)評審。

績效評審的主要參與人員為董事會成員及高層管理團隊，高層領(lǐng)導(dǎo)以會議的形式評審公司的績效，并確立了科學(xué)的評審時間，定期召開股東大會、董事會、總經(jīng)理辦公會、生產(chǎn)經(jīng)營例會等會議，評價組織的成就、競爭績效、目標(biāo)的進展和應(yīng)變能力。

②指標(biāo)導(dǎo)向、方法先進。

高層評審的主要載體是指標(biāo)，將公司的長短期目標(biāo)及戰(zhàn)略量化為各項指標(biāo)，并落實為年度計劃，逐級落實到單位、部門和個人，采用目標(biāo)管理的方式，定期通過指標(biāo)對比、趨勢分析、評價業(yè)績等方式，將完成值和進度目標(biāo)進行對比，同比、環(huán)比自身及競爭對手、標(biāo)桿企業(yè)的績效水平。同時，利用每周生產(chǎn)例會，評價公司對市場變化、各類事故、問題等突發(fā)事件的應(yīng)變能力，找出差距和問題，責(zé)令相關(guān)部門落實解決。

③優(yōu)先改進，深入實施。

高層領(lǐng)導(dǎo)通過績效評審，從重要性和緊急程度兩個維度確定落實公司改進關(guān)鍵業(yè)務(wù)的優(yōu)先次序（見圖表4.1.1-6）。通過領(lǐng)導(dǎo)層的多種形式的溝通和論證，運用優(yōu)先改進矩陣圖，最終達成一致，確定優(yōu)先改進次序（見圖表4.1.1-7）。一是影響戰(zhàn)略執(zhí)行的因素；二是影響顧客的因素；三是影響市場的因素；四是影響公司快速反應(yīng)機制的因素；五是影響生產(chǎn)穩(wěn)定的因素；六是影響日常運行的因素。

圖表4.1.1-6改進次序程度對比圖

圖表4.1.1-7公司績效評審表

評價方式

分析評價內(nèi)容

分析評價方法

分析周期

分析結(jié)果輸出

股東大會

決定經(jīng)營方針、投資計劃等重大事項，審批預(yù)決算及董事會報告等重要文件

討論、表決通過

每年

表決結(jié)果

董事會

公司發(fā)展目標(biāo)進展、重大經(jīng)營活動決策、戰(zhàn)略調(diào)整、重大項目的預(yù)算執(zhí)行情況

方案論證、決策

每月

具體執(zhí)行計劃項目規(guī)劃、投資方案

經(jīng)理辦公會

生產(chǎn)經(jīng)營重大事項進行討論、決策

指標(biāo)分析、方案論證、科學(xué)決策

每月

具體措施及方案

生產(chǎn)經(jīng)營

例會

利潤、成本、產(chǎn)量等績效指標(biāo)

指標(biāo)測量、分析等

每月

具體執(zhí)行計劃

生產(chǎn)例會

績效考核情況通報

統(tǒng)計、匯總、通報

每周

考核結(jié)果

b）高層領(lǐng)導(dǎo)評審組織績效的關(guān)鍵指標(biāo)及近期績效評審結(jié)果

公司領(lǐng)導(dǎo)定期對關(guān)鍵績效指標(biāo)進行評審（圖表4.1.1-8），根據(jù)評審結(jié)果，確定改進優(yōu)先次序，通過分析評價，近期確定需要改進的問題：一是供料結(jié)構(gòu)的不合理，使經(jīng)濟配料工作開展不力；二是新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)要緊密結(jié)合銷售市場，確保按照市場需求及時調(diào)整，達到“以銷定產(chǎn)、以效排產(chǎn)”。

c)根據(jù)評審結(jié)果，確定改進次序和創(chuàng)新機會

①確定改進優(yōu)先次序，嚴格執(zhí)行

公司嚴格按照高層領(lǐng)導(dǎo)績效評審機制確定的改進優(yōu)先次序，依照緊跟戰(zhàn)略、服務(wù)顧客與市場的原則，確定現(xiàn)有問題的改進的優(yōu)先次序：

一是要測算哈球和進口塊礦對生鐵成本的影響，測算馬克煤最佳配比量，使公司綜合成本下降。

二是生產(chǎn)單位著力提高產(chǎn)品質(zhì)量、銷售部門要加強市場調(diào)研力度，做好新產(chǎn)品的銷售工作。

②識別創(chuàng)新機會，與相關(guān)方共贏

通過對績效的評審，及時將識別的改進優(yōu)先次序和創(chuàng)新機會傳遞給合作伙伴，同步跟進。公司將開發(fā)戰(zhàn)略用戶和保證資源供應(yīng)作為重要工作，面對全球礦石價格動蕩的困境，不斷加強與戰(zhàn)略客戶的溝通聯(lián)系，確保公司原料穩(wěn)定供應(yīng)，并不斷尋求與更廣泛的供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系。

圖表4.1.1-8公司關(guān)鍵績效指標(biāo)評審

類別

指標(biāo)

單位

2011年目標(biāo)值

2011年實際值

財務(wù)

主營業(yè)務(wù)收入

億元

利潤總額

億元

顧客與市場

市場占有率

%

直供比例

%

合同履約率

%

內(nèi)部運營

品種鋼材比例

%

研發(fā)經(jīng)費支出占銷售收入比例

%

鋼年產(chǎn)量

萬噸

戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率

%

采購物資質(zhì)量合格率

%

鋼鐵料消耗

kg/t

千人負傷率

‰

污染物綜合排放合格率

%

噸鋼綜合能耗

kgce/t

學(xué)習(xí)與成長

年人均培訓(xùn)學(xué)時

h

專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例

%

員工滿意度

分

關(guān)鍵崗位信息化覆蓋率

%

注:財務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度

d)對高層領(lǐng)導(dǎo)的績效評價

①高層領(lǐng)導(dǎo)的“四級評價體系”

高層領(lǐng)導(dǎo)績效采取上級主管單位評價、組織績效監(jiān)督、民主評議、高層領(lǐng)導(dǎo)自我評價方式相結(jié)合的四級評價體系（見圖表4.1.1-9）。

圖表4.1.1-9高層領(lǐng)導(dǎo)的評價體系

公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各方面的評價結(jié)果，針對存在的問題，制定改進計劃，收集意見，確定改進辦法，提高決策和管理水平，改進領(lǐng)導(dǎo)體系的效率和有效性。

民主評議

民主考核打分

每年一次集中考核，評議打分并收集意見、建議等信息

高層自評

辦公會

公司領(lǐng)導(dǎo)通過暢通縱向溝通渠道等方式收集意見進行自我評價

組織監(jiān)督

股東大會、監(jiān)事會

重大事項經(jīng)股東大會表決，通過監(jiān)事會對經(jīng)營過程及結(jié)果監(jiān)督

上級部門考評

經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書

決策支持

②持續(xù)改進領(lǐng)導(dǎo)體系有效性

高層領(lǐng)導(dǎo)注重運用領(lǐng)導(dǎo)績效評審結(jié)果不斷實施改進，解決存在問題，提高工作效率。

根據(jù)評價結(jié)果，結(jié)合當(dāng)前發(fā)展和下一步戰(zhàn)略規(guī)劃，高層領(lǐng)導(dǎo)確定績效改進要點，制定改進計劃并組織實施，并將實施效果納入對高層領(lǐng)導(dǎo)下一輪的績效評價，通過PDCA循環(huán)，持續(xù)改進領(lǐng)導(dǎo)體系的有效性。改進流程是：收集意見—界定問題—分析原因—制定改進計劃—反饋修改—按計劃實施—效果檢查。

4.1.2社會責(zé)任（計劃管理部；6.15）

公司高層高度重視企業(yè)所承擔(dān)的社會責(zé)任，切實轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、實施節(jié)能減排、保護生態(tài)環(huán)境等方面做了大量卓有成效的工作，努力減輕企業(yè)發(fā)展對資源能源、環(huán)境造成的壓力；堅持以人為本，保護員工切身利益，著力提高員工工作和生活條件；堅持依法依規(guī)誠信經(jīng)營，維護相關(guān)方利益，促進并帶動地方經(jīng)濟發(fā)展；積極支持并帶頭參與社會公益活動，促進和諧社會建設(shè)。

履行公共責(zé)任

a)全面辨識企業(yè)生產(chǎn)運營存在的影響，明確測量方法和改進措施

公司非常關(guān)注生產(chǎn)運營給社會帶來的影響，按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，制定實施了《環(huán)境保護監(jiān)督管理考核細則》、《環(huán)境管理體系程序文件》和《

職業(yè)健康安全管理手冊

》等，開展了ISO14001環(huán)境管理體系認證及清潔生產(chǎn)審核工作。公司對影響社會的因素和風(fēng)險進行全面識別（見圖表4.1.2-1），確定測量方法和目標(biāo)，采取有效的控制、防范、應(yīng)對措施，減少了污染物排放，提高了資源綜合利用水平。

①環(huán)境綜合治理方面：加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，淘汰落后生產(chǎn)工藝；嚴格執(zhí)行“環(huán)境影響評價”和環(huán)保“三同時”制度，進一步提高新建項目污染防治和“三廢”綜合利用設(shè)施的配套水平；落實環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制和污染減排各項指標(biāo)，加大環(huán)境污染治理力度，形成環(huán)境保護長效工作機制。

②推進節(jié)能減排、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟方面：

先后投資近7億元，建成了焦?fàn)t煤氣脫硫、干熄焦及發(fā)電、污水處理廠等一大批污染減排重點項目，全面完成了與省政府簽訂的“十一五”污染減排目標(biāo)。2011年，公司被國家確立為第一批“創(chuàng)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)”。

③推進安全生產(chǎn)方面：

公司按照GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系,編制了《甘肅公司集團宏興鋼鐵股份有限公司職業(yè)健康安全管理手冊》，制定了相關(guān)程序文件，成立以總經(jīng)理為總指揮、各職能處室負責(zé)人為成員的應(yīng)急指揮機構(gòu)，全面落實應(yīng)急管理責(zé)任。公司依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等法律法規(guī)，在股份公司范圍內(nèi)建立了綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置預(yù)案體系。公司級應(yīng)急措施見圖表4.1.2-2。

圖表4.1.2-1 公共責(zé)任方面的主要指標(biāo)、測量方法、關(guān)鍵過程及改進情況一覽表

環(huán)境影響因素

主要對象

主要風(fēng)險

影響

要素

國家法律法規(guī)及其他要求

內(nèi)控

標(biāo)準(zhǔn)

測量

方法

測量

頻次

改進

措施

責(zé)任

部門

廢水排放（mg/l）

焦化廢水、轉(zhuǎn)爐廢水、連鑄廢水、軋鋼廢水

對綠化、農(nóng)業(yè)灌溉造成污染

PH

4—氨基氨替比啉法

重鉻酸鹽法

重量法

分光光度法

統(tǒng)計分析

每月三次

清、濁分離、分級治理；串級使用；建設(shè)污水處理廠

指標(biāo)考核

環(huán)保辦及有關(guān)單位

懸浮物

COD

石油類

氨氮

酚

氰

外排廢水達標(biāo)率

廢氣排放(mg/m3）

焦化、選礦、燒結(jié)、煉鐵、煉鋼及軋鋼加熱爐等工業(yè)爐窯

大氣污染

煙塵

固定污染源廢氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法

統(tǒng)計分析

每季度一次

焦?fàn)t煤氣脫硫

布袋除塵

電除塵

水膜除塵

指標(biāo)考核

環(huán)保辦及有關(guān)單位

生產(chǎn)過程工業(yè)廢氣

粉塵

焦化煤氣脫硫

二氧化硫

外排廢氣達標(biāo)率

固體廢棄物

煉鐵、煉鋼等

土壤污染

土地占用

含鐵污泥

數(shù)據(jù)統(tǒng)計

按月統(tǒng)計

監(jiān)控

回收利用

環(huán)保辦、吉瑞再生公司及有關(guān)單位

煉鐵、煉鋼等

冶煉渣

噪聲排放

廠界

噪聲污染

噪聲

聲級計

每季度監(jiān)測一次

噪聲治理

綠化帶隔離

環(huán)保辦及有關(guān)單位

能源資源利用

噸鋼新水消耗

能源消耗

水循環(huán)利用率

能源平衡計算方法

按月統(tǒng)計

節(jié)能法律法規(guī)

能耗定額管理及對標(biāo)挖潛加強管理

應(yīng)用新技術(shù)及引入合同能源管理項目

動力能源處

噸鋼綜合能耗

能源綜合利用水平

安全生產(chǎn)

員工及相關(guān)方

物體打擊

高處墜落

灼、燙傷

機械傷害

車輛傷害

中毒窒息等

人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷

分析評價

每月

隱患治理、宣傳教育、強化管理

安全處及各單位

產(chǎn)品安全

產(chǎn)品性能指標(biāo)

人及物

理化指標(biāo)

質(zhì)量檢測

按月統(tǒng)計

質(zhì)量控制開具質(zhì)量保證書

質(zhì)量監(jiān)督處及各生產(chǎn)廠

公共衛(wèi)生

生活用水質(zhì)量

人體健康

渾濁度、總硬度、

菌落總數(shù)

市疾控中心檢驗

按劑統(tǒng)計

凈化、消毒、檢測、監(jiān)控

衛(wèi)生處

食品衛(wèi)生

大腸菌群、菌落總數(shù)

GBT4789.21-2003

大腸菌群-發(fā)孝法

按周統(tǒng)計

圖表4.1.2-2公司應(yīng)急措施表

類目

危險源

應(yīng)急預(yù)案

應(yīng)急指揮單位

主要應(yīng)急設(shè)施

公

司

級

生產(chǎn)安全事故

較大及以上傷亡事故

應(yīng)急救援預(yù)案

應(yīng)急救援指揮部

泡沫消防車、登高車、吊車、推土機、挖掘機、大貨車、板車、生命探測儀、柴油發(fā)電機、大型應(yīng)急燈、蘇生器、逃生器、輕型防化服、17噸水罐消防車

突發(fā)事件

突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和

響應(yīng)管理程序

應(yīng)急管理辦公室

④保障產(chǎn)品安全方面：貫徹《產(chǎn)品質(zhì)量法》，嚴格實施產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2009至2011年，先后11次獲得中國質(zhì)量協(xié)會冶金工業(yè)分會頒發(fā)的“冶金行業(yè)品質(zhì)卓越產(chǎn)品”稱號，4次中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會頒發(fā)的“冶金產(chǎn)品實物質(zhì)量認定‘金杯獎’”稱號，6次甘肅省質(zhì)量協(xié)會頒發(fā)的“甘肅省名牌產(chǎn)品”稱號。2011年，獲中國質(zhì)量檢驗協(xié)會頒發(fā)的“全國質(zhì)量檢驗穩(wěn)定合格產(chǎn)品”和甘肅省質(zhì)量協(xié)會頒發(fā)的“質(zhì)量信用等級AA級企業(yè)”稱號。

⑤保障職業(yè)健康方面：依法開展員工崗前、在崗、離崗職業(yè)健康檢查，定期對工作場所進行職業(yè)危害因素檢測、評價，完善職業(yè)病防護設(shè)施，改善崗位環(huán)境，保障員工健康。

⑥維護公共衛(wèi)生方面：認真貫徹《食品衛(wèi)生法》、《傳染病防治法》等法律法規(guī)，保障飲食、用水安全；做好衛(wèi)生防疫工作，定期對公共場所進行衛(wèi)生監(jiān)督檢查和抽查。

b)主動預(yù)測公眾對企業(yè)發(fā)展帶來的隱憂，采取措施積極應(yīng)對

公司準(zhǔn)確把握法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策走向及公眾關(guān)注焦點，通過行業(yè)協(xié)會信息收集、專業(yè)研究機構(gòu)咨詢、開展公眾調(diào)查等方法，組織分析論證，聽取政府機構(gòu)和行業(yè)專家的意見建議，識別了水資源短缺、能源緊缺、環(huán)保要求提高等方面的隱憂，并制定一系列針對措施。

①水資源短缺方面：一是源頭削減、過程控制，降低新水消耗；二是加強節(jié)水管理，分質(zhì)供水、分級處理、梯級利用，提高水資源利用效率；三是實施節(jié)水技術(shù)改造，立足自循環(huán)，優(yōu)化中循環(huán)，做好大循環(huán)，建設(shè)污水處理廠設(shè)施，逐步做到廢水“零”排放，實現(xiàn)水資源的“再生”。

②能源緊缺方面：一是加強節(jié)能管理，健全能源管理體系，加大節(jié)能考核力度，突出抓好重點耗能工序的節(jié)能工作；二是淘汰高耗能落后工藝及裝備，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，完善節(jié)能配套設(shè)施，建設(shè)余熱余能回收利用項目，提高能源利用水平及自發(fā)電比例；三是大力推廣先進節(jié)能技術(shù)，引入合同能源管理模式，加快節(jié)能技改步伐，充分挖掘節(jié)能潛力，進一步降低能源消耗。

③在環(huán)境保護方面：堅持貫徹落實《環(huán)境保護法》及各項環(huán)保法律法規(guī)要求，新建項目環(huán)保設(shè)施必須做到與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)的“三同時”原則，建設(shè)項目環(huán)評執(zhí)行率達到100%，且必須達到環(huán)評審批要求，做到污染控制設(shè)施的高水平配套，并確保通過國家、省、市環(huán)保部門的環(huán)保驗收和上市公司再融資環(huán)保技術(shù)核查。

道德行為

在公司使命的指導(dǎo)下，高層領(lǐng)導(dǎo)從幾個維度建立道德行為的管理體系。公司獨立董事比例達到36%，增強對公司經(jīng)營活動、道德行為的監(jiān)督作用；公司建立了由相關(guān)部門組成的道德行為監(jiān)測體系，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、物資采購、工程招標(biāo)、環(huán)境保護等過程進行有效的監(jiān)督管理和效能監(jiān)察，開展崗位廉潔風(fēng)險防范，舉行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律大會。組織實施《文明管理道德規(guī)范》、《文明管理規(guī)劃》等規(guī)范準(zhǔn)則，有效規(guī)范員工的道德行為。監(jiān)督道德行為的過程、測量方法和指標(biāo)（見圖表4.1.2-3）。

圖表4.1.2-3 道德行為的主要過程、測量方法和指標(biāo)

對象

行為道德

主要過程

主要指標(biāo)

測量方法

監(jiān)測部門

公司

內(nèi)部

廉政建設(shè)

開展效能監(jiān)察，定期召開廉潔自律會議，對高層領(lǐng)導(dǎo)、產(chǎn)供銷、財務(wù)人員的道德行為進行監(jiān)督。

違法違紀一票否決

舉報檢查

審計監(jiān)察處

員工保護

嚴格執(zhí)行《勞動合同法》，建立和實施環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，接受第三方認證和監(jiān)督審核。

員工滿意度

問卷調(diào)查

工會、人事企管處、環(huán)保處、安全處

合作

伙伴

陽光采購

推行系列陽光采購法，確保大宗材料、重大項目基建工程進行公平、公正、公開招標(biāo)采購。

合同履約率

檢查監(jiān)督

監(jiān)察、審計、財務(wù)、采購部門

顧客滿意

及時處理顧客投訴；定期走訪用戶、召開用戶座談會和進行顧客滿意度調(diào)查，根據(jù)調(diào)查意見改進產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。

合同履約率顧客投訴處理率質(zhì)量異議處理周期

顧客滿意

調(diào)查分析

定期調(diào)查

產(chǎn)成品總站

碳鋼薄板廠

社會

公眾

依法納稅

依法經(jīng)營納稅，并影響相關(guān)方。

納稅額

過程監(jiān)控

檢查監(jiān)督

計劃財務(wù)處

支持社會公益事業(yè)，實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展

①系統(tǒng)規(guī)劃，明確重點支持領(lǐng)域。高層領(lǐng)導(dǎo)踐行“創(chuàng)造財富，奉獻社會，共謀發(fā)展，回報股東”的使命，長期致力于公益支持，將企業(yè)的發(fā)展成果回饋社會，制定并實施公益支持規(guī)劃（見圖表4.1.2-4）。

②高層帶動，營造全員參與氛圍。高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，積極支持公益事業(yè)，實現(xiàn)企業(yè)與社會的和諧發(fā)展，樹立了良好的企業(yè)形象。具體公益支持結(jié)果見4.7.5d。

圖表4.1.2-4公益支持內(nèi)容

重點領(lǐng)域

支持目的

措施

保證機制

教育文體事業(yè)

關(guān)心文化教育事業(yè)；改善學(xué)習(xí)、生活環(huán)境。

建設(shè)完善大劇院、圖書館、體育場、體育館、游泳館、健身中心等文化體育設(shè)施。

公司分管領(lǐng)導(dǎo)主抓，制定年度項目計劃。

改善周邊關(guān)系

援助周邊村鎮(zhèn)建設(shè)，增強群眾對企業(yè)的支持。

扶貧幫困，如2011年，響應(yīng)市政府號召，購買周邊農(nóng)村洋蔥。

視需要由相關(guān)部門具體開展。

環(huán)境建設(shè)

營造和諧發(fā)展的環(huán)境

安排專項資金啟動社區(qū)建設(shè)、為新入場大學(xué)生修建4所公寓，經(jīng)濟適用房等項目。

制定明細規(guī)劃。

社會責(zé)任

樹立上市公司良好形象。

在救災(zāi)搶險等方面，提供的人、財、物的支援。

視需要由相關(guān)部門具體開展

行業(yè)發(fā)展

提升行業(yè)影響力。

主辦《公司科技》等專業(yè)刊物。

由科技處負責(zé)，每年做詳細預(yù)算。

政府支持

減輕政府就業(yè)壓力，促進地方經(jīng)濟發(fā)展，得到政府政策支持。

安置轉(zhuǎn)業(yè)軍人就業(yè)。

制定相應(yīng)制度文件，以企業(yè)發(fā)展提高安置能力。

4.2戰(zhàn)略（發(fā)展規(guī)劃部；6.16）

公司宏興股份公司踐行“創(chuàng)造財富、奉獻社會、共謀發(fā)展、回報股東”的企業(yè)使命，在“引領(lǐng)西北第一、打造百強企業(yè)”的愿景指引下，科學(xué)制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。

4.2.1戰(zhàn)略制定

a）戰(zhàn)略決策體系

①組織保障

公司宏興公司董事會是戰(zhàn)略管理的最高決策機構(gòu)，企業(yè)戰(zhàn)略組織制定、部署、執(zhí)行等由公司企業(yè)發(fā)展處完成。

②戰(zhàn)略制定的主要參與者及過程

1）高層決策，廣泛參與

內(nèi)部：董事會和經(jīng)理層成員、職能部門和生產(chǎn)廠礦領(lǐng)導(dǎo)及管理技術(shù)人員等；

外部：專業(yè)咨詢公司、科研院所及協(xié)會等單位知名專家。

2）流程規(guī)范，職責(zé)清晰

圖表4.2.1-1戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程圖

董事會依據(jù)公司戰(zhàn)略總體要求，結(jié)合自身實際以及鋼鐵行業(yè)、國民經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，提出公司愿景、使命和目標(biāo)；企業(yè)發(fā)展處負責(zé)組織協(xié)調(diào)各相關(guān)單位提資，委托專業(yè)咨詢部門編制公司發(fā)展規(guī)劃，組織相關(guān)職能部門對發(fā)展規(guī)劃初審，把初審?fù)ㄟ^的規(guī)劃綱要提交公司董事會復(fù)審和集團公司核準(zhǔn)、備案，批準(zhǔn)后發(fā)布實施。

③合理確定戰(zhàn)略周期

戰(zhàn)略長短期時間區(qū)間劃分。結(jié)合鋼鐵產(chǎn)業(yè)建設(shè)周期特點以及集團公司戰(zhàn)略管理要求，確定公司長期戰(zhàn)略為五至十年，短期為一年，短期戰(zhàn)略通過年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃體現(xiàn)；

戰(zhàn)略制定堅持定期編制與適時調(diào)整相結(jié)合。長期戰(zhàn)略在五年規(guī)劃初期進行編制，短期戰(zhàn)略，在每年年末，制定或修改下一年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，適時調(diào)整。

b)圍繞關(guān)鍵因素，收集分析數(shù)據(jù)和信息

根據(jù)各職能部門日常信息收集，企業(yè)發(fā)展處負責(zé)戰(zhàn)略制定信息匯總分析。

①信息收集分析的職責(zé)及分工

信息分為外部信息、內(nèi)部信息和綜合信息。外部信息包括宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境；內(nèi)部信息包括人力資源和其他資源方面的優(yōu)勢和劣勢，組織特有的影響經(jīng)營的因素；綜合信息包括可持續(xù)發(fā)展的要求和因素。這些因素主要由各相關(guān)職能部門通過政府、行業(yè)網(wǎng)站、報刊、雜志、統(tǒng)計年鑒、會議資料以及同政府溝通、外部機構(gòu)咨詢、公司內(nèi)部統(tǒng)計報表獲得。

②戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵因素分析

在制定戰(zhàn)略時，采用考察調(diào)研、會議研討、PEST模型、波特五力模型分析法等對內(nèi)外部環(huán)境的關(guān)鍵因素進行了收集、識別和分析。

宏觀環(huán)境分析

宏觀環(huán)境分析通常采用“PEST模型分析”。從眾多因素中篩選出政治法律、經(jīng)濟、社會文化和技術(shù)等四個關(guān)鍵因素對企業(yè)發(fā)展影響進行分析，通過分析，思考如何最大化有利因素，規(guī)避不利因素，促進公司健康持續(xù)發(fā)展。

2)行業(yè)環(huán)境分析

行業(yè)環(huán)境分析通常采用“五力分析”法，就產(chǎn)業(yè)進入者的威脅、供貨商的議價能力、購買者的議價能力、替代品或服務(wù)的威脅及現(xiàn)有廠商的競爭程度進行分析

新進入者的威脅：弱

行業(yè)現(xiàn)有競爭狀態(tài)：激烈

替代品或服務(wù)的威脅：中

供應(yīng)商的議價能力：強

客戶的議價能力：高

圖表4.2.1-2 行業(yè)競爭五力分析

從相關(guān)政策和數(shù)據(jù)分析得出，鋼鐵行業(yè)進入了“高成本、高價格、低增長、低利潤”時代，鋼鐵行業(yè)的利潤率已從2004年的8.11%下降到2010年的2.91%，同時鋼鐵行業(yè)作為工業(yè)活動中CO2排放大戶，節(jié)能減排任務(wù)任重道遠，為此每年將增加200億元左右的成本，鋼鐵行業(yè)利潤空間進一步擠壓。

3）競爭對手分析

日前，公司宏興區(qū)域競爭主要以新疆寶鋼集團八一鋼鐵為主。公司宏興與八一鋼鐵優(yōu)劣勢對比分析（見圖表4.2.1-3）。

圖表4.2.1-3公司宏興與八一鋼鐵優(yōu)劣勢對比分析

序號

比較內(nèi)容

競爭對手

競爭對手優(yōu)劣勢

表現(xiàn)

公司①

八一鋼鐵②

一

低成本競爭因素

1

工藝技術(shù)裝備

總體國內(nèi)先進、部分國際先進

總體國內(nèi)先進

①＞②

2

規(guī)模效益

①＞②，八鋼規(guī)模仍在擴張

3

成本

一般

一般

①＝②

二

差異化競爭因素

1

產(chǎn)品質(zhì)量性能

較高

較高

①＝②

2

新產(chǎn)品開發(fā)能力

一般

一般

①＝②，八鋼有寶鋼支持

3

商標(biāo)、品牌

較高

一般

①＝②

4

國際市場范圍

一般

一般

①＝②

5

生產(chǎn)經(jīng)驗

較豐富

一般

①＞②

4)內(nèi)部優(yōu)劣勢分析

公司宏興的優(yōu)劣勢矩陣分析和機會威脅矩陣分析分別見圖表4.2.1-4和圖表4.2.1-5。

圖表4.2.1-4公司宏興的優(yōu)劣勢矩陣分析表

序號

內(nèi)部因素

權(quán)重

得分

（-5~+5）

加權(quán)

得分

說明

1

工藝技術(shù)裝備

0.15

總體國內(nèi)先進，部分國際先進，少數(shù)一般裝備

2

運營成本

0.15

運營成本略低于全國重點大中型企業(yè)平均水平

3

產(chǎn)品品種、質(zhì)量

0.2

產(chǎn)品質(zhì)量較好，品種結(jié)構(gòu)尚需優(yōu)化

4

新產(chǎn)品研發(fā)能力

0.1

區(qū)域相比較強，在全國重點大中型中屬于中等

5

商標(biāo)、品牌

0.1

在國內(nèi)及區(qū)域市場具有一定知名度

6

銷售(產(chǎn)品市場)

0.1

有自己成熟的銷售網(wǎng)絡(luò)及固定的產(chǎn)品銷售渠道

7

生產(chǎn)經(jīng)驗、管理能力

0.1

基本具備駕馭現(xiàn)代鋼鐵生產(chǎn)經(jīng)驗及管理能力

8

企業(yè)集團規(guī)模

0.1

總規(guī)模處于中等水平

合計

1

圖表4.2.1-5公司宏興的機會威脅矩陣分析表

序號

外部因素

權(quán)重

得分

（-5~+5）

加權(quán)

得分

說明

1

市場機會

0.25

區(qū)域市場容量大，碳鋼產(chǎn)品區(qū)域市場多，全國市場少

2

競爭對手

0.2

碳鋼產(chǎn)品在區(qū)域市場競爭對手主要是八鋼、龍鋼。

3

政策支持

0.2

能夠得到國家和地方政策大力支持

4

資源

0.2

鐵礦資源不是很好，鐵礦難選，焦煤條件一般

5

自身市場成長

0.15

自身市場相對較為成熟，獲得用戶的認證和認可。

合計

1

③SWOT綜合評價

根據(jù)前述矩陣分析評價，畫出相應(yīng)SWOT分析圖。

圖表4.2.1-6公司宏興SWOT分析圖

扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略

增長性戰(zhàn)略

防御性戰(zhàn)略

多元化戰(zhàn)略

機會5

劣勢

-5

優(yōu)勢

5

威脅-5

酒鋼宏興

SWOT分析圖劃分為四個象限，根據(jù)企業(yè)所在的不同位置，采取不同的戰(zhàn)略。SWOT分析圖提供了增長性、扭轉(zhuǎn)性、防御性、多元化4種戰(zhàn)略選擇。從圖表4.2.1-6可以看出，公司宏興的外部環(huán)境機會大于威脅，內(nèi)部優(yōu)勢大于劣勢，最終評價結(jié)果處于“增長性戰(zhàn)略”一側(cè)。也就是說，公司宏興與競爭對手相比，擁有一定內(nèi)部優(yōu)勢（綜合評價分1.98），具有一定機會（綜合評價分1.77）。公司宏興應(yīng)利用這些優(yōu)勢和機會，采取增長性戰(zhàn)略，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高競爭能力和經(jīng)濟效益。

c)戰(zhàn)略目標(biāo)

①戰(zhàn)略目標(biāo)時間進度

按照公司戰(zhàn)略定位和總體戰(zhàn)略思想的要求，分析關(guān)鍵成功因素，同時考慮標(biāo)桿和競爭對手的情況，結(jié)合相關(guān)方的需求，確定了公司的長短期戰(zhàn)略目標(biāo)及進度時間（圖表4.2.1-7）。

圖表4.2.1-7公司宏興戰(zhàn)略目標(biāo)時間進度表

指標(biāo)

“十一五”戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況

長短期戰(zhàn)略目標(biāo)

2009

2010

2011

2012

2015

鋼產(chǎn)量（萬噸）

主營業(yè)務(wù)收入（億元）

利潤總額（億元）

品種鋼材比例（%）

市場占有率（%）

名牌產(chǎn)品數(shù)量（個）

顧客滿意度指數(shù)

戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率（%）

合同履約率（%）

新產(chǎn)品產(chǎn)值率（%）

磁鐵精礦采購價格與市場價平均水平比差（元/噸）

采購物資質(zhì)量合格率（%）

鋼鐵料消耗（kg/t）

噸鋼綜合能耗(kgce/t)

污染物綜合排放合格率（%）

千人負傷率（‰）

專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例（%）

注:2011年財務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度

②戰(zhàn)略機遇、挑戰(zhàn)及對策

1）戰(zhàn)略目標(biāo)均衡考慮了公司面臨的機遇和挑戰(zhàn)。

圖表4.2.1-8公司宏興面臨戰(zhàn)略機遇、挑戰(zhàn)與對策

機遇

挑戰(zhàn)

對策

1、中國經(jīng)濟發(fā)展仍具有強大動力與廣闊空間；

2、西部大開發(fā)縱深推進帶來新的機遇；

3、經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型催生新的發(fā)展空間，企業(yè)具備進一步發(fā)展的基礎(chǔ)、條件與潛力。

（一）自身存在問題及不足

1、資源自給率程度不高；

2、科技進步貢獻值偏低；

3、人才需求匹配率不高；

（二）外部制約因素

1、政策約束；

2、區(qū)位劣勢；

3、行業(yè)競爭加劇。

1、化危為機，積極迎接產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控挑戰(zhàn)；

2、提質(zhì)增量，拓展方向，充分利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展機遇期。

2）戰(zhàn)略目標(biāo)制定均衡考慮了相關(guān)方的利益。

圖表4.2.1-9相關(guān)方利益平衡

相關(guān)方

戰(zhàn)略目標(biāo)

相關(guān)方利益的體現(xiàn)

股東

主營業(yè)務(wù)收入、利潤總額、鋼年產(chǎn)量、品種鋼比例、直供比例。

提高股東的持續(xù)盈利能力和分紅收益，確保資產(chǎn)的保值增值。

顧客

顧客滿意度、名牌產(chǎn)品數(shù)量。

為顧客提供高品質(zhì)的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

員工

員工滿意度、專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例、千人負傷率。

改善員工工作環(huán)境，關(guān)注員工的職業(yè)發(fā)展。

社會

主營業(yè)務(wù)收入、污染物綜合排放合格率、噸鋼綜合能耗。

為社會創(chuàng)造財富，降低“三廢”、噪聲等污染物排放、節(jié)約能源。

供方

戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率

實現(xiàn)和供應(yīng)商的合作共贏，打造有競爭力的供應(yīng)鏈。

d）戰(zhàn)略調(diào)整

為了快速應(yīng)對外部市場環(huán)境的變化和國家政策的調(diào)整，公司適時對戰(zhàn)略進行調(diào)整，戰(zhàn)略調(diào)整分定期和適時調(diào)整。

定期調(diào)整

按照公司長短戰(zhàn)略周期，長期戰(zhàn)略在五年規(guī)劃末期進行編制；短期戰(zhàn)略，在每年年末，制定或修改下一年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃,對戰(zhàn)略目標(biāo)和關(guān)鍵戰(zhàn)略績效指標(biāo)進行調(diào)整，保持對戰(zhàn)略監(jiān)測敏感性。

②適時調(diào)整

當(dāng)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化時，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)主持召開戰(zhàn)略研討會，討論內(nèi)外部環(huán)境和行業(yè)政策的重大變化，對戰(zhàn)略進行調(diào)整。

4.2.2戰(zhàn)略部署

戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與部署

a)戰(zhàn)略規(guī)劃的展開與部署

①科學(xué)部署，卓越運營

各職能部門結(jié)合內(nèi)部核心業(yè)務(wù)，圍繞長期戰(zhàn)略和總體戰(zhàn)略目標(biāo)討論制定職能戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)發(fā)展處匯總平衡各個職能規(guī)劃，確定了總體發(fā)展規(guī)劃并提交董事會審議批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。

年度經(jīng)營計劃的落實：每年四季度，依據(jù)公司戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)營班子提出公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和目標(biāo)，形成下一年度總體計劃。

②長短結(jié)合，全面實施

1）人力資源規(guī)劃

★指導(dǎo)思想：為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，堅持“人才是企業(yè)第一資源”觀念，大力推進“人才強企”戰(zhàn)略，不斷完善和創(chuàng)新人才工作機制，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供堅強的人才保證和智力支持。

★總體目標(biāo)與職能分年度指標(biāo)：見圖表4.2.2-1。

圖表4.2.2-1 人力資源長短期計劃與分年度指標(biāo)

人力資源長短期計劃

關(guān)鍵監(jiān)測指標(biāo)

目標(biāo)值（年度）

2011

2012

2013

2014

2015

1、經(jīng)營管理人才隊伍發(fā)展目標(biāo)。熟悉國際慣例、具有戰(zhàn)略眼光和高效執(zhí)行力，能夠駕馭大型鋼鐵企業(yè)以及發(fā)展企業(yè)文化，增強軟實力。

專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例（%）

2、專業(yè)技術(shù)人才隊伍的目標(biāo)。不斷優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，洞悉專業(yè)前沿技術(shù)，快速消化吸收先進技術(shù)，善于知識轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新。

3、操作技能人才隊伍的目標(biāo)。不斷優(yōu)化職業(yè)分類與技能等級結(jié)構(gòu)，全面掌握現(xiàn)代化大型設(shè)備的操作與維護，與公司生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備相適應(yīng)。

4、人員培訓(xùn)開發(fā)目標(biāo)。以“三項人才培養(yǎng)工程”為重點，開展新上項目崗位人員的超前培訓(xùn)、各級各類人員崗位能力提升和相關(guān)知識與意識培訓(xùn)。

年人均培訓(xùn)學(xué)時（h）

5、完善配套政策和保障機制，形成收入差距合理，分配關(guān)系和諧的格局。積極保護員工合法權(quán)益，開展員工滿意度調(diào)查，提高員工忠誠度。

員工滿意度（分）

2)市場營銷規(guī)劃

★指導(dǎo)思想：根據(jù)公司總體戰(zhàn)略，加強市場研究，大力發(fā)展終端直供客戶，樹立“大營銷，大服務(wù)”的經(jīng)營理念，提升顧客滿意度。

★總體目標(biāo)與職能分年度指標(biāo)：見圖表4.2.2-2。

圖表4.2.2-2 市場營銷長短期計劃與分年度指標(biāo)

市場營銷長短期計劃

關(guān)鍵監(jiān)測指標(biāo)

目標(biāo)值（年度）

2011

2012

2013

2014

2015

1、全面貫徹區(qū)域策略，不斷鞏固和提升公司產(chǎn)品在甘肅省內(nèi)市場和戰(zhàn)略區(qū)域市場的競爭優(yōu)勢；

2、戰(zhàn)略顧客為主體的營銷框架模式。借助終端客戶力量，培育獨特產(chǎn)品，促進產(chǎn)品和服務(wù)升級；

3、提高整體營銷服務(wù)水平，提升顧客滿意度。

市場占有率（%）

市場

占有率

省內(nèi)銷售比率(%)

西北銷售比率(%)

名牌產(chǎn)品數(shù)量(個)

直供比例(%)

顧客滿意度指數(shù)

3)工藝技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃

★指導(dǎo)思想：優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。

★總體目標(biāo)與職能分年度指標(biāo)：見圖表4.2.2-3。

圖表4.2.2-3 工藝技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)長短期計劃與分年度指標(biāo)

工藝技術(shù)和新產(chǎn)品

研發(fā)長短期計劃

關(guān)鍵監(jiān)測指標(biāo)

目標(biāo)值（年度）

2011

2012

2013

2014

2015

1、按照公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,加大產(chǎn)品研發(fā)力度,提高產(chǎn)品創(chuàng)新能力；

新產(chǎn)品產(chǎn)值率（%）

新產(chǎn)品產(chǎn)量

（萬噸）

2、加強新技術(shù)的引進、消化和應(yīng)用，提高技術(shù)水平；

研發(fā)經(jīng)費支出占銷售收入比例（%）

3、借助專業(yè)機構(gòu)、高校等社會科技力量，加快技術(shù)進步步伐。

4）產(chǎn)品、顧客、運營方面的變化

通過“十一五”戰(zhàn)略的實施和“十二五”戰(zhàn)略的規(guī)劃，公司在產(chǎn)品與服務(wù)構(gòu)成、顧客類型、主要生產(chǎn)運營流程等方面發(fā)生了和即將發(fā)生明顯變化（見圖表4.2.2-4）。

圖表4.2.2-4公司在產(chǎn)品、顧客、運營方面的變化

項目

過去

現(xiàn)狀

將來

產(chǎn)品與

服務(wù)

以提供鋼鐵產(chǎn)品為主

由提供鋼鐵產(chǎn)品向鋼材深加工、滿足顧客個性化需求轉(zhuǎn)變。

實現(xiàn)以服務(wù)帶動為主的集成供應(yīng)。

顧客與

市場

經(jīng)銷商代理營銷為主

直供用戶增多

重點工程、中高端產(chǎn)品和專用材用戶為主，大力發(fā)展直供用戶。

運營

保生產(chǎn)型采購。

經(jīng)濟保供型采購

經(jīng)濟戰(zhàn)略型采購

產(chǎn)銷研條塊分割管理。

實行產(chǎn)銷研一體化管理。

實施一體化管理，健全服務(wù)體系。

b)保證戰(zhàn)略規(guī)劃實施的資源配備

公司按“優(yōu)先考慮主業(yè)發(fā)展、產(chǎn)品研發(fā)、營銷、采購和人力資源規(guī)劃，均衡考慮其他規(guī)劃”的原則進行資源配置。主要資源配置情況見圖表4.2.2-5。

圖表4.2.2-5“十二五”主要規(guī)劃資源配置

職能規(guī)劃

資源配置

主業(yè)發(fā)展

圍繞產(chǎn)業(yè)升級、節(jié)能減排、原料結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)品升級改造，重點建設(shè)高爐技改、余熱余能發(fā)電等項目。

工藝技術(shù)與新產(chǎn)品研發(fā)

堅持資金投入逐年遞增，積極引入新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略合作伙伴，加強與科研院所、高校聯(lián)合研發(fā)。

資源保障

實施礦山擴能改造，強化戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)，構(gòu)建穩(wěn)定的資源供應(yīng)體系。

人力資源

加強企業(yè)員工培訓(xùn)，突出創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，實現(xiàn)各類人才隊伍協(xié)調(diào)發(fā)展。

節(jié)能環(huán)保

加大資金投入，建設(shè)燒結(jié)機煙氣脫硫、干熄焦、燒結(jié)余熱和高爐TRT發(fā)電、余熱蒸汽利用等重點節(jié)能環(huán)保設(shè)施，建設(shè)能源管控中心，實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保新發(fā)展。

產(chǎn)品制造

提高信息化水平，增強自動控制、在線檢測、質(zhì)量檢驗等能力，提高生產(chǎn)控制水平。

信息化

與公司技改工程項目同步實施信息化的持續(xù)改進，對網(wǎng)絡(luò)硬件、軟件系統(tǒng)進行不斷改造、升級和完善。

企業(yè)文化

宣傳企業(yè)理念，引導(dǎo)員工行為，積極回饋社會，實現(xiàn)和諧發(fā)展。

c)監(jiān)測戰(zhàn)略規(guī)劃的進展

公司依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，在戰(zhàn)略實施過程中通過各種渠道傳遞指標(biāo)信息，并以各種會議形式評價指標(biāo)完成情況，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的達成。

績效預(yù)測

公司運用各種分析技術(shù)，并與標(biāo)桿、競爭對手的績效進行對比分析。

圖表4.2.2-6 關(guān)鍵績效指標(biāo)實現(xiàn)情況及預(yù)測表

層面

關(guān)鍵績效指標(biāo)

責(zé)任部門

2009

2010

2011

2012

目標(biāo)

實際

目標(biāo)

實際

目標(biāo)

實際

目標(biāo)

財務(wù)維度

主營收入（億元）

計劃財務(wù)處

利潤總額（億元）

流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（%）

資本保值增值率（%）

總資產(chǎn)報酬率（%）

資產(chǎn)負債率（%）

顧客維度

市場占有率（%）

銷售處

顧客滿意度指數(shù)

直供比例（%）

內(nèi)部流程維度

新產(chǎn)品產(chǎn)量（萬噸）

科技處

新產(chǎn)品產(chǎn)值率（%）

品種鋼比例（%）

研發(fā)經(jīng)費支出占銷售收入比例（%）

磁鐵精礦采購價格與市場價平均水平比差（元/噸）

原料處

鋼年產(chǎn)量（萬噸）

戰(zhàn)略合作伙伴

供應(yīng)率（%）

采購物資質(zhì)量

合格率（%）

鋼鐵料消耗（kg/t）

計劃財務(wù)處

千人負傷率（‰）

安全處

污染物綜合排放合格率（%）

環(huán)保處

噸鋼綜合能耗(kgce/t)

動力能源處

圖表4.2.2-7公司宏興與標(biāo)桿、競爭對手的績效對比及預(yù)測結(jié)果

關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)

年度

公司宏興

八鋼

安鋼

河北鋼鐵

主營業(yè)收入（億元）

2009年

2010年

2011年

2015年

利潤總額（億元）

2009年

2010年

2011年

2015年

噸鋼綜合能耗（kgce/t）

2009年

2010年

2011年

2015年

資產(chǎn)負債率（%）

2009年

2010年

2011年

2015年

資本增值增值率（%）

2009年

2010年

2011年

2015年

注：數(shù)據(jù)主要來源中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會

4.3顧客與市場（銷售公司；6.16）

公司秉承顧客至上、合作共贏的經(jīng)營理念，對銷售市場細分，確定目標(biāo)顧客群；通過建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系、超越顧客期望，鞏固與顧客的關(guān)系，提升顧客滿意度和忠誠度。

4.3.1顧客和市場的了解

a)根據(jù)區(qū)域、下游行業(yè)、產(chǎn)品特點和銷售渠道四方