投融資部融資管理制度匯編修正稿

..XX建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份有限公司融資管理制度〔暫行2016年5月目錄第一章總則1第二章融資工作流程2第三章監(jiān)督檢查與風(fēng)險管控6第四章附則7附表1：項目立項申請表9附表2：項目融資方案10附表3：項目投資及資金需表11附件4：2016年X季度投資項目融資情況表12附表5：項目融資總結(jié)報告13附表6：融資項目資金使用情況表14..總則為規(guī)范XX建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份有限公司<以下簡稱"公司">融資行為,增強公司融資工作的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性,保障公司正常資金鏈接,降低公司融資成本,根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、《XX建工集團(tuán)有限公司投資管理制度》、《XX建工集團(tuán)財務(wù)管理制度》、《XX建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)章制度,結(jié)合公司和部門實際情況,特制訂XX建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份有限公司融資管理制度。本制度用于規(guī)范公司融資工作開展。投融資工作必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略,同時遵循以下原則：1.融資工作必須做到程序規(guī)范、手續(xù)完善、依法依規(guī)；2.融資工作需與相關(guān)職能部門緊密配合,遵守投融匹配、預(yù)算管理、風(fēng)險可控原則；3.融資工作兼顧公司長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益,降低融資成本、優(yōu)化期限結(jié)構(gòu)；4.合理利用多種金融工具,實現(xiàn)融資渠道多元化,降低融資風(fēng)險；5.客觀分析公司償債能力,避免因到期不能償債而陷入困境；6.充分利用各級政府及行業(yè)優(yōu)惠政策。融資工作流程融資工作按工作層級分為公司融資計劃與項目融資兩個層次。公司融資計劃為公司年度融資工作規(guī)劃,與公司年度資金計劃匹配；項目融資為具體項目須執(zhí)行的融資工作規(guī)劃,與項目投資工作相匹配。公司融資計劃。公司融資計劃分為年度計劃和季度計劃。公司年度融資計劃：由財務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)組織編制,資金需求部門及子〔分公司測算資金需求,經(jīng)內(nèi)部研究決策并經(jīng)部門\單位負(fù)責(zé)人簽字后向財務(wù)管理部門報送資金需求計劃,財務(wù)管理部門統(tǒng)一匯總后分解出項目融資需求,投融資部對項目融資事項進(jìn)行初步審核,在此基礎(chǔ)上編制年度融資計劃,報資金委員會〔或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批,最終由公司董事會、股東會審批通過后執(zhí)行。融資計劃依據(jù)實際工作需求需要做出調(diào)整的,融資需求部門應(yīng)于當(dāng)年7月1日前提交融資需求調(diào)整申請,報請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可進(jìn)行調(diào)整。流程如下：季度融資計劃：資金需求部門及子〔分公司,依據(jù)年度融資計劃拆分季度資金需求計劃,并于每季度最后一個工作日前向投融資部上報下一季度融資需求計劃,投融資部對項目融資事項進(jìn)行初步審核,在此基礎(chǔ)上編制季度融資及提款計劃,報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后執(zhí)行。流程如下：項目融資。項目立項前,投融資部應(yīng)積極配合事業(yè)部、投資風(fēng)險控制等相關(guān)部門開展前期盡職調(diào)查工作,對擬投資項目的投資能力提供融資和資金方面的建議。項目立項后,根據(jù)資金需求計劃,會同事業(yè)部、財務(wù)管理部門、投資風(fēng)險控制部、項目實施主體單位及其他相關(guān)部門編制融資方案。融資方案需契合項目特點,落實融資條件及要件,有較強可操作性。項目融資方案擬定后報經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后報集團(tuán)相關(guān)部門同意后由項目公司配合投融資部具體負(fù)責(zé)執(zhí)行。流程如下：實施及執(zhí)行投融資部根據(jù)項目資金實際需求及項目進(jìn)度,制訂年度融資工作計劃及項目融資方案,按制度規(guī)定報批后實施。需要政府或有關(guān)部門審批的項目,項目公司或項目實施部門須按照國家有關(guān)政策及時取得相應(yīng)文件及批復(fù)方可推進(jìn)相關(guān)融資工作。融資過程中涉及對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易時,按公司及集團(tuán)相關(guān)辦法執(zhí)行。融資方案若出現(xiàn)重大變更,須按本辦法有關(guān)規(guī)定重新辦理審批。針對已獲得銀行授信的項目,項目公司提款應(yīng)依據(jù)項目投資進(jìn)度需求上報提款申請,具體提款管理按照集團(tuán)的相關(guān)辦法執(zhí)行。與金融機構(gòu)保持積極溝通與聯(lián)系,加強金融政策研究,積極探索融資模式,采用多種金融工具,實現(xiàn)融資渠道多元化；應(yīng)積極采用融資競談、融資招標(biāo)等創(chuàng)新型融資方式,實現(xiàn)融資工作公開透明并努力降低融資成本；公司融資資金應(yīng)按批準(zhǔn)用途、范圍使用,原則上不得挪作他用,子〔分公司應(yīng)定期向公司財務(wù)管理部、投融資部報送融資資金使用情況；投融資部配合財務(wù)部定期對融資資金進(jìn)行跟蹤檢查；相關(guān)融資合同及契約的簽署必須嚴(yán)格按公司合同管理流程執(zhí)行,融資資料的對外披露應(yīng)征得分管領(lǐng)導(dǎo)許可并按部門檔案管理制度進(jìn)行管理；融資活動應(yīng)遵守金融機構(gòu)借款有關(guān)的規(guī)定,接受金融機構(gòu)的監(jiān)督,遵守信貸紀(jì)律和結(jié)算紀(jì)律；已完成融資的項目,投融資部應(yīng)及時向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提交總結(jié)報告。針對已放款的項目,投融資部應(yīng)做好本息償付日、償付規(guī)模的統(tǒng)計和跟蹤工作,提前與項目公司、公司財務(wù)部溝通對接還款事宜。項目公司應(yīng)保證足夠現(xiàn)金流,及時、足額償還到期本金、利息等。預(yù)計到期不能償還債務(wù)的,相關(guān)部門及子〔分公司應(yīng)及時以書面形式通知投融資部,投融資部會同財務(wù)部等部門了解原因,并制訂應(yīng)急方案,上報資金委員會〔或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審議,方案通過后嚴(yán)格執(zhí)行并及時匯報進(jìn)展。完成項目融資后,公司按融資金額大小、工作難度,對投融資部及有關(guān)部門相關(guān)人員給予一定比例的獎勵,獎勵由資金委員會提出,報公司總經(jīng)理辦公會或董事會審批。對違反本辦法的部門和個人,根據(jù)其違規(guī)情節(jié)及后果給予相應(yīng)處罰。監(jiān)督檢查與風(fēng)險管控公司審計部門對融資活動進(jìn)行定期和不定期審計,并對以下方面進(jìn)行審核：融資業(yè)務(wù)授權(quán)審批程序的執(zhí)行；融資方案的合法性和效益性；融資活動的批準(zhǔn)文件、合同、契約、協(xié)議等有關(guān)法律文件的簽署和保管；融資資金使用情況和歸還。投融資部及項目公司應(yīng)全力配合公司風(fēng)險管理部及其他相關(guān)部門建立項目融資風(fēng)險管理和控制體系,對項目融資進(jìn)度、項目投資進(jìn)度、項目資金使用情況等進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。項目融資過程中所涉及的各項合同、協(xié)議需充分與公司相關(guān)部門充分溝通并及時上報集團(tuán)相關(guān)部門,具體操作流程按合約部《合同審批流程》執(zhí)行。投融資部及項目公司配合財務(wù)部做好公司資金監(jiān)管工作,籌措資金到位后,根據(jù)相關(guān)財務(wù)制度對資金使用的全過程進(jìn)行有效控制和監(jiān)督,并定期配合財務(wù)管理部門與銀行進(jìn)行收支核對。投融資部按月填寫、匯總公司項目投融資情況表報集團(tuán)投融資業(yè)務(wù)管理部,項目公司未按期上報數(shù)據(jù)至投融資部的,投融資部按該公司上期報送內(nèi)容填寫、匯總,由此產(chǎn)生的數(shù)據(jù)失實責(zé)任由項目公司承擔(dān)。投融資部及項目公司應(yīng)按項目檔案管理相關(guān)制度立卷、歸檔,對項目融資所涉及資料的完整性、有效性、保密性負(fù)責(zé)。附則本制度與國家頒布的法律、法規(guī)相抵觸時,按國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。未盡事項以《XX建工集團(tuán)有限公司投資管理暫行辦法》、《XX建工集團(tuán)財務(wù)管理制度》及集團(tuán)最新頒布印發(fā)的相關(guān)制度為準(zhǔn)。本制度由投融資部負(fù)責(zé)制定和解釋,并將根據(jù)實際運行情況及時予以增補、修訂和完善。..附表1：項目立項申請表XX建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份有限公司項目立項申請表〔此表格僅供參考項目名稱項目概要包括但不限于：1.融資性質(zhì)和內(nèi)容；2.融資規(guī)模；3.融資總額；4.初步融資計劃；5.項目負(fù)責(zé)人預(yù)計獲利情況預(yù)籌資途徑投融資部意見負(fù)責(zé)人簽字：財務(wù)總監(jiān)審核意見簽字：董事長意見簽字：附表2：項目融資方案XX建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份有限公司項目融資方案融資項目名稱項目融資主體融資規(guī)模、期限及還款進(jìn)度信用結(jié)構(gòu)情況項目基本情況項目投資估算項目銷售收入及稅費項目財務(wù)分析〔該方案應(yīng)包含但不僅限于以上內(nèi)容,根據(jù)具體項目對具體問題進(jìn)行分析..附表3：項目投資及資金需表XXX項目投資及資金需求表〔此表為討論稿,最終以正式下發(fā)版本為準(zhǔn)編制單位：項目名稱：單位：〔萬元建安費設(shè)計、監(jiān)理、檢測等征地拆遷費管理費銀行本息其它費用……小計1季度投資計劃0.00資金需求0.002季度投資計劃0.00資金需求0.001季度投資計劃0.00資金需求0.001季度投資計劃0.00資金需求0.00合計0.000.000.000.000.000.000.000.00備注：1、以上表格可依據(jù)各項目情況,若有其它條目可在其它費用后自行增加列。2、資金需求為實際支付需求,包含預(yù)付款,與對應(yīng)的投資計劃不一定完全相等。項目公司負(fù)責(zé)人簽字：XXX項目公司附件4：2016年X季度投資項目融資情況表編制單位：單位：〔萬元序號項目名稱2016年投資計劃總額2016年X季度完成投資額X季度資金需求總額期初資金余額X季度資金構(gòu)成備注項目資本金〔含注冊資本金項目貸款集團(tuán)借款小計專項債券三級財政