合規(guī)培訓(xùn)考試

合規(guī)培訓(xùn)考試基本信息：姓名：支行:保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包含：內(nèi)部控制義務(wù)、客戶身份識(shí)別義務(wù)、客戶身份資料和交易記錄保存義務(wù)、大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)、反洗錢培訓(xùn)義務(wù)、反洗錢保密義務(wù)、金融反恐義務(wù)，其中特別強(qiáng)調(diào)信息保密義務(wù)和義務(wù)A、客戶身份識(shí)別義務(wù)B、大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)C、反洗錢培訓(xùn)義務(wù)D、金融反恐義務(wù)作為保險(xiǎn)營銷員要確認(rèn)客戶的真實(shí)身份，要留存投保人與被保險(xiǎn)人真實(shí)有效的身份證明文件。有效身份證件不包括A、身份證B、戶口簿C、軍官證D、駕駛證常見違規(guī)行為及處分：1、銷售誤導(dǎo)；2、提供、編制虛假報(bào)告、文件、資料3、給予投保人保險(xiǎn)合同約定以外的其他利益；4、未按規(guī)定使用經(jīng)備案的保險(xiǎn)條款、保險(xiǎn)費(fèi)率；5、銷售行為可回溯執(zhí)行不到位；6、A、代回訪B、簽名、回訪不合規(guī)C、代簽名D、簽單送禮品合規(guī)管理三道防線是？A、公司各部門及業(yè)務(wù)單位B、公司管理層C、公司各級(jí)合規(guī)管理部門、合規(guī)崗D、公司審計(jì)部以下屬于公司面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是？A、法律責(zé)任B、行政責(zé)任C、聲譽(yù)損失D、財(cái)務(wù)損失消保審查重點(diǎn)包含糾紛化解、、、、等共計(jì)五項(xiàng)A、體制建設(shè)B、機(jī)制與運(yùn)行C、操作與服務(wù)D、教育宣傳以下屬于違規(guī)行為的是？A、銷售誤導(dǎo)B、給予投保人保險(xiǎn)合同約定以外的其他利益C、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)D、代簽名以下屬于“欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人”的行為是？A、夸大保險(xiǎn)責(zé)任B、對(duì)保險(xiǎn)公司的經(jīng)營狀況作虛假宣傳C、描述為“市場(chǎng)最高，保費(fèi)最低”D、保單簽約時(shí)未通知受益人洗錢是指詐騙犯罪等犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩犯罪、詐騙將毒品等犯罪所得及收益，通過各種手段，隱瞞或掩飾起來，并使之在形式上合法化的行為和過程。對(duì)錯(cuò)C、D、