資質(zhì)認定獲證實驗室檢查表

附件12011年資質(zhì)認定獲證實驗室檢查表被檢查實驗室名稱： 證書編號： 有效期至:檢杳項目序號檢杳內(nèi)容綜合評價檢查情況簡要描述符合基本符合不符合（一）規(guī)氾檢測活動，杜絕違法違規(guī)行為1.1實驗室在登記（注冊）地點執(zhí)業(yè)，如執(zhí)業(yè)地點變更已報資質(zhì)認定發(fā)證機關(guān)備案；未經(jīng)許可不在異地設立分支、代理機構(gòu)。1.2資質(zhì)認定證書在有效期內(nèi)。1.3在檢測報告中依法正確使用資質(zhì)認定標識， 不超項檢驗、超期檢驗。1.4不偽造數(shù)據(jù)，不未經(jīng)檢測出具報告。1.5檢驗報告加蓋單位公章或具有授權(quán)文件的授權(quán)章。（二）加強制度建設，保障管理體系有效運行2.1實驗室體系文件覆蓋《實驗室資質(zhì)認定評審準則》的全部要求。2.2對檢測人員實行考核，做到應知應會、持證上崗。人員技術(shù)能力滿足檢測崗位要求。2.3最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管有有效的任命文件。實驗室的管理部門有明確質(zhì)量管理、技術(shù)管理和業(yè)務管理職能，并能有效實施。2.4監(jiān)督員設置充分，按計劃實施監(jiān)督并記錄；對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合執(zhí)行《不符合處理程序》和《糾正、預防措施程序》 。2.5按計劃開展質(zhì)量體系內(nèi)部審核，內(nèi)審范圍覆蓋了最高管理者、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、內(nèi)審管理、管理評審、檢測能力等全部要素及全部部門。2.6管理評審的范圍涵蓋《資質(zhì)認定評審準則》規(guī)定的內(nèi)容，有文件化的輸入報告，管理評審做出的規(guī)定得到有效落實。

2.7所米購的校準服務及供應品經(jīng)過驗收，并確認滿足檢測要求。2.8在用的檢測標準正確、有效；按標準正確實施檢測；對偏離標準的檢驗活動應文件化并得到批準。2.9儀器設備（標準物質(zhì)）、檢驗環(huán)境條件持續(xù)滿足檢驗要求。2.10有儀器設備期間核查計劃和記錄，通過期間核查保持設備校準狀態(tài)的可信度。2.11自行校準（內(nèi)部自行校準）的儀器設備有溯源圖和校準規(guī)程；有校準記錄和校準報告；其參考標準按計劃實施了強制檢定；參考標準的準確度、校準所在環(huán)境、實施自行校準的人員滿足校準技術(shù)要求。2.12樣品具有惟一性標識，有接收狀態(tài)描述和全過程記錄，樣品的存放保證樣品不會丟失和損壞，樣品的處理符合與客戶合同的約定。2.13檢測報告格式正確，信息充分，檢測結(jié)論意見用語正確，并經(jīng)授權(quán)簽字人批準簽字。2.14制定檢測質(zhì)量控制方案計劃并有效實施，進行必要的能力驗證或?qū)嶒炇冶葘Α?.15有征求用戶意見、及處理投訴申訴的記錄。（三）對食品檢驗機構(gòu)的特殊要求3.1體系文件覆蓋《食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》全部要求。3.2食品檢驗機構(gòu)的檢驗人員和技術(shù)管理人員熟悉《食品女全法》 、《食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，并接受過相關(guān)培訓。被檢查實驗室代表確認簽字:檢查組成員簽字:附件22011年市級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局資質(zhì)認定工作檢查表被檢查單位： 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局檢杳項目序號檢杳內(nèi)容綜合評價檢查情況簡要描述符合基本符合不符合（一）建立和兀善資質(zhì)認定工作制度1.1實行行政許可政務公開制度：辦事大廳 （政務大廳）有公開的辦事指南（信息）；網(wǎng)站有公開的辦事指南（信息）；實行收費標準信息公開。1.2有專職人員負責資質(zhì)認定的工作，有明確職責；工作人員經(jīng)資質(zhì)認定培訓合格，工作能力及思想水平滿足行政許可工作需要。1.3行政許可檔案存放地點能保證資質(zhì)認定檔案的完整和防止損壞，資質(zhì)認定檔案不缺損，按省局規(guī)定保存規(guī)定期限。1.4建立有可杳閱的評審派出記錄。1.5建有評審員派出評審情況考核制度。1.6建立了行政許可的投訴申訴處理機制，有關(guān)投訴申訴得到有效處理。1.7對委托的技術(shù)評審進行有效的監(jiān)督管理。（二）規(guī)范實施資質(zhì)認定相關(guān)工作2.1落實資質(zhì)認定工作制度管理和工作程序。2.2評審報告材料符合《實驗室和檢查機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》和《實驗室資質(zhì)認定評審準則》的要求。2.3對現(xiàn)場評審下達書面通知。2.4在規(guī)定時限完成資質(zhì)認定評審工作。

2.5派出的評審人員的數(shù)量能夠保證在規(guī)定時間內(nèi)完成評審任務，評審員專業(yè)覆蓋被評審的領(lǐng)域。2.6對監(jiān)督項目的現(xiàn)場考核、試驗項目能夠覆蓋申請的全部檢測能力。2.7現(xiàn)場評審在規(guī)定的時間完成。2.8具有完整的現(xiàn)場評審記錄，現(xiàn)場評審能夠按照規(guī)定的程序進行。2.9評審組按規(guī)定的時限將評審材料上報委托其現(xiàn)場評審的發(fā)證機關(guān)。2.10評審組上報的評審材料經(jīng)初審、審核、批準程序。2.11評審現(xiàn)場記錄齊備并均已經(jīng)過審核。對經(jīng)審查不合格的已告知相關(guān)人員改正。2.12資質(zhì)認定評審報告審查在規(guī)定的時限內(nèi)完成。2.13按期向省局報送監(jiān)督評審工作信息。2.14按期向省局報送監(jiān)督評審報告（電子版） 。（三）建立監(jiān)管機制，實行有效證后監(jiān)管3.1建立合理的監(jiān)管機制，明確質(zhì)監(jiān)部門監(jiān)管職責，強化執(zhí)法監(jiān)管能力。3.2對檢測機構(gòu)、檢測環(huán)節(jié)實施監(jiān)督檢查，避免發(fā)生“重發(fā)證、輕監(jiān)管”或“只發(fā)證、不監(jiān)管”的現(xiàn)象發(fā)生。3.3對資質(zhì)認定超期實驗室均已有效處理，有效處理無證檢驗、超項檢驗、和不當使用資質(zhì)認定標識的行為。3.4及時上報監(jiān)督評審計劃，按期進行監(jiān)督評審。3.5認真組織實驗室的能力驗證或?qū)嶒炇冶葘?，并及時將發(fā)現(xiàn)情況上報省質(zhì)監(jiān)局。3.6落實省質(zhì)監(jiān)工作部署、年度專項檢查計劃，組織實施本省 （市/區(qū)）的資質(zhì)認定專項監(jiān)督檢查，有年度專項監(jiān)督檢查報告 。3.7組織實施對實驗室的不定期監(jiān)督檢查。3.8嚴格實行問責制度，對違規(guī)實驗室和違紀人員，要按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理，并將處理及時通報給省質(zhì)監(jiān)局。被檢查市級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局代表確認簽字:檢查組成員簽字:附件32011年市級資質(zhì)認定工作檢查任務通知書編號：SJ-2011— 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：按照省質(zhì)監(jiān)局〈〈關(guān)于開展2011年全省實驗室資質(zhì)認定專

項監(jiān)督檢查工作的通知》文件的部署，現(xiàn)委派 等 名同志（名單附后）于2011年_月_日對你局資質(zhì)認定管理工作情況進行檢查，主要檢查你局建立和完善資質(zhì)認定工作制度，規(guī)范實施資質(zhì)認定行政許可工作，建立監(jiān)管機制、實行有效證后監(jiān)管等方面的情況。請予配合。檢查組成員名單如下:姓名工作單位聯(lián)系電話檢查組組長檢查組成員檢查組成員年月日被檢查單位聯(lián)系方式:附件42011年資質(zhì)認定獲證實驗室檢查任務通知書編號：CMA-201—按照省質(zhì)監(jiān)局《關(guān)于開展2011年全省實驗室資質(zhì)認定專項監(jiān)督檢查工作的通知》文件的部署，現(xiàn)委派_等_名同志（名單附后）于2011年_月_日對你單位進行資質(zhì)認定專項檢查。主要檢查是否存在違法違規(guī)行為以及管理體系是否能有效運行。請予配合。檢查組成員名單如下:姓名工作單位聯(lián)系電話檢杳組組長檢查組成員檢查組成員檢查組成員陪同人員被檢查單位聯(lián)系方式:附件52011年資質(zhì)認定獲證實驗室檢查結(jié)論意見書編號：CMA-2011—省質(zhì)監(jiān)局認評處：受省質(zhì)監(jiān)局委派，由 等_人組成的資質(zhì)認定監(jiān)督檢查組，依照要求于2011年 月 日對 進行了監(jiān)督檢查。根據(jù)現(xiàn)場檢查的情況，檢查組認為該實驗室：□誠信守法文明服務，制度建設和質(zhì)量體系建設完善， 日常管理規(guī)范，有效控制檢驗質(zhì)量。建議予以表揚。□管理基本規(guī)范，基本滿足資質(zhì)認定要求，個別項目需要改進，實驗室負責人接受了改進意見。建議通過監(jiān)督檢查?！豕芾泶嬖谝恍﹩栴}，不能完全滿足資質(zhì)認定要求，需要整改。建議在市局對其整改情況跟蹤驗證后，方可通過