在建工程管理制度-商行

PAGEPAGE12在建工程管理制度（辯論稿）第一章總則第一條為規(guī)范銀行(以下簡稱我行）在建工程的管理,華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國預(yù)算法實施條例》、《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行方式》等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本度。第二條本制度規(guī)范在建工程管理經(jīng)過中的各項經(jīng)濟活動。第三條 我行總部及各支行應(yīng)當依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和本制度，組織實施在建工程詳細管理工作。第四條 我行董事長、行長對在建工程管理制度的建立健全和有效實施負責(zé).第二章崗位分工與授權(quán)審批第五條建立工程項目業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限，確保辦理工程項目業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。下列崗位不得由同一部門或人員兼任，應(yīng)進行如下授權(quán)及分工：（牽頭負責(zé)編制；（二）概預(yù)算編制與審核:由基建辦公室牽頭負責(zé)編制,辦公室負責(zé)審核;(三）部參加；（四）項目實施由基建辦公室負責(zé)，價款支付及結(jié)算由基建辦公室、規(guī)劃財務(wù)部負責(zé)；（五）竣工決算與竣工審計：由基建辦公室負責(zé)辦理竣工決算，由稽核監(jiān)察部負責(zé)聘請外部審計或進行內(nèi)部審計；第六條 依據(jù)工程項目的特點，由基建辦公室配備相應(yīng)專業(yè)的人員負責(zé)本部門權(quán)限范圍內(nèi)的工程項目業(yè)務(wù)。負責(zé)工程項目的人員應(yīng)當具備良好的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和職業(yè)道德.第七條 由規(guī)劃財務(wù)部門配備特意的會計人員負責(zé)工程項目會計核算業(yè)務(wù)，負責(zé)工程項目會計業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當熟悉國家法律法規(guī)及工程項目管理方面的專業(yè)學(xué)問。第八條 對工程項目相關(guān)業(yè)務(wù)建立嚴格的授權(quán)批準制度，明確審批人的授權(quán)批準方式、權(quán)限、程序、責(zé)任及相關(guān)控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人的職責(zé)范圍和工作要求.第九條 審批人應(yīng)當依據(jù)工程項目相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)批準制度的規(guī)定,在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越審批權(quán)限。第十條 經(jīng)辦人應(yīng)當在職責(zé)范圍內(nèi)，依據(jù)審批人的批準意見辦理工程項目業(yè)務(wù).對待審批人超越授權(quán)范圍審批的工程項目業(yè)務(wù),經(jīng)辦人有權(quán)拒絕辦理并及時向?qū)徟说纳霞壥跈?quán)部門報告。第十一條嚴禁未經(jīng)授權(quán)的機構(gòu)或人員辦理工程項目業(yè)務(wù).第三章可行性研究第十二條對項目進行可行性研究是做好項目建設(shè)的基礎(chǔ)工作。第十三條 需進行項目可行性研究的范圍包括：1、總行統(tǒng)一確定的設(shè)備、軟件的購置；2、總行確定的建筑工程（含裝修工程)、安裝工程；3105萬元以上的裝修工程。第十四條項目可行性研究的責(zé)任部門包括：基建辦公室牽頭，規(guī)劃財務(wù)部、辦公室、使用單位、稽核監(jiān)察部、信息科技部、會計結(jié)算部等相關(guān)部門參加。第十五條使用單位依據(jù)我行中長久進展規(guī)劃及本單位詳細情況等編制項目立項申請報行長、董事長審核批準。第十六條對批準立項的工程項目，由基建辦公室牽頭組織辦公室、規(guī)劃財務(wù)部等相關(guān)部門進行相關(guān)資料搜集及分第十七條 經(jīng)批準的項目可行性研究分析報告是項目的決策、編制基建任務(wù)書及編制工程預(yù)算書的可靠依據(jù)。第十八條 對批準后的可行性分析報告由辦公室下達基建任務(wù)書交基建辦公室執(zhí)行。第四章項目預(yù)算及施工單位的確定第十九條 基建辦公室組織相關(guān)人員依據(jù)辦公室下達的基建任務(wù)書編制工程項目概預(yù)算,并明確工程項目的合同簽訂方式是總承包方式還是按單項工程（土建工程、弱電工程、采暖工程、給排水工程等等）承包方式，報辦公室初步審核后報行長、董事長審核批準。第二十條合同招標方式分為按合同清單招標和按定額招標兩種,我行參照國際通行做法，采納按合同清單招標方式。第二十一條 對投資額大于10萬元工程項目或行長、董事長確定需要招標的工程項目應(yīng)采納公開的招投標方式,由辦公室委托招標公司發(fā)布招標信息，經(jīng)評審后確定施工單位,并報主管行級領(lǐng)導(dǎo)審批確認后,由基建辦公室與施工單位簽訂工程施工承包合同。第二十二條對不需要進行公開招投標的工程項目應(yīng)由辦公室或外聘造價工程師編制工程標的，經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)審批第五章項目實施第二十三條 基建辦公室依據(jù)辦公室下達的基建任務(wù)書,編制項目實施方案，并實行項目的逐級審批制度。1、各建設(shè)項目報主管行長、行長、董事長審批。2、實施方案經(jīng)批準后報送規(guī)劃財務(wù)部備案.第二十四條在項目實施經(jīng)過中應(yīng)由其他部門(辦公室）時外聘工程監(jiān)理公司進行有效的工程監(jiān)理。第二十五條工程施工經(jīng)過中，由辦公室聘請中介機構(gòu)（進行動態(tài)控制，并為我行對建設(shè)規(guī)模工程標準的確定及更改提供專業(yè)的咨詢意見。第二十六條編制資金投放規(guī)劃1、基建項目由規(guī)劃財務(wù)部協(xié)作基建辦公室負責(zé)編制年度資金投放規(guī)劃.2、規(guī)劃財務(wù)部依據(jù)資金情況負責(zé)核定年度資金投放計劃，報行長、董事長批準后執(zhí)行。第六章工程價款結(jié)算控制第二十七條 本制度所稱工程價款結(jié)算,是指對建設(shè)工程的承包合同價款及付款方式等進行商定和依據(jù)合同商定進行工程預(yù)付款、工程進度款、工程竣工價款結(jié)算的活動。第二十八條 從事工程價款結(jié)算活動，應(yīng)當遵循合法、平等、誠信的原則,并符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策.第二十九條 建設(shè)工程的基建辦公室、承包人應(yīng)當在合同條款中對涉及工程價款結(jié)算的下列事項進行商定：（一)預(yù)付工程款的數(shù)額、支付時限及抵扣方式；（二）工程進度款的支付方式、數(shù)額及時限；（三）工程施工中發(fā)生變更時，工程價款的調(diào)整方式、索賠方式、時限要求及金額支付方式;（四）發(fā)生工程價款糾紛的解決方式；(五)商定承擔(dān)風(fēng)險的范圍及幅度以及超出商定范圍和幅度的調(diào)整方式;(六）工程竣工價款的結(jié)算與支付方式、數(shù)額及時限;（七（（八）安全措施和意外損害保險費用；(九)工期及工期提前或延后的獎懲方式；（十）與履行合同、支付價款相關(guān)的擔(dān)保事項。第三十條 承包人應(yīng)當在合同規(guī)定的工程價款調(diào)整情況發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知基建辦公室,基建辦公室確認調(diào)整金額后將其作為追加合同價款，與工程進度款同期支付。當合同規(guī)定的調(diào)整合同價款的調(diào)整情況發(fā)生后，承包人未在規(guī)定時間內(nèi)通知基建辦公室，或者未在規(guī)定時間內(nèi)提出調(diào)整報告，基建辦公室能夠依據(jù)有關(guān)資料，決定是否調(diào)整和調(diào)整的金額，并書面通知承包人.第三十一條 工程設(shè)計變更價款調(diào)整（一）施工中發(fā)生工程變更，承包人依據(jù)經(jīng)基建辦公室認可的變更設(shè)計文件，進行變更施工。14核同意后調(diào)整合同價款.變更合同價款按下列方式進行：1、合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；2、合同中只有類似于變更工程的價格，能夠參照類似價格變更合同價款；3、合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包雙方不能達成全都的，雙方可提請工程所在地工程造價管理機構(gòu)進行咨詢或按合同商定的爭議或糾紛解決程序辦理.（14更工程價款報告，則基建辦公室可依據(jù)所把握的資料決定是否調(diào)整合同價款和調(diào)整的詳細金額。重大工程變更涉及工程價款變更報告和確認的時限由發(fā)承包雙方協(xié)商確定，在確定變更金額時要由稽核監(jiān)察部的參加并經(jīng)簽字認可。第三十二條工程價款結(jié)算應(yīng)按合同商定辦理，合同未作商定或商定不明的，發(fā)、承包雙方應(yīng)依照下列規(guī)定與文件協(xié)商處理：（一）國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度;（二）國務(wù)院建設(shè)行政主管部門、省、自治區(qū)、直轄市或有關(guān)部門發(fā)布的工程造價計價標準、計價方式等有關(guān)規(guī)定；（三）建設(shè)項目的合同、補充協(xié)議、變更簽證和現(xiàn)場簽證,以及經(jīng)發(fā)、承包人認可的其他有效文件；（四）其他可依據(jù)的材料。第三十三條 工程預(yù)付款結(jié)算應(yīng)符合下列規(guī)定:（一)包工包料工程的預(yù)付款按合同商定撥付,原則上預(yù)10％，30%,對程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500—2003）的工程，實體性消耗和非實體性消耗部分應(yīng)在合同中分別商定預(yù)付款比例。（二）預(yù)付的工程款必需在合同中商定抵扣方式，并在工程進度款中抵扣。（三）凡是沒有簽訂合同或不具備施工條件的工程，基建辦公室不得預(yù)付工程款，不得以預(yù)付款為名轉(zhuǎn)移資金。第三十四條 工程進度款結(jié)算與支付應(yīng)當符合下列規(guī)定：（一）工程進度款結(jié)算方式1、按月結(jié)算與支付。即實行按月支付進度款，竣工后程盤點，辦理年度結(jié)算.2、分段結(jié)算與支付。即當年開工、當年不能竣工的工程依據(jù)工程形象進度，劃分不同階段支付工程進度款。詳細劃分在合同中明確。(二）工程量計算1、承包人應(yīng)當依據(jù)合同商定的方式和時間，向基建辦14內(nèi)核實已完工程量，并在核實前1天通知承包人，承包人應(yīng)提供條件并派人參加核實，承包人收到通知后不參加核實，以基建辦公室核實的工程量作為工程價款支付的依據(jù).2、對承包人超出設(shè)計圖紙（含設(shè)計變更）范圍和因承包人原因造成返工的工程量,基建辦公室不予計量。（三）工程進度款支付1、依據(jù)確定的工程計量結(jié)果，承包人向基建辦公室提出支付工程進度款申請，14天內(nèi)，基建辦公室應(yīng)按合同商定向承包人支付工程進度款。按合同商定基建辦公室應(yīng)扣回的預(yù)付款,與工程進度款同期結(jié)算抵扣。2、工程進度款的支付必需與施工方完成的工作量結(jié)合起來，支付的款項不能夠超出施工方完成的工作量，預(yù)付款的支付必需由基建辦公室的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及項目負責(zé)人負責(zé),規(guī)劃財務(wù)部進行必要的審核和控制，假若支付的預(yù)付工程款超過施工方完成的工作量，所導(dǎo)致的損失由相關(guān)的工程項目責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。3、會計人員應(yīng)對工程合同商定的價款支付方式、有關(guān)部門提交的價款支付申請及憑證、審批人的批準意見等進行審查和復(fù)核。復(fù)核無誤后方可辦理價款支付手續(xù)。4、會計人員在辦理價款支付業(yè)務(wù)經(jīng)過中發(fā)覺擬支付的價款與會同商定的價款支付方式及金額不符，或與工程實際完工情況不符等異樣情況，應(yīng)當及時主管行長報告。第三十五條工程完工后，雙方應(yīng)依據(jù)承包合同中關(guān)于工程價款結(jié)算的條款，進行工程竣工結(jié)算。（一）工程竣工結(jié)算方式工程竣工結(jié)算分為單位工程竣工結(jié)算、單項工程竣工結(jié)算和建設(shè)項目竣工總結(jié)算。（二）工程竣工結(jié)算編審1、單位工程竣工結(jié)算由承包人編制,稽核監(jiān)察部審查;實行總承包的工程,由詳細承包人編制，在總包人審查的基礎(chǔ)上，由稽核監(jiān)察部審查。2、單項工程竣工結(jié)算或建設(shè)項目竣工總結(jié)算由總（承）包人編制，稽核監(jiān)察部可直接進行審查，也可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)進行審查。3、承包人應(yīng)在合同商定期限內(nèi)完成項目竣工結(jié)算編制工作，未在規(guī)定期限內(nèi)完成的并且提不出正當理由延期的,責(zé)任自負.（三）工程竣工價款結(jié)算稽核監(jiān)察部收到承包人遞交的竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料后，應(yīng)按本方式規(guī)定的期限（合同商定有期限的，從其商定）進行核實，給予確認或者提出修改意見。稽核監(jiān)察部依據(jù)確認的竣工結(jié)算報告向承包人支付工程竣工結(jié)算價款，保留5％左右的質(zhì)量保證(保修）金，待工程質(zhì)保期到發(fā)生費用應(yīng)在質(zhì)量保證（保修）金內(nèi)扣除。（四）索賠價款結(jié)算發(fā)承包人未能按合同商定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生賠，索賠金額按合同商定支付。第三十六條基建辦公室和承包人要加強施工現(xiàn)場的造價控制,及時對工程合同外的事項照實紀錄并履行書面手續(xù)，并應(yīng)由第三方的鑒證比如工程監(jiān)理、內(nèi)部審計人員、或造價工程師。凡由發(fā)、承包雙方授權(quán)的現(xiàn)場代表簽字的現(xiàn)場簽證有效性.第三十七條稽核監(jiān)察部收到竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料后，在本方式規(guī)定或合同商定期限內(nèi)，對結(jié)算報告及資料沒有提出意見，則視同認可。承包人如未在規(guī)定時間內(nèi)提供完整的工程竣工結(jié)算資稽核監(jiān)察部有權(quán)依據(jù)已有資料進行審查，責(zé)任由承包人自負。依據(jù)確認的竣工結(jié)算報告,承包人向基建辦公室申請支付工程竣工結(jié)算款.第三十八條 工程竣工結(jié)算以合同工期為準,實際施工工期比合同工期提前或延后,發(fā)承包雙方應(yīng)按合同商定的獎懲方式執(zhí)行.第三十九條 工程造價咨詢機構(gòu)接受基建辦公室或承包人委托，編審工程竣工結(jié)算，應(yīng)按合同商定和實際履約事項認真辦理,出具的竣工結(jié)算報告經(jīng)發(fā)、承包雙方簽字后生效。當事人一方對報告有異議的，可對工程結(jié)算中有異議部方可按合同商定的爭議或糾紛解決程序辦理。第四十條 基建辦公室對工程質(zhì)量有異議,已竣工驗收或已竣工未驗收但實際投入使用的工程,其質(zhì)量爭議按該工程保修合同執(zhí)行；已竣工未驗收且未實際投入使用的工程以暫緩辦理，雙方可就有爭議的工程委托有資質(zhì)的檢測鑒定機機構(gòu)的處理決定執(zhí)行，其余部分的竣工結(jié)算依照商定辦理。第四十一條 當事人對工程造價發(fā)生合同糾紛時,可通過下列方式解決：（一）雙方協(xié)商確定；（二）按合同條款商定的方式提請調(diào)解；（三）向有關(guān)仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院起訴.第四十二條工程竣工后，發(fā)、承包雙方應(yīng)及時辦理工程竣工結(jié)算，否則，工程不得交付使用，有關(guān)部門不予辦理權(quán)屬登記.第四十三條 基建辦公室應(yīng)加強對在建工程項目在建設(shè)期的經(jīng)過管理，按單項工程統(tǒng)計在建工程進度情況，并定期與規(guī)劃財務(wù)部核對是否相符，出現(xiàn)差異應(yīng)查明原因及時處理。第四十四條 工程物資的管理1、工程物資的采購按我行相關(guān)采購程序執(zhí)行。2、庫房要求專人負責(zé)管理。庫存物資要定期盤點，庫存物資明細賬必需定期與規(guī)劃財務(wù)部工程物資細賬相核對,確保賬實相符。3、建安設(shè)備、軟件的采購基建辦公室負責(zé)組織詢價、4、大型設(shè)備由辦公室負責(zé)保證所購設(shè)備的終身質(zhì)量。第四十五條 會計核算1、規(guī)劃財務(wù)部依據(jù)新《企業(yè)會計準則》、《金融企業(yè)設(shè)置在建工程總賬，同時設(shè)置在建工程明細分類賬和在建工程項目登記卡，按工程項目類別和單項工程項目進行明細分類核算.對投入的工程物資等及時、準確進行記錄和核算。2、規(guī)劃財務(wù)部依據(jù)實施方案的批復(fù)、項目預(yù)算嚴格控制各項支出，避開項目超支(確因格外情況需超支,按有關(guān)程序辦理報批手續(xù)）.第四十六條 在工程項目建設(shè)經(jīng)過中對確實需要進行工程設(shè)計變更的，必需經(jīng)我行基建辦公室具有審批權(quán)限的人員、造價工程師、施工方三方共同簽署的設(shè)計變更書面材料（批后，簽訂工程變更合同或重新簽訂施工合同后,方可實施。依據(jù)法律規(guī)定，需要上報設(shè)計及規(guī)劃部門批準的，必需按相關(guān)