福師《投資銀行業(yè)務與管理》在線作業(yè)一答卷

福師《投資銀行業(yè)務與管理》在線作業(yè)一-0004試卷總分:100得分:100一、單選題(共10道試題,共30分)1.（）是由影響整個金融市場的因素引起的投資收益的不確定性。A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.合規(guī)風險D.經(jīng)營風險正確的答案選項為:A2.（）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。A.競價交易制度B.撮合成交制度C.做市商制度D.指令驅動制度正確的答案選項為:C3.機構或個人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價格的虛假升降，從中獲取不正當利益或者轉嫁風險的行為稱為（）。A.內(nèi)幕交易B.市場操縱C.市場欺詐D.虛假陳述正確的答案選項為:B4.（）是指作為法定登記機構的證券登記結算機構及其代理機構接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。A.清算交割B.證券存管C.開立證券賬戶D.交易委托成交正確的答案選項為:B5.已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（）。A.柜臺市場B.第三市場C.第四市場D.場內(nèi)交易市場正確的答案選項為:B6.（）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務。A.基金轉換B.轉托管C.基金申購D.非交易過戶正確的答案選項為:A7.安全性最高的有價證券是（）。A.國債B.股票C.公司債D.金融債正確的答案選項為:A8.在不同國家的兩個母公司分別在國內(nèi)向對方公司在本國境內(nèi)的子公司提供金額相當?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（）。A.平行貸款B.背對背貸款C.短期貸款D.銀團貸款正確的答案選項為:A9.投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（）。A.證券自營業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.風險投資業(yè)務D.直接投資業(yè)務正確的答案選項為:D10.（）也稱為金融并購，一般是指主要受到籌資動機的驅動而發(fā)生的并購。A.戰(zhàn)略并購B.現(xiàn)金并購C.財務并購D.直接并購正確的答案選項為:C二、多選題(共10道試題,共40分)11.金融衍生工具按交易方法分類，可分為（）。A.金融遠期B.金融期貨C.金融期權D.金融互換正確的答案選項為:ABCD12.場外交易市場的特征有（）。A.是一個高度組織化、制度化的市場B.是一個擁有眾多證券種類的市場C.以議價方式進行證券交易D.是一個分散的無形市場正確的答案選項為:BCD13.一般來說，證券的承銷方式有（）。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.代銷D.包銷正確的答案選項為:CD14.證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（）。A.買入限價委托B.指令驅動型C.報價驅動型D.賣出限價委托正確的答案選項為:BC15.金融衍生工具交易的風險有以下特點（）。A.管理層監(jiān)管缺失B.極大的流動性風險C.風險的突發(fā)性和復雜性D.風險蔓延的網(wǎng)絡效應正確的答案選項為:BCD16.資產(chǎn)證券化的基本原理有（）。A.價值發(fā)現(xiàn)原理B.資產(chǎn)重組原理C.風險隔離原理D.信用增級原理正確的答案選項為:BCD17.在資產(chǎn)證券化的理論中，基礎資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析主要解決以下哪些問題（）。A.資產(chǎn)的估價B.資產(chǎn)的風險與收益C.資產(chǎn)重組問題D.資產(chǎn)的現(xiàn)金流結構正確的答案選項為:ABD18.根據(jù)場外交易中交易對手的不同，場外市場的自營業(yè)務可以分為（）。A.自營商和客戶直接交易B.自營商與經(jīng)紀商的交易C.自營商間的交易D.客戶和經(jīng)紀商的交易正確的答案選項為:ABC19.在證券市場上，做市商制度的形式包括（）。A.競價交易制度B.多元做市商制度C.特許交易商制度D.指令驅動制度正確的答案選項為:BC20.金融衍生品交易的風險成因中，微觀成因主要包括（）。A.內(nèi)部控制薄弱B.衍生品業(yè)務的表外化C.激勵機制的濫用D.管理層監(jiān)管缺失正確的答案選項為:ACD三、判斷題(共10道試題,共30分)21.期權買方又稱為期權的多頭方，指買進期權合約的一方，是支付一定數(shù)額的權利金而持有期權者。正確的答案選項為:正確22.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。正確的答案選項為:錯誤23.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。正確的答案選項為:正確24.經(jīng)過信用增級的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎資產(chǎn)原始所有者的信用等級或原始信貸資產(chǎn)的等級來進行定價和交易，而是按照提供擔保的機構的信用等級來進行交易。正確的答案選項為:正確25.價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價的過分波動而有意識地介入股票交易的行為。正確的答案選項為:正確26.資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。正確的答案選項為:錯誤27.轉付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。正確的答案選項為:錯誤28.代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購